|
Đánh giá nội bộ
|
Đánh giá bên ngoài
|
|
Đánh giá nhà cung
ứng
|
Đánh giá bên thứ ba
|
|
Có thể được gọi là
đánh giá của bên thứ nhất
|
Đôi khi được gọi là
đánh giá của bên thứ hai
|
Nhằm mục đích pháp
lý, chế định và mục đích tương tự.
Nhằm chứng nhận
(xem thêm yêu cầu trong TCVN ISO/IEC 17021:2011).
|
Tiêu chuẩn này không nêu ra các yêu cầu, mà
cung cấp hướng dẫn về quản lý một chương trình đánh giá, về lập kế hoạch và
tiến hành một cuộc đánh giá hệ thống quản lý, cũng như về năng lực và xem xét
đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá và đoàn đánh giá.
Các tổ chức có thể vận hành nhiều hệ thống
quản lý chính thức. Để đơn giản hóa việc sử dụng tiêu chuẩn này, từ "hệ
thống quản lý" ở số ít được ưu tiên sử dụng, nhưng người đọc có thể thích
ứng việc áp dụng tiêu chuẩn theo tình huống riêng của mình. Điều này cũng áp
dụng đối với việc sử dụng các từ "cá nhân" và "các cá
nhân"; "chuyên gia đánh giá" và "các chuyên gia đánh
giá".
Tiêu chuẩn này nhằm áp dụng cho một phạm vi
rộng người sử dụng tiềm năng, bao gồm cả chuyên gia đánh giá, tổ chức áp dụng
hệ thống quản lý và các tổ chức cần tiến hành đánh giá hệ thống quản lý, vì mục
đích hợp đồng hoặc chế định. Tuy nhiên, người sử dụng tiêu chuẩn có thể áp dụng
hướng dẫn trong việc xây dựng các yêu cầu liên quan đến việc đánh giá của mình.
Hướng dẫn nêu trong tiêu chuẩn cũng có thể
được sử dụng cho mục đích tự công bố và có thể hữu ích cho các tổ chức tham gia
vào đào tạo chuyên gia đánh giá hoặc chứng nhận năng lực cá nhân.
Hướng dẫn nêu trong tiêu chuẩn nhằm tạo tính
linh hoạt. Như được chỉ ra ở những đoạn khác nhau, việc sử dụng tiêu chuẩn này
có thể khác nhau tùy thuộc vào quy mô và mức nhuần nhuyễn về hệ thống quản lý
của tổ chức, vào bản chất và mức độ phức tạp của tổ chức được đánh giá, cũng
như vào các mục tiêu và phạm vi của đánh giá được tiến hành.
Tiêu chuẩn này giới thiệu các khái niệm về
rủi ro đối với đánh giá hệ thống quản lý. Các phương pháp tiếp cận được chấp
nhận liên quan đến các rủi ro mà quá trình đánh giá không đạt được mục tiêu và
cả khả năng cuộc đánh giá ảnh hưởng đến các hoạt động và quá trình của bên được
đánh giá. Phương pháp tiếp cận không cung cấp hướng dẫn cụ thể về quá trình
quản lý rủi ro của tổ chức, nhưng thừa nhận rằng các tổ chức có thể tập trung
nỗ lực đánh giá vào các vấn đề quan trọng với hệ thống quản lý.
Tiêu chuẩn này chấp nhận các phương pháp tiếp
cận khi hai hoặc nhiều hệ thống quản lý thuộc các lĩnh vực khác nhau được đánh
giá đồng thời, được gọi là "đánh giá kết hợp". Trường hợp những hệ
thống này được tích hợp vào một hệ thống quản lý, các nguyên tắc và quá trình
đánh giá giống như trong một đánh giá kết hợp.
Điều 3 quy định các thuật ngữ và định nghĩa
được sử dụng trong tiêu chuẩn. Mọi nỗ lực được thực hiện để đảm bảo định nghĩa
được sử dụng trong tiêu chuẩn này không mâu thuẫn với các định nghĩa được sử
dụng trong các tiêu chuẩn khác.
Điều 4 mô tả các nguyên tắc làm cơ sở cho
đánh giá. Những nguyên tắc này giúp người sử dụng hiểu được bản chất thiết yếu
của đánh giá và rất quan trọng để hiểu các hướng dẫn nêu ở Điều 5 đến Điều 7.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Điều 6 cung cấp hướng dẫn về lập kế hoạch và
tiến hành một cuộc đánh giá hệ thống quản lý.
Điều 7 cung cấp hướng dẫn liên quan đến năng
lực và xem xét đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá hệ thống quản lý và
đoàn đánh giá.
Phụ lục A minh họa việc áp dụng hướng dẫn ở
Điều 7 cho các lĩnh vực khác nhau.
Phụ lục B đưa ra hướng dẫn bổ sung cho chuyên
gia đánh giá về việc lập kế hoạch và tiến hành đánh giá.
HƯỚNG DẪN ĐÁNH GIÁ HỆ
THỐNG QUẢN LÝ
Guidelines for
auditing management systems
1. Phạm vi áp dụng
Tiêu chuẩn này đưa ra hướng dẫn về đánh giá
hệ thống quản lý, bao gồm các nguyên tắc đánh giá, quản lý chương trình đánh
giá và tiến hành các cuộc đánh giá hệ thống quản lý, cũng như hướng dẫn về xem
xét đánh giá năng lực của các cá nhân tham gia vào quá trình đánh giá, bao gồm
cả người quản lý chương trình đánh giá, chuyên gia đánh giá và đoàn đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Có thể áp dụng tiêu chuẩn này cho các loại
hình đánh giá khác với điều kiện phải xem xét thận trọng năng lực cụ thể cần thiết.
2. Tài liệu viện dẫn
Không nêu tài liệu viện dẫn. Điều này được
đưa vào nhằm duy trì cách đánh số điều giống với các tiêu chuẩn khác về hệ
thống quản lý.
3. Thuật ngữ và định
nghĩa
Tiêu chuẩn này áp dụng các thuật ngữ và định
nghĩa dưới đây.
3.1. Đánh giá (audit)
Quá trình có hệ thống, độc lập và được lập
thành văn bản để thu được bằng chứng đánh giá (3.3) và xem xét đánh giá
chúng một cách khách quan để xác định mức độ thực hiện các chuẩn mực đánh
giá (3.2).
CHÚ THÍCH 1: Đánh giá nội bộ, đôi khi được
gọi là đánh giá của bên thứ nhất, do tổ chức tự tiến hành, hoặc với danh nghĩa
của tổ chức nhằm thực hiện xem xét của lãnh đạo và các mục đích nội bộ khác (ví
dụ để xác nhận hiệu lực của hệ thống quản lý hoặc để có được thông tin cho việc
cải tiến hệ thống quản lý). Các cuộc đánh giá nội bộ có thể tạo cơ sở để tổ
chức tự công bố sự phù hợp. Trong nhiều trường hợp, đặc biệt là với các tổ chức
nhỏ, có thể chứng tỏ tính độc lập bởi sự độc lập về trách nhiệm đối với các
hoạt động được đánh giá hoặc không thiên lệch và xung đột lợi ích.
CHÚ THÍCH 2: Đánh giá bên ngoài bao gồm đánh
giá của bên thứ hai và bên thứ ba. Đánh giá của bên thứ hai được tiến hành bởi
các bên quan tâm tới tổ chức, như khách hàng hoặc đại diện của khách hàng. Đánh
giá của bên thứ ba được tiến hành bởi tổ chức đánh giá độc lập, như cơ quan
quản lý hoặc tổ chức cấp chứng nhận.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH 4: Khi hai hoặc nhiều tổ chức phối
hợp đánh giá cho bên được đánh giá (3.7), thì được gọi là đồng đánh giá.
CHÚ THÍCH 5: Tương ứng TCVN ISO 9000:2007
(ISO 9000:2005), định nghĩa 3.9.1.
3.2. Chuẩn mực đánh giá (audit criteria)
Tập hợp các chính sách, thủ tục hoặc yêu cầu
được sử dụng làm chuẩn để so sánh các bằng chứng đánh giá (3.3).
CHÚ THÍCH 1: Tương ứng TCVN ISO 9000:2007
(ISO 9000:2005), định nghĩa 3.9.3.
CHÚ THÍCH 2: Nếu chuẩn mực đánh giá là các
yêu cầu pháp lý (bao gồm luật định hoặc chế định) thì các thuật ngữ "tuân
thủ" hoặc "không tuân thủ" thường được sử dụng trong phát
hiện đánh giá (3.4).
3.3. Bằng chứng đánh giá (audit evidence)
Hồ sơ, trình bày về sự kiện hoặc các thông
tin khác liên quan tới các chuẩn mực đánh giá (3.2) và có thể kiểm tra
xác nhận.
CHÚ THÍCH: Bằng chứng đánh giá có thể là định
tính hay định lượng.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3.4. Phát hiện đánh giá (audit findings)
Kết quả của việc xem xét đánh giá các bằng
chứng đánh giá (3.3) thu thập được so với chuẩn mực đánh giá (3.2).
CHÚ THÍCH 1: Phát hiện đánh giá chỉ ra sự phù
hợp hoặc sự không phù hợp.
CHÚ THÍCH 2: Phát hiện đánh giá có thể dẫn
đến việc nhận biết các cơ hội cải tiến hoặc ghi nhận việc thực hiện tốt.
CHÚ THÍCH 3: Nếu các chuẩn mực đánh giá được
lựa chọn từ các yêu cầu pháp lý hoặc yêu cầu khác, thì phát hiện đánh giá được
gọi là tuân thủ hoặc không tuân thủ.
CHÚ THÍCH 4: Tương ứng TCVN ISO 9000:2007
(ISO 9000:2005), định nghĩa 3.9.5.
3.5. Kết luận đánh giá (audit conclusion)
Kết quả của một cuộc đánh giá (3.1)
sau khi xem xét các mục tiêu đánh giá và mọi phát hiện đánh giá (3.4).
CHÚ THÍCH: Tương ứng TCVN ISO 9000:2007 (ISO
9000:2005), định nghĩa 3.9.6.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Tổ chức hay cá nhân yêu cầu đánh giá (3.1).
CHÚ THÍCH 1: Trong trường hợp đánh giá nội
bộ, khách hàng yêu cầu đánh giá cũng có thể là bên được đánh giá (3.7)
hoặc người quản lý chương trình đánh giá. Những yêu cầu cho đánh giá bên ngoài
có thể xuất phát từ các nguồn như cơ quan quản lý, các bên ký kết hợp đồng hoặc
khách hàng tiềm năng.
CHÚ THÍCH 2: Tương ứng TCVN ISO 9000:2007
(ISO 9000:2005), định nghĩa 3.9.7.
3.7. Bên được đánh giá (auditee)
Tổ chức được đánh giá.
[TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), định
nghĩa 3.9.8]
3.8. Chuyên gia đánh giá (auditor)
Người tiến hành cuộc đánh giá (3.1).
3.9. Đoàn đánh giá (audit team)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH 1: Một chuyên gia trong đoàn đánh
giá được chỉ định làm trưởng đoàn.
CHÚ THÍCH 2: Đoàn đánh giá có thể gồm cả
chuyên gia đánh giá tập sự.
[TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), định
nghĩa 3.9.10].
3.10. Chuyên gia kỹ thuật (technical expert)
Người cung cấp kiến thức hay kinh nghiệm
chuyên sâu cho đoàn đánh giá (3.9).
CHÚ THÍCH 1: Kiến thức và kinh nghiệm chuyên
sâu liên quan đến tổ chức, quá trình hay hoạt động được đánh giá hoặc ngôn ngữ
hay văn hóa.
CHÚ THÍCH 2: Chuyên gia kỹ thuật không đóng
vai trò như một chuyên gia đánh giá (3.8) trong đoàn đánh giá.
[TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), định
nghĩa 3.9.11]
3.11. Quan sát viên (observer)
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH 1: Quan sát viên không thuộc đoàn
đánh giá (3.9) và không ảnh hưởng hoặc cản trở việc tiến hành đánh giá (3.1).
CHÚ THÍCH 2: Quan sát viên có thể thuộc bên
được đánh giá (3.7), cơ quan quản lý hoặc bên quan tâm khác chứng kiến đánh
giá (3.1).
3.12. Người hướng dẫn (guide)
Người do bên được đánh giá (3.7) chỉ
định để hỗ trợ đoàn đánh giá (3.9).
3.13. Chương trình đánh giá (audit programme)
Các sắp xếp cho tập hợp một hay nhiều cuộc đánh
giá (3.1) được hoạch định cho một khoảng thời gian cụ thể và nhằm mục đích
cụ thể.
CHÚ THÍCH: Tương ứng TCVN ISO 9000:2007 (ISO
9000:2005), định nghĩa 3.9.2.
3.14. Phạm vi đánh giá (audit scope)
Mức độ và các ranh giới của một cuộc đánh
giá (3.1).
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), định
nghĩa 3.9.13]
3.15. Kế hoạch đánh giá (audit plan)
Sự mô tả các hoạt động và sắp xếp cho một
cuộc đánh giá (3.1).
[TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), định
nghĩa 3.9.12]
3.16. Rủi ro (risk)
Tác động của sự không chắc chắn tới mục tiêu.
CHÚ THÍCH: Tương ứng TCVN 9788:2013 (ISO
Guide 73:2009), định nghĩa 1.1.
3.17. Năng lực (competence)
Khả năng ứng dụng kiến thức và kỹ năng để đạt
được các kết quả dự kiến.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
3.18. Sự phù hợp (conformity)
Sự đáp ứng một yêu cầu.
[TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), định
nghĩa 3.6.1]
3.19. Sự không phù hợp (nonconformity)
Sự không đáp ứng một yêu cầu.
[TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), định
nghĩa 3.6.2]
3.20. Hệ thống quản lý (management system)
Hệ thống để thiết lập chính sách, mục tiêu và
để đạt được những mục tiêu đó.
CHÚ THÍCH: Hệ thống quản lý của một tổ chức
có thể bao gồm các hệ thống quản lý khác nhau, như hệ thống quản lý chất lượng,
hệ thống quản lý tài chính hay hệ thống quản lý môi trường.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
4. Nguyên tắc đánh
giá
Việc đánh giá được thực hiện trên cơ sở một
số nguyên tắc. Những nguyên tắc này cần giúp cuộc đánh giá trở thành một công
cụ hiệu lực và tin cậy, hỗ trợ cho các chính sách và việc kiểm soát của lãnh
đạo thông qua việc cung cấp thông tin theo đó tổ chức có thể hành động để cải
tiến hoạt động của mình. Việc tuân thủ chặt chẽ những nguyên tắc này là tiền đề
để đưa ra các kết luận đánh giá thích hợp và đầy đủ, tạo điều kiện cho các
chuyên gia đánh giá làm việc độc lập với nhau mà vẫn đạt được những kết luận
như nhau trong những tình huống đánh giá tương tự.
Các hướng dẫn nêu ra ở Điều 5 đến Điều 7 dựa
trên sáu nguyên tắc dưới đây.
a) Toàn diện: nền tảng của sự chuyên
nghiệp
Chuyên gia đánh giá và người quản lý chương
trình đánh giá phải:
- thực hiện công việc của mình với sự thành
thực, chuyên cần và trách nhiệm;
- tôn trọng và tuân thủ các yêu cầu pháp lý
thích hợp;
- chứng tỏ năng lực của mình trong quá trình
thực hiện công việc;
- thực hiện công việc của mình một cách khách
quan, nghĩa là duy trì sự công bằng, không thiên lệch trong xử sự;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) Phản ánh công bằng: nghĩa vụ báo
cáo trung thực và chính xác
Các phát hiện đánh giá, kết luận đánh giá và
báo cáo đánh giá phản ánh một cách trung thực và chính xác hoạt động đánh giá.
Cần báo cáo những trở ngại đáng kể gặp phải trong quá trình đánh giá và những
quan điểm khác biệt chưa được giải quyết giữa đoàn đánh giá và bên được đánh
giá. Việc trao đổi thông tin cần trung thực, chính xác, khách quan, kịp thời,
rõ ràng và đầy đủ.
c) Thận trọng nghề nghiệp: vận dụng sự
chuyên cần và suy xét trong đánh giá
Chuyên gia đánh giá cần có sự thận trọng phù
hợp với tầm quan trọng của nhiệm vụ họ thực hiện, với sự tin cậy của khách hàng
đánh giá và các bên quan tâm khác. Yếu tố quan trọng khi thực hiện công việc
với sự thận trọng là có khả năng đưa ra các suy xét hợp lý trong mọi tình huống
đánh giá.
d) Bảo mật: an ninh thông tin
Chuyên gia đánh giá cần thận trọng trong việc
sử dụng và bảo vệ thông tin thu được trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của
mình. Không nên sử dụng thông tin đánh giá một cách không thích hợp vì lợi ích
cá nhân của chuyên gia đánh giá hoặc khách hàng đánh giá, hay theo cách làm tổn
hại đến lợi ích hợp pháp của bên được đánh giá. Khái niệm này bao gồm việc xử
lý đúng các thông tin nhạy cảm hoặc bí mật.
e) Độc lập: cơ sở cho tính khách quan
của cuộc đánh giá và tính vô tư của các kết luận đánh giá
Các chuyên gia đánh giá cần độc lập với hoạt
động được đánh giá và trong mọi trường hợp cần hành động không thiên vị và
không có xung đột về lợi ích. Đối với các cuộc đánh giá nội bộ, chuyên gia đánh
giá cần độc lập với lãnh đạo điều hành chức năng được đánh giá. Chuyên gia đánh
giá cần duy trì sự vô tư trong suốt quá trình đánh giá để đảm bảo rằng các phát
hiện đánh giá và kết luận đánh giá chỉ dựa vào bằng chứng đánh giá.
Đối với các tổ chức nhỏ, chuyên gia đánh giá
nội bộ có thể không có khả năng độc lập hoàn toàn với hoạt động được đánh giá,
nhưng cần thực hiện mọi nỗ lực để loại bỏ sự thiên vị và thúc đẩy tính vô tư.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Bằng chứng đánh giá cần có thể kiểm tra xác
nhận được. Bằng chứng đánh giá thường dựa trên các mẫu thông tin sẵn có, do
cuộc đánh giá được tiến hành trong một khoảng thời gian với những nguồn lực
giới hạn. Cần vận dụng việc lấy mẫu một cách thích hợp vì điều này liên quan
chặt chẽ tới sự tin cậy của kết luận đánh giá.
5. Quản lý chương
trình đánh giá
5.1. Khái quát
Tổ chức có nhu cầu tiến hành các cuộc đánh
giá cần thiết lập chương trình đánh giá góp phần xác định hiệu lực của hệ thống
quản lý của bên được đánh giá. Chương trình đánh giá này có thể bao gồm các
cuộc đánh giá xem xét một hay nhiều tiêu chuẩn về hệ thống quản lý và được tiến
hành độc lập hoặc kết hợp.
Lãnh đạo cao nhất cần đảm bảo rằng các mục
tiêu của chương trình đánh giá được thiết lập và cần chỉ định một hoặc nhiều
người có năng lực để quản lý các chương trình đánh giá. Mức độ của chương trình
đánh giá cần dựa vào quy mô và đặc điểm của tổ chức được đánh giá, cũng như vào
tính chất, chức năng, sự phức tạp và mức độ nhuần nhuyễn của hệ thống quản lý
được đánh giá. Cần đưa ra thứ tự ưu tiên trong phân bổ nguồn lực của chương
trình đánh giá, để đánh giá các vấn đề có tầm quan trọng trong hệ thống quản
lý. Những vấn đề này có thể gồm các đặc trưng chính trong chất lượng sản phẩm
hoặc các mối nguy liên quan đến sức khỏe và an toàn, hay các khía cạnh môi
trường đáng kể và việc kiểm soát chúng.
CHÚ THÍCH: Khái niệm này thường được gọi là
đánh giá theo rủi ro. Tiêu chuẩn này không nêu hướng dẫn chi tiết về đánh giá
theo rủi ro.
Chương trình đánh giá cần bao gồm các thông
tin và nguồn lực cần thiết để tổ chức và tiến hành các cuộc đánh giá một cách
hiệu lực và hiệu quả, trong khuôn khổ thời gian quy định và cũng có thể bao gồm
các yếu tố sau:
- các mục tiêu đối với chương trình đánh giá
và các cuộc đánh giá cụ thể;
- mức độ/số lượng/loại hình/thời gian/địa
điểm/lịch trình của các cuộc đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- chuẩn mực đánh giá;
- phương pháp đánh giá;
- lựa chọn đoàn đánh giá;
- nguồn lực cần thiết, bao gồm cả đi lại và
chỗ ở;
- quá trình xử lý vấn đề bảo mật, an ninh
thông tin, sức khỏe, an toàn và các vấn đề tương tự khác.
Cần theo dõi và đo lường việc thực hiện
chương trình đánh giá để đảm bảo đạt được các mục tiêu của chương trình. Chương
trình đánh giá cần được xem xét để nhận biết khả năng cải tiến.
Hình 1 minh họa lưu đồ quá trình quản lý một
chương trình đánh giá.
CHÚ THÍCH 1: Hình này minh họa việc áp dụng
chu trình Hoạch định - Thực hiện - Kiểm tra - Hành động trong tiêu chuẩn này.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Hình 1 - Lưu đồ quá
trình quản lý chương trình đánh giá
5.2. Thiết lập các mục tiêu của chương trình
đánh giá
Lãnh đạo cao nhất cần đảm bảo rằng các mục
tiêu của chương trình đánh giá được thiết lập để định hướng việc hoạch định và
tiến hành các cuộc đánh giá và cần đảm bảo chương trình đánh giá được thực hiện
một cách hiệu lực. Các mục tiêu của chương trình đánh giá cần nhất quán và hỗ
trợ chính sách và mục tiêu của hệ thống quản lý.
Những mục tiêu này có thể dựa trên cơ sở xem
xét các yếu tố sau:
a) các ưu tiên của lãnh đạo;
b) các mục đích thương mại và mục đích kinh
doanh khác;
c) các đặc trưng của quá trình, sản phẩm, dự
án và những thay đổi đối với những đặc trưng đó;
d) các yêu cầu của hệ thống quản lý;
e) các yêu cầu pháp lý, hợp đồng và các yêu
cầu khác mà tổ chức cam kết;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
g) nhu cầu và mong đợi của các bên quan tâm,
bao gồm cả khách hàng;
h) mức độ thực hiện của bên được đánh giá,
được phản ánh trong các sai lỗi, sự cố hoặc khiếu nại của khách hàng;
i) rủi ro cho bên được đánh giá;
j) kết quả của các cuộc đánh giá trước đó;
k) mức độ nhuần nhuyễn của hệ thống quản lý
được đánh giá.
Ví dụ về các mục tiêu của chương trình đánh
giá bao gồm:
- góp phần cải tiến hệ thống quản lý và việc
thực hiện hệ thống quản lý;
- đáp ứng các yêu cầu bên ngoài, ví dụ chứng
nhận theo tiêu chuẩn về hệ thống quản lý;
- kiểm tra xác nhận sự phù hợp với các yêu
cầu hợp đồng;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- xác định hiệu lực của hệ thống quản lý;
- xem xét đánh giá tính tương thích và sự
liên kết giữa các mục tiêu của hệ thống quản lý với chính sách của hệ thống
quản lý và các mục tiêu tổng thể của tổ chức.
5.3. Thiết lập chương trình đánh giá
5.3.1. Vai trò và trách nhiệm của người quản
lý chương trình đánh giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần:
- thiết lập mức độ của chương trình đánh giá;
- nhận biết và định mức các rủi ro đối với
chương trình đánh giá;
- thiết lập trách nhiệm đánh giá;
- thiết lập các thủ tục cho chương trình đánh
giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- đảm bảo việc thực hiện chương trình đánh
giá, bao gồm thiết lập các mục tiêu đánh giá, phạm vi và chuẩn mực của các cuộc
đánh giá riêng lẻ, xác định phương pháp đánh giá, lựa chọn đoàn đánh giá và xem
xét đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá;
- đảm bảo quản lý và duy trì các hồ sơ thích
hợp của chương trình đánh giá;
- theo dõi, xem xét và cải tiến chương trình
đánh giá.
Người quản lý chương trình đánh giá cần thông
báo cho lãnh đạo cao nhất nội dung của chương trình đánh giá và đề nghị phê
duyệt chương trình khi cần.
5.3.2. Năng lực của người quản lý chương
trình đánh giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần có
năng lực cần thiết để quản lý chương trình và các rủi ro liên quan của chương
trình một cách hiệu lực và hiệu quả, cũng như kiến thức và kỹ năng trong các
lĩnh vực sau:
- các nguyên tắc, thủ tục và phương pháp đánh
giá;
- các tiêu chuẩn về hệ thống quản lý và tài
liệu viện dẫn;
- hoạt động, sản phẩm và quá trình của bên
được đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- khách hàng, nhà cung ứng và các bên quan tâm
khác của bên được đánh giá, khi thích hợp.
Người quản lý chương trình đánh giá cần tham
gia liên tục vào các hoạt động phát triển chuyên môn thích hợp để duy trì kiến
thức và kỹ năng cần thiết cho việc quản lý chương trình đánh giá.
5.3.3. Thiết lập mức độ của chương trình đánh
giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần xác
định mức độ của chương trình đánh giá, mức độ này có thể thay đổi tùy thuộc vào
quy mô và đặc điểm của bên được đánh giá, cũng như tính chất, chức năng, sự
phức tạp và mức độ nhuần nhuyễn và các vấn đề quan trọng đối với hệ thống quản
lý được đánh giá.
CHÚ THÍCH: Trong một số trường hợp nhất định,
tùy theo cơ cấu hoặc các hoạt động của bên được đánh giá, chương trình đánh giá
có thể chỉ gồm một cuộc đánh giá duy nhất (ví dụ hoạt động của dự án nhỏ).
Các yếu tố khác ảnh hưởng đến mức độ của một
chương trình đánh giá gồm:
- mục tiêu, phạm vi và thời lượng của từng
cuộc đánh giá và số cuộc đánh giá được tiến hành, gồm cả hoạt động sau đánh
giá, nếu có;
- số lượng, tầm quan trọng, sự phức tạp, sự
tương đồng và địa điểm của các hoạt động được đánh giá;
- những yếu tố ảnh hưởng đến hiệu lực của hệ
thống quản lý;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- kết luận của các cuộc đánh giá nội bộ hoặc
bên ngoài trước đó;
- kết quả xem xét chương trình đánh giá trước
đó;
- các vấn đề về ngôn ngữ, văn hóa và xã hội;
- mối quan tâm của các bên liên quan, như khiếu
nại của khách hàng hoặc không tuân thủ các yêu cầu pháp lý;
- những thay đổi đáng kể với bên được đánh
giá hoặc hoạt động của họ;
- sự sẵn có của các công nghệ thông tin và
truyền thông để hỗ trợ các hoạt động đánh giá, cụ thể là việc sử dụng các
phương pháp đánh giá từ xa (xem B.1);
- việc xuất hiện các sự kiện nội bộ và bên
ngoài, như sai lỗi sản phẩm, rò rỉ an ninh thông tin, sự cố về sức khỏe và an
toàn, hành vi phạm tội, hay sự cố môi trường.
5.3.4. Nhận diện và định mức rủi ro của
chương trình đánh giá
Có nhiều rủi ro khác nhau liên quan đến việc
thiết lập, thực hiện, theo dõi, xem xét và cải tiến chương trình đánh giá, có
thể ảnh hưởng đến việc đạt được các mục tiêu của chương trình. Người quản lý
chương trình nên xem xét những rủi ro này khi xây dựng chương trình. Những rủi
ro này có thể liên quan tới:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- nguồn lực, ví dụ cho phép thời gian không
đủ để xây dựng chương trình đánh giá hay tiến hành đánh giá;
- việc lựa chọn đoàn đánh giá, ví dụ đoàn
đánh giá không có năng lực tổng hợp để tiến hành đánh giá một cách hiệu lực;
- việc thực hiện, ví dụ trao đổi thông tin
không hiệu lực về chương trình đánh giá;
- hồ sơ và việc kiểm soát hồ sơ, ví dụ không
bảo vệ được đầy đủ hồ sơ đánh giá để chứng tỏ hiệu lực của chương trình đánh
giá;
- việc theo dõi, xem xét và cải tiến chương
trình đánh giá, ví dụ theo dõi không hiệu lực các kết quả của chương trình đánh
giá.
5.3.5. Thiết lập các thủ tục cho chương trình
đánh giá
Khi thích hợp, quản lý chương trình đánh giá
cần thiết lập một hay nhiều thủ tục, đề cập đến việc:
- hoạch định và lập kế hoạch đánh giá có tính
đến các rủi ro của chương trình đánh giá;
- đảm bảo an ninh thông tin và tính bảo mật;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- lựa chọn các đoàn đánh giá thích hợp và ấn
định vai trò, trách nhiệm của họ;
- tiến hành đánh giá, bao gồm cả việc sử dụng
các phương pháp lấy mẫu phù hợp;
- thực hiện các hoạt động sau đánh giá, nếu
có;
- báo cáo lãnh đạo cao nhất về kết quả tổng
thể của chương trình đánh giá;
- duy trì hồ sơ của chương trình đánh giá;
- theo dõi, xem xét việc thực hiện và các rủi
ro, cải tiến hiệu lực của chương trình đánh giá.
5.3.6. Nhận biết các nguồn lực của chương
trình đánh giá
Khi nhận biết các nguồn lực cho chương trình
đánh giá, người quản lý chương trình đánh giá cần xem xét:
- các nguồn lực tài chính cần thiết để xây
dựng, thực hiện, quản lý và cải tiến hoạt động đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- sự sẵn có các chuyên gia đánh giá và chuyên
gia kỹ thuật có năng lực thích hợp với những mục tiêu cụ thể của chương trình
đánh giá;
- mức độ của chương trình đánh giá và rủi ro
của chương trình đánh giá;
- thời gian và chi phí đi lại, chỗ ở và các
nhu cầu khác cho việc đánh giá;
- sự sẵn có của công nghệ thông tin và truyền
thông.
5.4. Thực hiện chương trình đánh giá
5.4.1. Khái quát
Người quản lý chương trình đánh giá cần thực
hiện chương trình đánh giá bằng cách:
- trao đổi thông tin về các phần thích hợp
của chương trình đánh giá với các bên liên quan và định kỳ thông tin cho họ về
tiến độ của chương trình;
- xác định mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực cho
từng cuộc đánh giá riêng lẻ;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- đảm bảo lựa chọn đoàn đánh giá có năng lực
cần thiết;
- cung cấp các nguồn lực cần thiết cho đoàn
đánh giá;
- đảm bảo tiến hành các cuộc đánh giá theo
chương trình đánh giá và trong khuôn khổ thời gian đã thống nhất;
- đảm bảo quản lý và duy trì thích hợp hồ sơ
hoạt động đánh giá.
5.4.2. Xác định mục tiêu, phạm vi và chuẩn
mực cho cuộc đánh giá riêng lẻ
Từng cuộc đánh giá riêng lẻ cần dựa trên cơ
sở mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực được lập thành văn bản. Những nội dung này
phải được xác định bởi người quản lý chương trình đánh giá và nhất quán với mục
tiêu tổng thể của chương trình đánh giá.
Mục tiêu đánh giá xác định những nội dung mà
cuộc đánh giá cần hoàn thành và có thể bao gồm:
- việc xác định mức độ phù hợp của toàn bộ
hay một phần hệ thống quản lý được đánh giá với chuẩn mực đánh giá;
- xác định mức độ phù hợp của các hoạt động,
quá trình và sản phẩm với các yêu cầu và thủ tục của hệ thống quản lý;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- xem xét đánh giá hiệu lực của hệ thống quản
lý trong việc đạt được các mục tiêu quy định;
- nhận biết các khu vực có khả năng cải tiến
của hệ thống quản lý.
Phạm vi đánh giá cần nhất quán với chương
trình đánh giá và các mục tiêu đánh giá. Phạm vi đánh giá bao gồm các yếu tố
như: địa điểm, các đơn vị của tổ chức, các hoạt động và quá trình được đánh
giá, cũng như thời gian diễn ra cuộc đánh giá.
Các chuẩn mực đánh giá được sử dụng làm căn
cứ để xác định sự phù hợp và có thể bao gồm các chính sách, thủ tục, tiêu
chuẩn, yêu cầu pháp lý, yêu cầu đối với hệ thống quản lý, yêu cầu hợp đồng, các
quy phạm chuyên ngành hoặc các sắp đặt khác theo hoạch định.
Trong trường hợp có những thay đổi đối với
mục tiêu, phạm vi hoặc chuẩn mực đánh giá, phải sửa đổi chương trình đánh giá
nếu cần.
Khi đánh giá đồng thời hai hay nhiều hệ thống
quản lý ở các lĩnh vực khác nhau (đánh giá kết hợp) thì điều quan trọng là các
mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá phải nhất quán với mục tiêu của chương
trình đánh giá liên quan.
5.4.3. Lựa chọn phương pháp đánh giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần lựa
chọn và xác định các phương pháp để tiến hành đánh giá một cách có hiệu lực,
tùy thuộc vào mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá xác định.
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn về cách thức xác định
các phương pháp đánh giá được nêu trong Phụ lục B.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
5.4.4. Lựa chọn thành viên đoàn đánh giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần chỉ
định các thành viên của đoàn đánh giá, gồm trưởng đoàn đánh giá và các chuyên
gia kỹ thuật cần thiết cho cuộc đánh giá cụ thể.
Cần lựa chọn đoàn đánh giá có tính đến năng
lực cần thiết để đạt được các mục tiêu của cuộc đánh giá riêng lẻ trong phạm vi
xác định. Khi đoàn chỉ có một chuyên gia đánh giá, thì chuyên gia đánh giá đó
cần thực hiện tất cả các trách nhiệm thích hợp của trưởng đoàn đánh giá.
CHÚ THÍCH: Điều 7 gồm hướng dẫn về việc xác
định năng lực cần thiết đối với các thành viên trong đoàn đánh giá và mô tả quá
trình xem xét đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá.
Khi quyết định quy mô và thành phần đoàn đánh
giá, cần xem xét những vấn đề sau:
a) năng lực tổng thể cần có của đoàn đánh giá
để đạt được mục tiêu đánh giá, có tính đến phạm vi và chuẩn mực đánh giá;
b) mức độ phức tạp của cuộc đánh giá và đánh
giá đó là đánh giá kết hợp hay đồng đánh giá;
c) các phương pháp đánh giá được lựa chọn;
d) các yêu cầu pháp lý, hợp đồng và yêu cầu
khác mà tổ chức cam kết;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
f) khả năng tương tác một cách hiệu lực với
đại diện bên được đánh giá và hợp tác giữa các thành viên trong đoàn đánh giá;
g) ngôn ngữ sử dụng trong đánh giá và các đặc
trưng văn hóa, xã hội của bên được đánh giá. Những vấn đề này có thể được giải
quyết bởi kỹ năng sẵn có của chuyên gia đánh giá hoặc thông qua sự hỗ trợ của
chuyên gia kỹ thuật.
Để đảm bảo năng lực tổng thể của đoàn đánh
giá, cần thực hiện các bước sau:
- nhận biết các kiến thức và kỹ năng cần có
để đạt được các mục tiêu của cuộc đánh giá;
- lựa chọn các thành viên trong đoàn đánh giá
sao cho đoàn đánh giá có đủ kiến thức và kỹ năng cần thiết.
Khi các thành viên trong đoàn đánh giá không
có đủ kiến thức và kỹ năng cần thiết, thì cần có các chuyên gia kỹ thuật có
năng lực bổ sung trong đoàn đánh giá. Các chuyên gia kỹ thuật cần hoạt động
theo chỉ đạo của chuyên gia đánh giá, nhưng không hành động như chuyên gia đánh
giá.
Thành phần đoàn đánh giá có thể có các chuyên
gia đánh giá tập sự, nhưng chuyên gia đánh giá tập sự cần tham gia dưới sự chỉ
đạo và hướng dẫn của chuyên gia đánh giá.
Có thể cần những điều chỉnh về quy mô và
thành phần của đoàn đánh giá trong quá trình đánh giá, nghĩa là khi có xung đột
về lợi ích hoặc nảy sinh vấn đề về năng lực. Khi xảy ra các tình huống này, cần
thảo luận với các bên thích hợp (ví dụ như trưởng đoàn đánh giá, người quản lý
chương trình đánh giá, khách hàng đánh giá hoặc bên được đánh giá) trước khi
thực hiện điều chỉnh.
5.4.5. Phân công trách nhiệm đối với cuộc
đánh giá riêng lẻ cho trưởng đoàn đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Việc phân công nên được thực hiện trước ngày
dự kiến của cuộc đánh giá một thời gian đủ để đảm bảo việc hoạch định đánh giá
có hiệu lực.
Để đảm bảo tiến hành một cách có hiệu lực các
cuộc đánh giá riêng lẻ, cần cung cấp các thông tin sau cho trưởng đoàn đánh
giá:
a) mục tiêu đánh giá;
b) các chuẩn mực đánh giá và mọi tài liệu
tham khảo;
c) phạm vi đánh giá, bao gồm nhận biết các
đơn vị tổ chức, chức năng và quá trình được đánh giá;
d) các phương pháp và thủ tục đánh giá;
e) thành phần của đoàn đánh giá;
f) thông tin liên hệ của bên được đánh giá,
địa điểm, thời gian và thời lượng của hoạt động đánh giá được tiến hành;
g) phân bổ nguồn lực thích hợp để tiến hành
đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Khi thích hợp thông tin về việc phân công
trách nhiệm cũng cần bao trùm các nội dung sau:
- ngôn ngữ làm việc và ngôn ngữ báo cáo của
cuộc đánh giá khi có sự khác biệt với ngôn ngữ của chuyên gia đánh giá hoặc của
bên được đánh giá, hoặc cả hai;
- nội dung báo cáo đánh giá và việc phân phối
báo cáo theo yêu cầu của chương trình đánh giá;
- các vấn đề liên quan đến bảo mật và an ninh
thông tin, nếu chương trình đánh giá yêu cầu;
- mọi yêu cầu về sức khỏe và an toàn cho
chuyên gia đánh giá;
- mọi yêu cầu về an ninh và thẩm quyền;
- hành động sau đánh giá, ví dụ từ cuộc đánh
giá trước đó, khi thích hợp;
- việc điều phối với các hoạt động đánh giá
khác, trong trường hợp đồng đánh giá.
Khi tiến hành đồng đánh giá, quan trọng là
trước khi bắt đầu đánh giá phải đạt được sự thống nhất giữa các tổ chức tiến
hành đánh giá về trách nhiệm cụ thể của mỗi bên, đặc biệt là về quyền hạn của
trưởng đoàn đánh giá được chỉ định cho cuộc đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Người quản lý chương trình đánh giá cần đảm
bảo rằng các hoạt động sau đây được thực hiện:
- xem xét và phê duyệt báo cáo đánh giá, bao
gồm xem xét đánh giá sự phù hợp và thỏa đáng của các phát hiện;
- xem xét việc phân tích nguyên nhân gốc rễ
và hiệu lực của các hành động khắc phục và hành động phòng ngừa;
- phân phối báo cáo đánh giá tới lãnh đạo cao
nhất và các bên liên quan khác;
- xác định sự cần thiết của các đánh giá tiếp
theo.
5.4.7. Quản lý và duy trì hồ sơ chương trình
đánh giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần đảm
bảo rằng hồ sơ đánh giá được tạo lập, quản lý và duy trì nhằm chứng tỏ việc
thực hiện chương trình đánh giá. Cần thiết lập các quá trình để đảm bảo giải
quyết mọi nhu cầu bảo mật liên quan đến hồ sơ đánh giá.
Hồ sơ cần bao gồm:
a) hồ sơ liên quan đến chương trình, như:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- hồ sơ về giải quyết rủi ro của chương trình
đánh giá;
- xem xét hiệu lực của chương trình đánh giá;
b) hồ sơ liên quan đến từng cuộc đánh giá
riêng lẻ, như:
- kế hoạch đánh giá và báo cáo đánh giá;
- báo cáo sự không phù hợp;
- báo cáo về hành động khắc phục và phòng
ngừa;
- báo cáo về đánh giá tiếp theo, khi thích
hợp;
c) các hồ sơ liên quan đến chuyên gia đánh
giá bao gồm các nội dung như:
- xem xét đánh giá năng lực và việc thực hiện
của các thành viên trong đoàn đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- duy trì và nâng cao năng lực.
Hình thức và mức độ chi tiết của các hồ sơ
cần chứng tỏ việc đạt được các mục tiêu của chương trình đánh giá.
5.5. Theo dõi chương trình đánh giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần theo
dõi việc thực hiện chương trình thông qua xem xét nhu cầu đối với việc:
a) xem xét đánh giá sự phù hợp với các chương
trình đánh giá, lịch trình và mục tiêu đánh giá;
b) xem xét đánh giá kết quả thực hiện của các
thành viên trong đoàn đánh giá;
c) xem xét đánh giá khả năng thực hiện kế
hoạch đánh giá của đoàn đánh giá;
d) xem xét đánh giá thông tin phản hồi từ
lãnh đạo cao nhất, bên được đánh giá, chuyên gia đánh giá và các bên quan tâm
khác.
Một số yếu tố có thể xác định nhu cầu điều
chỉnh chương trình đánh giá như:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- mức độ hiệu lực của hệ thống quản lý được
thể hiện;
- những thay đổi đối với hệ thống quản lý của
khách hàng hoặc bên được đánh giá;
- những thay đổi đối với tiêu chuẩn, yêu cầu
pháp lý và hợp đồng và yêu cầu khác được tổ chức cam kết;
- thay đổi nhà cung ứng.
5.6. Xem xét và cải tiến chương trình đánh
giá
Người quản lý chương trình đánh giá cần xem
xét chương trình đánh giá để đánh giá các mục tiêu có đạt được hay không. Kết
quả từ việc xem xét chương trình đánh giá cần được sử dụng làm đầu vào cho quá
trình cải tiến liên tục chương trình.
Xem xét chương trình đánh giá cần tính đến:
a) các kết quả và xu hướng từ việc theo dõi
chương trình đánh giá;
b) sự phù hợp với các thủ tục của chương
trình đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
d) hồ sơ của chương trình đánh giá;
e) các phương pháp đánh giá thay thế hoặc
phương pháp mới;
f) hiệu lực của các biện pháp giải quyết rủi
ro liên quan tới chương trình đánh giá;
g) các vấn đề về bảo mật và an ninh thông tin
liên quan đến chương trình đánh giá.
Người quản lý chương trình đánh giá nên xem
xét tổng thể việc thực hiện chương trình đánh giá, nhận biết các khu vực cải
tiến, sửa đổi chương trình nếu cần và cũng nên:
- xem xét việc phát triển nghề nghiệp liên
tục của chuyên gia đánh giá, theo 7.4, 7.5 và 7.6;
- báo cáo kết quả xem xét chương trình đánh
giá tới lãnh đạo cao nhất.
6. Thực hiện đánh giá
6.1. Khái quát
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH: Việc đánh số điều trong hình này
tương ứng với các điều liên quan của tiêu chuẩn.
Hình 2 - Các hoạt động
đánh giá điển hình
6.2. Bắt đầu cuộc đánh giá
6.2.1. Khái quát
Khi bắt đầu một cuộc đánh giá, trách nhiệm
tiến hành đánh giá thuộc về trưởng đoàn đánh giá được chỉ định (xem 5.4.5) cho
tới khi hoàn thành cuộc đánh giá (xem 6.6).
Để bắt đầu một cuộc đánh giá, các bước trong
hình 2 cần được xem xét; tuy nhiên, trình tự có thể khác nhau tùy thuộc vào bên
được đánh giá, các quá trình và hoàn cảnh cụ thể của cuộc đánh giá.
6.2.2. Tiếp xúc ban đầu với bên được đánh giá
Tiếp xúc ban đầu với bên được đánh giá để
thực hiện đánh giá có thể chính thức hoặc không chính thức và thường do trưởng
đoàn đánh giá thực hiện. Mục đích tiếp xúc ban đầu là:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- xác nhận thẩm quyền tiến hành đánh giá;
- cung cấp thông tin về các mục tiêu, phạm
vi, phương pháp đánh giá và thành phần đoàn đánh giá, bao gồm cả các chuyên gia
kỹ thuật;
- tiếp cận với các tài liệu và hồ sơ liên
quan phục vụ cho việc hoạch định;
- xác định các yêu cầu pháp lý và hợp đồng
thích hợp và yêu cầu khác liên quan đến hoạt động và sản phẩm của bên được đánh
giá;
- xác nhận thỏa thuận với bên được đánh giá
về mức độ công khai thông tin và xử lý thông tin bí mật;
- sắp đặt cho việc đánh giá bao gồm cả các
sắp đặt về thời gian;
- xác định mọi yêu cầu cụ thể về địa điểm cho
việc tiếp cận, an ninh, sức khỏe, an toàn hoặc các vấn đề khác;
- thống nhất về sự có mặt của các quan sát
viên và nhu cầu về người hướng dẫn cho đoàn đánh giá;
- xác định mọi khu vực quan tâm hoặc quan
ngại với bên được đánh giá liên quan đến đánh giá cụ thể.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Cần xác định tính khả thi của cuộc đánh giá
để có cơ sở chắc chắn rằng có thể đạt được các mục tiêu.
Việc xác định tính khả thi của cuộc đánh giá
cần tính đến các yếu tố như sự sẵn có của:
- thông tin đầy đủ và thích hợp cho việc
hoạch định và tiến hành đánh giá;
- sự hợp tác đầy đủ của bên được đánh giá;
- thời gian và nguồn lực thỏa đáng để tiến
hành đánh giá;
Khi cuộc đánh giá là không khả thi, thì cần
đề xuất một cuộc đánh giá khác với khách hàng đánh giá, theo sự thống nhất với
bên được đánh giá.
6.3. Chuẩn bị các hoạt động đánh giá
6.3.1. Thực hiện xem xét tài liệu chuẩn bị
cho đánh giá
Tài liệu hệ thống quản lý liên quan của bên
được đánh giá cần được xem xét nhằm:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- thiết lập tổng quan về mức độ văn bản hóa
hệ thống tài liệu để phát hiện ra các thiếu sót có thể có.
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn về cách thức xem xét tài
liệu được nêu ở B.2.
Khi thích hợp hệ thống tài liệu cần bao gồm
tài liệu và hồ sơ hệ thống quản lý, cũng như các báo cáo đánh giá trước đó.
Việc xem xét tài liệu cần tính đến quy mô, tính chất, mức độ phức tạp của hệ
thống quản lý và tổ chức của bên được đánh giá, các mục tiêu và phạm vi đánh
giá.
6.3.2. Chuẩn bị kế hoạch đánh giá
6.3.2.1. Trưởng đoàn đánh giá cần chuẩn bị kế
hoạch đánh giá dựa vào thông tin trong chương trình đánh giá và tài liệu do bên
được đánh giá cung cấp. Kế hoạch đánh giá cần xem xét tác động của hoạt động
đánh giá tới các quá trình của bên được đánh giá và đưa ra cơ sở cho sự thống
nhất giữa khách hàng đánh giá, đoàn đánh giá và bên được đánh giá về việc tiến
hành đánh giá. Kế hoạch này cần tạo thuận lợi cho việc lập lịch trình và điều
phối hoạt động đánh giá hiệu quả nhằm đạt được các mục tiêu một cách hiệu lực.
Mức độ chi tiết nêu ra trong kế hoạch đánh
giá cần phản ánh phạm vi và mức độ phức tạp của cuộc đánh giá, cũng như tác
động của sự không chắc chắn tới việc đạt được các mục tiêu đánh giá. Để chuẩn
bị kế hoạch đánh giá, trưởng đoàn đánh giá cần có kiến thức về:
- các kỹ thuật lấy mẫu thích hợp (xem B.3);
- thành phần của đoàn đánh giá và năng lực
tổng hợp của đoàn;
- những rủi ro cho tổ chức do đánh giá gây
ra.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Đối với đánh giá kết hợp, cần đặc biệt chú ý
tới sự tương tác giữa các quá trình vận hành, các mục tiêu cạnh tranh và trật
tự ưu tiên của các hệ thống quản lý khác nhau.
6.3.2.2. Phạm vi và nội dung của kế hoạch
đánh giá có thể khác nhau, ví dụ giữa đánh giá ban đầu và đánh giá sau đó, cũng
như giữa đánh giá nội bộ và đánh giá bên ngoài. Kế hoạch đánh giá cần đủ linh
hoạt đổ cho phép các thay đổi có thể trở nên cần thiết trong tiến trình hoạt
động đánh giá.
Kế hoạch đánh giá cần bao gồm hoặc viện dẫn
những nội dung sau:
a) mục tiêu đánh giá;
b) phạm vi đánh giá, bao gồm việc nhận biết
các đơn vị tổ chức và chức năng, cũng như các quá trình sẽ được đánh giá;
c) chuẩn mực đánh giá và các tài liệu viện
dẫn;
d) địa điểm, ngày tháng, thời gian và thời
lượng dự kiến của hoạt động đánh giá được tiến hành, bao gồm cả các cuộc họp
với lãnh đạo của bên được đánh giá;
e) các phương pháp đánh giá được sử dụng, bao
gồm cả mức độ lấy mẫu đánh giá cần thiết để có được bằng chứng đánh giá đầy đủ
và thiết kế phương án lấy mẫu, nếu có;
f) vai trò, trách nhiệm của thành viên đoàn
đánh giá cũng như người hướng dẫn và quan sát viên;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Khi thích hợp kế hoạch đánh giá cũng có thể
bao gồm:
- nhận biết người đại diện của bên được đánh
giá đối với cuộc đánh giá;
- ngôn ngữ làm việc và ngôn ngữ báo cáo của
cuộc đánh giá nếu ngôn ngữ này khác với ngôn ngữ của chuyên gia đánh giá
và/hoặc của bên được đánh giá;
- các nội dung của báo cáo đánh giá;
- các sắp đặt về hậu cần và liên lạc, bao gồm
các sắp đặt cụ thể đối với địa điểm được đánh giá;
- thực hiện các biện pháp cụ thể để giải
quyết tác động của sự không chắc chắn tới việc đạt được các mục tiêu đánh giá;
- các vấn đề liên quan đến bảo mật và an ninh
thông tin;
- mọi hành động tiếp theo từ đánh giá trước
đó;
- các hoạt động tiếp theo của đánh giá được
hoạch định;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Kế hoạch đánh giá có thể được khách hàng đánh
giá xem xét và chấp nhận và cần được trình bày cho bên được đánh giá. Mọi sự
phản đối của bên được đánh giá đối với kế hoạch đánh giá đều cần được giải
quyết giữa trưởng đoàn đánh giá, bên được đánh giá và khách hàng đánh giá.
6.3.3. Phân công công việc cho đoàn đánh giá
Thông qua trao đổi với đoàn đánh giá, trưởng
đoàn đánh giá cần phân công trách nhiệm cho từng thành viên đối với các quá
trình, hoạt động, chức năng hoặc địa điểm đánh giá cụ thể. Việc phân công này
cần tính đến sự độc lập và năng lực của các chuyên gia đánh giá và việc sử dụng
hiệu lực các nguồn lực cũng như vai trò và trách nhiệm khác nhau của chuyên gia
đánh giá, chuyên gia đánh giá tập sự và chuyên gia kỹ thuật.
Khi thích hợp, trưởng đoàn đánh giá cần giữ
bản chỉ dẫn của đoàn đánh giá để phân bổ công việc và quyết định các thay đổi
có thể có. Có thể đưa ra những thay đổi trong phân công công việc theo tiến
trình đánh giá để đảm bảo đạt được các mục tiêu đánh giá.
6.3.4. Chuẩn bị tài liệu làm việc
Các thành viên trong đoàn đánh giá cần xem
xét thông tin liên quan đến công việc đánh giá được phân công và chuẩn bị những
tài liệu làm việc cần thiết để tham khảo và ghi nhận bằng chứng đánh giá. Những
tài liệu làm việc này có thể bao gồm:
- danh mục kiểm tra;
- các phương án lấy mẫu đánh giá;
- các mẫu ghi nhận thông tin như bằng chứng
hỗ trợ, phát hiện đánh giá và hồ sơ các cuộc họp.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn chuẩn bị tài liệu làm
việc được nêu ở B.4.
Tài liệu làm việc, kể cả hồ sơ từ việc sử
dụng tài liệu, cần được lưu ít nhất cho đến khi hoàn thành cuộc đánh giá hoặc
theo quy định trong kế hoạch đánh giá. Việc lưu trữ tài liệu sau khi hoàn thành
cuộc đánh giá được nêu tại 6.6. Những tài liệu liên quan đến thông tin bí mật
hoặc sở hữu cần luôn được các thành viên trong đoàn đánh giá bảo vệ một cách
thích hợp.
6.4. Tiến hành các hoạt động đánh giá
6.4.1. Khái quát
Các hoạt động đánh giá thường được tiến hành
theo một trình tự xác định được thể hiện trong Hình 2. Trình tự này có thể được
thay đổi cho phù hợp với hoàn cảnh của cuộc đánh giá cụ thể.
6.4.2. Tiến hành cuộc họp khai mạc
Mục đích của cuộc họp khai mạc là:
a) xác nhận sự thống nhất của tất cả các bên
(ví dụ bên được đánh giá, đoàn đánh giá) về kế hoạch đánh giá;
b) giới thiệu đoàn đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Cần tiến hành cuộc họp khai mạc với lãnh đạo
của bên được đánh giá và khi thích hợp, với những người chịu trách nhiệm về
chức năng hoặc quá trình sẽ được đánh giá. Trong cuộc họp, cần đưa ra cơ hội
cho việc đặt câu hỏi.
Mức độ chi tiết cần phù hợp với sự quen thuộc
của bên được đánh giá với quá trình đánh giá. Trong nhiều trường hợp, ví dụ
đánh giá nội bộ ở những tổ chức nhỏ, cuộc họp khai mạc có thể chỉ đơn giản bao
gồm việc trao đổi thông tin về việc cuộc đánh giá được tiến hành và diễn giải
bản chất cuộc đánh giá.
Đối với các tình huống đánh giá khác, cuộc
họp này cần mang tính chính thức và cần lưu giữ hồ sơ về những người dự họp.
Trưởng đoàn đánh giá cần điều hành cuộc họp này và nếu thích hợp cần xem xét
các vấn đề sau:
- giới thiệu những người tham dự, bao gồm cả
quan sát viên và người hướng dẫn và nêu tóm tắt vai trò của họ;
- xác nhận mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực
đánh giá;
- xác nhận kế hoạch đánh giá và các sắp đặt
liên quan khác với bên được đánh giá, như ngày, giờ của cuộc họp kết thúc,
những cuộc họp sơ bộ giữa đoàn đánh giá và lãnh đạo của bên được đánh giá và
những thay đổi cuối cùng;
- trình bày phương pháp sử dụng để tiến hành
đánh giá, bao gồm việc thông báo cho bên được đánh giá rằng bằng chứng đánh giá
sẽ dựa trên cơ sở lấy mẫu các thông tin sẵn có;
- giới thiệu phương pháp quản lý rủi ro cho
tổ chức có thể nảy sinh từ sự có mặt của các thành viên trong đoàn đánh giá;
- xác nhận các kênh trao đổi thông tin chính
thức giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- xác nhận rằng bên được đánh giá sẽ luôn
được thông tin về tiến trình của cuộc đánh giá;
- xác nhận sự sẵn có của các nguồn lực và
phương tiện cần thiết cho đoàn đánh giá;
- xác nhận các vấn đề liên quan đến bảo mật
và an ninh thông tin;
- xác nhận các thủ tục liên quan về sức khỏe,
an toàn, tình trạng khẩn cấp và an ninh đối với đoàn đánh giá;
- thông tin về phương pháp báo cáo các phát
hiện đánh giá bao gồm cả việc phân loại nếu có;
- thông tin về các điều kiện có thể kết thúc
cuộc đánh giá;
- thông tin về cuộc họp kết thúc;
- thông tin về cách thức xử lý các phát hiện
có thể có trong quá trình đánh giá;
- thông tin về các hệ thống thông tin phản
hồi cho bên được đánh giá về các phát hiện hoặc kết luận đánh giá, bao gồm cả
khiếu nại và yêu cầu xem xét lại.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Tài liệu liên quan của bên được đánh giá cần
được xem xét nhằm:
- xác định sự phù hợp của hệ thống với chuẩn
mực đánh giá ở mức độ được văn bản hóa;
- thu thập thông tin hỗ trợ các hoạt động
đánh giá.
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn về cách thức thực hiện
xem xét tài liệu được nêu ở B.2.
Việc xem xét có thể được kết hợp với các hoạt
động đánh giá khác và có thể diễn ra trong suốt cuộc đánh giá với điều kiện
việc này không ảnh hưởng đến hiệu lực của việc tiến hành đánh giá.
Nếu không thể cung cấp đầy đủ tài liệu trong
khuôn khổ thời gian cho trong kế hoạch đánh giá, thì trưởng đoàn đánh giá cần
thông báo cho cả người quản lý chương trình đánh giá và bên được đánh giá. Cần
đưa ra quyết định tiếp tục hay đình chỉ cuộc đánh giá cho tới khi giải quyết
được những vấn đề liên quan đến tài liệu, tùy vào mục tiêu và phạm vi của cuộc
đánh giá.
6.4.4. Trao đổi thông tin trong quá trình
đánh giá
Trong quá trình đánh giá, có thể cần những
sắp đặt chính thức cho việc trao đổi thông tin trong nội bộ đoàn đánh giá, cũng
như với bên được đánh giá, khách hàng đánh giá và có thể với tổ chức bên ngoài
(ví dụ cơ quan quản lý), đặc biệt khi các yêu cầu về pháp lý đòi hỏi bắt buộc
phải báo cáo về sự không phù hợp.
Đoàn đánh giá cần hội ý định kỳ để trao đổi
thông tin, đánh giá sự tiến triển của cuộc đánh giá và phân công lại công việc
giữa các thành viên trong đoàn đánh giá nếu cần.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Khi bằng chứng đánh giá có được cho thấy
không thể đạt được các mục tiêu đánh giá, thì trưởng đoàn đánh giá cần báo cáo
các lý do cho khách hàng đánh giá và bên được đánh giá để xác định hành động
thích hợp. Hành động này có thể bao gồm việc xác nhận lại hoặc điều chỉnh kế
hoạch đánh giá, thay đổi mục tiêu hoặc phạm vi đánh giá hay chấm dứt cuộc đánh
giá.
Khi thích hợp, nhu cầu thay đổi kế hoạch đánh
giá trong quá trình đánh giá cần được xem xét và phê duyệt bởi cả người quản lý
chương trình đánh giá và bên được đánh giá.
6.4.5. Phân công vai trò và trách nhiệm của
người hướng dẫn và quan sát viên
Người hướng dẫn và quan sát viên (ví dụ cơ
quan quản lý hoặc các bên quan tâm khác) có thể đi cùng đoàn đánh giá. Những
người này không được gây ảnh hưởng hoặc cản trở việc tiến hành đánh giá. Nếu
không đảm bảo được điều này, trưởng đoàn đánh giá cần có quyền không cho quan
sát viên tham gia vào các hoạt động đánh giá nhất định.
Đối với các quan sát viên, mọi nghĩa vụ liên
quan đến sức khỏe, an toàn, an ninh và bảo mật cần được quản lý bởi cả khách
hàng đánh giá và bên được đánh giá.
Người hướng dẫn do bên được đánh giá chỉ định
cần hỗ trợ đoàn đánh giá và thực hiện công việc theo yêu cầu của trưởng đoàn
đánh giá. Trách nhiệm của họ cần bao gồm:
a) hỗ trợ chuyên gia đánh giá trong việc nhận
biết các cá nhân tham gia phỏng vấn và xác nhận các thời điểm;
b) sắp đặt cho việc tiếp cận các địa điểm cụ
thể của bên được đánh giá;
c) đảm bảo các quy tắc liên quan đến an toàn
tại địa điểm đánh giá và các thủ tục an ninh được các thành viên trong đoàn
đánh giá và quan sát viên nắm vững và tuân thủ.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- thay mặt cho bên được đánh giá chứng kiến
cuộc đánh giá;
- giải thích rõ hoặc hỗ trợ việc thu thập
thông tin.
6.4.6. Thu thập và kiểm tra xác nhận thông
tin
Trong quá trình đánh giá, các thông tin liên
quan đến mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá, bao gồm những thông tin về
mối liên hệ giữa các chức năng, hoạt động và quá trình, cần được thu thập bằng
phương pháp lấy mẫu thích hợp và cần được kiểm tra xác nhận. Chỉ những thông
tin có thể kiểm tra xác nhận mới được chấp nhận làm bằng chứng đánh giá. Bằng
chứng đánh giá dẫn đến các phát hiện đánh giá cần được lưu hồ sơ. Trong quá
trình thu thập bằng chứng, nếu đoàn đánh giá nhận thấy bất kỳ hoàn cảnh mới
hoặc được thay đổi hay các rủi ro, thì cần giải quyết một cách phù hợp.
CHÚ THÍCH 1: Hướng dẫn lấy mẫu được nêu ở
B.3.
Hình 3 nêu tổng quan quá trình từ khi thu
thập thông tin đến khi có được kết luận đánh giá.
Phương pháp thu thập thông tin bao gồm:
- phỏng vấn;
- quan sát;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH 2: Hướng dẫn về các nguồn thông tin
được nêu ở B.5.
CHÚ THÍCH 3: Hướng dẫn thăm địa điểm của bên
được đánh giá được nêu ở B.6.
CHÚ THÍCH 4: Hướng dẫn cách thức tiến hành
phỏng vấn được nêu ở B.7.
Hình 3 - Tổng quan
quá trình thu thập và kiểm tra xác nhận thông tin
6.4.7. Tạo lập các phát hiện đánh giá
Bằng chứng đánh giá cần được đối chiếu với
chuẩn mực đánh giá để xác định các phát hiện đánh giá. Các phát hiện đánh giá
có thể chỉ ra sự phù hợp hoặc không phù hợp với chuẩn mực đánh giá. Nếu được
quy định trong kế hoạch đánh giá, các phát hiện cụ thể khi đánh giá cần gồm cả
sự phù hợp, việc thực hành tốt cùng các bằng chứng, các cơ hội cải tiến và mọi
khuyến nghị đối với bên được đánh giá.
Cần lưu hồ sơ sự không phù hợp và bằng chứng
đánh giá kèm theo. Được phép phân loại sự không phù hợp. Cần xem xét sự không
phù hợp với bên được đánh giá để đạt được sự thừa nhận rằng bằng chứng đánh giá
là chính xác và sự không phù hợp được hiểu rõ. Cần nỗ lực giải quyết những quan
điểm khác biệt liên quan đến bằng chứng hoặc phát hiện đánh giá và cần lưu hồ
sơ những điểm chưa được giải quyết.
Khi cần đoàn đánh giá sẽ họp để xem xét các
phát hiện đánh giá ở những giai đoạn thích hợp trong quá trình đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6.4.8. Chuẩn bị kết luận đánh giá
Đoàn đánh giá cần hội ý trước cuộc họp kết
thúc để:
a) xem xét các phát hiện đánh giá và mọi
thông tin thích hợp khác thu thập được trong quá trình đánh giá theo mục tiêu
đánh giá;
b) thống nhất về kết luận đánh giá có tính
đến sự không chắc chắn trong quá trình đánh giá;
c) chuẩn bị các khuyến nghị, nếu kế hoạch
đánh giá quy định;
d) thảo luận về các hoạt động sau đánh giá,
nếu có.
Kết luận đánh giá có thể đề cập tới những vấn
đề sau:
- mức độ phù hợp của hệ thống quản lý so với
chuẩn mực đánh giá và tình trạng tốt của hệ thống quản lý, bao gồm hiệu lực của
hệ thống quản lý trong việc đạt được các mục tiêu đã tuyên bố;
- việc áp dụng, duy trì và cải tiến có hiệu
lực hệ thống quản lý;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- việc đạt được các mục tiêu đánh giá, bao
quát phạm vi đánh giá và thực hiện các chuẩn mực đánh giá;
- nguyên nhân gốc rễ của các phát hiện, nếu
có trong kế hoạch đánh giá;
- các phát hiện tương tự ở các khu vực khác
đã được đánh giá nhằm mục đích nhận biết các xu hướng.
Nếu kế hoạch đánh giá quy định, thì các kết
luận đánh giá có thể dẫn đến các khuyến nghị cải tiến, hoặc các hoạt động đánh
giá trong tương lai.
6.4.9. Tiến hành cuộc họp kết thúc
Cần tổ chức cuộc họp kết thúc do trưởng đoàn
đánh giá chủ trì để trình bày các phát hiện và kết luận đánh giá. Những người
tham dự cuộc họp kết thúc cần bao gồm lãnh đạo của bên được đánh giá và khi
thích hợp gồm cả những người chịu trách nhiệm về chức năng hoặc quá trình được
đánh giá, cuộc họp này cũng có thể gồm cả khách hàng đánh giá và các bên khác.
Khi thích hợp, trưởng đoàn đánh giá cần thông báo cho bên được đánh giá về
những tình huống gặp phải trong quá trình đánh giá có thể làm giảm sự tin cậy
vào các kết luận đánh giá. Nếu được quy định trong hệ thống quản lý hoặc theo
thỏa thuận với khách hàng đánh giá, những người tham dự cần thống nhất khung
thời gian đối với kế hoạch hành động để giải quyết các phát hiện đánh giá.
Mức độ chi tiết cần phù hợp với sự quen thuộc
của bên được đánh giá với quá trình đánh giá. Trong một số trường hợp, cuộc họp
này cần mang tính chính thức và cần lưu giữ biên bản gồm cả hồ sơ về việc dự
họp.
Trong trường hợp khác, ví dụ các cuộc đánh
giá nội bộ, cuộc họp kết thúc ít mang tính chính thức hơn và có thể chỉ gồm
việc trao đổi thông tin về các phát hiện đánh giá và kết luận đánh giá.
Khi thích hợp, cần giải thích những nội dung
sau cho bên được đánh giá trong cuộc họp kết thúc:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- phương pháp báo cáo;
- quá trình xử lý phát hiện đánh giá và các
hệ quả có thể có;
- trình bày các phát hiện và kết luận đánh
giá để lãnh đạo bên được đánh giá hiểu và thừa nhận;
- các hoạt động liên quan sau đánh giá (ví dụ
thực hiện hành động khắc phục, quá trình xử lý khiếu nại đánh giá và yêu cầu
xem xét lại).
Mọi ý kiến trái chiều về các phát hiện hoặc kết
luận đánh giá giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá cần được thảo luận và
giải quyết nếu có thể. Nếu không giải quyết được thì cần lưu hồ sơ về việc này.
Nếu mục tiêu đánh giá quy định, cần trình bày
các khuyến nghị cải tiến. Cần nhấn mạnh rằng các khuyến nghị không mang tính
bắt buộc.
6.5. Chuẩn bị và gửi báo cáo đánh giá
6.5.1. Chuẩn bị báo cáo đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá cần báo kết quả đánh giá
theo các thủ tục của chương trình đánh giá. Báo cáo đánh giá cần đưa ra hồ sơ
đầy đủ, chính xác, ngắn gọn và rõ ràng về cuộc đánh giá và cần bao gồm hoặc
nhắc đến những nội dung sau:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
b) phạm vi đánh giá, cụ thể là việc nhận biết
các đơn vị theo tổ chức và chức năng hoặc các quá trình được đánh giá;
c) nhận biết khách hàng đánh giá;
d) nhận biết đoàn đánh giá và những người của
bên được đánh giá tham gia vào cuộc đánh giá;
e) thời gian và địa điểm tiến hành các hoạt
động đánh giá;
f) chuẩn mực đánh giá;
g) phát hiện đánh giá và bằng chứng liên
quan;
h) kết luận đánh giá;
i) tuyên bố về mức độ thỏa mãn các chuẩn mực
đánh giá.
Khi thích hợp báo cáo đánh giá cũng có thể
bao gồm hoặc nhắc đến những nội dung sau:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- tóm tắt quá trình đánh giá, bao gồm mọi trở
ngại gặp phải có thể làm giảm sự tin cậy của kết luận đánh giá;
- xác nhận đã đạt được các mục tiêu đánh giá
trong phạm vi đánh giá theo kế hoạch đánh giá;
- những khu vực thuộc phạm vi đánh giá không
bao quát được;
- bản tóm tắt gồm các kết luận đánh giá và
kết quả đánh giá chính hỗ trợ các kết luận;
- các ý kiến trái chiều giữa đoàn đánh giá và
bên được đánh giá chưa được giải quyết;
- các cơ hội cải tiến, nếu được quy định
trong mục tiêu đánh giá;
- các thực hành tốt được nhận biết;
- kế hoạch hành động tiếp theo được thống
nhất, nếu có;
- tuyên bố tính chất bảo mật của các nội
dung;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- danh sách gửi báo cáo đánh giá.
CHÚ THÍCH: Báo cáo đánh giá có thể được lập
trước cuộc họp kết thúc.
6.5.2. Gửi báo cáo đánh giá
Cần ban hành báo cáo đánh giá trong khoảng
thời gian đã thống nhất. Nếu có chậm trễ thì cần thông báo lý do cho bên được
đánh giá và người quản lý chương trình đánh giá.
Khi thích hợp, báo cáo đánh giá cần ghi ngày
tháng, được xem xét và phê duyệt theo các thủ tục của chương trình đánh giá.
Sau đó cần gửi báo cáo đánh giá tới người
nhận được quy định trong thủ tục đánh giá hoặc kế hoạch đánh giá.
6.6. Hoàn thành cuộc đánh giá
Cuộc đánh giá được hoàn thành khi tất cả các
hoạt động đánh giá theo kế hoạch được thực hiện hoặc được sự thống nhất với
khách hàng đánh giá (ví dụ có thể có tình huống ngoài dự kiến ngăn cản hoàn
thành cuộc đánh giá theo kế hoạch).
Các tài liệu liên quan đến cuộc đánh giá cần
được lưu giữ hoặc hủy bỏ theo thỏa thuận giữa các bên tham gia, theo thủ tục
của chương trình đánh giá và các yêu cầu thích hợp.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Các bài học rút ra từ cuộc đánh giá cần được
đưa vào quá trình cải tiến liên tục hệ thống quản lý của tổ chức được đánh giá.
6.7. Tiến hành các hoạt động sau đánh giá
Tùy vào mục tiêu đánh giá, các kết luận của
cuộc đánh giá có thể chỉ ra sự cần thiết đối với việc khắc phục hoặc đối với
các hành động khắc phục, phòng ngừa hoặc cải tiến. Những hành động này thường
do bên được đánh giá quyết định và tiến hành trong thời gian đã thỏa thuận. Khi
thích hợp, bên được đánh giá cần cho người quản lý chương trình đánh giá và
đoàn đánh giá biết tình trạng của những hành động này.
Cần kiểm tra xác nhận việc hoàn thành và hiệu
lực của những hành động khắc phục này. Việc kiểm tra xác nhận có thể là một
phần công việc của cuộc đánh giá tiếp theo.
7. Năng lực và xem
xét đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá
7.1. Khái quát
Sự tin cậy của quá trình đánh giá và khả năng
đạt được mục tiêu của quá trình đánh giá phụ thuộc vào năng lực các cá nhân
tham gia vào lập kế hoạch và tiến hành đánh giá, bao gồm chuyên gia đánh giá và
trưởng đoàn đánh giá. Năng lực cần được xem xét đánh giá thông qua một quá
trình xem xét hành vi cá nhân và khả năng ứng dụng kiến thức và kỹ năng thu
được qua giáo dục, kinh nghiệm làm việc, đào tạo chuyên gia đánh giá và kinh
nghiệm đánh giá. Quá trình này cần tính đến các nhu cầu của chương trình đánh
giá và mục tiêu của chương trình đánh giá. Một trong các kiến thức và kỹ năng
được mô tả trong 7.2.3 là chung cho các chuyên gia đánh giá hệ thống quản lý,
những kiến thức và kỹ năng khác là cụ thể cho các loại hệ thống quản lý riêng.
Từng chuyên gia đánh giá trong đoàn đánh giá không cần có cùng năng lực; tuy
nhiên, năng lực tổng hợp của đoàn đánh giá cần phải đủ để đạt được các mục tiêu
đánh giá.
Việc xem xét đánh giá năng lực của chuyên gia
đánh giá cần được hoạch định, thực hiện và lập thành văn bản theo chương trình
đánh giá, bao gồm các thủ tục để mang lại kết quả khách quan, phù hợp, công
bằng và tin cậy. Quá trình xem xét đánh giá cần bao gồm bốn bước chính như sau:
a) xác định năng lực của nhân sự đánh giá đáp
ứng nhu cầu của chương trình đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) lựa chọn phương pháp xem xét đánh giá
thích hợp;
d) tiến hành xem xét đánh giá;
Kết quả của quá trình xem xét đánh giá cần
tạo cơ sở cho việc:
- lựa chọn các thành viên trong đoàn đánh giá
như mô tả ở 5.4.4;
- xác định nhu cầu về nâng cao năng lực (ví
dụ đào tạo bổ sung);
- thực hiện liên tục việc xem xét đánh giá
năng lực của chuyên gia đánh giá.
Chuyên gia đánh giá cần phát triển, duy trì
và nâng cao năng lực đánh giá của mình thông qua việc phát triển nghề nghiệp
liên tục và tham gia thường xuyên vào các cuộc đánh giá (xem 7.6).
Quá trình xem xét đánh giá năng lực của
chuyên gia đánh giá và trưởng đoàn đánh giá được mô tả ở 7.4 và 7.5.
Chuyên gia đánh giá và các trưởng đoàn đánh
giá cần được xem xét đánh giá theo các tiêu chí nêu ở 7.2.2 và 7.2.3.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7.2. Xác định năng lực của chuyên gia đánh
giá đáp ứng nhu cầu của chương trình đánh giá
7.2.1. Khái quát
Khi quyết định kiến thức và kỹ năng cần thiết
của chuyên gia đánh giá, cần xem xét những yếu tố sau:
- quy mô, đặc thù và mức độ phức tạp của tổ
chức được đánh giá;
- lĩnh vực hệ thống quản lý được đánh giá;
- các mục tiêu và mức độ của chương trình
đánh giá;
- các yêu cầu khác, như những yêu cầu do tổ
chức bên ngoài đưa ra, khi thích hợp;
- vai trò của quá trình đánh giá trong hệ
thống quản lý của bên được đánh giá;
- sự phức tạp của hệ thống quản lý được đánh
giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Thông tin này cần phù hợp với các nội dung
liệt kê ở 7.2.3.2, 7.2.3.3 và 7.2.3.4.
7.2.2. Hành vi cá nhân
Chuyên gia đánh giá cần có những phẩm chất
cần thiết để giúp họ hành động theo các nguyên tắc đánh giá được mô tả trong
Điều 4. Chuyên gia đánh giá phải thể hiện hành vi chuyên nghiệp trong suốt quá
trình thực hiện hoạt động đánh giá, bao gồm:
- có đạo đức, nghĩa là công bằng, trung thực,
chân thành và cẩn trọng;
- cởi mở, nghĩa là sẵn sàng xem xét những ý
kiến và quan điểm khác;
- lịch thiệp, nghĩa là khéo léo trong giao
thiệp với mọi người;
- có óc quan sát, nghĩa là nhận biết nhanh về
những sự vật và hoạt động diễn ra xung quanh mình;
- nhạy bén, nghĩa là nhận biết và có khả năng
nắm được các tình huống;
- linh hoạt, nghĩa là sẵn sàng thích nghi với
những tình huống khác nhau;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- quyết đoán, nghĩa là đưa ra những kết luận
kịp thời dựa trên lập luận và phân tích hợp lý;
- tự lực, nghĩa là hành động và thực hiện
chức năng một cách độc lập khi phối hợp có hiệu quả với những người khác.
- hành động quả quyết, nghĩa là có thể hành
động một cách có trách nhiệm và có đạo đức, dù những hành động này có thể không
phải luôn mang tính phổ biến và đôi khi có thể dẫn đến bất đồng hay đối đầu;
- hướng tới sự cải tiến, nghĩa là sẵn sàng
học hỏi từ những tình huống và phấn đấu để đạt được kết quả đánh giá tốt hơn;
- nhạy cảm về văn hóa, nghĩa là quan sát và
tôn trọng văn hóa của bên được đánh giá;
- hợp tác, nghĩa là tương tác có hiệu quả với
người khác, gồm các thành viên trong đoàn đánh giá và nhân sự của bên được đánh
giá.
7.2.3. Kiến thức và kỹ năng
7.2.3.1. Khái quát
Chuyên gia đánh giá cần có kiến thức và kỹ
năng cần thiết để đạt được các kết quả đánh giá dự kiến kỳ vọng họ thực hiện.
Tất cả các chuyên gia đánh giá cần có kiến thức và kỹ năng chung và cũng được
mong đợi có kiến thức và kỹ năng trong lĩnh vực nhất định và chuyên ngành cụ
thể. Trưởng đoàn đánh giá thì cần có thêm những kiến thức và kỹ năng cần thiết
để lãnh đạo đoàn đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Chuyên gia đánh giá cần có kiến thức và kỹ
năng trong các lĩnh vực nêu dưới đây.
a) Nguyên tắc, thủ tục và phương pháp đánh
giá: giúp
cho chuyên gia đánh giá áp dụng các nguyên tắc, thủ tục và phương pháp thích
hợp cho các cuộc đánh giá khác nhau và đảm bảo rằng các cuộc đánh giá được tiến
hành một cách nhất quán và hệ thống. Chuyên gia đánh giá cần có khả năng:
- áp dụng các nguyên tắc, thủ tục và phương
pháp đánh giá;
- hoạch định và tổ chức công việc một cách có
hiệu lực;
- tiến hành cuộc đánh giá theo lịch trình đã
thống nhất;
- lập thứ tự ưu tiên và tập trung vào những
vấn đề quan trọng;
- thu thập thông tin thông qua phỏng vấn, lắng
nghe, quan sát và xem xét tài liệu, hồ sơ và dữ liệu một cách hiệu lực;
- hiểu và xem xét ý kiến của các chuyên gia;
- hiểu rõ về sự thích hợp và hệ quả của việc
sử dụng các kỹ thuật lấy mẫu trong đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- xác nhận sự đầy đủ và sự thích hợp của bằng
chứng đánh giá hỗ trợ cho các phát hiện và kết luận đánh giá;
- đánh giá những yếu tố có thể ảnh hưởng tới
sự tin cậy của những phát hiện và kết luận đánh giá;
- sử dụng tài liệu làm việc để lập hồ sơ các
hoạt động đánh giá;
- lập thành văn bản các phát hiện đánh giá và
chuẩn bị báo cáo đánh giá thích hợp;
- duy trì sự bảo mật và an ninh thông tin, dữ
liệu, tài liệu và hồ sơ;
- trao đổi thông tin qua nói và viết một cách
hiệu lực (tự trao đổi hoặc thông qua sử dụng phiên dịch và biên dịch);
- hiểu các loại rủi ro liên quan tới đánh
giá.
b) Hệ thống quản lý và tài liệu quy định: giúp chuyên gia đánh
giá hiểu rõ phạm vi đánh giá và áp dụng các chuẩn mực đánh giá, kiến thức và kỹ
năng này cần bao trùm:
- tiêu chuẩn về hệ thống quản lý hoặc các tài
liệu khác được sử dụng làm chuẩn mực đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- mối tương tác giữa các thành phần của hệ
thống quản lý;
- nhận biết được việc phân cấp tài liệu viện
dẫn;
- việc áp dụng các tài liệu viện dẫn cho các
tình huống đánh giá khác nhau.
c) Bối cảnh của tổ chức: giúp chuyên gia đánh
giá hiểu cơ cấu, hoạt động và thực tiễn quản lý của bên được đánh giá, kiến
thức và kỹ năng này cần bao trùm:
- loại hình, việc điều hành, quy mô, cơ cấu,
các chức năng và các mối quan hệ của tổ chức;
- khái niệm chung về kinh doanh và quản lý,
các quá trình và thuật ngữ liên quan, bao gồm việc hoạch định, dự thảo ngân
sách và quản lý nhân sự;
- các khía cạnh văn hóa, xã hội của bên được
đánh giá.
d) Các yêu cầu pháp lý, hợp đồng và các yêu
cầu khác áp dụng với bên được đánh giá: giúp chuyên gia đánh giá nhận thức và làm
việc trong khuôn khổ những yêu cầu pháp lý và hợp đồng của tổ chức. Kiến thức
và kỹ năng cụ thể về tư pháp hoặc về hoạt động và sản phẩm của bên được đánh
giá cần bao trùm:
- luật pháp, chế định và cơ quan quản lý;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- ký kết hợp đồng và trách nhiệm pháp lý.
7.2.3.3. Kiến thức và kỹ năng chuyên ngành
của chuyên gia đánh giá hệ thống quản lý
Chuyên gia đánh giá cần có kiến thức và kỹ
năng chuyên ngành thích hợp để đánh giá loại hình hệ thống quản lý và lĩnh vực
cụ thể.
Từng chuyên gia đánh giá trong đoàn không
nhất thiết phải có cùng năng lực, tuy nhiên năng lực tổng thể của đoàn đánh giá
cần đủ để đạt được mục tiêu đánh giá.
Kiến thức và kỹ năng chuyên ngành của chuyên
gia đánh giá bao gồm:
- các yêu cầu và nguyên tắc của hệ thống quản
lý chuyên ngành cụ thể và việc áp dụng chúng;
- các yêu cầu pháp lý liên quan đến chuyên
ngành để chuyên gia đánh giá biết các yêu cầu cụ thể về tư pháp và nghĩa vụ,
hoạt động và sản phẩm của bên được đánh giá;
- yêu cầu của các bên quan tâm liên quan đến
chuyên ngành cụ thể;
- nguyên tắc cơ bản của chuyên ngành, việc
ứng dụng các hoạt động và phương pháp kỹ thuật chuyên ngành, các kỹ thuật, quá
trình và thực tiễn, đủ để cho phép chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản
lý và tạo ra các phát hiện và kết luận đánh giá thích hợp;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các nguyên tắc, phương pháp và kỹ thuật
quản lý rủi ro liên quan đến chuyên ngành, để chuyên gia đánh giá có thể định
mức và kiểm soát các rủi ro liên quan tới chương trình đánh giá.
CHÚ THÍCH: Hướng dẫn và các ví dụ minh họa về
kiến thức và kỹ năng chuyên ngành của chuyên gia đánh giá được nêu ở Phụ lục A.
7.2.3.4. Kiến thức và kỹ năng chung của
trưởng đoàn đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá cần có thêm các kiến
thức và kỹ năng để quản lý và lãnh đạo đoàn đánh giá, nhằm thúc đẩy việc tiến
hành cuộc đánh giá có hiệu lực và hiệu quả. Trưởng đoàn đánh giá cần có kiến
thức và kỹ năng cần thiết để:
a) cân bằng điểm mạnh và điểm yếu của các
thành viên trong đoàn đánh giá;
b) xây dựng mối quan hệ làm việc hài hòa giữa
các thành viên trong đoàn đánh giá;
c) quản lý quá trình đánh giá, bao gồm:
- hoạch định cuộc đánh giá và sử dụng có hiệu
lực các nguồn lực trong suốt quá trình đánh giá;
- quản lý sự không chắc chắn trong việc đạt
được các mục tiêu đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- tổ chức và định hướng các thành viên trong
đoàn đánh giá;
- đưa ra định hướng và hướng dẫn cho các
chuyên gia đánh giá tập sự;
- ngăn ngừa và giải quyết các bất đồng, khi
cần;
d) đại diện cho đoàn đánh giá trao đổi thông
tin với người quản lý chương trình đánh giá, khách hàng đánh giá và bên được
đánh giá;
e) lãnh đạo đoàn đánh giá để đạt được các kết
luận đánh giá;
f) chuẩn bị và hoàn thiện báo cáo đánh giá.
7.2.3.5. Kiến thức và kỹ năng đánh giá hệ
thống quản lý đề cập đến nhiều lĩnh vực
Chuyên gia đánh giá có ý định tham gia làm
thành viên đoàn đánh giá hệ thống quản lý đề cập đến nhiều lĩnh vực cần có năng
lực cần thiết để đánh giá ít nhất một trong các lĩnh vực hệ thống quản lý và
hiểu sự tương tác và vận động đồng thời giữa các hệ thống quản lý khác nhau.
Trưởng đoàn đánh giá tiến hành đánh giá hệ
thống quản lý đề cập đến nhiều lĩnh vực cần hiểu yêu cầu của từng tiêu chuẩn về
hệ thống quản lý và ghi nhận những giới hạn trong kiến thức và kỹ năng của mình
ở từng lĩnh vực.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Kiến thức và kỹ năng của chuyên gia đánh giá
có thể có được bởi sự kết hợp của những yếu tố sau:
- giáo dục/đào tạo chính quy và kinh nghiệm
góp phần phát triển kiến thức và kỹ năng chuyên ngành và lĩnh vực về hệ thống
quản lý chuyên gia đánh giá dự định thực hiện;
- chương trình đào tạo bao gồm kiến thức và
kỹ năng chung của chuyên gia đánh giá;
- kinh nghiệm ở một vị trí kỹ thuật, quản lý,
hoặc chuyên môn liên quan đến việc phán đoán, ra quyết định, giải quyết vấn đề
và trao đổi thông tin với người quản lý, các chuyên gia, đồng nghiệp, khách
hàng và các bên quan tâm khác;
- kinh nghiệm đánh giá có được dưới sự giám
sát của chuyên gia đánh giá trong cùng lĩnh vực.
7.2.5. Trưởng đoàn đánh giá
Trưởng đoàn đánh giá cần có thêm kinh nghiệm
đánh giá để phát triển kiến thức và kỹ năng mô tả ở 7.2.3. Kinh nghiệm bổ sung
này cần có được thông qua làm việc dưới sự chỉ dẫn và hướng dẫn của một trưởng
đoàn đánh giá khác.
7.3. Thiết lập chuẩn mực xem xét đánh giá
chuyên gia đánh giá
Chuẩn mực cần mang tính định tính (như chứng
tỏ được phẩm chất cá nhân, kiến thức hoặc thể hiện các kỹ năng trong đào tạo
hoặc nơi làm việc) hoặc định lượng (như số năm kinh nghiệm và giáo dục, số cuộc
đánh giá đã thực hiện, số giờ đào tạo về đánh giá).
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Việc xem xét đánh giá cần được thực hiện bằng
cách sử dụng hai hay nhiều phương pháp được lựa chọn trong bảng 2. Khi sử dụng
bảng 2, cần chú ý các vấn đề sau:
- các phương pháp được nêu đại diện cho một
phạm vi lựa chọn và có thể không áp dụng được cho mọi trường hợp;
- các phương pháp khác nhau được nêu có thể
có độ tin cậy khác nhau;
- cần sử dụng kết hợp các phương pháp để đảm
bảo kết quả thu được là khách quan, nhất quán, công bằng và tin cậy.
Bảng 2 - Các phương
pháp xem xét đánh giá có thể sử dụng
Phương pháp xem xét
đánh giá
Mục tiêu
Các ví dụ
Xem xét hồ sơ
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Phân tích hồ sơ giáo dục, đào tạo, quá
trình làm việc, khả năng chuyên môn và kinh nghiệm đánh giá
Thông tin phản hồi
Cung cấp thông tin về việc thực hiện của
chuyên gia đánh giá được cảm nhận như thế nào
Các cuộc khảo sát, phiếu hỏi, tham khảo
thông tin cá nhân, giấy xác nhận, các khiếu nại, xem xét đánh giá việc thực
hiện và xem xét đồng đẳng.
Phỏng vấn
Xem xét đánh giá hành vi cá nhân và kỹ năng
giao tiếp, kiểm tra xác nhận thông tin và kiểm tra kiến thức để có được thông
tin bổ sung.
Phỏng vấn cá nhân.
Quan sát
Xem xét đánh giá hành vi cá nhân và khả
năng ứng dụng kiến thức và kỹ năng.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Kiểm tra
Xem xét đánh giá hành vi cá nhân, kiến
thức, kỹ năng và việc ứng dụng kiến thức, kỹ năng
Kiểm tra nói, viết và tâm lý.
Xem xét sau đánh giá
Cung cấp thông tin về việc thực hiện của
chuyên gia đánh giá trong toàn bộ hoạt động đánh giá, nhận biết điểm mạnh và
điểm yếu.
Xem xét báo cáo đánh giá, phỏng vấn trưởng
đoàn đánh giá, đoàn đánh giá và thông tin phản hồi từ bên được đánh giá, khi
thích hợp.
7.5. Tiến hành xem xét đánh giá năng lực của
chuyên gia đánh giá
Thông tin thu được về cá nhân cần được so
sánh với các chuẩn mực nêu ở 7.2.3. Khi một cá nhân dự kiến tham gia vào chương
trình đánh giá nhưng không đáp ứng các chuẩn mực, thì cần thực hiện đào tạo
thêm, bổ sung kinh nghiệm làm việc hoặc đánh giá và sau đó tiến hành xem xét
đánh giá lại.
7.6. Duy trì và cải tiến năng lực chuyên gia
đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Người quản lý chương trình đánh giá cần thiết
lập cơ chế phù hợp để xem xét đánh giá liên tục kết quả thực hiện của chuyên
gia đánh giá và trưởng đoàn đánh giá.
Các hoạt động phát triển nghề nghiệp liên tục
cần tính đến:
- những thay đổi trong nhu cầu của cá nhân và
tổ chức chịu trách nhiệm tiến hành đánh giá;
- thực tiễn đánh giá;
- tiêu chuẩn liên quan và các yêu cầu khác.
PHỤ
LỤC A
(tham khảo)
HƯỚNG
DẪN VÀ VÍ DỤ MINH HỌA VỀ KIẾN THỨC VÀ KỸ NĂNG CHUYÊN NGÀNH CỦA CHUYÊN GIA ĐÁNH
GIÁ
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Phụ lục này đưa ra các ví dụ chung về kiến
thức và kỹ năng chuyên ngành đối với chuyên gia đánh giá hệ thống quản lý, làm
hướng dẫn giúp người quản lý chương trình đánh giá lựa chọn hoặc xem xét đánh
giá năng lực của chuyên gia đánh giá.
Ví dụ khác về kiến thức và kỹ năng chuyên
ngành đối với chuyên gia đánh giá cũng có thể được xây dựng cho các hệ thống
quản lý. Khi có thể, những ví dụ này nên tuân theo cùng một cấu trúc để đảm bảo
khả năng so sánh.
A.2. Ví dụ minh họa kiến thức và kỹ năng
chuyên ngành của chuyên gia đánh giá về quản lý an toàn vận tải
Kiến thức và kỹ năng liên quan đến quản lý an
toàn vận tải và ứng dụng các phương pháp, kỹ thuật, quá trình và thực tiễn quản
lý an toàn vận tải cần đủ để giúp chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản lý
và tạo ra các phát hiện và kết luận đánh giá thích hợp.
Các ví dụ như:
- thuật ngữ về quản lý an toàn;
- hiểu phương pháp tiếp cận hệ thống an toàn;
- đánh giá và giảm nhẹ rủi ro;
- phân tích các yếu tố con người liên quan
đến quản lý an toàn vận tải;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- tương tác của con người, máy móc, quá trình
và môi trường làm việc;
- mối nguy hiểm tiềm ẩn và các yếu tố môi
trường làm việc khác ảnh hưởng đến an toàn;
- phương pháp và thực tiễn điều tra sự cố và
theo dõi thực hiện an toàn;
- xem xét đánh giá sự cố và tai nạn hoạt
động;
- xây dựng các biện pháp và thước đo việc
thực hiện một cách chủ động, tích cực.
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm xem ISO 39001 do
Ban kỹ thuật ISO/PC 241 hệ thống quản lý an toàn giao thông đường bộ xây dựng.
A.3. Ví dụ minh họa kiến thức và kỹ năng
chuyên ngành của chuyên gia đánh giá về quản lý môi trường
Kiến thức và kỹ năng liên quan đến lĩnh vực
này và việc ứng dụng các phương pháp, kỹ thuật, quá trình và thực tiễn trong
lĩnh vực chuyên ngành cần đủ để giúp chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản
lý và tạo ra các phát hiện và kết luận đánh giá phù hợp.
Các ví dụ như:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- số liệu và thống kê môi trường;
- khoa học đo lường và kỹ thuật theo dõi;
- tương tác giữa các hệ sinh thái và đa dạng
sinh học;
- hình thái môi trường (ví dụ không khí,
nước, đất, động vật, thực vật);
- kỹ thuật xác định rủi ro (ví dụ xem xét
đánh giá các khía cạnh tác động môi trường bao gồm các phương pháp xem xét đánh
giá mức độ nghiêm trọng);
- đánh giá vòng đời;
- xem xét đánh giá tính năng môi trường;
- phòng ngừa và kiểm soát ô nhiễm (ví dụ kỹ
thuật sẵn có tốt nhất để kiểm soát ô nhiễm hoặc hiệu suất năng lượng);
- giảm nguồn, giảm thiểu chất thải, thực tiễn
quá trình tái chế và xử lý;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- tính toán và quản lý phát thải khí nhà
kính;
- quản lý tài nguyên thiên nhiên (ví dụ nhiên
liệu hóa thạch, nước, hệ thực vật và động vật, đất đai);
- thiết kế môi trường;
- báo cáo và công bố môi trường;
- quản lý sản phẩm;
- công nghệ có khả năng tái tạo và phát thải
các bon thấp.
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm xem các tiêu chuẩn
liên quan do Ban kỹ thuật ISO/TC 207 và Ban kỹ thuật TCVN/TC 207 về quản lý môi
trường xây dựng.
A.4. Ví dụ minh họa về kiến thức và kỹ năng
chuyên ngành của chuyên gia đánh giá về quản lý chất lượng
Kiến thức và kỹ năng liên quan đến lĩnh vực
này và việc ứng dụng các phương pháp, kỹ thuật, quá trình và thực tiễn trong
lĩnh vực chuyên ngành cần đủ để giúp chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản
lý và tạo ra các kết quả và kết luận đánh giá phù hợp.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- thuật ngữ liên quan đến chất lượng, quản
lý, tổ chức, quá trình và sản phẩm, các đặc trưng, sự phù hợp, tài liệu, các
quá trình đánh giá và đo lường.
- hướng vào khách hàng, quá trình liên quan
đến khách hàng, theo dõi và đo lường sự thỏa mãn của khách hàng, xử lý khiếu
nại, quy phạm đạo đức, giải quyết tranh chấp;
- vai trò điều hành của lãnh đạo cao nhất,
quản lý tổ chức để thành công bền vững - phương pháp tiếp cận quản lý chất
lượng, hiện thực hóa các lợi ích tài chính và kinh tế thông qua quản lý chất
lượng, hệ thống quản lý chất lượng và các mô hình hoàn hảo;
- sự tham gia của mọi người, yếu tố con
người, năng lực đào tạo và nhận thức;
- phương pháp tiếp cận theo quá trình, phân
tích quá trình, khả năng và kỹ thuật kiểm soát, phương pháp xử lý rủi ro;
- phương pháp tiếp cận theo hệ thống để quản
lý (sự phù hợp của hệ thống quản lý chất lượng, hệ thống quản lý chất lượng và
trọng tâm của các hệ thống quản lý khác, tài liệu quản lý hệ thống chất lượng),
loại hình và giá trị, các dự án, kế hoạch chất lượng, quản lý cấu hình;
- cải tiến liên tục, đổi mới và học hỏi;
- quyết định dựa trên sự kiện, kỹ thuật đánh
giá rủi ro (nhận diện, phân tích và định mức rủi ro), xem xét đánh giá quản lý
chất lượng (đánh giá, xem xét và tự đánh giá), kỹ thuật đo lường và theo dõi,
yêu cầu đối với quá trình đo lường và thiết bị đo lường, phân tích nguyên nhân
gốc rễ, kỹ thuật thống kê;
- đặc trưng của các quá trình và sản phẩm,
gồm cả dịch vụ;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm, xem các tiêu chuẩn
liên quan do Ban kỹ thuật ISO/TC 176 và Ban kỹ thuật TCVN/TC 176 về quản lý
chất lượng xây dựng.
A.5. Ví dụ minh họa kiến thức và kỹ năng
chuyên ngành của chuyên gia đánh giá quản lý hồ sơ
Kiến thức và kỹ năng liên quan đến lĩnh vực
này và việc ứng dụng các phương pháp, kỹ thuật, quá trình và thực tiễn trong
lĩnh vực cụ thể cần đủ để giúp chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản lý và
tạo ra các kết quả và kết luận đánh giá phù hợp.
Ví dụ như:
- thuật ngữ về hồ sơ, quá trình quản lý hồ sơ
và hệ thống quản lý hồ sơ;
- xây dựng các biện pháp và thước đo việc
thực hiện;
- điều tra và xem xét đánh giá thực hành hồ
sơ thông qua phỏng vấn, quan sát và xác nhận giá trị;
-phân tích mẫu hồ sơ được tạo ra từ các quá
trình hoạt động. Các đặc trưng chính của hồ sơ, hệ thống hồ sơ, xử lý và kiểm
soát hồ sơ;
- đánh giá rủi ro (ví dụ đánh giá rủi ro
thông qua sai lỗi trong việc tạo lập, duy trì và kiểm soát đầy đủ hồ sơ về các
quá trình hoạt động của tổ chức);
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- đánh giá sự đầy đủ và việc thực hiện của hệ
thống hồ sơ (bao gồm hệ thống hoạt động để tạo lập và kiểm soát hồ sơ), sự phù
hợp các công cụ công nghệ được sử dụng và cơ sở vật chất, thiết bị được thiết
lập;
- xem xét đánh giá các mức độ khác nhau về
năng lực quản lý hồ sơ cần thiết trong toàn tổ chức và đánh giá năng lực đó;
- mức độ quan trọng của nội dung, bối cảnh,
cấu trúc, việc thể hiện và thông tin kiểm soát (siêu dữ liệu) cần thiết để xác
định và quản lý hồ sơ và hệ thống hồ sơ;
- phương pháp xây dựng văn kiện hồ sơ cụ thể;
- công nghệ sử dụng để tạo lập, chuyển đổi và
di trú, bảo quản lâu dài các hồ sơ điện tử/kỹ thuật số;
- việc nhận biết và ý nghĩa của các tài liệu
về thẩm quyền xử lý hồ sơ.
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm, xem các tiêu chuẩn
liên quan do Tiểu ban kỹ thuật ISO/TC 46/SC 11 về quản lý hồ sơ xây dựng.
A.6. Ví dụ minh họa kiến thức kỹ năng chuyên
ngành của chuyên gia đánh giá về quản lý khả năng chống đỡ, an ninh, sự sẵn
sàng và tính liên tục
Kiến thức và kỹ năng liên quan đến lĩnh vực
này và việc ứng dụng các phương pháp, kỹ thuật, quá trình và thực tiễn trong
lĩnh vực cụ thể cần đủ để giúp chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản lý và
tạo ra các kết quả và kết luận đánh giá phù hợp.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- quá trình, khoa học và công nghệ phục vụ
quản lý khả năng chống đỡ, an ninh, sự sẵn sàng, đáp ứng, tính liên tục và khôi
phục;
- phương pháp thu thập, theo dõi thông tin;
- quản lý rủi ro của các sự kiện đổ vỡ (dự
báo trước, phòng tránh, ngăn chặn, bảo vệ, giảm nhẹ, đáp ứng và khôi phục từ
một sự kiện đổ vỡ);
- đánh giá rủi ro (xác định và định giá tài
sản; nhận diện, phân tích, định mức rủi ro) và phân tích tác động (liên quan
đến con người, tài sản vật chất và tài sản vô hình, cũng như môi trường);
- xử lý rủi ro (các biện pháp thích nghi, chủ
động và ứng phó);
- phương pháp và thực tiễn đối với tính toàn
vẹn và độ nhạy của thông tin;
- phương pháp đảm bảo an ninh và bảo vệ con
người;
- phương pháp và thực tiễn để bảo vệ tài sản
và an ninh cho của cải vật chất;
- phương pháp và thực tiễn phòng ngừa, ngăn
chặn và quản lý an ninh;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- phương pháp và thực tiễn quản lý tính liên
tục, tình trạng khẩn cấp và khôi phục;
- phương pháp và thực tiễn theo dõi, đo lường
và báo cáo việc thực hiện (bao gồm phương pháp thực hành và thử nghiệm).
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm, xem các tiêu chuẩn
liên quan do Ban kỹ thuật ISO/TC 8, ISO/TC 223 và ISO/TC 247 về khả năng chống
đỡ, an ninh, sự sẵn sàng và tính liên tục xây dựng.
A.7. Ví dụ minh họa kiến thức và kỹ năng
chuyên ngành của chuyên gia đánh giá về quản lý an ninh thông tin
Kiến thức và kỹ năng liên quan đến lĩnh vực
này và việc ứng dụng các phương pháp, kỹ thuật, quá trình và thực tiễn trong
lĩnh vực cụ thể cần đủ để giúp chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản lý và
tạo ra các kết quả và kết luận đánh giá phù hợp.
Ví dụ như:
- hướng dẫn từ các tiêu chuẩn như ISO/IEC
27000, TCVN ISO/IEC 27001 (ISO/IEC 27001), TCVN ISO/IEC 27002 (ISO/IEC 27002),
TCVN ISO/IEC 27003 (ISO/IEC 27003), ISO/IEC 27004 và ISO/IEC 27005;
- nhận biết và xem xét đánh giá yêu cầu của
khách hàng và các bên quan tâm;
- luật pháp và chế định về an ninh thông tin,
ví dụ như sở hữu trí tuệ; nội dung, bảo vệ và lưu giữ hồ sơ của tổ chức; bảo vệ
dữ liệu và quyền riêng tư; quy định kiểm soát mật mã; chống khủng bố; thương
mại điện tử; chữ ký điện tử và chữ ký số; giám sát nơi làm việc; nghiên cứu lao
động nơi làm việc, ngăn chặn viễn thông và theo dõi dữ liệu (ví dụ hòm thư điện
tử), lạm dụng máy tính, thu thập chứng cứ điện tử, thử nghiệm thâm nhập, v.v…
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- đánh giá rủi ro (nhận diện, phân tích và
định mức) và các xu hướng công nghệ, các mối đe dọa và các lỗ hỏng;
- quản lý rủi ro an ninh thông tin;
- phương pháp và thực hành kiểm soát an ninh thông
tin (điện tử và vật lý);
- phương pháp và thực tiễn đối với tính toàn
vẹn và độ nhạy của thông tin;
- phương pháp và thực tiễn đo lường và xem
xét đánh giá hiệu lực của hệ thống quản lý an ninh thông tin và các kiểm soát
liên quan;
- phương pháp và thực tiễn đo lường, theo dõi
và ghi nhận việc thực hiện (bao gồm thử nghiệm đánh giá, và xem xét).
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm, xem các tiêu chuẩn
liên quan do Ban kỹ thuật ISO/IEC JTC1 và TCVN ISO/IEC JTC1 về quản lý an ninh
thông tin xây dựng.
A.8. Ví dụ minh họa kiến thức kỹ năng và kỹ
năng chuyên ngành của chuyên gia đánh giá về quản lý an toàn và sức khỏe nghề
nghiệp
A.8.1. Kiến thức và kỹ năng chung
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Ví dụ như:
- nhận biết mối nguy, bao gồm những mối nguy
và các yếu tố khác ảnh hưởng đến việc thực hiện của con người tại nơi làm việc
(chẳng hạn như các yếu tố vật lý, hóa học và sinh học, cũng như các yếu tố về
giới tính, tuổi tác, khuyết tật hoặc tâm sinh lý hay sức khỏe);
- đánh giá rủi ro, xác định các kiểm soát và
trao đổi thông tin về rủi ro [việc xác định các biện pháp kiểm soát nên dựa vào
"hệ thống phân cấp kiểm soát" (xem OHSAS 18001:2007, 4.3.1)];
- xem xét đánh giá yếu tố sức khỏe con người
(bao gồm yếu tố tâm lý và sinh lý) và các nguyên tắc để đánh giá;
- phương pháp theo dõi và đánh giá việc hứng
chịu rủi ro đối với sức khỏe và an toàn nghề nghiệp (bao gồm những rủi ro nảy
sinh từ các yếu tố con người nêu trên hoặc liên quan đến vệ sinh lao động) và
chiến lược liên quan để loại bỏ hoặc giảm thiểu việc hứng chịu rủi ro;
- hành vi của con người, tương tác giữa người
với người và tương tác của con người tới máy móc, các quá trình và môi trường
làm việc (bao gồm nơi làm việc, các nguyên tắc thiết kế tiện dụng và an toàn,
công nghệ thông tin và truyền thông);
- xem xét đánh giá các loại và mức độ khác
nhau về năng lực cần thiết liên quan tới an toàn và sức khỏe nghề nghiệp trong
toàn tổ chức và đánh giá năng lực đó;
- phương pháp khuyến khích và lôi kéo sự tham
gia của nhân viên;
- phương pháp thúc đẩy tình trạng sức khỏe
tốt và khả năng tự chịu trách nhiệm của nhân viên (liên quan đến thuốc lá, ma
túy, rượu, các vấn đề về trọng lượng, thể dục, căng thẳng, hành vi nóng nảy,
v.v…), cả trong giờ làm việc và trong cuộc sống riêng tư của họ;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các nguyên tắc và thực hành để nhận biết
các tình huống khẩn cấp tiềm ẩn và lập kế hoạch ứng phó khẩn cấp, phòng ngừa,
ứng phó và khôi phục;
- phương pháp điều tra và xem xét đánh giá sự
cố (bao gồm cả tai nạn và bệnh tật liên quan đến công việc);
- xác định và sử dụng các thông tin liên quan
đến sức khỏe (bao gồm dữ liệu theo dõi về bệnh tật và phơi nhiễm khác liên quan
đến công việc) - đưa ra xem xét đặc biệt đối với việc bảo mật toàn bộ các khía
cạnh cụ thể của thông tin này;
- hiểu biết về thông tin y tế (bao gồm thuật
ngữ về y tế đủ để hiểu dữ liệu liên quan đến công tác phòng chống thương tích
và sức khỏe kém);
- hệ thống các giá trị "giới hạn phơi
nhiễm nghề nghiệp";
- phương pháp theo dõi và báo cáo việc thực
hiện an toàn và sức khỏe nghề nghiệp;
- hiểu các yêu cầu pháp lý và yêu cầu liên
quan khác về an toàn và sức khỏe nghề nghiệp để giúp chuyên gia đánh giá xem
xét đánh giá được hệ thống quản lý an toàn và nghề nghiệp.
A.8.2. Kiến thức và kỹ năng liên quan đến
lĩnh vực được đánh giá
Kiến thức và kỹ năng liên quan đến lĩnh vực
được đánh giá cần đủ để giúp chuyên gia đánh giá kiểm tra hệ thống quản lý
trong bối cảnh của lĩnh vực và tạo ra các phát hiện và kết luận đánh giá phù
hợp.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các quá trình, thiết bị, nguyên liệu thô,
các chất độc hại, chu kỳ quá trình, bảo trì, logistic, tổ chức dòng công việc,
thực hiện công việc, lập lịch làm việc theo ca, văn hóa tổ chức, sự lãnh đạo,
hành vi và các vấn đề cụ thể khác về lĩnh vực hoặc hoạt động;
- mối nguy hiểm và rủi ro điển hình, bao gồm
yếu tố sức khỏe và con người, trong lĩnh vực đó.
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm, xem các tiêu chuẩn
liên quan do nhóm dự án OHSAS về quản lý an toàn và sức khỏe nghề nghiệp xây
dựng.
PHỤ
LỤC B
(tham khảo)
HƯỚNG
DẪN BỔ SUNG CHO CHUYÊN GIA ĐÁNH GIÁ VỀ HOẠCH ĐỊNH VÀ TIẾN HÀNH ĐÁNH GIÁ
B.1. Áp dụng các phương pháp đánh giá
Một cuộc đánh giá có thể được thực hiện bằng
cách sử dụng một loạt các phương pháp đánh giá. Có thể thấy trong phụ lục này
diễn giải về các phương pháp đánh giá thường được sử dụng. Các phương pháp đánh
giá được lựa chọn để đánh giá phụ thuộc vào mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh
giá xác định, cũng như thời lượng và địa điểm đánh giá. Năng lực sẵn có của
chuyên gia đánh giá và mọi sự không chắc chắn phát sinh từ việc áp dụng các
phương pháp đánh giá cũng cần được xem xét. Việc áp dụng đa dạng và kết hợp các
phương pháp đánh giá khác nhau có thể tối ưu hóa hiệu quả và hiệu lực của quá
trình đánh giá và kết quả của quá trình.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
CHÚ THÍCH: Thông tin thêm về các chuyến thăm
cơ sở được nêu ở B.6.
Bảng B.1 - Phương
pháp đánh giá có thể áp dụng
Mức độ liên quan
giữa chuyên gia đánh giá và bên được đánh giá
Địa điểm của chuyên
gia đánh giá
Tại hiện trường
Từ xa
Tương tác giữa người với người
Tiến hành phỏng vấn.
Hoàn thiện danh mục kiểm tra và phiếu hỏi
với sự tham gia của bên được đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Lấy mẫu.
Thông qua các phương tiện truyền thông có
sự tương tác:
- tiến hành phỏng vấn;
- hoàn thiện danh mục kiểm tra và phiếu
hỏi;
- tiến hành xem xét tài liệu với sự tham gia
của bên được đánh giá.
Không tương tác giữa người với người
Tiến hành xem xét tài liệu (ví dụ phân tích
hồ sơ, dữ liệu).
Quan sát công việc được thực hiện.
Tiến hành thăm cơ sở.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Lấy mẫu (ví dụ sản phẩm)
Tiến hành xem xét tài liệu (ví dụ phân tích
hồ sơ, dữ liệu).
Quan sát công việc được thực hiện thông qua
biện pháp giám sát, xem xét các yêu cầu xã hội và pháp lý
Phân tích dữ liệu
Hoạt động đánh giá tại hiện trường được
thực hiện tại cơ sở của bên được đánh giá. Hoạt động đánh giá từ xa được thực
hiện ở địa điểm bất kỳ khác với cơ sở của bên được đánh giá và không tính đến
khoảng cách.
Hoạt động đánh giá tương tác đòi hỏi sự
tương tác giữa nhân sự của bên được đánh giá và đoàn đánh giá. Hoạt động đánh
giá không tương tác không đòi hỏi sự tương tác với người đại diện của bên
được đánh giá nhưng đòi hỏi sự tương tác với thiết bị, cơ sở vật chất và tài
liệu.
Trách nhiệm áp dụng có hiệu lực các phương
pháp đánh giá cho mọi cuộc đánh giá đã biết trong giai đoạn hoạch định thuộc về
người quản lý chương trình đánh giá hoặc trưởng đoàn đánh giá. Trưởng đoàn đánh
giá có trách nhiệm này đối với việc tiến hành các hoạt động đánh giá.
Tính khả thi của hoạt động đánh giá từ xa có
thể phụ thuộc vào mức độ tin tưởng giữa các chuyên gia đánh giá và nhân sự của
bên được đánh giá.
Ở cấp độ của chương trình đánh giá, cần đảm
bảo rằng việc ứng dụng phương pháp đánh giá từ xa và tại hiện trường là phù hợp
và cân bằng, để đảm bảo đạt được một cách thỏa đáng các mục tiêu của chương
trình đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
Chuyên gia đánh giá cần xem xét:
- thông tin trong tài liệu được cung cấp có:
- đầy đủ (tất cả các nội dung dự kiến có
trong tài liệu);
- đúng đắn (nội dung phù hợp với các nguồn
tin cậy khác như tiêu chuẩn và quy chuẩn);
- nhất quán (nhất quán trong tài liệu đó và
với các tài liệu liên quan);
- hiện thời (nội dung được cập nhật);
- tài liệu được xem xét có bao trùm phạm vi
đánh giá và cung cấp đủ thông tin để hỗ trợ các mục tiêu đánh giá;
- việc sử dụng công nghệ thông tin và truyền
thông, tùy thuộc vào các phương pháp đánh giá, có thúc đẩy việc tiến hành đánh
giá một cách hiệu quả: cần thận trọng đối với vấn đề an ninh thông tin do các
quy định thích hợp về bảo vệ dữ liệu (cụ thể là với thông tin nằm ngoài phạm vi
đánh giá, nhưng cũng có trong tài liệu).
CHÚ THÍCH: Việc xem xét tài liệu có thể chỉ
ra hiệu lực của việc kiểm soát tài liệu trong hệ thống quản lý của bên được
đánh giá.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
B.3.1. Khái quát
Lấy mẫu đánh giá được thực hiện khi việc kiểm
tra tất cả các thông tin sẵn có trong quá trình đánh giá là không thực tế hoặc
không hiệu quả về mặt chi phí, ví dụ như hồ sơ quá nhiều hoặc quá phân tán về
mặt địa lý để minh chứng cho việc kiểm tra tất cả các cá thể trong tổng thể.
Lấy mẫu đánh giá một tổng thể lớn là quá trình lựa chọn dưới 100% các cá thể
trong tập hợp toàn bộ dữ liệu sẵn có (tổng thể) để có được và xem xét đánh giá
bằng chứng về đặc trưng nào đó của tổng thể, nhằm hình thành kết luận về tổng
thể.
Mục tiêu lấy mẫu đánh giá là cung cấp thông
tin cho chuyên gia đánh giá để có sự tin cậy rằng các mục tiêu đánh giá có thể
hoặc sẽ đạt được.
Rủi ro liên quan đến việc lấy mẫu là các mẫu
có thể không đại diện cho tổng thể từ đó mẫu được chọn và do đó kết luận của
chuyên gia đánh giá có thể sai lệch và khác với kết luận có thể đạt được nếu
toàn bộ tổng thể được kiểm tra. Có thể có các rủi ro khác tùy thuộc vào sự biến
đổi trong tổng thể được lấy mẫu và phương pháp được lựa chọn.
Lấy mẫu đánh giá thường bao gồm các bước sau:
- thiết lập các mục tiêu của phương án lấy
mẫu;
- lựa chọn mức độ và thành phần của tổng thể
được lấy mẫu;
- lựa chọn phương pháp lấy mẫu;
- xác định cỡ mẫu được lấy;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- biên soạn, xem xét đánh giá, báo cáo và lập
thành văn bản các kết quả.
Khi lấy mẫu, cần xem xét chất lượng của dữ
liệu sẵn có, vì lấy mẫu dữ liệu không đầy đủ và không chính xác sẽ không mang
lại kết quả hữu ích. Việc lựa chọn một mẫu thích hợp cần dựa trên cả phương
pháp lấy mẫu và loại dữ liệu cần thiết, ví dụ để suy luận một mô hình hành vi
cụ thể hoặc rút ra kết luận trên toàn tổng thể.
Báo cáo về mẫu được lựa chọn cần tính đến cỡ
mẫu, phương pháp lựa chọn, các ước lượng dựa trên mẫu và độ tin cậy.
Đánh giá có thể sử dụng lấy mẫu phán đoán
(xem B.5.2) hoặc lấy mẫu thống kê (B.5.3).
B.3.2. Lấy mẫu phán đoán
Lấy mẫu phán đoán dựa vào kiến thức, kỹ năng
và kinh nghiệm của đoàn đánh giá (xem Điều 7).
Để lấy mẫu phán đoán có thể xem xét:
- kinh nghiệm từ cuộc đánh giá trước đó trong
phạm vi đánh giá;
- sự phức tạp của các yêu cầu (bao gồm cả yêu
cầu pháp lý) để đạt được các mục tiêu đánh giá;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- mức độ thay đổi trong công nghệ, yếu tố con
người hoặc hệ thống quản lý;
- các khu vực rủi ro và khu vực cải tiến
chính được nhận diện trước đó;
- đầu ra từ theo dõi hệ thống quản lý.
Một nhược điểm của lấy mẫu phán đoán là có
thể không có ước lượng thống kê về tác động của sự không đảm bảo trong các phát
hiện và kết luận đánh giá đạt được.
B.3.3. Lấy mẫu thống kê
Nếu quyết định sử dụng lấy mẫu thống kê, thì
phương án lấy mẫu nên dựa vào các mục tiêu đánh giá và những điều đã biết về
các đặc trưng của toàn tổng thể từ đó mẫu được lấy.
- Thiết kế lấy mẫu thống kê sử dụng quá trình
chọn mẫu theo lý thuyết xác suất. Lấy mẫu định tính được sử dụng khi chỉ có thể
có hai kết quả cho mỗi mẫu (ví dụ như đúng/sai hoặc đạt/không đạt). Lấy mẫu
định lượng được sử dụng khi kết quả về mẫu nằm trên một phạm vi liên tục.
- Phương án lấy mẫu cần tính toán xem các kết
quả được kiểm tra là định tính hay định lượng. Ví dụ, khi xem xét đánh giá sự
phù hợp của các biểu mẫu hoàn chỉnh với các yêu cầu đặt ra trong một thủ tục,
có thể sử dụng phương pháp định tính. Khi kiểm tra sự xuất hiện của các sự cố
về an toàn thực phẩm hoặc số lượng các vi phạm an ninh, thì phương pháp định
lượng có thể sẽ thích hợp hơn.
- Các yếu tố chính ảnh hưởng đến phương án
lấy mẫu đánh giá là:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- số lượng chuyên gia đánh giá có năng lực;
- tần suất của các cuộc đánh giá trong năm;
- thời gian của cuộc đánh giá riêng lẻ;
- độ tin cậy bên ngoài cần thiết.
- Khi xây dựng phương án lấy mẫu thống kê,
mức độ rủi ro của việc lấy mẫu mà chuyên gia đánh giá sẵn sàng chấp nhận là một
xem xét quan trọng. Điều này thường được gọi là độ tin cậy chấp nhận được. Ví
dụ, rủi ro của việc lấy mẫu là 5% tương ứng với một độ tin cậy chấp nhận được
là 95%. Rủi ro của việc lấy mẫu là 5% có nghĩa là chuyên gia đánh giá sẵn sàng
chấp nhận rủi ro là 5 trong số 100 (hoặc 1 trong số 20) của các mẫu được kiểm
tra sẽ không phản ánh giá trị thực tế có thể thấy được nếu kiểm tra toàn bộ
tổng thể.
- Khi sử dụng lấy mẫu thống kê, chuyên gia
đánh giá cần lập thành văn bản công việc được thực hiện một cách thích hợp.
Điều này cần bao gồm mô tả tổng thể dự kiến sẽ lấy mẫu, chuẩn mực lấy mẫu được
sử dụng để xem xét đánh giá (ví dụ mẫu có thể chấp nhận được là gì), các tham
số và phương pháp thống kê được vận dụng, số mẫu được xem xét đánh giá và kết
quả thu được.
B.4. Chuẩn bị tài liệu làm việc
Khi chuẩn bị tài liệu làm việc, đoàn đánh giá
nên xem xét những câu hỏi dưới đây cho từng tài liệu.
a) hồ sơ đánh giá nào sẽ được tạo ra bằng
cách sử dụng tài liệu làm việc này?
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
c) ai sẽ là người sử dụng tài liệu làm việc
này?
d) thông tin nào là cần thiết để chuẩn bị tài
liệu làm việc này?
Đối với đánh giá kết hợp, tài liệu làm việc
cần được xây dựng để tránh trùng lặp các hoạt động đánh giá thông qua:
- nhóm các yêu cầu tương tự từ các chuẩn mực
khác nhau;
- phối hợp các nội dung của danh mục kiểm tra
và phiếu hỏi có liên quan.
Tài liệu làm việc cần đầy đủ để giải quyết
tất cả những yếu tố của hệ thống quản lý trong phạm vi đánh giá và có thể được
cung cấp ở dạng truyền thông bất kỳ.
B.5. Lựa chọn nguồn thông tin
Các nguồn thông tin được lựa chọn có thể thay
đổi theo phạm vi và mức độ phức tạp của cuộc đánh giá và có thể bao gồm:
- các cuộc phỏng vấn với nhân viên và những
cá nhân khác;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- các văn bản như chính sách, mục tiêu, kế
hoạch, thủ tục, tiêu chuẩn, hướng dẫn, cấp phép và giấy phép, quy định kỹ
thuật, bản vẽ, hợp đồng và đơn đặt hàng;
- hồ sơ, chẳng hạn như hồ sơ kiểm tra, biên
bản cuộc họp, báo cáo đánh giá, hồ sơ theo dõi chương trình và các kết quả đo
lường;
- tóm tắt phân tích dữ liệu và chỉ số thực
hiện;
- thông tin về phương án lấy mẫu của bên được
đánh giá và về các thủ tục kiểm soát quá trình lấy mẫu và đo lường;
- báo cáo từ các nguồn khác, ví dụ thông tin
phản hồi của khách hàng, các cuộc khảo sát, đo lường từ bên ngoài, thông tin
liên quan khác từ bên ngoài và xếp hạng nhà cung ứng;
- cơ sở dữ liệu và các trang tin điện tử;
- mô phỏng và mô hình hóa.
B.6. Hướng dẫn thăm cơ sở của bên được đánh
giá
Để giảm thiểu sự ảnh hưởng giữa các hoạt động
đánh giá và các quá trình công việc của bên được đánh giá và đảm bảo sức khỏe
và an toàn cho đoàn đánh giá trong chuyến thăm, cần xem xét:
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- đảm bảo sự cho phép và tiếp cận những bộ
phận thuộc cơ sở của bên được đánh giá sẽ tới thăm theo phạm vi đánh giá;
- cung cấp thông tin thỏa đáng (ví dụ bản tóm
tắt) cho chuyên gia đánh giá về an ninh, sức khỏe (ví dụ kiểm dịch), các vấn đề
về an toàn và sức khỏe nghề nghiệp, chuẩn mực văn hóa cho chuyến thăm bao gồm
cả tiêm phòng khi thích hợp;
- khi thích hợp xác nhận với bên được đánh
giá rằng mọi trang thiết bị bảo vệ cá nhân (PPE) cần thiết sẽ sẵn có cho đoàn
đánh giá;
- trừ các cuộc đánh giá đặc biệt ngoài kế
hoạch, đảm bảo rằng nhân sự được tới thăm sẽ được thông báo về các mục tiêu và
phạm vi đánh giá.
b) hoạt động tại hiện trường:
- tránh mọi sự xáo trộn không cần thiết với
quá trình hoạt động;
- đảm bảo rằng đoàn đánh giá sử dụng trang
thiết bị bảo vệ cá nhân một cách phù hợp;
- đảm bảo thủ tục về tình trạng khẩn cấp được
truyền đạt (ví dụ như lối thoát hiểm khẩn cấp, điểm lắp ráp);
- trao đổi thông tin về lịch trình để giảm
thiểu sự gián đoạn;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- không chạm hoặc thao tác vào thiết bị, trừ
khi được cho phép rõ ràng, ngay cả khi có năng lực hoặc được cấp phép;
- nếu sự cố xảy ra trong chuyến thăm cơ sở,
trưởng đoàn đánh giá cần xem xét tình huống với bên được đánh giá và, khi cần,
với khách hàng đánh giá và đạt được thỏa thuận về việc dừng đánh giá, lập lại
lịch đánh giá hay tiếp tục đánh giá;
- nếu dùng máy ảnh hay ghi hình, cần đề nghị
sự cho phép của lãnh đạo trước đó và xem xét các vấn đề về an ninh và bảo mật
và tránh chụp ảnh các cá nhân mà không được sự cho phép của họ;
- nếu dùng bản sao các văn bản dưới hình thức
bất kỳ, cần đề nghị sự cho phép trước đó và xem xét các vấn đề về bảo mật và an
ninh;
- khi ghi chép, tránh thu thập thông tin cá
nhân trừ khi mục tiêu hoặc chuẩn mực đánh giá yêu cầu.
B.7. Tiến hành phỏng vấn
Phỏng vấn là một trong những biện pháp quan
trọng để thu thập thông tin, cần được thực hiện theo cách thức phù hợp với tình
huống và với người được phỏng vấn, có thể trực tiếp hoặc thông qua các phương
tiện truyền thông khác. Tuy nhiên, chuyên gia đánh giá cần xem xét:
- phỏng vấn cần được tổ chức với những người
ở các cấp và chức năng thích hợp, thực hiện các hoạt động hoặc nhiệm vụ trong
phạm vi đánh giá;
- phỏng vấn cần được tiến hành bình thường trong
giờ làm việc thông thường và khi có thể, tại nơi làm việc bình thường của người
được phỏng vấn;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- cần giải thích lý do phỏng vấn và mọi lưu
ý;
- các cuộc phỏng vấn có thể được bắt đầu bằng
cách đề nghị các cá nhân mô tả công việc của họ;
- lựa chọn cẩn thận loại câu hỏi được sử dụng
(ví dụ câu hỏi mở, câu hỏi đóng, câu hỏi dẫn dắt);
- kết quả phỏng vấn cần được tóm tắt và xem
xét với người được phỏng vấn;
- cần cảm ơn người được phỏng vấn vì sự tham
gia và hợp tác của họ.
B.8. Phát hiện đánh giá
B.8.1. Xác định các phát hiện đánh giá
Khi xác định các phát hiện đánh giá, cần xem
xét:
- hành động tiếp theo của các hồ sơ và kết
luận từ đánh giá trước đó;
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- phát hiện vượt quá thực tiễn thông thường,
hoặc cơ hội cải tiến;
- cỡ mẫu;
- phân loại các phát hiện đánh giá (nếu có).
B.8.2. Ghi nhận sự phù hợp
Đối với hồ sơ về sự phù hợp, cần xem xét các
vấn đề sau:
- nhận biết các chuẩn mực đánh giá theo đó
chỉ ra sự phù hợp;
- bằng chứng đánh giá hỗ trợ sự phù hợp;
- công bố sự phù hợp, khi thích hợp.
B.8.3. Ghi nhận sự không phù hợp
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
- mô tả hoặc viện dẫn chuẩn mực đánh giá;
- công bố sự không phù hợp;
- bằng chứng đánh giá;
- phát hiện đánh giá liên quan (nếu có).
B.8.4. Xử lý các phát hiện liên quan đến
nhiều chuẩn mực
Trong quá trình đánh giá, có thể nhận biết
các phát hiện liên quan đến nhiều chuẩn mực. Trường hợp chuyên gia đánh giá nhận
biết một phát hiện liên quan đến một chuẩn mực trong một cuộc đánh giá kết hợp,
chuyên gia đánh giá cần xem xét tác động có thể có tới chuẩn mực tương ứng hoặc
tương tự của các hệ thống quản lý khác.
Phụ thuộc vào sự sắp xếp với khách hàng được
đánh giá, chuyên gia đánh giá cũng nên:
- tách biệt các phát hiện cho mỗi chuẩn mực;
hoặc
- một phát hiện độc lập kết hợp các viện dẫn
tới nhiều chuẩn mực.
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
THƯ
MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
[1] TCVN 7790-4 (ISO 2859-4), Quy trình
lấy mẫu để kiểm tra định tính - Phần 4: Quy trình đánh giá mức chất lượng công
bố.
[2] TCVN ISO 9000:2007 (ISO 9000:2005), Hệ
thống quản lý chất lượng - Cơ sở và từ vựng
[3] TCVN ISO 9001:2008 (ISO 9001:2007), Hệ
thống quản lý chất lượng - Các yêu cầu
[4] TCVN ISO 14001 (ISO 14001), Hệ thống
quản lý môi trường - Các yêu cầu và hướng dẫn sử dụng
[5] TCVN ISO 14050 (ISO 14050), Quản lý
môi trường - Từ vựng
[6] TCVN ISO/IEC 17021:2011 (ISO/IEC
17021:2011), Đánh giá sự phù hợp - Các yêu cầu đối với tổ chức đánh giá và
chứng nhận hệ thống quản lý
[7] TCVN 8695-1 (ISO/IEC 20000-1), Công
nghệ thông tin - Quản lý dịch vụ - Phần 1: Các yêu cầu
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[9] ISO/IEC 27000, Information technology
- Security techniques - Information security management systems - Overview and
vocabulary (Công nghệ thông tin - Kỹ thuật an ninh - Hệ thống quản lý an
ninh thông tin - Tổng quan và từ vựng)
[10] TCVN ISO/IEC 27001 (ISO/IEC 27001), Công
nghệ thông tin - Hệ thống quản lý an toàn thông tin - Các yêu cầu
[11] TCVN ISO/IEC 27002 (ISO/IEC 27002), Công
nghệ thông tin - Các kỹ thuật an toàn - Quy tắc thực hành quản lý an toàn thông
tin
[12] TCVN ISO/IEC 27003, Công nghệ thông
tin - Các kỹ thuật an toàn - Hướng dẫn áp dụng hệ thống quản lý an ninh thông
tin
[13] ISO/IEC 27004, Information technology
- Security techniques - Information security management - Measurement (Công
nghệ thông tin - Các kỹ thuật an toàn - Quản lý an toàn thông tin - Đo lường)
[14] ISO/IEC 27005, Information technology
- Security techniques - Information security risk management (Công nghệ
thông tin - Các kỹ thuật an toàn - Quản lý rủi ro an toàn thông tin)
[15] ISO 28000, Specification for security
management systems for the supply chain (Quy định đối với hệ thống quản lý
an ninh chuỗi cung ứng)
[16] ISO 30301, Information and
documentation - Management system for records - Requirements (Thông tin và
tư liệu - Hệ thống quản lý hồ sơ - Các yêu cầu)
[17] TCVN ISO 31000 (ISO 31000), Quản lý
rủi ro - Nguyên tắc và hướng dẫn
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
[19] TCVN ISO 50001 (ISO 50001), Hệ thống
quản lý năng lượng - Các yêu cầu và hướng dẫn sử dụng
[20] TCVN 9788:2013 (ISO Guide 73:2009), Quản
lý rủi ro - Từ vựng
[21] OHSAS 18001:2007, Occupational health
and safety management systems - Requirements (Hệ thống quản lý an toàn và
sức khỏe nghề nghiệp)
[22] ISO 9001 Auditing Practices Group papers
available at (Tài liệu thực hành đánh giá theo ISO 9001 tại): www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup
[23] ISO 19011 additional guidelines
available at (Hướng dẫn bổ sung về ISO 19011 tại): www.iso.org/19011auditing
MỤC LỤC
Lời nói đầu
Lời giới thiệu
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
2. Tài liệu viện dẫn
3. Thuật ngữ và định nghĩa
4. Nguyên tắc đánh giá
5. Quản lý chương trình đánh giá
5.1. Khái quát
5.2. Thiết lập mục tiêu của chương trình đánh
giá
5.3. Thiết lập chương trình đánh giá
5.4. Thực hiện chương trình đánh giá
5.5. Theo dõi chương trình đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
6. Thực hiện đánh giá
6.1. Khái quát
6.2. Bắt đầu cuộc đánh giá
6.3. Chuẩn bị các hoạt động đánh giá
6.4. Tiến hành các hoạt động đánh giá
6.5. Chuẩn bị và gửi báo cáo đánh giá
6.6. Hoàn thành cuộc đánh giá
6.7. Tiến hành các hoạt động sau đánh giá
7. Năng lực và xem xét đánh giá năng lực của
chuyên gia đánh giá
...
...
...
Bạn phải
đăng nhập hoặc
đăng ký Thành Viên
TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.
Mọi chi tiết xin liên hệ:
ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66
7.2. Xác định năng lực của chuyên gia đánh
giá đáp ứng nhu cầu của chương trình đánh giá
7.3. Thiết lập chuẩn mực xem xét đánh giá
chuyên gia đánh giá
7.4. Lựa chọn phương pháp xem xét đánh giá
chuyên gia đánh giá thích hợp
7.5. Tiến hành xem xét đánh giá năng lực của
chuyên gia đánh giá
7.6. Duy trì và cải tiến năng lực chuyên gia
đánh giá
Phụ lục A (tham khảo) Hướng dẫn và ví dụ minh
họa về kiến thức và kỹ năng chuyên ngành của chuyên gia đánh giá
Phụ lục B (tham khảo) Hướng dẫn bổ sung cho
chuyên gia đánh giá về hoạch định và tiến hành đánh giá
Thư mục tài liệu tham khảo