|
NGÂN HÀNG
NHÀ NƯỚC
VIỆT
NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ
HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 1583/QĐ-NHNN
|
Hà Nội,
ngày
27 tháng
07
năm
2017
|
QUYẾT ĐỊNH
BAN
HÀNH QUY TRÌNH THANH TOÁN TIỀN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC
CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH VÀ TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày
17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ
chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Căn cứ Chỉ thị 08/CT-TTg ngày 02 tháng
3 năm 2012 của Thủ tướng Chính phủ về việc thúc đẩy hoạt động và tăng cường quản
lý thị trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 562/QĐ-BTC ngày
24 tháng 3 năm 2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc phê duyệt Đề án chuyển
chức năng thanh toán tiền giao dịch Trái phiếu Chính phủ từ ngân hàng thương mại
sang Ngân hàng Nhà nước;
Căn cứ Thông tư số 46/2017/TT-BTC ngày
12 tháng 5 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động thanh toán
giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương;
Căn cứ Thông tư số 23/2010/TT-NHNN
ngày 09 tháng 11 năm 2010 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về
việc quản lý, vận hành và sử dụng Hệ thống thanh toán điện tử liên ngân hàng và
các văn bản sửa đổi, bổ sung;
Xét đề nghị của Giám đốc Sở Giao dịch
Ngân hàng Nhà nước,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1: Ban hành kèm theo Quyết định Quy trình thanh toán tiền giao
dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Điều 2: Quyết
định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 8 năm 2017.
Điều 3: Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước,
Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Trung tâm lưu ký chứng
khoán Việt Nam, tổ chức thanh toán tiền
trực tiếp và tổ chức thanh toán tiền gián tiếp đối với giao dịch trái phiếu
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
-
Như Điều 3 (để thực hiện);
- Ban lãnh đạo NHNN (để b/cáo);
- Lưu VP, SGD3.
|
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Nguyễn Thị Hồng
|
QUY
TRÌNH
THANH
TOÁN TIỀN GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ, TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH VÀ
TRÁI PHIẾU CHÍNH QUYỀN ĐỊA PHƯƠNG TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 1583/QĐ-NHNN ngày 27 tháng 7 năm 2017 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)
I. Phạm vi điều chỉnh
Quy trình này hướng dẫn hoạt động
thanh toán tiền tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với giao dịch trái phiếu
Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa
phương (sau đây gọi tắt là trái phiếu Chính phủ) niêm yết và giao dịch trên Sở
Giao dịch chứng khoán.
II. Đối tượng áp dụng
- Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam;
- Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam;
- Tổ chức thanh toán tiền trực tiếp và
tổ chức thanh toán tiền gián tiếp đối với giao dịch trái phiếu Chính phủ niêm yết
và giao dịch trên Sở Giao dịch chứng khoán.
III. Các từ viết tắt
và một số khái niệm sử dụng trong Quy trình
- Ngân hàng Nhà nước Việt Nam: NHNN;
- Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam: Sở Giao dịch NHNN;
- Kho bạc Nhà nước: KBNN;
- Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam: VSD;
- Ngân hàng thành viên thanh toán: NH
TVTT;
- Phòng Kế toán Sở Giao dịch NHNN:
Phòng Kế toán;
- Phòng Thanh toán liên ngân hàng Sở
Giao dịch NHNN: Phòng TTLNH;
- Trái phiếu Chính phủ: TPCP;
- Hệ thống thanh toán điện tử liên
ngân hàng: Hệ thống TTLNH;
- Thông tư số 46/2017/TT-BTC ngày 12
tháng 5 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động thanh toán giao
dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương: Thông tư 46/2017/TT-BTC;
- Lệnh thanh toán tiền giao dịch TPCP
là một tin điện do thành viên, đơn vị thành viên hệ thống TTLNH lập và sử dụng
để thực hiện một giao dịch thanh toán tiền giao dịch TPCP trong hệ thống TTLNH;
- Lệnh thanh toán Có là lệnh thanh
toán của đơn vị khởi tạo lệnh nhằm ghi Nợ tài khoản của khách hàng mở tại đơn vị
khởi tạo lệnh một khoản tiền xác định và ghi Có tài khoản của khách hàng mở tại
đơn vị nhận lệnh khoản tiền đó;
- Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt
Nam, được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
và được VSD chấp thuận trở thành thành viên lưu ký;
- Tổ chức mở tài khoản trực tiếp là tổ
chức mở tài khoản lưu ký chứng khoán trực
tiếp tại VSD và sử dụng các dịch vụ lưu ký, thanh toán của VSD trên cơ sở hợp đồng
cung cấp dịch vụ với VSD;
- Ngân hàng thành viên thanh toán là
ngân hàng thương mại có tài khoản tiền gửi thanh toán tại Sở giao dịch NHNN và
là thành viên trực tiếp của hệ thống TTLNH, thực hiện chức năng thanh toán tiền
giao dịch TPCP cho các tổ chức thanh toán tiền gián tiếp và (hoặc) cho chính
mình.
IV. Các tổ chức tham
gia trong Quy trình thanh toán tiền giao dịch TPCP tại NHNN
1. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
- Là ngân hàng thanh toán giao dịch
TPCP, thực hiện chức năng thanh toán tiền cho các giao dịch TPCP trên Sở giao dịch
chứng khoán thông qua tiểu hệ thống thanh
toán giá trị cao của hệ thống TTLNH;
- Thực hiện thanh toán tiền giao dịch
TPCP theo lệnh chuyển tiền của NH TVTT bên mua / tổ chức (bên) mua thanh toán
tiền trực tiếp sau khi đã đối chiếu khớp đúng với dữ liệu về nghĩa vụ thanh
toán tiền (dữ liệu thanh toán tiền) từ VSD;
- Trao đổi, xác thực, đối chiếu các
thông tin về thanh toán tiền giao dịch TPCP với VSD;
- Thực hiện hỗ trợ thanh toán tiền cho
NH TVTT, thành viên lưu ký là ngân
hàng thương mại, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là ngân hàng thương mại thông
qua nghiệp vụ thấu chi, cho vay qua đêm theo quy định hiện hành của NHNN để khắc
phục tình trạng tạm thời thiếu hụt vốn trong thanh toán qua hệ thống TTLNH;
- Thực hiện giám sát hệ thống thanh
toán tiền giao dịch TPCP.
2. Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
- Lập và gửi Thông báo thanh toán tiền/TPCP
cho thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, KBNN;
- Lập và gửi Thông báo thanh toán tiền
giao dịch TPCP cho NH TVTT.
- Lập và gửi Bảng tổng hợp dữ liệu
thanh toán tiền giao dịch TPCP cho Sở Giao dịch NHNN;
- Trao đổi, xác thực, đối chiếu các
thông tin về thanh toán tiền giao dịch TPCP với Sở Giao dịch NHNN;
- Thực hiện chuyển giao TPCP ngay khi
nhận được thông báo kết quả thanh toán tiền giao dịch TPCP từ Sở Giao dịch
NHNN.
3. Các tổ chức thanh toán tiền
3.1. Tổ chức thanh
toán tiền trực tiếp
Tổ chức thanh toán tiền trực tiếp bao
gồm Sở Giao dịch NHNN, NH TVTT, thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp là ngân hàng thương mại và KBNN. Tổ chức thanh toán
tiền trực tiếp sử dụng tài khoản tiền gửi thanh toán tại Sở Giao dịch NHNN để
thanh toán tiền cho các giao dịch TPCP thông qua hệ thống TTLNH.
3.2. Tổ chức thanh
toán tiền gián tiếp
Tổ chức thanh toán tiền gián tiếp bao
gồm công ty chứng khoán là thành viên lưu
ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp không phải là ngân hàng thương mại và VSD. Tổ
chức thanh toán tiền gián tiếp mở tài khoản tại NH TVTT để thực hiện thanh toán
tiền giao dịch TPCP của mình và khách hàng của mình.
V. Quy trình thanh
toán tiền giao dịch TPCP tại NHNN
1. Sơ đồ Quy trình thanh toán tiền
giao dịch TPCP
2. Trình tự thực hiện
2.1. Ngày T + 0 (Ngày
giao dịch)
Bước 1: Sau khi kết thúc
phiên giao dịch, VSD nhận kết quả giao dịch từ Sở Giao dịch chứng khoán, thực hiện kiểm tra số dư TPCP của các tài
khoản bán và thực hiện phong tỏa số lượng trái phiếu bán.
Bước 2: VSD lập và gửi Thông
báo tổng hợp kết quả giao dịch TPCP cho thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản
trực tiếp, KBNN theo mẫu do VSD quy định.
2.2. Ngày T + 1 (Ngày
thanh toán)
Bước 3: Thành viên lưu ký, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp, KBNN gửi xác nhận kết quả giao dịch cho VSD dưới dạng
chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của
VSD.
Bước 4: Sau khi thành viên
lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, KBNN xác nhận giao dịch đúng, VSD sẽ lập
và gửi Thông báo thanh toán TPCP/tiền giao dịch TPCP cho thành viên lưu ký, tổ
chức mở tài khoản trực tiếp, KBNN và Thông báo thanh toán tiền giao dịch TPCP
cho NH TVTT.
Bước 5: VSD lập, ký chữ ký
điện tử và gửi Sở Giao dịch NHNN Bảng tổng hợp dữ liệu thanh toán tiền giao dịch
TPCP theo Phụ lục 1 đính kèm Quy trình này (dữ liệu thanh toán tiền được gửi
chi tiết theo từng giao dịch).
Bước 6: Sở Giao dịch NHNN nhận
dữ liệu thanh toán tiền TPCP từ VSD. Hệ thống thực hiện xác thực chữ ký điện tử
của VSD trên Bảng tổng hợp dữ liệu thanh toán tiền giao dịch TPCP do VSD gửi đến
theo Phụ lục 1 đính kèm Quy trình này.
Bước 7: NH TVTT bên mua/Tổ
chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp gửi lệnh chuyển tiền thanh toán TPCP đến
Sở Giao dịch NHNN để thanh toán tiền mua TPCP cho NH TVTT bên bán/Tổ chức (bên)
bán thanh toán tiền trực tiếp. Lệnh chuyển tiền thanh toán giao dịch TPCP là Lệnh
thanh toán Có trên hệ thống TTLNH, trong đó, ngoài các trường thông tin như lệnh
chuyển tiền giá trị cao thông thường, Lệnh thanh toán Có thanh toán tiền giao dịch
TPCP được bổ sung thêm các thông tin để phân biệt, nhận biết với các lệnh thanh
toán khác. Trường hợp hệ thống TTLNH gặp sự cố, NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên)
mua thanh toán tiền trực tiếp có thể gửi Lệnh chuyển tiền thanh toán giao dịch
TPCP dưới
dạng
Ủy nhiệm chi bằng
giấy bao gồm trường thông tin theo quy định về mã định danh giao dịch do VSD
cung cấp để đối chiếu.
Thời gian Sở Giao dịch NHNN nhận Lệnh
thanh toán Có và Ủy nhiệm chi
thanh toán tiền giao dịch TPCP là từ 09h00 đến 15h30 của ngày thanh toán.
Bước 8: Phòng Kế toán đối
chiếu thông tin lệnh chuyển tiền thanh toán giao dịch TPCP của NH TVTT bên
mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp với Bảng tổng hợp dữ liệu thanh
toán tiền giao dịch TPCP do VSD gửi đến theo Phụ lục 1 đính kèm Quy trình này.
Bước 9.1: Trường hợp lệnh
chuyển tiền thanh toán giao dịch TPCP mà Sở Giao dịch NHNN nhận được khớp với dữ liệu
trong Bảng tổng hợp dữ liệu thanh toán tiền giao dịch TPCP do VSD gửi đến,
Phòng Kế toán sẽ thực hiện ghi có tài khoản của người nhận lệnh (NH TVTT bên
bán/Tổ chức (bên) bán thanh toán tiền trực tiếp) tại Sở Giao dịch.
Bước 9.2: Trường hợp lệnh chuyển
tiền thanh toán giao dịch TPCP không khớp với dữ liệu trong Bảng tổng hợp dữ liệu
thanh toán tiền giao dịch TPCP do VSD gửi đến:
- Đối với lệnh chuyển tiền thanh toán
TPCP là Lệnh thanh toán Có trên hệ thống TTLNH: Nếu số tiền thanh toán hoặc mã
định danh giao dịch không khớp đúng với dữ liệu thanh toán tiền tương ứng từ VSD,
Phòng Kế toán chuyển Phòng TTLNH thực hiện trả lại lệnh thanh toán cho NH TVTT
bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp qua hệ thống TTLNH. Đối với
các trường hợp không khớp đúng khác,
Phòng Kế toán chuyển lệnh sang Phòng TTLNH để Phòng TTLNH gửi điện tra soát lệnh
thanh toán tiền giao dịch TPCP đến NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán
tiền trực tiếp qua hệ thống TTLNH. Khi có kết quả tra soát từ Phòng TTLNH chuyển
sang, Phòng Kế toán thực hiện:
(a) Nếu trả lời tra soát đối chiếu khớp đúng với dữ
liệu thanh toán tiền tương ứng từ VSD, Phòng Kế toán ghi có tài khoản của NH
TVTT bên bán/Tổ chức (bên) bán thanh toán tiền trực tiếp tại Sở Giao dịch NHNN;
(b) Nếu trả lời tra soát không khớp với dữ liệu
thanh toán tiền tương ứng từ VSD hoặc không nhận được trả lời tra soát trước
15h30, Phòng Kế toán chuyển Phòng TTLNH thực hiện trả lại lệnh thanh toán cho
NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp qua hệ thống TTLNH.
- Đối với lệnh chuyển tiền thanh toán
TPCP dưới dạng Ủy nhiệm chi bằng
giấy: Phòng Kế toán thực hiện gửi trả Ủy nhiệm chi cho NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên)
mua thanh toán tiền trực tiếp.
NH TVTT và tổ chức thanh toán tiền trực
tiếp thực hiện tra cứu thông tin về trạng thái lệnh thanh toán tiền giao dịch
TPCP thông qua Bảng tổng hợp kết quả thanh toán tiền giao dịch TPCP theo thành
viên thanh toán theo Phụ lục 7 đính kèm Quy trình này.
Bước 9.3: Sau khi hoàn thành hạch
toán ghi có tài khoản của NH TVTT bên bán/Tổ chức (bên) bán thanh toán tiền trực
tiếp, hệ thống tự động gửi thông báo kết quả thanh toán tiền giao dịch TPCP
theo từng giao dịch cho VSD theo Phụ lục 2 đính kèm Quy trình này.
Bước 10: Ngay sau khi nhận
thông báo kết quả thanh toán tiền giao dịch TPCP của Sở giao dịch NHNN, hệ thống
thanh toán trái phiếu của VSD sẽ xác định giao dịch, thực hiện thanh toán TPCP
tương ứng đồng thời gửi xác nhận đến Sở giao dịch NHNN là đã nhận thông báo
thành công.
Bước 11: Từ 15h30 - 16h30:
11.1. Phòng Kế toán lập, ký chữ ký điện
tử và gửi VSD Bảng, tổng hợp kết quả thanh toán tiền giao dịch TPCP trong ngày
theo Phụ lục 5 đính kèm Quy trình này để thực hiện đối chiếu kết quả thanh toán
trong ngày.
11.2. Sau khi nhận được Bảng tổng hợp
kết quả thanh toán tiền giao dịch TPCP trong ngày theo Phụ lục 5 đính kèm Quy
trình này do Sở giao dịch NHNN gửi đến, VSD thực hiện xác thực, ký chữ ký điện
tử và gửi trả kết quả đối chiếu cho Sở Giao dịch NHNN theo Phụ lục 6 đính kèm
Quy trình này.
2.3. Xử lý sai sót
a) Sai sót trong Bảng tổng hợp dữ liệu
thanh toán tiền giao dịch TPCP do VSD gửi cho Sở Giao dịch NHNN theo Phụ lục 1
đính kèm Quy trình này và Sở Giao dịch NHNN chưa thực hiện ghi Có tài khoản NH
TVTT bên bán/Tổ chức (bên) bán thanh toán tiền trực tiếp:
- VSD gửi Thông báo hủy dữ liệu thanh
toán tiền giao dịch TPCP cho Sở Giao dịch NHNN theo Phụ lục 3 đính kèm Quy
trình này;
- NHNN thực hiện thông báo lại cho VSD
tình trạng hủy dữ liệu thanh toán tiền giao dịch TPCP theo Phụ lục 4 đính kèm
Quy trình này và cập nhật lại thông tin thanh toán tiền giao dịch TPCP đúng vào
kho dữ liệu của NHNN;
- Các bên thực hiện tiếp các bước từ
bước 7 đến bước 11 tại Quy trình này trên cơ sở dữ liệu đúng đã được cập nhật.
b) Sai sót khác
VSD và Sở Giao dịch NHNN phối hợp cùng
NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp, NH TVTT bên bán/Tổ
chức (bên) bán thanh toán tiền trực tiếp thỏa thuận biện pháp xử lý phù hợp.
VI. Thanh toán tiền
giao dịch TPCP với giao dịch lùi thời hạn thanh toán
Trường hợp đến thời hạn thanh toán
theo quy định mà bên mua vẫn không đủ tiền để thực hiện thanh toán, Trung tâm
Lưu ký Chứng khoán Việt Nam sẽ lùi thời hạn
thanh toán đối với giao dịch tạm thời thiếu hụt khả năng thanh toán tiền theo đề
nghị của bên mua đã được bên bán chấp thuận. Việc lùi thời hạn thanh toán do
VSD, thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, KBNN phối hợp thực hiện
nhưng phải đảm bảo tuân thủ nguyên tắc quy định tại Khoản 4 Điều 7 của Thông tư
số 46/2017/TT-BTC và theo đúng trình tự quy định tại Quy chế hoạt động thanh
toán giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái
phiếu chính quyền địa phương của VSD. Tại ngày thanh toán mới, dữ liệu thanh
toán tiền của giao dịch lùi thời hạn thanh toán sẽ được VSD gửi cùng với dữ liệu
thanh toán tiền của các giao dịch thông thường theo Phụ lục 1 đính kèm Quy
trình này. NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp thanh
toán tiền cho giao dịch lùi thời hạn thanh toán tương tự như các giao dịch
thông thường khác.
VII. Nhiệm vụ của các
đơn vị liên quan
1. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
1.1. Sở Giao dịch
NHNN
a) Phòng Nghiệp vụ thị trường tiền tệ
- Đầu mối phối hợp với các đơn vị liên
quan xử lý các khó khăn, vướng mắc phát sinh khi thực hiện Quy trình thanh toán
tiền giao dịch TPCP tại NHNN;
- Xây dựng, chỉnh sửa, bổ sung Quy
trình thanh toán tiền giao dịch TPCP tại NHNN phù hợp với quy định về hoạt động
thanh toán giao dịch TPCP của NHNN và Bộ Tài chính.
b) Phòng Kế toán
- Trao đổi, xác thực, đối chiếu các
thông tin liên quan đến thanh toán tiền giao dịch TPCP với VSD;
- Đối chiếu thông tin Lệnh thanh toán
Có, Ủy nhiệm chi bằng
giấy của NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp với dữ liệu
thanh toán tiền giao dịch TPCP do VSD gửi đến;
- Hạch toán ghi có tài khoản của NH
TVTT bên bán/Tổ chức (bên) bán thanh toán tiền trực tiếp;
- Thực hiện hỗ trợ vốn cho NH TVTT,
thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là
ngân hàng thương mại thông qua nghiệp vụ thấu chi, cho vay qua đêm để khắc phục
tình trạng tạm thời thiếu hụt khả năng thanh toán tiền giao dịch TPCP;
- Đầu mối xây dựng Thỏa thuận phối hợp
xử lý tiền giao dịch TPCP với
Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
c) Phòng Thanh toán liên ngân hàng
- Nhận Lệnh thanh toán Có thanh toán
tiền TPCP của NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp từ hệ
thống thanh toán giá trị cao và chuyển cho Phòng Kế toán;
- Tra soát và trả lại lệnh thanh toán
cho NH TVTT bên mua/Tổ chức (bên) mua thanh toán tiền trực tiếp trong trường hợp
lệnh thanh toán TPCP không khớp với dữ liệu thanh toán tiền tương ứng Sở giao dịch NHNN
nhận được từ VSD, đã gửi điện tra soát nhưng không nhận được điện trả lời hoặc
điện trả lời vẫn không khớp với dữ liệu
từ VSD.
1.2. Cục Công nghệ
tin học
Phối hợp với Sở Giao dịch NHNN và các
đơn vị liên quan trong xử lý các vấn đề kỹ thuật, xây dựng, vận hành và hướng dẫn
sử dụng phần mềm, đảm bảo
đường truyền thông suốt để thực hiện các giao dịch nghiệp vụ thanh toán tiền
giao dịch TPCP an toàn, nhanh chóng.
1.3. Vụ Thanh toán
- Giám sát hệ thống thanh toán tiền
giao dịch TPCP; các giao dịch thanh toán tiền giao dịch TPCP tại NHNN để đánh
giá rủi ro, đảm bảo an toàn, hiệu quả hoạt động của hệ thống;
- Làm đầu mối xây dựng các chỉ tiêu,
yêu cầu về thông tin, dữ liệu và phối hợp với các đơn vị liên quan trong việc
xây dựng công cụ giám sát trực tuyến hệ thống thanh toán tiền giao dịch TPCP.
2. Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam
- Phối hợp với NHNN và các tổ chức
thanh toán tiền tổ chức thực hiện thanh toán tiền giao dịch TPCP theo phương thức,
nguyên tắc và trình tự quy định tại Thông tư 46/2017/TT-BTC và Quy trình này;
- Thực hiện ký Thỏa thuận phối hợp xử
lý tiền giao dịch TPCP với Sở Giao dịch NHNN.
3. Các tổ chức thanh toán tiền
3.1. Tổ chức thanh
toán tiền trực tiếp
- Tuân thủ và chịu trách nhiệm thực hiện
các quy định về hoạt động thanh toán qua hệ thống thanh toán điện tử liên ngân
hàng của Ngân hàng Nhà nước và các quy định về thanh toán tiền giao dịch TPCP tại
Quy trình này;
- Ngân hàng thành viên thanh toán,
thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là
ngân hàng thương mại phải tuân thủ các quy định của NHNN về thấu chi và cho vay
qua đêm trong thanh toán điện tử liên ngân hàng;
- Thanh toán đầy đủ và đúng thời gian
quy định đối với giao dịch TPCP của mình và khách hàng của mình;
- Ngân hàng thành viên thanh toán thực
hiện đăng ký thông tin đầy đủ, chính xác theo Quy chế hoạt động thanh toán giao
dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu
chính quyền địa phương của VSD;
- Tuân thủ và chịu trách nhiệm thực hiện
các quy định tại Thông tư 46/2017/TT-BTC và Quy trình này.
3.2. Tổ chức thanh
toán tiền gián tiếp
- Đảm bảo khả năng thanh toán tiền cho
giao dịch TPCP của chính mình và khách hàng của mình;
- Tuân thủ và chịu trách nhiệm thực hiện
các quy định tại Thông tư 46/2017/TT-BTC và Quy trình này.
VIII. Tổ chức thực hiện
1. Quy trình được áp dụng kể từ ngày
01/8/2017.
2. Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân
hàng Nhà nước, Trung tâm lưu ký chứng khoán
Việt Nam, tổ chức thanh toán tiền trực tiếp và tổ chức thanh toán tiền gián tiếp
đối với giao dịch trái phiếu Chính phủ niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch
chứng khoán chịu trách nhiệm tổ chức thực
hiện Quy trình này.
3. Việc sửa đổi, bổ sung và thay thế
Quy trình này do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét quyết định./.