|
TỔNG CÔNG TY
LƯU KÝ
VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 39/QĐ-HĐTV
|
Hà Nội, ngày
29 tháng 04 năm 2025
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG CÔNG
TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
HỘI ĐỒNG THÀNH VIÊN
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật
Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Luật
sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Luật Kế toán, Luật Kiểm toán
độc lập, Luật Ngân sách nhà nước, Luật Quản lý, sử dụng tài sản công, Luật Quản
lý thuế, Luật Thuế thu nhập cá nhân, Luật Dự trữ quốc gia, Luật Xử lý vi phạm
hành chính ngày 29 tháng 11 năm 2024;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của
Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18 tháng 09 năm 2024 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của các thông tư Thông tư quy
định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố
thông tin trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 18/2025/TT-BTC ngày 26 tháng 04 năm 2025 của Bộ
trưởng Bộ Tài Chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán, Thông tư số 96/2020/TT-BTC
ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông
tin trên thị trường chứng khoán đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Thông
tư số 68/2024/TT-BTC ngày 18 tháng 9 năm
2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Căn cứ Quyết định số 26/2022/QĐ-TTg ngày 16 tháng 12 năm 2022 của Thủ
tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù
trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1275/QĐ-BTC ngày 14 tháng 6 năm 2023 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và
Bù trừ chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 1388/UBCK-PTTT ngày
28 tháng 04 năm 2025 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận các Quy
chế nghiệp vụ Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Nghị quyết số 103/2025/NQ-HĐTV
ngày 29 tháng 04 năm 2025 Thông qua việc ban hành 08 quy chế hoạt động nghiệp vụ
của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để chuẩn bị triển khai hệ
thống công nghệ thông tin KRX;
Theo đề nghị của Tổng giám đốc Tổng công
ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động bù trừ
và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng
khoán Việt Nam.”
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày Hệ thống công nghệ
thông tin của gói thầu “Thiết kế, giải pháp, cung cấp lắp đặt và chuyển giao hệ
thống công nghệ thông tin - Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh”
chính thức vận hành và thay thế Quyết định số 48/QĐ-HĐTV ngày 30 tháng 10 năm
2024 của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
ban hành Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng
công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Điều 3. Tổng giám đốc, Giám đốc Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh, Trưởng
Ban Hành chính quản trị, Trưởng Ban Quản lý Bù trừ và Thanh toán giao dịch chứng
khoán, Chánh Văn phòng Hội đồng thành viên, Trưởng các phòng/ban thuộc Tổng
công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, các tổ chức và cá nhân liên quan
chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐTV, BKS;
- Ban TGĐ;
- Các SGDCK;
- NHTT (BIDV);
- CN VSDC;
- Lưu: VPHĐTV, TTBT (24b).
|
TM. HỘI ĐỒNG
THÀNH VIÊN
CHỦ TỊCH
Nguyễn Sơn
|
QUY CHẾ
HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI TỔNG
CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 39/QĐ-HĐTV ngày 29 tháng 04
năm 2025 của Hội đồng thành viên Tổng
công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam)
Quy chế này hướng dẫn hoạt động
bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán bao gồm trái phiếu doanh nghiệp niêm
yết (sau đây gọi tắt là trái phiếu doanh nghiệp), cổ
phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm theo quy định tại Chương
IVa Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy
định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán được
bổ sung tại khoản 10 Điều 1 Thông tư số 18/2025/TT-BTC ngày 26/4/2025 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính (sau đây gọi tắt là Thông tư số 119/2020/TT-BTC).
Trong Quy chế này, các
từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Hệ thống bù trừ, thanh
toán giao dịch chứng khoán (sau đây gọi tắt là hệ thống bù trừ, thanh toán)
là hệ thống phần mềm ứng dụng Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt
Nam (VSDC) được phân quyền sử dụng để thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán
giao dịch chứng khoán, bao gồm các hoạt động:
đối chiếu, xác nhận kết quả giao dịch, xác nhận khả năng thanh toán tiền giao dịch
chứng khoán, sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi giao dịch tự doanh, lùi thời
hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch và bù trừ, xác định nghĩa vụ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
2.
Ngày thanh toán là ngày chứng khoán, tiền giao dịch chứng khoán
được chuyển giao đồng thời cho bên mua, bên bán chứng khoán tại VSDC và ngân
hàng thanh toán (NHTT) (ngày T+1 đối với giao dịch
trái phiếu doanh nghiệp; ngày T+2 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng
quyền có bảo đảm).
3. Tài
khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán là
tài khoản tiền mà thành viên lưu ký (TVLK),
Tổ
chức mở tài khoản trực tiếp (TCMTKTT)
mở tại NHTT để thanh toán tiền cho các giao dịch chứng
khoán đã được xác lập trên hệ thống giao dịch của Sở
giao dịch chứng khoán (SGDCK). Tài khoản
tiền gửi này của TVLK được mở tách biệt theo tài khoản của khách hàng trong nước,
tài khoản của khách hàng nước ngoài, tài khoản của chính TVLK.
4.
Khu vực thị trường bao gồm: khu vực thị trường trái phiếu
doanh nghiệp; khu vực thị trường cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm.
5. Chữ
ký số là một dạng chữ ký điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện
tử mà người có thẩm quyền của VSDC, TVLK, NHTT,
TCMTKTT sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.
6.
Chứng từ điện tử là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSDC được tạo
ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về
giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc
cổng giao tiếp trực tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên
trang thông tin điện tử của VSDC và đã được xác thực bằng chữ ký số của người
có thẩm quyền của VSDC, TVLK, NHTT,
TCMTKTT. Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm
các loại sau:
a) Báo cáo điện tử và
giao dịch điện tử: là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và
thực hiện trên hệ thống bù trừ, thanh toán thông qua cổng giao tiếp điện tử của
VSDC;
b) Điện nghiệp vụ (điện
MT, FileAct): là file
dữ liệu chứa các thông tin về giao dịch nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO
15022 để trao đổi trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT với hệ thống
bù trừ, thanh toán được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của
VSDC hoặc TVLK, TCMTKTT và được coi là chứng từ điện tử. Chuẩn điện nghiệp vụ
được quy định chi tiết tại quy định hướng dẫn kết nối cổng giao tiếp trực tuyến.
7.
Cổng giao tiếp điện tử là môi trường phần mềm ứng
dụng WebUI cho hệ thống bù trừ, thanh toán để thực hiện các nghiệp vụ giữa
TVLK, TCMTKTT, NHTT và VSDC, được thực hiện thông
qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính và chi
nhánh của TVLK, TCMTKTT, NHTT. Tài liệu hướng dẫn sử dụng
các phần mềm ứng dụng này được VSDC đăng tải trên trang thông tin điện tử của
VSDC.
8.
Cổng giao tiếp trực tuyến là môi trường
phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, TCMTKTT và VSDC trao đổi các
thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện MT, điện xác nhận trực tiếp giữa hệ
thống nghiệp vụ của TVLK, TCMTKTT và hệ thống bù trừ, thanh toán.
9. Nhà
đầu tư nước ngoài là tổ chức thực hiện giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có
đủ tiền khi đặt lệnh (sau đây gọi tắt là NĐTNPR) là
nhà đầu tư được thực hiện giao dịch theo quy định tại Điều
9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng
Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng
chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống
giao dịch chứng khoán được bổ sung tại khoản 2 Điều 1 Thông tư
số 68/2024/TT-BTC ngày 18/9/2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ
sung một số điều của các thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống
giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của
công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
1. TVLK, TCMTKTT, NHTT
gửi hồ sơ, tài liệu liên quan đến xác
nhận khả năng thanh toán tiền, phong tỏa tiền, sửa lỗi,
xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch
chứng khoán đến VSDC bằng hình
thức nộp trực tiếp hoặc văn bản điện tử đã ký số doanh nghiệp
(trên file có định dạng PDF) từ email đã đăng ký với VSDC đến email
[email protected], phongttbtvsdc@gmail.com. Trường
hợp nộp hồ sơ, tài liệu trực tiếp, TVLK, TCMTKTT, NHTT có thể
gửi VSDC bằng bản fax hoặc bản scan vào email nêu
trên của VSDC từ email đã đăng ký với VSDC trước và có
trách nhiệm gửi bản chính cho
VSDC trong thời hạn 03 ngày làm việc liền kề sau đó.
2. TVLK,
TCMTKTT có trách nhiệm đăng ký thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán
của mình và của nhà đầu tư trên khu vực thị
trường trước khi thực hiện lệnh giao dịch. Việc hủy đăng ký thông tin tài khoản
lưu ký chứng khoán trên khu vực thị trường chỉ được thực hiện sau khi giao dịch
chứng khoán phát sinh trên tài khoản (nếu có) đã
được
hoàn tất thanh toán. Quy trình đăng ký, hủy đăng ký thông tin
tài khoản lưu ký chứng khoán trên khu vực thị trường
thực hiện theo quy định tại Phụ lục 01
kèm theo Quy chế này.
3. Phương
thức, thời gian, trình tự, thủ tục bù trừ và
thanh toán giao dịch chứng khoán thực hiện theo quy định tại Phụ lục 03 kèm
theo Quy chế này.
4. Các hồ sơ, tài liệu liên
quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán thực hiện theo Phụ lục 05 kèm theo Quy chế.
5. Tùy theo
mức độ vi phạm, TVLK, TCMTKTT vi phạm quy định tại Quy chế này bị xử lý theo
quy định tại Quy chế TVLK (đối với TVLK) hoặc hợp đồng, thỏa thuận
cung cấp dịch vụ giữa VSDC và TCMTKTT (đối với TCMTKTT).
1. Các chứng
từ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh
toán giao dịch chứng khoán áp dụng
dưới dạng chứng từ điện tử được gửi qua cổng giao tiếp điện tử, cổng
giao tiếp trực tuyến. Danh mục chứng từ thanh toán gửi qua cổng giao tiếp trực
tuyến (FileAct) được quy định chi tiết tại Phụ lục
02 kèm theo Quy chế này. Trong trường hợp cần
thiết, VSDC, TVLK, TCMTKTT, NHTT
có thể đề nghị chuyển đổi chứng từ dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy
theo quy định của pháp luật về giao dịch
điện tử trong hoạt động tài chính.
Các chứng
từ điện tử của VSDC khi chuyển đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu
như sau:
|
TỔNG
CÔNG TY LƯU KÝ
VÀ
BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
CHỨNG
TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ
CHỨNG
TỪ ĐIỆN TỬ
Họ và tên:
Chữ ký:
Thời gian thực hiện
chuyển đổi:
|
2. Trường
hợp TVLK, TCMTKTT, NHTT không thể gửi, nhận các chứng
từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử, cổng giao tiếp trực tuyến với
VSDC theo quy định tại Quy chế này do sự cố
kỹ thuật hoặc nguyên nhân bất khả kháng khác thì việc gửi,
nhận các chứng từ thực hiện theo hình thức quy định tại khoản 1
Điều 3 Quy chế này.
BÙ TRỪ, THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. Sau khi nhận dữ liệu
về kết quả giao dịch từ SGDCK, VSDC gửi thông báo cho TVLK, TCMTKTT; xác
định nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán tạm tính và
thông báo cho TVLK, TCMTKTT theo
quy định tại khoản 1 Điều 40c Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
2. TVLK, TCMTKTT có
trách nhiệm đối chiếu chi tiết giao dịch giữa thông tin lệnh giao dịch
được lưu giữ tại TVLK, TCMTKTT với thông báo của
VSDC theo quy định tại khoản 1 Điều này:
a) Trường
hợp có thông tin giao dịch sai, TVLK, TCMTKTT thông báo và gửi VSDC hồ sơ đề
nghị sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều 8, Điều 9 Quy chế
này.
b) Trường hợp không nhận được
thông báo về thông tin giao dịch sai, hồ sơ đề nghị
sửa lỗi, xử lý lỗi của TVLK, TCMTKTT, VSDC coi
các thông tin đã thông báo là chính xác. TVLK, TCMTKTT phải chịu trách nhiệm
về các sai sót, tổn thất phát sinh (nếu có).
1. Chậm
nhất 15h15 ngày T, VSDC thông báo nghĩa vụ thanh toán giao dịch
chứng khoán tạm tính cho NHTT theo phương thức
quy định tại Biên bản phối hợp hoạt động giữa VSDC và NHTT.
2. TVLK,
TCMTKTT có trách nhiệm xác nhận với VSDC về việc có đủ tiền hoặc không
có đủ tiền để thanh toán giao dịch trái
phiếu doanh nghiệp theo quy định tại khoản 1 Điều 40d Thông tư số
119/2020/TT-BTC.
2.1. Trường hợp TVLK, TCMTKTT
có đủ tiền thanh toán theo quy định tại khoản 2 Điều 40d Thông
tư số 119/2020/TT-BTC:
a) Chậm nhất 15h30 ngày T:
- Ngân hàng lưu ký (NHLK) hoàn
tất phong tỏa tiền tại NHLK và gửi VSDC
điện xác nhận đã có đủ tiền. Điện xác nhận đã có đủ tiền
của NHLK trong trường hợp này đồng thời là xác nhận của NHLK về việc đã hoàn tất
phong tỏa đủ tiền tại NHLK;
- CTCK, TCMTKTT phải có đủ tiền
trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán tại NHTT và gửi
VSDC điện xác nhận đủ tiền.
b) Chậm nhất 15h45 ngày T: NHTT
thực hiện kiểm tra, phong tỏa tiền và gửi VSDC xác
nhận đã phong tỏa đủ tiền trên tài khoản
tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của CTCK, TCMTKTT.
2.2. Trường hợp TVLK, TCMTKTT
không có đủ tiền thanh toán theo quy định tại khoản 3 Điều 40d Thông
tư số 119/2020/TT-BTC:
a) Chậm nhất 15h30 ngày T:
- NHLK hoàn tất phong tỏa số
tiền đã có tại NHLK, gửi VSDC thông tin chi tiết số tiền đã phong tỏa, thông
tin giao dịch thiếu tiền để VSDC loại bỏ thanh toán đồng thời gửi điện xác nhận không
có đủ tiền.
- CTCK, TCMTKTT gửi VSDC thông
tin chi tiết giao dịch thiếu tiền để VSDC loại bỏ thanh
toán đồng thời gửi điện xác nhận không có đủ tiền.
b) Chậm nhất 15h45 ngày T: NHTT
thực hiện kiểm tra, phong tỏa số tiền đã có trên tài khoản tiền gửi
thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của CTCK, TCMTKTT đồng thời gửi
VSDC
xác nhận về số tiền đã phong tỏa, số tiền còn thiếu.
c) Chậm nhất 16h00 ngày T, VSDC
thực hiện:
- Loại bỏ thanh toán giao dịch
thiếu tiền theo thông báo của TVLK, TCMTKTT hoặc loại bỏ thanh toán các giao dịch
mua trái phiếu doanh nghiệp do VSDC tự xác định theo quy định tại khoản
3 Điều 40d Thông tư số 119/2020/TT-BTC và Điều 17 Quy chế
này;
- Xác định lại nghĩa vụ thanh
toán và thông báo cho TVLK, TCMTKTT liên quan để TVLK, TCMTKTT có nghĩa vụ phải
trả tăng lên hoặc từ được nhận thành phải trả thực hiện việc phong tỏa tiền
theo quy định tại khoản 5 Điều 40d Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
1. Chậm
nhất 15h00 ngày T+1, VSDC thông báo nghĩa
vụ thanh toán giao dịch chứng khoán tạm tính cho NHTT theo phương thức
quy định tại Biên bản phối hợp hoạt động giữa VSDC và NHTT.
2. TVLK,
TCMTKTT có trách nhiệm xác nhận với VSDC về việc
có đủ tiền hoặc không có đủ tiền để thanh toán giao dịch
cổ
phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm theo quy định tại khoản
1 Điều 40d Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
2.1. Trường hợp TVLK, TCMTKTT
có đủ tiền thanh toán theo quy định tại khoản 2 Điều 40d Thông
tư số 119/2020/TT-BTC:
a) Chậm nhất 15h00
ngày T+1:
- NHLK hoàn tất phong tỏa tiền
tại NHLK và gửi VSDC điện xác nhận đã có đủ
tiền. Điện xác nhận đã có đủ tiền của NHLK trong trường hợp này đồng thời là
xác nhận của NHLK về việc đã hoàn tất phong tỏa đủ tiền tại NHLK;
- CTCK, TCMTKTT phải có đủ tiền
trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán tại NHTT và gửi
VSDC điện xác nhận đủ tiền.
b) Chậm nhất 15h15
ngày T+1: NHTT thực hiện kiểm tra, phong tỏa tiền
và gửi VSDC xác nhận đã phong
tỏa đủ tiền trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch
chứng khoán của CTCK, TCMTKTT.
2.2. Trường hợp TVLK, TCMTKTT
xác nhận không có đủ tiền thanh toán theo quy định tại khoản 3 Điều
40d Thông tư số 119/2020/TT-BTC:
a) Chậm nhất 15h00
ngày T+1:
- NHLK thực hiện:
+ Hoàn tất phong tỏa số tiền
đã có tại NHLK, gửi VSDC thông tin chi tiết số tiền
đã phong tỏa, thông tin giao dịch thiếu tiền không
phải là giao dịch của NĐTNPR để VSDC loại bỏ thanh toán đồng
thời gửi điện xác nhận không có đủ tiền;
+ Thông báo cho CTCK nơi
NĐTNPR đặt lệnh, VSDC thông tin chi tiết giao dịch thiếu tiền là
giao dịch của NĐTNPR (nếu có) trong cùng 01 email. Thông báo của NHLK phải có
các thông tin về mã bảng giao dịch, số hiệu tài khoản, số hiệu lệnh, số xác nhận,
mã cổ phiếu, số lượng, giá khớp lệnh, giá trị, tổng số tiền đã phong tỏa tại
NHLK, tổng số tiền CTCK còn phải phong tỏa.
- CTCK, TCMTKTT gửi VSDC thông tin chi
tiết giao dịch thiếu tiền thanh toán để VSDC loại bỏ thanh toán
theo quy định tại các khoản 3, 4 Điều 40d Thông tư 119/2020/TT-BTC
đồng thời gửi điện xác nhận không có đủ tiền.
b) Chậm nhất 15h15
ngày T+1:
- NHTT
thực hiện kiểm tra, phong tỏa số tiền đã có trên tài khoản tiền gửi
thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của CTCK, TCMTKTT và gửi
VSDC
thông tin CTCK, TCMTKTT thiếu tiền phong tỏa, số tiền còn thiếu của từng CTCK,
TCMTKTT (lần 1).
- Căn cứ thông báo
của NHLK tại điểm a khoản 2.2 Điều này, VSDC chuyển NHTT thông tin số tiền thiếu
của NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại NHLK. NHTT phối hợp với CTCK phong tỏa số tiền
đảm bảo thanh toán cho NĐTNPR đồng thời gửi VSDC xác nhận số tiền đã phong tỏa,
số tiền còn thiếu (nếu có).
c) Chậm nhất 15h30
ngày T+1: CTCK nơi NĐTNPR đặt lệnh phải có đủ tiền trên tài khoản tiền
gửi của CTCK tại NHTT.
d) Chậm nhất 15h45
ngày T+1: NHTT tiếp tục kiểm tra, thực hiện
phong tỏa tiền và gửi VSDC thông tin CTCK, TCMTKTT thiếu tiền phong tỏa, số tiền
còn thiếu của từng CTCK, TCMTKTT (lần 2).
đ) Chậm nhất 16h00 ngày T+1, VSDC
thực hiện:
- Loại bỏ thanh toán giao dịch
thiếu tiền theo thông báo của TVLK, TCMTKTT hoặc loại bỏ thanh toán các giao dịch
mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm do VSDC tự xác định theo
quy định tại khoản 3, 4 Điều 40d Thông tư số 119/2020/TT-BTC
và Điều 17 Quy chế này;
- Xác định lại nghĩa vụ thanh
toán và thông báo cho TVLK, TCMTKTT liên quan để TVLK, TCMTKTT có nghĩa vụ phải
trả tăng lên hoặc từ được nhận thành phải trả thực hiện việc phong tỏa tiền
theo quy định tại khoản 5 Điều 40d Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
1. VSDC thực hiện sửa lỗi sau
giao dịch theo quy định tại Điều 40đ Thông tư số 119/2020/TT-BTC
như sau:
a) VSDC thực hiện sửa lỗi căn
cứ vào hồ sơ đề nghị của các bên liên quan đối với các trường hợp quy định tại
các điểm a, b, c khoản 1 Điều 40đ Thông tư 119/2020/TT-BTC.
b) VSDC tự động sửa lỗi (không
yêu cầu hồ sơ) đối với trường hợp quy định tại các điểm d, đ khoản
1 Điều 40đ Thông tư 119/2020/TT-BTC mà không cần yêu cầu của TVLK:
- Trong ngày giao dịch đối với
giao dịch của nhà đầu tư có thông tin tài khoản lưu ký chưa được đăng ký khu vực
thị trường.
- Tại thời điểm VSDC kiểm tra
nghĩa vụ thanh toán để thực hiện chuyển chứng khoán sang tài khoản chờ thanh
toán phát sinh trường hợp thiếu chứng khoán, VSDC thực hiện sửa lỗi theo nguyên
tắc chuyển các giao dịch của nhà đầu tư thiếu chứng khoán lần lượt theo thứ tự
từ giao dịch có thời gian xác lập muộn nhất cho đến khi tổng số lượng chứng
khoán chuyển bằng số lượng chứng khoán thiếu của nhà đầu tư.
2. Việc sửa lỗi được thực hiện
đối với toàn bộ lệnh giao dịch bị đặt sai. Trường hợp lệnh đặt sai số lượng chứng
khoán của TVLK có các giao dịch được xác lập với số lượng bằng hoặc nhỏ hơn so
với lệnh đặt của khách hàng, VSDC thực hiện sửa lỗi một phần (theo số xác nhận
giao dịch) theo đề nghị của thành viên.
3. Hồ sơ sửa lỗi theo quy định
tại điểm a khoản 1 Điều này gồm:
a) Giấy đề nghị sửa lỗi sau
giao dịch;
b) Xác nhận kết quả giao dịch.
4. Thời hạn gửi hồ sơ sửa lỗi
quy định tại khoản 3 Điều này:
a) Đối với giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp: Chậm nhất vào 15h30 ngày T;
b) Đối
với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm: Chậm
nhất vào 14h30 ngày T+1.
c) VSDC không thực hiện sửa lỗi
đối với các hồ sơ không hợp lệ hoặc gửi đến VSDC không đúng thời hạn theo quy định
tại các điểm a, b khoản này. TVLK phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi tổn
thất phát sinh từ lỗi của mình (nếu có).
5. Sau khi hoàn tất sửa lỗi,
VSDC gửi Thông báo sửa lỗi cho TVLK, SGDCK liên quan.
1. VSDC thực hiện xử lý lỗi
giao dịch tự doanh theo quy định tại Điều 40e Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
2. CTCK, thành viên lập quỹ
ETF có lỗi giao dịch tự doanh phải gửi Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch tự
doanh cho VSDC.
3. Thời hạn gửi Giấy đề nghị xử
lý lỗi giao dịch tự doanh:
a) Đối với giao dịch trái phiếu
doanh nghiệp: Chậm nhất vào 15h30 ngày T;
b) Đối với giao dịch cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm: Chậm nhất 14h30 ngày T+1.
4. Sau khi hoàn tất xử lý
lỗi, VSDC gửi Thông báo xử lý lỗi cho CTCK, thành viên lập quỹ ETF, SGDCK liên
quan.
1. Chậm nhất 09h30 ngày thanh
toán (T+2), trường hợp NĐTNPR không có đủ tiền thanh toán, NHLK gửi thông báo đề
nghị CTCK để CTCK sử dụng tiền của mình chuyển về tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán môi giới nước
ngoài của NHLK tại NHTT để thanh toán
thay cho NĐTNPR, đồng thời gửi thông báo cho VSDC trong cùng 01 email gửi cho CTCK. Nội dung thông báo phải có thông tin về
giao dịch thiếu tiền (mã bảng giao dịch, số hiệu tài khoản, số hiệu lệnh, số
xác nhận, mã cổ phiếu, số lượng cổ phiếu khớp lệnh, giá khớp lệnh, giá trị giao
dịch, tổng sổ tiền đã phong tỏa tại NHLK, tổng số tiền CTCK còn phải phong tỏa)
của NĐTNPR (nếu có), thông tin số tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch
chứng khoán môi giới nước ngoài của NHLK tại NHTT.
2. Chậm
nhất 09h45 ngày thanh toán (T+2):
- Trên cơ sở thông báo của
NHLK quy định tại khoản 1 Điều này, VSDC chuyển NHTT thông tin số tiền thiếu mà
NHLK đề nghị CTCK thanh toán thay NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại NHLK;
- CTCK thông báo và phối hợp với
NHTT sử dụng tiền của mình (bao gồm cả số tiền đã phong tỏa nếu có) chuyển về
tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán môi giới nước ngoài
của NHLK để thanh toán cho giao dịch của NĐTNPR theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 40d Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
3. Chậm nhất 10h15 ngày thanh
toán: CTCK, NHTT phải hoàn tất việc chuyển tiền sang tài khoản tiền gửi thanh
toán bù trừ giao dịch chứng khoán môi giới nước ngoài của NHLK tại NHTT theo
yêu cầu của NHLK. NHTT gửi VSDC xác nhận đã hoàn tất chuyển tiền cho NHLK theo phương thức
quy định tại Biên bản phối hợp hoạt động giữa VSDC và NHTT.
4. NHTT chỉ thực hiện giải tỏa
số tiền đã phong tỏa còn lại (nếu có) của CTCK sau khi đã hoàn tất việc chuyển
tiền của CTCK sang tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ môi giới nước ngoài của
NHLK tại NHTT và toàn bộ giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo
đảm của ngày hôm đó đã được hoàn tất thanh toán.
5. Trường hợp NHLK thông báo
cho CTCK đúng thời hạn quy định tại khoản 1 Điều này nhưng CTCK không hoàn tất
việc chuyển tiền sang tài khoản thanh toán bù trừ của NHLK tại NHTT theo quy định
tại khoản 3 Điều này, CTCK bị coi là mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng
khoán. Trường hợp NHLK không thông báo cho CTCK đúng thời hạn quy định tại khoản
1 Điều này dẫn đến CTCK không hoàn tất việc chuyển tiền sang tài khoản thanh
toán bù trừ của NHLK tại NHTT theo quy định tại khoản 3 Điều này, NHLK bị coi
là mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán. VSDC được sử dụng quỹ hỗ
trợ thanh toán để hỗ trợ thanh toán theo quy định tại Điều 40l
Thông tư số 119/2020/TT-BTC và Điều 13 Quy chế này.
6. NHLK, CTCK bị xử lý vi phạm
theo Quy chế TVLK của VSDC trong trường hợp sau:
a) NHLK không thông báo cho
CTCK đúng thời hạn quy định tại khoản 1 Điều này;
b) CTCK không thông báo cho
NHTT đúng thời hạn quy định tại khoản 2 Điều này, không hoàn tất việc chuyển tiền
sang tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ môi giới nước ngoài của NHLK tại NHTT
trong thời hạn quy định tại khoản 3 Điều này.
1. Các trường hợp mất khả
năng thanh toán tiền bao gồm:
a) TVLK mất khả năng thanh
toán theo quy định tại khoản 5 Điều 10 Quy chế này.
b) Thời điểm 10h30 ngày thanh
toán, TVLK không có đủ tiền trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch
chứng khoán của TVLK tại NHTT để chuẩn bị thực hiện thanh toán.
2. Các
trường hợp mất khả năng thanh toán chứng khoán bao gồm: TVLK mất khả năng
thanh toán chứng khoán xác định theo quy định tại khoản 6 Điều
40đ và khoản 2 Điều 40e Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
1. Sau khi hoàn tất thanh toán
giao dịch chứng khoán, VSDC gửi xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch chứng
khoán cho TVLK, TCMTKTT.
2. TVLK phải thực hiện phân bổ
tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất thanh toán chứng
khoán và NHTT hoàn tất thanh toán tiền, đảm bảo hoàn tất việc phân bổ trước
13h00 ngày thanh toán; đồng thời thông báo cho VSDC về kết quả thực hiện chậm
nhất vào 16h30 ngày thanh toán.
HỖ
TRỢ XỬ LÝ MẤT KHẢ NĂNG THANH TOÁN
1. Đối với trường hợp sử dụng
tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán:
a) NHTT căn cứ vào công
văn đề nghị hỗ trợ thanh toán tiền của VSDC thực hiện chuyển
tiền từ tài khoản Quỹ hỗ trợ thanh toán sang tài khoản tiền gửi thanh toán bù
trừ giao dịch chứng khoán của TVLK mất khả năng thanh toán. Trường
hợp TVLK mất khả năng thanh toán là CTCK theo quy định tại khoản
5 Điều 10 quy chế này, NHTT tiếp tục chuyển số tiền này từ tài khoản tiền gửi
thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của CTCK sang tài khoản tiền gửi thanh
toán bù trừ giao dịch chứng khoán của NHLK nơi NĐTNPR mở tài khoản để CTCK thực
hiện thanh toán thay.
b) VSDC gửi TVLK mất khả
năng thanh toán Thông báo sử dụng Quỹ Hỗ trợ thanh toán.
Việc thanh toán tiếp theo thực hiện theo Phụ lục
03 kèm theo Quy chế này.
c) TVLK mất khả
năng thanh toán sử dụng tiền từ Quỹ hỗ trợ
thanh toán phải hoàn trả số tiền sử dụng, lãi sử dụng
theo quy định tại Điều 40l Thông tư số 119/2020/TT-BTC và
Quy chế quản lý và sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán của VSDC.
2. Đối với trường hợp sử
dụng tiền vay từ NHTT:
a) NHTT gửi VSDC văn bản
thông báo về việc NHTT cho TVLK mất khả năng thanh toán vay để hỗ
trợ thanh toán.
b) VSDC gửi NHTT thông
tin tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của TVLK để NHTT
chuyển tiền cho vay hỗ trợ thanh toán.
c) Việc thanh toán tiếp
theo thực hiện theo thời gian, trình tự quy định tại Phụ
lục 03 kèm theo Quy chế này.
d) VSDC
thực hiện phong toả, giải tỏa, chuyển quyền sở hữu
chứng khoán theo yêu cầu của NHTT theo Phụ lục 04 kèm theo Quy chế này.
1. TVLK mất khả năng
thanh toán chứng khoán phải hoàn tất việc vay chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 40g Thông tư số 119/2020/TT-BTC trước
09h00 ngày thanh toán.
2. Sau thời hạn nêu tại
khoản 1 Điều này, VSDC thực hiện xác định các giao dịch thiếu chứng khoán theo
quy định tại Điều 15 Quy chế này để lùi
thời hạn thanh toán hoặc loại bỏ thanh toán theo quy định tại các Điều 40h, 40i Thông tư số 119/2020/TT-BTC
và các Điều 16, 17 Quy chế này.
1. Tại ngày thanh toán,
để xác định giao dịch thiếu chứng khoán, VSDC thực hiện kiểm tra, đối chiếu giữa
số dư chứng khoán trên tài khoản tự doanh của TVLK và số lượng chứng khoán cần
thanh toán xác định số lượng chứng khoán thiếu, thông báo cho TVLK xác định tài
khoản mua đối ứng để ghép cặp.
2. Giá trị của giao dịch
thiếu chứng khoán được xác định dựa trên giá đóng cửa của chứng khoán đó tại
ngày giao dịch liền trước ngày thanh toán.
3. Chậm nhất 10h00 ngày
thanh toán, TVLK thiếu chứng khoán xác định, gửi VSDC văn bản thông báo về tài khoản
mua đối ứng để ghép cặp với tài khoản thiếu chứng khoán. Trường hợp VSDC không
nhận được thông báo của TVLK trong thời hạn này, VSDC tự động xác định tài khoản
mua đối ứng theo nguyên tắc và trình tự sau:
a) Lựa chọn tài khoản
nhà đầu tư mở tại TVLK thiếu chứng khoán đáp ứng các tiêu chí sau:
- Tài khoản có số lượng
chứng khoán mua thuần (sau khi bù trừ) bằng hoặc lớn hơn số lượng chứng khoán
thiếu. Trường hợp có từ 02 tài khoản trở lên đáp ứng tiêu chí này thì lựa chọn
tài khoản có giao dịch mua được xác lập sau;
- Trường hợp tất cả các
tài khoản mua đều có số lượng chứng khoán mua thuần nhỏ hơn số lượng chứng
khoán thiếu thì lựa chọn tài khoản mua đối ứng có số lượng chứng khoán
mua thuần theo thứ tự lần lượt từ lớn đến bé
cho đến khi tổng số lượng chứng khoán mua thuần đối ứng
bằng số lượng chứng khoán thiếu.
b) Lựa chọn tài khoản tự
doanh của TVLK khác (ngoại trừ thành viên lập quỹ có thực hiện giao dịch hoán đổi
ETF hoặc chứng khoán cơ cấu) đáp ứng các tiêu chí sau:
- Tài khoản của TVLK có
số lượng mua thuần bằng hoặc lớn hơn số lượng chứng khoán thiếu. Trường hợp có
từ 02 tài khoản trở lên đáp ứng tiêu chí này thì lựa chọn tài khoản có giao dịch
mua được xác lập sau;
- Trường hợp tất cả các
tài khoản tự doanh TVLK mua đều có số lượng chứng khoán mua thuần nhỏ hơn số lượng
chứng khoán thiếu thì lựa chọn tài khoản mua đối ứng có số
lượng chứng khoán mua thuần theo thứ tự lần lượt từ lớn đến
bé cho đến khi tổng số lượng chứng khoán mua thuần
đối ứng bằng số lượng chứng khoán còn thiếu.
- Trường hợp sau khi chọn
tất cả tài khoản tự doanh của các TVLK mua mà tổng số lượng chứng khoán mua thuần
trên các tài khoản này vẫn nhỏ hơn số lượng chứng khoán còn thiếu
thì lựa chọn thêm tài khoản khách hàng của TVLK khác theo nguyên tắc quy định tại
điểm c khoản này.
c) Lựa chọn tài khoản đối
ứng là khách hàng của TVLK khác:
- Tài khoản có số lượng
chứng khoán mua thuần (sau khi bù trừ) bằng hoặc lớn hơn số lượng chứng khoán
còn thiếu. Trường hợp có từ 02 tài khoản trở lên đáp ứng tiêu chí này thì lựa
chọn tài khoản có giao dịch mua được xác lập sau;
- Trường hợp tất các
tài khoản mua đều có số lượng chứng khoán mua thuần nhỏ hơn số lượng chứng
khoán còn thiếu thì lựa chọn tài khoản mua đối ứng theo thứ tự lần lượt từ lớn đến
bé cho đến khi tổng số lượng chứng khoán mua thuần
đối ứng bằng số lượng chứng khoán còn thiếu.
1. VSDC thực hiện lùi
thời hạn thanh toán đối với giao dịch thiếu chứng khoán theo nguyên tắc quy định
tại khoản 3 Điều 40h Thông tư số
119/2020/TT-BTC.
2. Giao
dịch lùi thời hạn thanh toán có thể được thanh toán toàn bộ hoặc từng phần tuỳ
vào số lượng chứng khoán TVLK vay được. Thời điểm xác định giao dịch lùi thời hạn
được thanh toán là chậm nhất 10h30 ngày thanh toán.
3. Sau
khi hoàn tất lùi thời hạn thanh toán, VSDC gửi Thông báo cho TVLK,
SGDCK có liên quan.
4. Thời
gian, trình tự thực
hiện lùi thời hạn thanh toán quy định tại Phụ lục 03 kèm theo Quy
chế này.
1. VSDC thực hiện loại bỏ
thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều 40i
Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
2. Thời gian loại bỏ thanh
toán giao dịch:
a) Chậm nhất 15h30 ngày giao dịch
đối với các trường hợp quy định tại điểm d, đ, e, g khoản 1 Điều
40i Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
b) Chậm nhất 16h00 ngày giao dịch
đối với giao dịch trái phiếu doanh nghiệp và 16h00 ngày T+1 đối với giao dịch cổ
phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm đối với các trường hợp quy định tại
điểm a, b, c, h, m khoản 1 Điều 40i Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
c) Chậm nhất 10h30 ngày thanh
toán đối với trường hợp quy định tại điểm k khoản 1 Điều 40i
Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
d) Chậm nhất 10h30 ngày thanh
toán, ngày làm việc liền kề thứ nhất sau ngày thanh toán, ngày làm việc liền kề
thứ hai sau ngày thanh toán hoặc ngày làm việc liền kề thứ ba sau ngày thanh
toán đối với các trường hợp quy định tại điểm i, l khoản 1 Điều
40i Thông tư số 119/2020/TT-BTC.
3. Đối với các giao dịch thiếu
tiền phải loại bỏ thanh toán, TVLK phải gửi cho VSDC văn bản xác định các giao
dịch thiếu tiền. Trường hợp VSDC không nhận được thông báo của TVLK trong thời
hạn quy định tại khoản 2.2 Điều 6, khoản 2.2 Điều 7 Quy chế này,
VSDC tự động xác định các giao dịch mua thiếu tiền để loại bỏ thanh toán theo
cách thức sau:
a) Tách riêng biệt các giao dịch
mua theo từng loại khách hàng trong nước, khách hàng nước ngoài, tự doanh;
b) Các giao dịch có bên đối ứng
mua, bán cùng thành viên, cùng loại tài khoản (tự doanh, môi giới trong nước,
môi giới nước ngoài) bị loại trừ khi xác định giao dịch loại bỏ thanh toán.
c) Lấy các giao dịch mua có
cùng ngày giao dịch, tổng giá trị thanh toán bằng hoặc cao hơn số tiền thiếu
theo thứ tự thời gian xác lập từ dưới lên (kể từ thời điểm kết thúc phiên giao
dịch).
4. Sau khi loại bỏ thanh toán,
VSDC gửi thông báo cho TVLK và SGDCK liên quan về việc loại bỏ thanh toán giao
dịch chứng khoán.
GIÁM SÁT CỦA VSDC ĐỐI VỚI TVLK, TCMTKTT TRONG HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ,
THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. Đối tượng giám sát
VSDC thực hiện giám sát TVLK,
TCMTKTT trong việc tuân thủ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng
khoán theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 55 Luật Chứng khoán
2019; khoản 2 Điều 16, khoản 1 Điều 17 Thông tư số 95/2020/TT-BTC
ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng
khoán trên thị trường chứng khoán và quy định tại hợp đồng, thoả thuận cung cấp
dịch vụ đối với TCMTKTT.
2. Nội dung giám sát
a) Giám sát TVLK, TCMTKTT về hồ
sơ, phương thức, trình tự, thời gian xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán;
xác nhận khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán; nộp hồ sơ sửa lỗi, xử
lý lỗi, xác nhận phong tỏa tiền theo quy định tại Quy chế này.
b) Giám sát TVLK, TCMTKTT về
thời gian nộp tiền thanh toán giao dịch chứng khoán; về việc gửi thông báo cho
VSDC kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế
này.
c) Giám sát TVLK trong việc
đóng góp, sử dụng và hoàn trả tiền vay từ Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định tại
Điều 40l Thông tư số 119/2020/TT-BTC và Quy chế quản lý và
sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán của VSDC.
3. Phương thức giám sát
VSDC giám sát việc tuân thủ
các quy định liên quan đến hoạt động thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ, chứng quyền có bảo đảm, trái phiếu doanh nghiệp dựa trên:
a) Hồ sơ, trình tự, thời gian,
phương thức thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán
giao dịch chứng khoán.
b) Báo cáo định kỳ, theo yêu cầu,
bất thường từ TVLK, TCMTKTT.
4. Trường hợp phát hiện vi phạm,
VSDC thực hiện xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế TVLK (đối với TVLK) hoặc
hợp đồng, thoả thuận cung cấp dịch vụ (đối với TCMTKTT). Trường hợp cần thiết,
VSDC có văn bản yêu cầu TVLK, TCMTKTT giải trình, cung cấp thông tin để báo
cáo, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét, xử lý theo thẩm quyền.
Chương
V
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
1. Trường hợp các văn bản quy
phạm pháp luật, quy chế, quy định được dẫn chiếu trong Quy chế này được sửa đổi,
bổ sung hoặc thay thế bằng các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới
thì áp dụng theo các văn bản quy phạm pháp luật, quy chế, quy định mới.
2. Trong quá trình triển khai
thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSDC để được
hướng dẫn, giải quyết.
3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy
chế này do Hội đồng thành viên VSDC quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Đăng ký, hủy đăng ký thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán
trên khu vực thị trường
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán)
I. Quy trình đăng ký
thông tin tài khoản lưu ký chứng
khoán trên khu vực thị trường
1. Sau khi đã thực hiện cập nhật
thông tin mở tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư theo quy định tại Quy
chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSDC, TVLK gửi VSDC điện MT598 - Yêu cầu
đăng ký thông tin tài khoản lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo từng khu vực
thị trường.
2. VSDC gửi điện MT598 cho
TVLK thông báo chấp nhận hoặc từ chối yêu cầu đăng ký thông tin tài khoản lưu
ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo khu vực thị trường.
3. TVLK truy
cập màn hình 2503 - Thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư
theo khu vực thị trường để kiểm tra thông tin tài khoản đã được đăng ký và có
hiệu lực theo từng khu vực thị trường.
II. Quy trình hủy đăng
ký thông tin tài khoản lưu ký chứng
khoán trên khu vực thị trường
1. TVLK gửi VSDC
điện MT598 - Yêu cầu hủy đăng ký thông tin tài khoản giao dịch chứng khoán theo
khu vực thị trường.
2. VSDC gửi điện MT598 cho
TVLK thông báo chấp nhận hoặc từ chối yêu cầu hủy đăng ký thông tin tài khoản
lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo khu vực thị trường.
3. TVLK truy cập màn hình 2503
- Thông tin tài khoản chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư theo khu vực thị trường
để kiểm tra thông tin tài khoản đã được hủy đăng ký và ghi nhận hết
hiệu lực theo từng khu vực thị trường.
Danh mục chứng từ thanh toán, gửi qua cổng giao tiếp trực tuyến
(FileAct)
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán)
|
STT
|
Chứng
từ thanh toán
|
|
1
|
Thông báo kết quả
giao dịch chứng khoán
|
|
2
|
Thông báo tài khoản
bán thiếu chứng khoán
|
|
3
|
Thông báo giao dịch
có thông tin tài khoản chưa được đăng ký khu vực thị trường
|
|
4
|
Thông báo tổng hợp kết
quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền
|
|
5
|
Thông báo tổng hợp kết
quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán
|
|
6
|
Thông báo sửa lỗi sau
giao dịch, xử lý lỗi giao dịch tự doanh
|
|
7
|
Thông báo lùi thời hạn
thanh toán giao dịch chứng khoán
|
|
8
|
Thông báo loại
bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán
|
Phương thức, thời gian, trình tự, thủ tục bù trừ và thanh
toán giao dịch chứng khoán
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán)
1. Trong
suốt phiên giao dịch:
- TVLK,
TCMTKTT có thể truy cập màn hình 3156, 3163
- Danh sách kết quả giao dịch và màn
hình 3165 – Danh sách giao dịch có thông
tin tài khoản chưa đăng ký vào khu vực thị trường (riêng
NHLK,
thông tin kết quả giao dịch được VSDC gửi theo thời gian thực dưới
dạng điện MT586 - Yêu cầu xác nhận kết quả giao dịch), đối
chiếu các giao dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có).
- TVLK, TCMTKTT nhận
thông tin nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán tạm tính qua
màn hình 4156.
2. Từ 09h00-15h30:
2.1. TVLK, TCMTKTT lập hồ sơ sửa
lỗi, xử lý lỗi của CTCK như sau:
2.1.1. Hồ sơ sửa lỗi:
a) Giấy đề nghị sửa lỗi sau
giao dịch (Mẫu 01A/TTBT kèm theo Quy chế này);
b) Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 02/TTBT kèm theo Quy chế này) trong đó CTCK
xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại CTCK, NHLK xác nhận
giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại NHLK.
c) Đối với lỗi liên quan đến nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại NHLK sửa lỗi về tài khoản
tự doanh của CTCK và NHLK thực hiện trước 15h30 ngày T:
- NHLK từ chối thanh toán giao dịch chứng khoán, NHLK
gửi VSDC điện MT530- xác nhận kết quả giao dịch hoặc truy cập màn hình 3163
- xác nhận kết quả giao dịch để thực hiện, hoặc;
- NHLK phối hợp với CTCK để thực hiện: NHLK nhập giao dịch sửa
lỗi qua cổng giao tiếp điện tử, cổng giao tiếp tuyến tại màn hình 3204, 3206;
CTCK xác nhận tại màn hình 3206.
2.1.2 Hồ sơ xử lý lỗi: CTCK có
lỗi do nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh gửi VSDC: Giấy đề
nghị xử lý lỗi giao dịch tự doanh (Mẫu 01B/TTBT kèm
theo Quy chế này)
2.2. VSDC thực hiện sửa lỗi tự
động đối với các giao dịch của nhà đầu tư có thông tin tài khoản lưu ký chưa được
đăng ký trên khu vực thị trường theo quy định tại điểm b khoản
1 Điều 8 Quy chế này.
2.3. Sau khi sửa lỗi, xử lý lỗi,
VSDC gửi TVLK, TCMTKTT, SGDCK liên quan Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03A/TTBT kèm theo Quy chế này); Thông
báo xử lý lỗi giao dịch tự doanh (Mẫu 03B/TTBT kèm
theo Quy chế này) hoặc Thông
báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp trực tuyến/cổng giao tiếp
điện tử. TVLK, TCMTKTT có thể truy cập
màn hình 3406 để nhận thông tin.
2.4. VSDC thực hiện loại
bỏ thanh toán giao dịch theo quy định tại điểm a
khoản 2 Điều 17 Quy chế này và gửi thông
báo cho TVLK, TCMTKTT Thông báo loại bỏ thanh toán
giao dịch chứng khoán (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy chế
này); gửi điện MT598-Thông tin loại bỏ thanh toán
giao dịch (kèm file csv). TVLK,
TCMTKTT truy cập màn hình 3406 để nhận thông tin.
3. Chậm nhất 15h15: VSDC
xác định, thông báo nghĩa vụ thanh toán giao dịch
chứng khoán tạm tính cho NHTT theo phương thức
quy định tại Biên bản phối hợp hoạt động giữa VSDC và NHTT.
4. Chậm nhất 15h30:
a) CTCK, TCMTKTT phải có đủ tiền
trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán tại NHTT;
b) TVLK, TCMTKTT gửi
VSDC điện MT598 - thông báo xác nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền thanh toán
giao dịch chứng khoán. Trường hợp gửi sai nội dung xác nhận, TVLK, TCMTKTT
gửi VSDC điện MT598 - thông báo hủy xác nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền
thanh toán giao dịch chứng khoán và thực hiện xác nhận lại.
c) NHLK hoàn tất phong tỏa số
tiền đã có tại NHLK, trường hợp không có đủ tiền thanh toán giao dịch chứng
khoán, NHLK gửi VSDC xác nhận phong tỏa số tiền đã có và thông tin giao dịch
thiếu tiền thanh toán (Mẫu 04B/TTBT kèm theo Quy
chế này) để VSDC loại bỏ thanh toán.
d) CTCK, TCMTKTT gửi VSDC
thông tin chi tiết giao dịch thiếu tiền thanh toán (nếu có) (Mẫu 05/TTBT kèm theo Quy chế này).
5. Chậm
nhất 15h45: NHTT gửi VSDC
văn bản xác nhận về việc đã phong
tỏa đủ tiền hoặc phong tỏa số tiền đã có
của CTCK, TCMTKTT và thông báo các trường hợp không đủ tiền để phong tỏa theo
quy định (Mẫu 04A/TTBT kèm theo Quy chế
này).
6. Chậm nhất 16h00, VSDC
thực hiện:
- Loại bỏ thanh toán giao dịch
trái phiếu doanh nghiệp thiếu tiền theo quy định tại điểm b khoản
2 Điều 17 Quy chế này và gửi Thông báo loại bỏ thanh toán giao dịch chứng
khoán (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy chế này)
cho TVLK, TCMTKTT, SGDCK liên quan.
- Thực
hiện chuyển chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao dịch
sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của nhà đầu tư. Đối
với các tài khoản của nhà đầu tư không có đủ chứng
khoán tại thời điểm này (theo quy định tại điểm d khoản
1 Điều 40đ Thông tư 119/2020/TT-BTC), VSDC thực hiện sửa lỗi
về tài khoản tự doanh của TVLK. Sau khi sửa lỗi, VSDC
gửi TVLK, TCMTKTT, SGDCK liên quan Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03A/TTBT kèm theo Quy chế này) hoặc Thông
báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp trực tuyến/cổng giao tiếp
điện tử. TVLK, TCMTKTT có thể truy cập
màn hình 3406 để nhận thông tin.
- Xác định lại nghĩa vụ thanh
toán cho TVLK, TCMTKTT có giao dịch sửa lỗi, xử lý lỗi, loại bỏ thanh toán
thanh toán; gửi thông tin về nghĩa vụ thanh toán chứng khoán, thanh toán
tiền cho TVLK, TCMTKTT tạm tính bằng điện MT598- nghĩa vụ thanh toán chứng
khoán/tiền. TVLK, TCMTKTT truy cập từ màn hình 4151 đến 4156
để kiểm tra nghĩa vụ thanh toán chứng khoán, tiền.
- Trên cơ sở nghĩa vụ thanh
toán xác định lại, TVLK, TCMTKTT có nghĩa vụ phải trả tăng lên hoặc từ được nhận
thành phải trả thực hiện việc phong tỏa tiền theo quy định.
1. Chậm nhất 09h00: TVLK,
TCMTKTT mất khả năng thanh toán chứng khoán phải
hoàn tất việc vay chứng khoán.
2. Từ 09h30
đến 10h30:
- VSDC thực hiện xác định
các giao dịch thiếu chứng khoán do sửa lỗi
sau giao dịch hoặc xử lý lỗi giao dịch tự doanh nhưng không vay đủ chứng khoán
trong thời gian quy định để thực hiện lùi thời hạn thanh toán theo
trình tự quy định chi tiết tại mục C Phụ lục này.
- VSDC gửi thông tin
nghĩa vụ thanh toán chứng khoán, nghĩa vụ thanh toán tiền cho TVLK, TCMTKTT dưới
dạng điện MT598- nghĩa vụ thanh toán chứng khoán/tiền. TVLK, TCMTKTT
truy cập các màn hình 4451; 4452; 4453; 4454 để nhận thông tin nghĩa vụ thanh
toán.
3. Chậm
nhất 10h30:
- VSDC lập
và gửi NHTT Kết quả tổng hợp bù trừ đa phương
và thanh toán tiền thông qua màn hình 4461- Kết quả thanh toán gửi NHTT.
- TVLK, TCMTKTT có đủ
tiền trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán (TK
TG TTBT) của TVLK, TCMTKTT tại NHTT theo nghĩa
vụ thanh toán do VSDC thông báo.
4. Từ
10h30 - 11h00:
- NHTT thực hiện kiểm
tra số dư tiền trên TK TG TTBT của TVLK, TCMTKTT và gửi cho VSDC thông tin chi
tiết các TVLK, TCMTKTT không đủ số dư tiền để thực hiện nghĩa vụ thanh toán (mất
khả năng thanh toán tiền) ( Mẫu 10A/TTBT kèm theo Quy chế này).
- Căn cứ
vào đề nghị hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch của VSDC (Mẫu 10B/TTBT kèm theo Quy chế này), NHTT
thực hiện sử dụng tiền vay từ quỹ hỗ trợ
thanh toán hoặc NHTT cho TVLK, TCMTKTT vay tiền
để hỗ trợ thanh toán theo quy định tại Điều 13 Quy chế này.
- VSDC gửi Thông báo sử
dụng quỹ hỗ trợ thanh toán (Mẫu 10C/TTBT
kèm theo Quy chế này) cho TVLK mất khả năng thanh toán.
5. Từ
11h00 – 12h00, căn
cứ vào các chứng từ thanh toán, NHTT và VSDC thực hiện các bước thanh toán sau:
a) NHTT thực hiện:
- Chuyển
số tiền phải trả từ tài khoản tiền gửi TK TG TTBT (tài khoản
môi giới, tự doanh) vào tài
khoản tiền thanh toán bù trừ ròng của TVLK, TCMTKTT (TK TTBT TV).
- Chuyển
tiền (tổng thuần phải trả) từ TK TTBT TV sang tài khoản
thanh toán bù trừ của VSDC mở tại NHTT (TK TG TTBT VSDC).
b) VSDC
thực hiện:
- Chuyển
số chứng khoán phải giao từ tài khoản chứng khoán chờ
thanh toán của TVLK, TCMTKTT (tài khoản môi giới, tự
doanh) vào tài khoản thanh toán bù trừ chứng
khoán giao dịch của TVLK, TCMTKTT mở tại VSDC (TKCK TTBT TV).
- Chuyển
chứng khoán (tổng thuần phải trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang tài
khoản thanh toán bù trừ chứng khoán của VSDC (TKCK
TTBT VSDC).
c) NHTT
thực hiện:
- Chuyển
tiền (tổng thuần được nhận) từ TK TG TTBT VSDC sang TK TTBT TV của các TVLK,
TCMTKTT được nhận.
- Phân
bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới,
tự doanh) tại NHTT.
d) VSDC
thực hiện:
- Chuyển
chứng khoán (tổng thuần được nhận) từ TKCK TTBT VSDC vào các TKCK TTBT TV của
TVLK, TCMTKTT được nhận.
- Phân bổ
số chứng khoán tương ứng từ TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh,
môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD của nhà đầu
tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu
tư bên bán.
đ) NHTT gửi
văn bản xác nhận đã hoàn tất thanh toán (Mẫu 11/TTBT
kèm theo Quy chế này) cho VSDC.
6. Chậm
nhất 12h00: VSDC gửi TVLK, TCMTKTT thông tin hoàn
thành thanh toán giao dịch chứng khoán qua điện MT598- Thông
báo hoàn thành thanh toán.
7. Chậm nhất
13h00: TVLK phải hoàn tất việc phân
bổ tiền và TPDN cho khách hàng sau
khi VSDC hoàn tất thanh toán TPDN và NHTT hoàn tất thanh
toán tiền.
8. Chậm
nhất 16h30, TVLK thông báo VSDC kết quả thực
hiện phân bổ tiền và TPDN cho khách hàng thông qua điện MT598 - Thông
báo xác nhận kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư. Trường
hợp gửi sai nội dung xác nhận, TVLK gửi VSDC điện MT598 - Thông báo hủy xác
nhận kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư
và thực hiện xác nhận lại.
1. Trong
suốt phiên giao dịch:
- TVLK,
TCMTKTT có thể truy cập màn hình 3156, 3163
- Danh sách kết quả giao dịch và màn
hình 3165 – Danh sách giao dịch có thông
tin tài khoản chưa đăng ký vào khu vực thị trường (riêng
NHLK,
thông tin kết quả giao dịch được VSDC gửi theo thời gian thực dưới
dạng điện MT586 - Yêu cầu xác nhận kết quả giao dịch), đối
chiếu các giao dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có).
- TVLK, TCMTKTT nhận
thông tin nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán tạm tính qua
màn hình 4156.
2. Từ
15h00 đến 15h30:
2.1. TVLK,
TCMTKTT lập hồ sơ sửa lỗi, xử lý lỗi của CTCK như sau:
2.1.1. Hồ sơ sửa lỗi:
a) Giấy đề nghị sửa lỗi sau
giao dịch (Mẫu 01A/TTBT kèm theo Quy chế này);
b) Xác nhận kết quả giao dịch (Mẫu 02/TTBT kèm theo Quy chế này) trong đó CTCK
xác nhận giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại CTCK, NHLK xác nhận
giao dịch của nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại NHLK.
c) Đối với lỗi liên quan đến nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại NHLK sửa lỗi về tài khoản
tự doanh của CTCK và NHLK thực hiện trước 15h30 ngày T:
- Trường hợp từ chối thanh toán giao dịch chứng khoán, NHLK
gửi VSDC điện MT530- xác nhận kết quả giao dịch hoặc truy cập màn hình 3163
- xác nhận kết quả giao dịch để thực hiện;
- Trường hợp phối hợp với CTCK để thực hiện sửa lỗi: NHLK nhập giao dịch sửa
lỗi qua cổng giao tiếp điện tử, cổng giao tiếp tuyến tại màn hình 3204, 3206;
CTCK xác nhận tại màn hình 3206.
2.1.2. Hồ sơ xử lý lỗi:
- CTCK có lỗi do nhập sai số
hiệu tài khoản tự doanh gửi VSDC: Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch
tự doanh (Mẫu 01B/TTBT kèm
theo Quy chế này).
- CTCK,
thành viên lập quỹ ETF có lỗi giao dịch tự doanh dẫn đến thiếu chứng khoán để
thanh toán gửi VSDC: Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch tự doanh (Mẫu 01C/TTBT kèm
theo Quy chế này).
2.2. VSDC thực hiện sửa lỗi tự
động đối với các giao dịch của nhà đầu tư có thông tin tài khoản lưu ký chưa được
đăng ký trên khu vực thị trường theo quy định tại điểm b khoản
1 Điều 8 Quy chế này.
2.3. Sau khi sửa lỗi, xử lý lỗi,
VSDC gửi TVLK, TCMTKTT, SGDCK liên quan Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03A/TTBT kèm theo Quy chế này); Thông
báo xử lý lỗi giao dịch tự doanh (Mẫu 03B/TTBT kèm
theo Quy chế này) hoặc Thông
báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp trực tuyến/cổng giao tiếp
điện tử. TVLK, TCMTKTT có thể truy cập
màn hình 3406 để nhận thông tin.
2.4. VSDC thực hiện loại
bỏ thanh toán giao dịch theo quy định tại điểm a
khoản 2 Điều 17 Quy chế này và gửi thông
báo cho TVLK, TCMTKTT Thông báo loại bỏ thanh toán
giao dịch chứng khoán (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy
chế này); gửi điện MT598-Thông tin loại bỏ thanh toán
giao dịch (kèm file csv). TVLK,
TCMTKTT truy cập màn hình 3406 để nhận thông tin.
3. Chậm
nhất 17h00, VSDC gửi thông tin tài khoản
bán thiếu chứng khoán của nhà đầu tư cho TVLK, TCMTKTT dưới dạng điện MT598
- Thông tin tài khoản bán thiếu chứng khoán
(kèm file csv) hoặc TVLK, TCMTKTT truy cập vào màn
hình 4352 - Thông
tin tài khoản bán thiếu chứng khoán để nhận thông tin.
1. Từ
08h30-14h30:
Tiếp tục sửa lỗi, xử lý lỗi,
loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán tương tự ngày T. Riêng đối với trường hợp NHLK từ chối thanh toán giao dịch chứng
khoán (qua việc gửi điện MT530- xác nhận kết quả giao dịch
hoặc thực hiện giao dịch tại màn hình 3163 - xác
nhận kết quả giao dịch), NHLK, CTCK phối hợp gửi hồ sơ
sửa lỗi và thực hiện giao dịch chậm nhất 08h30.
2. Chậm
nhất 15h00:
a) VSDC
xác định, thông báo nghĩa vụ thanh toán giao dịch
chứng khoán tạm tính (lần 1) cho NHTT theo phương thức
quy định tại Biên bản phối hợp hoạt động giữa VSDC và NHTT.
b) CTCK, TCMTKTT phải có đủ tiền
trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán tại NHTT;
c) TVLK gửi VSDC điện MT598 - thông
báo xác nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán
theo quy định tại khoản 1 Điều 7 Quy chế này. Trường hợp gửi
sai nội dung xác nhận, TVLK, TCMTKTT gửi
VSDC điện MT598 - thông báo hủy xác nhận đủ tiền hoặc không đủ tiền thanh
toán giao dịch chứng khoán và thực hiện xác nhận lại.
d) NHLK hoàn tất phong tỏa số
tiền đã có tại NHLK, trường hợp không có đủ tiền thanh toán giao dịch chứng
khoán:
- NHLK gửi VSDC xác nhận phong
tỏa số tiền đã có và thông tin giao dịch thiếu tiền thanh toán (Mẫu 04B/TTBT kèm theo Quy chế này).
- Gửi
thông báo cho CTCK nơi NĐTNPR đặt lệnh (đồng thời thông báo cho VSDC) thông tin
chi tiết giao dịch thiếu tiền (mã bảng giao dịch, số hiệu tài khoản, số hiệu
lệnh, số xác nhận, mã cổ phiếu, số lượng cổ phiếu khớp lệnh, giá khớp lệnh, giá
trị giao dịch, tổng sổ tiền đã phong tỏa tại NHLK, tổng số tiền CTCK còn phải
phong tỏa) của NĐTNPR (nếu có), thông tin số tài khoản tiền gửi thanh toán
bù trừ giao dịch chứng khoán môi giới nước ngoài của NHLK tại NHTT.
đ) CTCK, TCMTKTT gửi VSDC
thông tin chi tiết giao dịch thiếu tiền thanh toán (nếu có) (Mẫu 05/TTBT kèm theo Quy chế này) để VSDC loại bỏ
thanh toán.
3. Chậm nhất 15h15:
a) NHTT
thực hiện kiểm tra, phong tỏa tiền của CTCK, TCMTKTT và gửi xác
nhận phong tỏa tiền (Mẫu 04A/TTBT
kèm theo Quy chế này) cho
VSDC:
- Trường hợp đủ tiền: gửi xác
nhận đã phong tỏa đủ tiền trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch
chứng khoán của CTCK, TCMTKTT.
- Trường hợp không đủ tiền: gửi
xác nhận đã phong tỏa số tiền
đã có và thông báo các trường hợp không đủ tiền để phong tỏa của
CTCK, TCMTKTT (lần 1).
b) VSDC chuyển NHTT (Mẫu 06A/TTBT kèm theo Quy chế này) thông
tin số tiền thiếu của NĐTNPR mở tài khoản lưu ký tại NHLK để NHTT đối chiếu,
phong tỏa tiền theo đề nghị của CTCK đặt lệnh (nếu có).
4. Chậm nhất 15h30:
a) CTCK nơi NĐTNPR đặt lệnh phải
có đủ tiền trên tài khoản tiền gửi của CTCK tại NHTT.
b) VSDC thực
hiện gửi thông báo nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán
tạm tính (lần 2) cho NHTT theo phương thức
quy định tại Biên bản phối hợp hoạt động giữa VSDC và NHTT.
5. Chậm nhất 15h45: NHTT
gửi
VSDC
(Mẫu 04A/TTBT kèm theo Quy chế
này) xác nhận phong tỏa, thông báo trường hợp
không đủ tiền để phong tỏa (lần 2).
6. Chậm nhất 16h00, VSDC
thực hiện:
- Loại bỏ thanh toán giao dịch
cổ phiếu thiếu tiền theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 17 Quy
chế này và gửi Thông báo loại bỏ thanh toán giao dịch chứng khoán (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy chế này) cho TVLK,
TCMTKTT, SGDCK liên quan.
- Thực
hiện chuyển chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao dịch
sang tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của nhà đầu tư. Đối
với các tài khoản của nhà đầu tư không có đủ cổ phiếu, chứng
khoán tại thời điểm này (theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều
40đ Thông tư 119/2020/TT-BTC), VSDC thực hiện sửa lỗi
về tài khoản tự doanh của TVLK. Sau khi sửa lỗi, VSDC
gửi TVLK, TCMTKTT, SGDCK liên quan Thông báo sửa lỗi sau giao dịch (Mẫu 03A/TTBT kèm theo Quy chế này) hoặc Thông
báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp trực tuyến/cổng giao tiếp
điện tử. TVLK, TCMTKTT có thể truy cập
màn hình 3406 để nhận thông tin.
- Xác định lại nghĩa vụ thanh
toán cho TVLK, TCMTKTT có giao dịch sửa lỗi, xử lý lỗi, loại bỏ thanh toán
thanh toán; gửi thông tin về nghĩa vụ thanh toán chứng khoán, thanh toán
tiền cho TVLK, TCMTKTT tạm tính bằng điện MT598- nghĩa vụ thanh toán chứng
khoán/tiền. TVLK, TCMTKTT truy cập từ màn hình 4151 đến 4156
để kiểm tra nghĩa vụ thanh toán chứng khoán, tiền.
- Trên cơ sở nghĩa vụ thanh
toán xác định lại, TVLK, TCMTKTT có nghĩa vụ phải trả tăng lên hoặc từ được nhận
thành phải trả thực hiện việc phong tỏa tiền theo quy định.
1. Chậm nhất 09h00: TVLK,
TCMTKTT mất khả năng thanh toán chứng khoán phải
hoàn tất việc vay chứng khoán.
2. Chậm nhất 09h30: NHLK
thiếu tiền thanh toán giao dịch của NĐTNPR (nếu có) gửi thông báo cho CTCK
thông tin NĐTNPR không có đủ tiền thanh toán và CTCK đề nghị NHTT chuyển tiền
thanh toán thay đồng thời thông báo cho VSDC theo quy định tại khoản
1 Điều 10 quy chế này.
3. Chậm nhất 09h45:
- VSDC chuyển thông tin số tiền
thiếu của NHLK cho NHTT để đối chiếu với yêu cầu giải tỏa, chuyển tiền của CTCK
đặt lệnh giao dịch của NĐTNPR (Mẫu 06B/TTBT kèm
theo Quy chế này) ;
- CTCK đặt lệnh giao dịch của
NĐTNPR gửi NHTT yêu cầu giải tỏa tiền đã phong tỏa và chuyển về tài khoản tiền
gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán môi giới nước ngoài của NHLK để
thanh toán giao dịch chứng khoán.
4. Chậm nhất 10h15:
CTCK, NHTT phải hoàn tất việc chuyển về tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ
giao dịch chứng khoán môi giới nước ngoài của NHLK. NHTT gửi thông báo xác nhận
đã hoàn tất việc chuyển tiền cho VSDC (Mẫu 06C/TTBT
kèm theo Quy chế này).
5. Từ
09h30 đến 10h30:
- VSDC xác
định các giao dịch thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch hoặc
xử lý lỗi giao dịch tự doanh nhưng không
vay đủ chứng khoán trong thời gian quy định và thực
hiện lùi thời hạn thanh toán hoặc loại bỏ thanh
toán (quy định chi tiết tại mục C Phụ lục này).
- VSDC gửi thông tin
nghĩa vụ thanh toán chứng khoán, và nghĩa vụ thanh toán tiền cho TVLK, TCMTKTT
dưới dạng điện MT598 - Nghĩa vụ thanh toán chứng khoán/tiền hoặc TVLK,
TCMTKTT truy cập các màn hình 4451; 4452; 4453; 4454 để nhận thông tin nghĩa
vụ thanh toán.
6. Chậm
nhất 10h30:
- VSDC lập và gửi cho
NHTT Kết quả
tổng hợp bù trừ đa phương và thanh toán tiền thông
qua màn hình 4461- Kết quả thanh toán gửi NHTT.
- TVLK,
TCMTKTT có đủ tiền trên tài khoản
tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán (TK TG
TTBT) của TVLK,
TCMTKTT tại NHTT theo kết quả bù trừ, thanh
toán do VSDC thông báo.
7. Từ
10h30 - 11h00:
- NHTT thực hiện kiểm
tra số dư tiền trên TK TG TTBT của TVLK, TCMTKTT và gửi cho VSDC thông tin chi
tiết các TVLK, TCMTKTT không đủ số dư tiền để thực hiện nghĩa vụ thanh toán (mất
khả năng thanh toán tiền) (Mẫu 10A/TTBT kèm theo Quy chế này).
- Căn cứ
vào đề nghị hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch của VSDC (Mẫu 10B/TTBT kèm theo Quy chế này), NHTT
thực hiện sử dụng tiền vay từ quỹ hỗ trợ
thanh toán hoặc NHTT cho TVLK vay tiền để hỗ trợ
thanh toán theo quy định tại Điều
13 Quy chế này.
- VSDC gửi Thông báo sử dụng
quỹ hỗ trợ thanh toán cho TVLK mất khả năng thanh toán (Mẫu 10C/TTBT kèm theo Quy chế này).
8. Từ
11h00 - 12h00: Căn cứ
vào các chứng từ thanh toán, NHTT và VSDC thực hiện các bước thanh toán sau:
a) NHTT
thực hiện:
- Chuyển
số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới,
tự doanh) vào tài khoản tiền thanh toán bù trừ ròng của
TVLK, TCMTKTT (TK TTBT TV).
- Chuyển
tiền (tổng thuần phải trả) từ TK TTBT TV sang tài khoản
thanh toán bù trừ của VSDC mở tại NHTT (TK TG TTBT VSDC).
b) VSDC
thực hiện:
- Chuyển
số chứng khoán phải giao từ tài khoản chứng khoán chờ
thanh toán của TVLK, TCMTKTT (tài khoản môi giới, tự
doanh) sang tài khoản thanh toán bù trừ
chứng khoán giao dịch của TVLK, TCMTKTT mở tại VSDC (TKCK TTBT TV).
- Chuyển
chứng khoán (tổng thuần phải trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang tài
khoản thanh toán bù trừ chứng khoán giao dịch của VSDC
(TKCK TTBT VSDC).
c) NHTT
thực hiện:
- Chuyển
tiền (tổng thuần được nhận) từ TK TG TTBT VSDC sang TK TTBT TV của các TVLK,
TCMTKTT được nhận.
- Phân
bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới,
tự doanh) tại NHTT.
d) VSDC
thực hiện:
- Chuyển
chứng khoán (tổng thuần được nhận) từ TKCK TTBT VSDC vào các TKCK TTBT TV của
TVLK, TCMTKTT được nhận.
- Phân
bổ số chứng khoán tương ứng từ TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh,
môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD của người đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD
của người đầu tư bên bán.
đ) NHTT gửi
văn bản xác nhận đã hoàn tất thanh toán (Mẫu 11/TTBT
kèm theo Quy chế này) cho VSDC.
6. Chậm
nhất 12h00: VSDC gửi
cho TVLK, TCMTKTT thông tin hoàn thành thanh toán giao dịch chứng khoán qua điện
MT 598 - Thông
báo hoàn thành thanh toán.
7. Chậm nhất
13h00: TVLK phải hoàn tất việc phân
bổ tiền và cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
cho khách hàng sau khi VSDC hoàn tất thanh toán cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và NHTT hoàn tất thanh
toán tiền.
8. Chậm
nhất 16h30, TVLK thông báo VSDC kết quả thực
hiện phân bổ tiền và toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm
cho khách hàng thông qua điện MT598 thông báo xác nhận kết quả phân bổ tiền,
chứng khoán cho nhà đầu tư. Trường
hợp gửi sai nội dung xác nhận, TVLK gửi VSDC điện MT598 - thông báo hủy xác
nhận kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư
và thực hiện xác nhận lại.
1.
Xác định giao dịch thiếu chứng khoán tại ngày thanh toán
a) Từ 09h30-10h00:
VSDC xác định tài khoản, số lượng, giá trị
của giao dịch thiếu chứng khoán tại ngày thanh toán và gửi
TVLK văn bản thông báo thiếu chứng khoán và yêu cầu TVLK, TCMTKTT xác định tài khoản
mua đối ứng để ghép với tài khoản bán thiếu chứng khoán (Mẫu 07A/TTBT kèm theo Quy chế này).
b) Chậm nhất 10h00 ngày thanh toán:
TVLK, TCMTKTT thiếu chứng khoán xác định và
gửi văn bản (Mẫu 07B/TTBT kèm theo Quy chế
này) cho VSDC thông báo về tài khoản mua đối ứng ghép với tài khoản
bán thiếu chứng khoán để VSDC tách giao dịch thiếu chứng khoán và thực hiện lùi
thời hạn thanh toán hoặc loại bỏ thanh toán.
c) Trường
hợp TVLK, TCMTKTT không gửi hoặc gửi văn bản xác định tài khoản mua
đối ứng không đúng thời hạn quy định, VSDC
sẽ xác định tài khoản mua đối ứng theo quy định tại khoản
3 Điều 15 Quy chế này.
2. Lùi thời hạn thanh
toán, thanh toán giao dịch lùi thời hạn thanh toán; loại bỏ thanh toán giao dịch
thiếu chứng khoán tại ngày thanh toán
a) Chậm
nhất 10h30 ngày thanh toán, VSDC thực hiện lùi thời hạn thanh toán theo
quy định tại Điều 16 Quy chế này
hoặc loại bỏ thanh toán theo quy định tại Điều 17 Quy chế này
đối với giao dịch thiếu chứng khoán.
b) VSDC
gửi thông báo giao dịch lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 08/TTBT kèm theo Quy chế này), thông báo
loại bỏ thanh toán giao dịch (Mẫu 09/TTBT kèm theo Quy chế này) cho SGDCK,
TVLK, TCMTKTT liên quan.
c) TVLK,
TCMTKTT nhận thông tin giao dịch lùi thời hạn thanh toán qua điện MT598
- Thông
tin lùi thời hạn thanh toán do VSDC gửi hoặc truy cập màn
hình 4453-4454 nhận thông tin thanh toán theo từng tài khoản hoặc theo TVLK,
TCMTKTT.
d) Giao
dịch lùi thời hạn thanh toán được thực hiện cùng với các giao dịch có ngày
thanh toán kế tiếp, cụ thể:
- Là
ngày làm việc liền kề thứ nhất sau ngày thanh toán (T+2 đối với giao dịch trái
phiếu doanh nghiệp; T+3 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền
có bảo đảm);
- Trường hợp tại ngày làm
việc liền kề thứ nhất sau ngày thanh toán, TVLK
không vay đủ chứng khoán để thanh toán, VSDC tiếp tục
xác định chứng khoán thiếu theo quy trình trên, thời gian thực hiện tối đa đến
ngày làm việc thứ 3 (ngày thanh toán T+4 đối với giao dịch trái phiếu doanh
nghiệp; T+5 đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm).
Trình tự thực hiện phong tỏa, giải tỏa, chuyển quyền sở hữu
chứng khoán theo yêu cầu của NHTT
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán)
1. Trường hợp phong tỏa
chứng khoán
1.1. NHTT gửi VSDC đề
nghị phong tỏa chứng khoán của bên vay tại VSDC gồm các tài liệu sau:
- Công văn đề nghị
phong tỏa chứng khoán của NHTT;
- Bản sao chứng thực Hợp
đồng giữa NHTT và TVLK về việc phong tỏa chứng khoán để đảm bảo khoản vay.
1.2. Trong ngày nhận được
các tài liệu đầy đủ, hợp lệ tại điểm 1.1 nêu trên của NHTT, VSDC sẽ chuyển số
chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao dịch của TVLK bên vay sang tài khoản
chứng khoán phong tỏa tạm giữ của TVLK bên vay và thông báo cho các bên liên
quan.
2. Trường hợp giải tỏa
chứng khoán
Trong thời hạn 01 ngày
làm việc kể từ ngày nhận được công văn đề nghị giải tỏa chứng khoán của NHTT,
VSDC sẽ chuyển số chứng khoán từ tài khoản chứng khoán phong tỏa tạm giữ của
TVLK bên vay sang tài khoản chứng khoán giao dịch của TVLK bên vay và thông báo
cho các bên liên quan.
3. Trường hợp chuyển quyền sở
hữu chứng khoán
3.1.
TVLK gửi đề nghị chuyển quyền sở
hữu chứng khoán là tài sản đảm bảo từ tài khoản của TVLK sang tài khoản của
NHTT theo quy định tại khoản 2 Điều 40g Thông tư 119/2020/TT-BTC
đến VSDC bằng điện nghiệp vụ gửi đến hệ thống lưu ký (MT542 - yêu cầu chuyển cổ
phiếu của TVLK bên chuyển, điện MT540 - yêu cầu nhận cổ phiếu của TVLK bên nhận).
3.2.
Trường hợp điện nghiệp vụ hợp lệ, thông
tin người sở hữu chứng khoán trên điện nghiệp vụ của TVLK bên chuyển, thông tin
trên điện nghiệp vụ của TVLK bên nhận và thông tin trên hệ thống lưu ký thống
nhất với nhau, VSDC thực hiện xác nhận giao dịch chuyển khoản chứng khoán trên
hệ thống lưu ký trong ngày nhận được điện nghiệp vụ của TVLK, đồng thời gửi điện
nghiệp vụ MT544 - thông báo hạch toán tăng chứng khoán, MT546 - thông báo hạch
toán giảm chứng khoán cho các TVLK có liên quan.
3.3.
Trường hợp điện nghiệp vụ chưa hợp lệ, thông tin người sở hữu chứng khoán trên
điện nghiệp vụ của TVLK bên chuyển, thông tin trên điện nghiệp vụ của TVLK bên
nhận và thông tin trên hệ thống lưu ký không thống nhất với nhau, VSDC không thực
hiện xác nhận giao dịch chuyển khoản chứng khoán, hệ thống lưu ký tự động loại
bỏ các điện nghiệp vụ này và gửi điện MT596 thông báo cho TVLK biết khi kết
thúc ngày giao dịch trên hệ thống.
Danh sách các mẫu hồ sơ, tài liệu
(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán
giao dịch chứng khoán)
|
STT
|
Mẫu
|
Tên mẫu
|
|
1
|
01A/TTBT
|
Giấy đề nghị sửa lỗi sau
giao dịch
|
|
2
|
01B/TTBT
|
Giấy đề
nghị xử lý lỗi giao dịch tự doanh (CTCK sai số hiệu tài khoản tự doanh)
|
|
3
|
01C/TTBT
|
Giấy đề
nghị xử lý lỗi giao dịch tự doanh (CTCK, thành viên lập quỹ thiếu chứng
khoán)
|
|
4
|
02/TTBT
|
Xác nhận kết quả giao
dịch
|
|
5
|
03A/TTBT
|
Thông báo về
việc sửa lỗi sau giao dịch
|
|
6
|
03B/TTBT
|
Thông báo về
việc xử lý lỗi giao dịch tự doanh
|
|
7
|
04A/TTBT
|
NHTT xác nhận phong tỏa
số tiền thanh toán giao dịch chứng khoán
|
|
8
|
04B/TTBT
|
NHLK xác nhận phong tỏa
số tiền đã có và thông tin giao dịch thiếu tiền thanh toán
|
|
9
|
05/TTBT
|
Thông
báo xác định giao dịch mua thiếu tiền thanh
toán
|
|
10
|
06A/TTBT
|
Thông báo NĐTNPR
không có đủ tiền thanh toán
|
|
11
|
06B/TTBT
|
Thông báo NĐTNPR
không có đủ tiền phải sử dụng tiền của CTCK đặt lệnh
|
|
12
|
06C/TTBT
|
Xác nhận hoàn tất
chuyển tiền theo đề nghị của CTCK đặt lệnh để thanh toán thay cho NĐTNPR
|
|
13
|
07A/TTBT
|
Thông báo thiếu chứng
khoán và xác định tài khoản mua đối ứng
|
|
14
|
07B/TTBT
|
Thông
báo xác định tài khoản mua đối ứng
|
|
15
|
08/TTBT
|
Thông
báo lùi thời hạn thanh toán
giao dịch chứng khoán
|
|
16
|
09/TTBT
|
Thông
báo loại bỏ thanh toán
giao dịch chứng khoán
|
|
17
|
10A/TTBT
|
Thông báo TVLK thiếu tiền để
thực hiện nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán tại ngày thanh toán
|
|
18
|
10B/TTBT
|
Thông báo hỗ trợ tiền thanh
toán
|
|
19
|
10C/TTBT
|
Thông
báo sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán
|
|
20
|
11/TTBT
|
Xác
nhận hoàn tất thanh toán tiền giao dịch chứng khoán
|