PHỤ LỤC Thông tư 145 2026 TT BTC Mẫu biểu đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán từ 16/11/2026
Thông tư 145/2026/TT-BTC ngày 30/9/2026 quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán có hiệu lực từ ngày 16/11/2026.
TẢI VỀ TOÀN VĂN Thông tư 145 2026 TT BTC
Ban hành kèm theo Thông tư 145/2026/TT-BTC một số Phụ lục quy định mẫu biểu trong hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:
TẢI VỀ Phụ lục I: Mẫu giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
TẢI VỀ Phụ lục II: Mẫu thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán
TẢI VỀ Phụ lục III: Mẫu báo cáo về việc đáp ứng đủ điều kiện làm ngân hàng thanh toán năm
TẢI VỀ Phụ lục IV: Mẫu báo cáo về việc đáp ứng đủ điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
TẢI VỀ Phụ lục V: Mẫu báo cáo về việc đáp ứng đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán
TẢI VỀ Phụ lục VI: Mẫu báo cáo hoạt động thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán
Lưu ý:
Thông tư 145/2026/TT-BTC không điều chỉnh các nội dung sau:
- Hoạt động bù trử, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh, trái phiếu doanh nghiệp riêng lè, công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiều chính quyên địa phương;
- Quỹ bù trừ trong hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.
Trường hợp văn bản quy phạm pháp luật khác có quy định về hoạt động đăng ký, lưu ký công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiểu chính quyền địa phương và trái phiểu doanh nghiệp riêng lẻ khác với quy định tại Thông tư này hoặc chưa được quy định tại Thông tư này thì thực hiện theo quy định pháp luật về đăng ký, lưu ký các loại chứng khoán này.
PHỤ LỤC Thông tư 145 2026 TT BTC Mẫu biểu đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán từ 16/11/2026 (Hình từ Internet)
Việc đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được hướng dẫn thế nào?
Tại Điều 9 Thông tư 145/2026/TT-BTC hướng dẫn về việc đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:
(1) Điều kiện, hồ sơ, thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định tại Điều 57, Điều 58, Điều 59 Luật Chứng khoán 2019.
Giấy để nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục I và Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này.
(2) Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại được ủy quyển cho chi nhánh của mình thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.
Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại phải đảm bảo chi nhánh của mình đáp ứng cơ sở vật chất, kỹ thuật thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán. Chi nhánh của công ty chứng khoán được ủy quyền thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán là chi nhánh đã được công ty chứng khoán ủy quyền thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
(3) Việc đăng ký, chẩm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chỉ nhánh công ty chứng khoán, chi nhánh ngân hàng thương mại thực hiện theo quy chể của Tống công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Chính sách phát triển thị trường chứng khoán gồm những gì?
Theo Điều 6 Luật Chứng khoán 2019, chính sách phát triển thị trường chứng khoán bao gồm:
- Nhà nước có chính sách khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức, cá nhân trong nước, nước ngoài tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán nhằm huy động các nguồn vốn trung hạn và dài hạn cho đầu tư phát triển.
- Nhà nước có chính sách quản lý, giám sát bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động công bằng, công khai, minh bạch, an toàn và hiệu quả.
- Nhà nước có chính sách đầu tư hiện đại hóa cơ sở hạ tầng, công nghệ thông tin cho hoạt động của thị trường chứng khoán, phát triển nguồn nhân lực cho ngành chứng khoán, tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bài viết này có hữu ích không?
- - Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected];
- - Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;
- - Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;
- - Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail [email protected];
