|
SỞ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 76/QĐ-HĐTV
|
Hà Nội, ngày 28 tháng 8 năm 2026
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ GIÁM SÁT TĂNG
CƯỜNG ĐỐI VỚI GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRONG CÁC KỲ CƠ CẤU CHỈ SỐ FTSE RUSSELL
HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán
số 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019 được sửa đổi bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15 ngày 29/11/2024;
Căn cứ Quyết định số
37/2020/QĐ-TTg ngày 23/12/2020 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập, tổ chức và hoạt động của
Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Thông tư số
95/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát
giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được sửa đổi bổ sung bởi
Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30/12/2025;
Căn cứ Công văn số
8558/UBCK-GS ngày 28/8/2026 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận
Quy chế giám sát tăng cường đối với giao dịch chứng khoán trong các kỳ cơ cấu
chỉ số FTSE
Russell;
Căn cứ Nghị quyết số
39/NQ-HĐTV ngày 28/8/2026 của Hội đồng thành viên về việc phê duyệt nội dung dự
thảo Quy chế giám sát tăng cường đối với giao dịch chứng khoán trong các kỳ cơ
cấu chỉ số FTSE
Russell;
Theo đề nghị của Tổng
Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế giám sát tăng cường
đối với giao dịch chứng khoán trong các kỳ cơ cấu chỉ số FTSE Russell.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều
3. Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán
Việt Nam, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở
Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và các tổ chức, cá nhân có liên
quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐTV, BKS;
- Lưu: VT, GSTT (16b).
|
TM. HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
CHỦ TỊCH
Lương Hải Sinh
|
QUY CHẾ
GIÁM
SÁT TĂNG CƯỜNG ĐỐI VỚI GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRONG CÁC KỲ CƠ CẤU CHỈ SỐ FTSE
RUSSELL
(Ban hành kèm theo Quyết định số 76/QĐ-HĐTV ngày 28 tháng 8 năm 2026 của Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng
khoán Việt Nam)
Điều
1. Phạm vi và mục đích
1. Quy chế này quy định về
hoạt động giám sát tăng cường đối với các cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng
khoán Thành phố Hồ Chí Minh trong thời kỳ cơ cấu danh mục chỉ số do FTSE
Russell xây dựng, quản lý theo thỏa thuận hợp tác với Sở Giao dịch chứng khoán
Việt Nam và công ty con.
2. Hoạt động giám sát tăng
cường nhằm nhận diện sớm các giao dịch có dấu hiệu thao túng giá chứng khoán hoặc
sử dụng thông tin nội bộ để trục lợi trong thời kỳ cơ cấu danh mục chỉ số.
Điều
2. Đối tượng áp dụng
1. Sở Giao dịch Chứng
khoán Việt Nam (VNX).
2. Sở Giao dịch Chứng
khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE).
3. Thành viên giao dịch của
Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
Điều
3. Giải thích từ ngữ
Trong Quy chế này, các từ
ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Chỉ số FTSE Russell: là các chỉ số do FTSE
Russell xây dựng, quản lý và tính toán, có sử dụng cổ phiếu niêm yết tại Việt
Nam làm thành phần hoặc cơ sở tính toán theo thỏa thuận hợp tác với Sở Giao dịch
chứng khoán Việt Nam và công ty con.
2. Kỳ cơ cấu chỉ số
FTSE: là khoảng thời gian thực hiện quy trình rà soát, đánh giá và điều chỉnh
danh mục chỉ số theo quy tắc của FTSE Russell, bao gồm việc xác định dữ liệu đầu
vào, đánh giá các tiêu chí lựa chọn, xác định hoặc điều chỉnh cổ phiếu thành phần,
tỷ trọng và tỷ lệ đầu tư được, từ thời điểm chốt dữ liệu phục vụ kỳ rà soát đến
thời điểm danh mục mới có hiệu lực và thời gian giám sát sau khi danh mục mới
có hiệu lực.
3. Ngày chốt dữ liệu:
là thời điểm kết thúc kỳ thu thập và xác định dữ liệu đầu vào phục vụ việc tính
toán, phân loại và xác định cổ phiếu thành phần, tỷ trọng hoặc tỷ lệ đầu tư được
theo bộ quy tắc áp dụng của FTSE Russell. Dữ liệu đầu vào có thể bao gồm vốn
hóa, thanh khoản, tỷ lệ cổ phiếu tự do chuyển nhượng, giới hạn sở hữu nước
ngoài và các dữ liệu khác theo quy tắc của từng bộ chỉ số.
4. Ngày công bố thông
tin: là ngày FTSE Russell chính thức công bố kết quả rà soát, điều chỉnh
danh mục, thành phần, tỷ trọng hoặc tỷ lệ đầu tư được của chỉ số ra công chúng
theo quy định và lịch công bố áp dụng đối với từng bộ chỉ số.
5. Ngày chỉ số có hiệu
lực: là ngày danh mục chỉ số và các thay đổi về thành phần, tỷ trọng hoặc tỷ
lệ đầu tư được được FTSE Russell chính thức áp dụng để tính toán chỉ số.
Điều
4. Nguyên tắc giám sát tăng cường
1. Bảo đảm tính chủ động,
liên tục, xuyên suốt trước, trong và sau các kỳ cơ cấu chỉ số trong hoạt động giám
sát, nhằm kịp thời phát hiện giao dịch có dấu hiệu bất thường.
2. Bảo đảm đúng chức năng,
nhiệm vụ, thẩm quyền và trách nhiệm của các đơn vị, cá nhân trong hoạt động
giám sát.
3. Hoạt động giám sát theo
Quy chế này được thực hiện đồng thời với các hoạt động giám sát khác theo quy định
hiện hành, không thay thế hoặc làm ảnh hưởng đến việc thực hiện các hoạt động
giám sát đó.
Điều
5. Thời gian thực hiện giám sát tăng cường
Hoạt động giám sát tăng cường
đối với giao dịch chứng khoán trong các kỳ cơ cấu chỉ số FTSE Russell được thiết
lập theo chu trình 03 giai đoạn cụ thể như sau:
Giai đoạn 1: Từ ngày giao
dịch liền trước ngày chốt dữ liệu đến ngày giao dịch liền trước ngày công bố
thông tin.
Giai đoạn 2: Từ ngày công
bố thông tin đến ngày giao dịch liền trước ngày chỉ số có hiệu lực.
Giai đoạn 3: Từ ngày chỉ số
có hiệu lực đến hết 05 ngày giao dịch liền sau ngày chỉ số có hiệu lực.
Điều
6. Đối tượng giám sát tăng cường
1. Cổ phiếu có khả năng được
thêm vào, loại ra khỏi thành phần chỉ số từ ngày chốt dữ liệu được FTSE Russell
công bố thông tin.
2. Cổ phiếu chính thức được
thêm vào, loại ra khỏi thành phần chỉ số được FTSE Russell công bố thông tin.
Điều
7. Nội dung giám sát
1. Giám sát giao dịch của
tài khoản, nhóm tài khoản có dấu hiệu tác động đến giá hoặc thanh khoản.
2. Giám sát tài khoản,
nhóm tài khoản có dấu hiệu tác động đến giá đóng cửa tại ngày giao dịch liền
trước ngày chỉ số có hiệu lực.
3. Giám sát giao dịch của
tài khoản, nhóm tài khoản có dấu hiệu sử dụng thông tin nội bộ trong mua bán chứng
khoán.
Điều
8. Quy trình giám sát tăng cường
HOSE chủ trì xây dựng, ban
hành và tổ chức triển khai thực hiện Quy trình giám sát tăng cường đối với giao
dịch chứng khoán trong các kỳ cơ cấu chỉ số FTSE Russell sau khi VNX chấp thuận.
Điều
9. Tiêu chí giám sát tăng cường
Trên cơ sở Bộ tiêu chí
giám sát giao dịch chứng khoán do VNX ban hành và điều kiện thực tế của thị trường,
HOSE xác định các tham số áp dụng cho tiêu chí giám sát cho hoạt động giám sát
tăng cường đối với giao dịch chứng khoán trong các kỳ cơ cấu chỉ số FTSE
Russell, báo cáo VNX có ý kiến để áp dụng.
Điều
10. Trách nhiệm của các tổ chức có liên quan
1. Trách nhiệm của Sở Giao
dịch Chứng khoán Việt Nam
a) Chỉ đạo, giám sát và
đôn đốc HOSE trong quá trình triển khai thực hiện hoạt động giám sát tăng cường
đối với giao dịch chứng khoán trong kỳ cơ cấu chỉ số FTSE Russell.
b) Chấp thuận Quy trình
giám sát tăng cường đối với giao dịch chứng khoán trong kỳ cơ cấu chỉ số FTSE
Russell do HOSE xây dựng.
c) Có ý kiến đối với tham
số áp dụng cho tiêu chí giám sát sử dụng cho hoạt động giám sát tăng cường đối
với giao dịch chứng khoán trong kỳ cơ cấu chỉ số FTSE Russell.
2. Trách nhiệm của Sở Giao
dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
a) Tổ chức thực hiện hoạt
động giám sát theo quy định tại Quy chế này.
b) Yêu cầu thành viên giao
dịch cung cấp thông tin, tài liệu để làm rõ các giao dịch có dấu hiệu nghi vấn
trong các kỳ cơ cấu chỉ số FTSE Russell theo quy định tại điểm b khoản
3 Điều 7 Thông tư số 95/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung tại Điều
5 Thông tư số 138/2025/TT-BTC.
c) Báo cáo Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước và VNX về các trường hợp có giao dịch nghi vấn trong kỳ cơ cấu
chỉ số FTSE Russell theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 7
Thông tư số 95/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung tại Điều 5
Thông tư số 138/2025/TT-BTC.
3. Thành viên giao dịch có
trách nhiệm cung cấp kịp thời, đầy đủ và chính xác thông tin, tài liệu khi HOSE
và VNX yêu cầu theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 7 Thông tư
số 95/2020/TT-BTC được sửa đổi, bổ sung tại Điều 5 Thông tư
số 138/2025/TT-BTC.
Điều
11. Tổ chức thực hiện
1. Trường hợp văn bản pháp
luật được ban hành sau khi Quy chế này có hiệu lực và có quy định khác với nội
dung quy định tại Quy chế này thì thực hiện theo văn bản pháp luật đó cho đến
khi Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam sửa đổi, bổ sung hoặc ban hành Quy chế
thay thế.
2. Trong quá trình thực hiện,
nếu có vướng mắc hoặc có vấn đề mới phát sinh, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành
phố Hồ Chí Minh phản ánh kịp thời về Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam để được
hướng dẫn hoặc sửa đổi, bổ sung.
3. Việc sửa đổi, bổ sung
Quy chế này do Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam quyết định
sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận./.