|
SỞ
GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
455/QĐ-SGDHN
|
Hà
Nội, ngày 20 tháng 06
năm 2017
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số
01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng
Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán
Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ Tổ chức và Hoạt động
của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban
hành kèm theo Quyết định số 2882/QĐ-BTC ngày 22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính;
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật sửa
đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán
số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP
ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của
Luật Chứng khoán;
Căn cứ
Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 của Bộ Tài Chính hướng dẫn về giao
dịch trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ
Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ Tài Chính hướng dẫn về đăng
ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống
giao dịch chứng khoán cho chứng khoán chưa niêm yết;
Căn cứ
Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động
đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 115/2016/TT-BTC ngày 30/06/2016 của Bộ Tài chính Sửa đổi, bổ sung một số
điều của Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn bán cổ
phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của các doanh nghiệp
100% vốn nhà nước thực hiện chuyển đổi thành công ty cổ phần;
Căn cứ Nghị Quyết số 105/NQ-HĐQT
ngày 29/05/2017 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc thống nhất thông qua nội dung
Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Công văn số 3756/UBCK-PTTT
ngày 07/06/2017 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành Quy
chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm
yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Hệ
thống Giao dịch,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế Tổ chức
và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết
tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày
ký và thay thế Quyết định số 78/QĐ-SGDHN ngày 05/02/2016 và Quyết định số
268/QĐ-SGDHN ngày 29/04/2016 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
về việc ban hành Quy chế Tổ chức và Quản lý thị trường giao dịch chứng khoán của
CTĐC chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Điều 3. Chánh Văn Phòng, Giám đốc Phòng Hệ thống Giao dịch,
Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, các tổ chức và cá
nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/c);
- HĐQT (để b/c);
- Các CTCK thành viên;
- Các công ty niêm yết;
- TTLKCK;
- Lưu: VT, HTGD.
|
KT. TỔNG GIÁM ĐỐC
PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH
Nguyễn Thị Hoàng Lan
|
QUY CHẾ
TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY ĐẠI
CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban hành kèm theo Quyết định số 455/QĐ-SGDHN ngày 20 tháng 6 năm 2017 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi
điều chỉnh và đối tượng áp dụng
1. Quy chế này quy định về hoạt động
đăng ký giao dịch, quản lý đăng ký giao dịch, công bố thông
tin và giao dịch chứng khoán trên thị trường
giao dịch chứng khoán của công ty đại
chúng chưa niêm yết, doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa dưới hình thức
chào bán chứng khoán ra công chúng tại Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
2. Đối tượng áp dụng:
a) Các tổ chức đăng ký giao dịch;
b) Thành viên thị trường giao dịch chứng
khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết;
c) Các tổ chức, cá nhân có liên quan
khác.
Điều 2. Giải
thích từ ngữ và viết tắt
Trong Quy chế này, các từ ngữ dưới
đây được hiểu như sau:
1. UBCKNN: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
2. SGDCK: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
3. TTLKCK: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
4. Thị trường UPCOM: là thị trường
giao dịch chứng khoán của công ty đại
chúng chưa niêm yết, cổ phần của doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa dưới
hình thức chào bán chứng khoán ra công
chúng.
5. Hệ thống giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch (sau đây viết tắt là “hệ thống giao dịch UPCOM”): là hệ thống giao dịch
cho chứng khoán chưa niêm yết do SGDCK tổ
chức.
6. Thành viên giao dịch thị trường
UPCOM (sau đây viết tắt là “thành viên”): là công ty chứng khoán được SGDCK chấp thuận trở thành thành viên
giao dịch thị trường UPCOM.
7. Đại diện giao dịch: là nhân viên do thành viên cử và được SGDCK chấp thuận cấp thẻ đại diện
giao dịch.
8. Hệ thống nhập lệnh của SGDCK: là một
phần của hệ thống giao dịch, bao gồm hệ
thống máy tính tại phòng nhập lệnh khẩn cấp của SGDCK và hệ thống máy tính giao
dịch từ xa, do đại diện giao dịch sử dụng để nhập lệnh trực tiếp vào hệ thống
giao dịch UPCOM.
9. Hệ thống giao dịch trực tuyến của
thành viên: là toàn bộ hoặc một phần hệ thống máy tính của thành viên kết nối với
hệ thống giao dịch UPCOM của SGDCK để thực hiện giao dịch trực tuyến.
10. Lệnh giới hạn: là lệnh mua hoặc lệnh
bán chứng khoán tại một mức giá xác định
hoặc tốt hơn. Mức giá tốt hơn là mức
giá cao hơn mức giá xác định đối với lệnh bán và mức giá
thấp hơn mức giá xác định đối với lệnh mua.
11. Nghị định 58/2012/NĐ-CP: Nghị định
58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi
hành một số điều của Luật chứng khoán và
Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
12. Thông tư 05/2015/TT-BTC: Thông tư
số 05/2015/TT-BTC ngày 15/01/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký,
lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
13. Thông tư 180/2015/TT-BTC: Thông
tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký
giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao
dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.
14. Thông tư 203/2015/TT-BTC: Thông
tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch
trên thị trường chứng khoán.
15. Thông tư 115/2016/TT-BTC: Thông
tư số 115/2016/TT-BTC ngày 30/6/2016 của Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số
điều của Thông tư 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn
bán cổ phần lần đầu và quản lý, sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa của các doanh
nghiệp 100% vốn nhà nước thực hiện chuyển đổi thành công ty cổ phần.
Chương II
ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
Điều 3. Đối tượng
đăng ký giao dịch
Đối tượng thực hiện đăng ký giao dịch:
a) Công ty đại chúng không đủ điều kiện
niêm yết;
b) Công ty đại chúng đủ điều kiện
niêm yết nhưng chưa niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;
c) Công ty hủy niêm yết phải đăng ký
giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM nếu vẫn đáp ứng điều
kiện là công ty đại chúng (bao gồm cả trường hợp
bị hủy niêm yết do công ty hình thành sau hợp nhất, sáp nhập,
hoán đổi không đáp ứng điều kiện niêm yết);
d) Doanh nghiệp nhà nước đã chào bán
chứng khoán ra công chúng, nếu chưa niêm
yết trên Sở giao dịch chứng khoán thì phải
đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM.
Điều 4. Hồ sơ
đăng ký giao dịch
1. Hồ sơ đăng ký giao dịch của công
ty đại chúng đã đăng ký chứng khoán tại
TTLKCK và công ty đại chúng hủy niêm yết trước ngày 01/01/2016 thực hiện theo
quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1 Điều 4 Thông tư 180/2015/TT-BTC.
2. Hồ sơ đăng ký giao dịch của công
ty đại chúng chưa đăng ký chứng khoán tại
TTLKCK thực hiện theo quy định tại tiết b Điểm 2.1 Khoản 2 Điều
4 Thông tư 180/2015/TT-BTC.
3. Hồ sơ đăng ký giao dịch của doanh
nghiệp nhà nước cổ phần hóa đăng ký bán đấu giá cổ phần qua Sở Giao dịch Chứng
khoán đồng thời
với đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM thực hiện theo quy định tại
Điểm b Khoản 4 Điều 1 Thông tư 115/2016/TT-BTC.
Điều 5. Trình tự,
thủ tục đăng ký giao dịch
1. Đối với công ty đại chúng chưa
niêm yết và công ty đại chúng hủy niêm yết trước ngày 01/01/2016
a) Hồ sơ đăng ký giao dịch được lập
thành một (01) bộ bản gốc kèm theo một (01) bản dữ liệu điện tử (nếu có), nộp
trực tiếp hoặc qua đường bưu điện cho SGDCK.
b) Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể
từ ngày nhận được hồ sơ, SGDCK có văn bản yêu cầu công ty đại chúng bổ sung,
hoàn thiện hồ sơ đăng ký giao dịch (nếu cần).
c) Trong vòng năm (05) ngày làm việc
kể từ ngày nhận được Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán của TTLKCK và hồ sơ đầy đủ, hợp lệ,
SGDCK ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời công bố thông
tin ra thị trường. Trường hợp từ chối, SGDCK trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý
do.
d) Trong vòng một (01) ngày làm việc
kể từ ngày nhận được Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch,
công ty đại chúng thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của
công ty.
2. Đối với công ty đại chúng hủy niêm
yết sau ngày 01/01/2016
Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ
ngày hủy niêm yết có hiệu lực, SGDCK ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký
giao dịch.
3. Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ
phần hóa đăng ký bán đấu giá cổ phần qua Sở Giao dịch Chứng khoán đồng thời với đăng ký giao dịch trên hệ thống
giao dịch UPCOM:
a) Ban Chỉ đạo cổ phần hóa gửi Giấy
đăng ký bán đấu giá cổ phần tại Sở Giao dịch Chứng khoán và đưa cổ phần vào giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM
theo mẫu Quy định tại Phụ lục 04A kèm theo Thông tư 115/2015/TT-BTC và các tài
liệu liên quan đến cổ phần hóa cho SGDCK;
b) Trong thời hạn hai (02) ngày làm
việc kể từ ngày nhận được thông báo xác nhận kết quả bán đấu giá của UBCKNN,
SGDCK cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch và thông báo ngày giao dịch đầu
tiên và giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên. Ngày giao dịch đầu tiên
là ngày làm việc thứ năm (05) sau ngày SGDCK cấp quyết định chấp thuận đăng ký
giao dịch.
4. Công ty đại chúng được đăng ký
ngày giao dịch đầu tiên và giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên theo
nguyên tắc sau:
a) Chậm nhất hai (02) ngày làm việc,
sau ngày được cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch, công ty đại chúng gửi
công văn cho SGDCK đăng ký ngày giao dịch đầu tiên và giá tham chiếu trong ngày
giao dịch đầu tiên.
Công ty đại chúng được đăng ký ngày
giao dịch đầu tiên và giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên ngay tại hồ
sơ đăng ký giao dịch hoặc trong quá trình SGDCK rà soát hồ sơ đăng ký giao dịch
của công ty.
b) Ngày giao dịch đầu tiên phải là
ngày sau ngày SGDCK nhận được công văn của công ty tối thiểu năm (05) ngày làm
việc và không quá mười (10) ngày kể từ ngày được cấp Quyết định chấp thuận đăng
ký giao dịch.
c) SGDCK công bố thông tin và thông
báo cho công ty đại chúng về ngày giao dịch đầu tiên và giá tham chiếu của ngày
giao dịch đầu tiên.
d) Quyết định chấp thuận đăng ký giao
dịch sẽ hết hiệu lực nếu công ty đại chúng không hoàn tất thủ tục đưa chứng khoán vào giao dịch trong thời hạn chín mươi
(90) ngày kể từ ngày SGDCK cấp Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch.
Điều 6. Các trường
hợp thay đổi đăng ký giao dịch
Tổ chức đăng ký giao dịch phải thực
hiện thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trong các trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều 5 Thông tư 180/2015/TT-BTC và Khoản
3 Điều 1 Thông tư 115/2016/TT-BTC.
Điều 7. Hồ sơ
thay đổi đăng ký giao dịch
1. Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch
được thực hiện theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 5 Thông tư 180/2015/TT-BTC.
2. Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch tại
Khoản 1 Điều này được lập thành một (01) bộ bản gốc kèm theo một (01) bản dữ liệu
điện tử (nếu có).
Điều 8. Trình tự,
thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch
1. Tổ chức đăng ký giao dịch nộp hồ
sơ thay đổi đăng ký giao dịch trực tiếp hoặc qua đường bưu điện cho SGDCK.
Tổ chức đăng ký giao dịch có trách
nhiệm hoàn tất thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu phát hành trong các đợt chào bán ra công chúng và chào bán riêng lẻ trong
thời hại ba mươi (30) ngày, kể từ ngày hoàn tất đợt chào bán.
Trường hợp phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần
từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người
lao động trong công ty, tổ chức đăng ký giao dịch phải tiến hành đăng ký giao dịch
bổ sung đối với số lượng cổ phiếu đã phát hành trong thời hạn mười lăm (15)
ngày kể từ ngày UBCKNN gửi thông báo kết quả phát hành cho tổ chức phát hành.
2. Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể
từ ngày nhận được hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch, SGDCK có văn bản yêu cầu tổ
chức đăng ký giao dịch sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần).
3. Trong vòng năm (05) ngày làm việc
kể từ ngày nhận được Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do TTLKCK cấp và hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, SGDCK cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch đồng
thời thực hiện công bố thông tin ra thị trường. Trường
hợp từ chối, SGDCK trả lời bằng văn bản và nêu rõ
lý do.
4. Trong vòng mười (10) ngày kể từ
ngày SGDCK cấp Quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao
dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đưa
chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM.
Tổ chức đăng ký giao dịch có trách
nhiệm đăng ký ngày giao dịch đầu tiên cho số lượng chứng khoán mới đăng ký giao dịch chậm nhất là năm
(05) ngày làm việc trước ngày giao dịch đầu tiên dự kiến.
5. SGDCK thông báo ngày giao dịch đầu
tiên cho số lượng chứng khoán mới đăng ký
giao dịch hoặc thông báo ngày chứng khoán
được phép giao dịch trở lại (đối với trường hợp tách, gộp cổ phiếu; tách doanh
nghiệp) hoặc thông báo ngày hủy đăng ký
giao dịch phần chứng khoán giảm (đối với trường hợp thay đổi giảm số lượng cổ phiếu đăng
ký giao dịch) trên cơ sở đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch.
Chương III
QUẢN LÝ GIAO DỊCH
Điều 9. Quy tắc
chung
1. Chứng khoán đăng ký giao dịch tại SGDCK phải được giao dịch trên hệ thống
giao dịch UPCOM của SGDCK, ngoại trừ các trường hợp sau:
a) Các trường
hợp giao dịch không mang tính chất mua bán hoặc không thể thực hiện được
qua hệ thống giao dịch UPCOM của SGDCK theo quy định tại Điểm b
Khoản 2 Điều 19 Thông tư 05/2015/TT-BTC;
b) Các trường hợp xử lý lỗi sau giao
dịch thực hiện qua hệ thống của TTLKCK theo các quy định hiện hành;
2. Các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch UPCOM được thực hiện
qua thành viên. Hệ thống giao dịch UPCOM của SGDCK chỉ nhận
lệnh từ thành viên thông qua hệ thống nhập lệnh của SGDCK và hệ thống giao dịch
trực tuyến của thành viên.
3. Chỉ đại diện giao dịch của thành
viên mới được nhập lệnh vào hệ thống nhập lệnh của SGDCK. Hoạt động của đại diện
giao dịch phải tuân thủ các quy định về giao dịch tại Quy chế này, các quy
trình và quy định liên quan của SGDCK về đại diện giao dịch. Thành viên chịu trách nhiệm về việc thực hiện nhiệm vụ của các đại diện giao dịch của
mình.
Điều 10. Thời gian giao dịch
1. SGDCK tổ chức giao dịch từ thứ Hai
đến thứ Sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ Luật lao động.
2. Thời gian giao dịch cụ thể do Tổng
Giám đốc SGDCK quy định sau khi được UBCKNN chấp thuận.
3. SGDCK quyết định thay đổi thời gian giao dịch
trong trường hợp cần
thiết sau khi được UBCKNN chấp thuận.
Điều 11. Tạm ngừng
giao dịch trên thị trường
1. SGDCK tạm ngừng hoạt động giao dịch
của thị trường UPCOM trong các trường hợp quy
định tại Khoản 1 Điều 4 Thông tư 203/2015/TT-BTC.
2. Hoạt động giao dịch được tiếp tục
ngay sau khi các trường hợp dẫn đến việc SGDCK tạm ngừng hoạt động giao dịch của
thị trường UPCOM được khắc phục. Trường hợp
không thể khắc phục thì ngày giao dịch được coi là kết thúc ở lần khớp lệnh cuối cùng trước đó.
3. SGDCK có thể căn cứ vào tình hình cụ thể để quyết định và thông báo thay đổi thời gian giao
dịch cho phù hợp.
4. SGDCK thực hiện báo cáo UBCKNN
ngay khi quyết định tạm ngừng hoạt động
giao dịch của thị trường UPCOM trong trường hợp
hệ thống giao dịch hoặc hệ thống chuyển lệnh gặp sự cố và khi xảy ra trường hợp
bất khả kháng.
Điều 12. Phương
thức giao dịch
1. SGDCK tổ chức giao dịch đối với chứng
khoán đăng ký giao dịch thông qua hệ thống
giao dịch UPCOM theo 2 phương thức sau:
a) Phương thức khớp lệnh liên tục
là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh
bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập
vào hệ thống giao dịch UPCOM.
b) Phương thức thỏa thuận là phương thức giao dịch trong
đó các điều kiện giao dịch được các bên
tham gia thỏa thuận
với nhau và xác nhận thông qua hệ thống giao dịch UPCOM.
2. Đối với hình thức giao dịch khớp lệnh liên tục, thành viên phải nhập lệnh ngay vào hệ thống giao dịch
UPCOM theo thứ tự ưu tiên về thời gian.
3. Đối với hình thức giao dịch thỏa thuận, thành viên có trách nhiệm chuyển
ngay kết quả giao dịch đã được thỏa thuận vào hệ thống giao dịch UPCOM
trong thời gian giao dịch của SGDCK theo thứ tự ưu tiên về thời gian.
4. Trong ngày giao dịch đầu tiên của
cổ phiếu mới đăng ký giao dịch hoặc ngày đầu tiên giao dịch trở lại của cổ phiếu
không có giao dịch trên hai lăm (25) phiên liên tiếp, SGDCK chỉ nhận lệnh giao
dịch theo phương thức khớp lệnh liên tục;
SGDCK không thực hiện nhận lệnh giao dịch theo phương
thức giao dịch thỏa thuận cho đến khi có giá tham chiếu được xác lập từ kết quả
của phương thức khớp lệnh liên tục.
5. Trong trường hợp cần thiết, SGDCK
quyết định thay đổi hoặc bổ sung phương thức giao dịch đối với từng loại chứng
khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận.
Điều 13. Xác lập
và hủy bỏ giao dịch
1. Giao dịch chứng khoán được xác lập khi hệ thống giao dịch UPCOM
thực hiện khớp lệnh mua và lệnh bán theo phương thức khớp lệnh hoặc ghi nhận
giao dịch theo phương thức thỏa thuận, ngoại trừ có quy định khác do SGDCK ban
hành.
2. Bên mua và bên bán có trách nhiệm
thực hiện nghĩa vụ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán đã được xác lập.
3. Trong trường hợp giao dịch đã được thiết lập ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của các nhà đầu tư hoặc toàn bộ giao dịch trên thị trường,
SGDCK có thể quyết định sửa hoặc hủy bỏ giao dịch sau khi
báo cáo UBCKNN về việc sửa hoặc hủy bỏ giao dịch trên.
4. Trong trường hợp hệ thống giao dịch UPCOM gặp sự cố
dẫn đến tạm ngừng giao dịch, SGDCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN theo quy định
tại Khoản 3 Điều 4 Thông tư 203/2015/TT-BTC và SGDCK căn cứ
tình hình khắc phục sự cố để quyết định công nhận hoặc
không công nhận kết quả giao dịch.
Điều 14. Đơn vị
giao dịch
1. Đơn vị giao dịch khớp lệnh liên tục là 100 chứng khoán.
2. Không quy định đơn vị giao dịch đối
với giao dịch thỏa thuận.
3. Giao dịch lô lẻ có khối lượng từ 1
đến 99 chứng khoán có thể được thực hiện
theo phương thức giao dịch khớp lệnh liên tục hoặc thỏa
thuận trên hệ thống giao dịch UPCOM của SGDCK hoặc các hình thức khác theo quy
định của pháp luật.
Trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ
phiếu mới đăng ký giao dịch hoặc ngày đầu tiên giao dịch trở lại của cổ phiếu
không có giao dịch trên hai lăm (25) phiên liên tiếp, SGDCK không nhận lệnh
giao dịch lô lẻ cho đến khi có giá tham chiếu được xác lập từ kết quả của
phương thức khớp lệnh liên tục.
4. SGDCK quyết định thay đổi đơn vị
giao dịch khi cần thiết sau khi được UBCKNN chấp thuận.
Điều 15. Đơn vị
yết giá
1. Đơn vị yết giá quy định đối với cổ
phiếu là 100 đồng.
2. Không quy định đơn vị yết giá đối
với giao dịch thỏa thuận và chứng khoán
khác.
Điều 16. Biên độ
dao động giá
1. SGDCK quy định biên độ dao động giá đối với cổ
phiếu đăng ký giao dịch trong ngày giao dịch sau khi được
UBCKNN chấp thuận.
2. SGDCK quyết định thay đổi biên độ
dao động giá trong trường hợp cần thiết sau khi được UBCKNN chấp thuận.
3. Biên độ dao động giá đối với cổ
phiếu mới đăng ký giao dịch trong ngày giao dịch đầu tiên hoặc cổ phiếu không
có giao dịch trên hai lăm (25) phiên giao dịch liên tiếp là ±40% so với giá
tham chiếu.
4. Biên độ dao động giá đối với trường
hợp trả cổ tức/thưởng bằng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu trong ngày không
hưởng quyền hoặc trả cổ tức bằng tiền với giá trị số tiền lớn hơn hoặc bằng giá bình quân gia quyền của cổ phiếu trong ngày
giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền là ±40% so với giá tham chiếu.
Điều 17. Giới hạn
dao động giá
1. Giới hạn dao động giá được xác định
như sau:
Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham
chiếu x Biên độ dao động giá).
Giá sàn = Giá
tham chiếu - (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá).
2. Trường hợp sau khi tính toán, giá
trần và giá sàn bằng giá tham chiếu, giới hạn dao động giá được xác định lại
như sau:
Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu +
01 đơn vị yết giá.
Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu -
01 đơn vị yết giá.
3. Trường hợp giá tham chiếu bằng 100
đồng, giới hạn dao động giá được xác định lại như sau:
Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu +
01 đơn vị yết giá.
Giá sàn điều chỉnh = Giá tham chiếu.
Điều 18. Giá
tham chiếu
1. Đối với cổ phiếu mới đăng ký giao
dịch, việc xác định giá tham chiếu của ngày giao dịch đầu tiên do tổ chức đăng
ký giao dịch đề xuất. Tổ chức đăng ký giao dịch phải công khai phương pháp xác
định giá tham chiếu, nguyên tắc và các dữ liệu tài chính tại báo cáo tài chính
hoặc tài liệu liên quan khác để xác định giá tham chiếu. Trường hợp tổ chức
đăng ký giao dịch là công ty đại chúng đã hủy niêm yết thực hiện theo Khoản 2
Điều 5 Quy chế này, giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên là giá đóng cửa hoặc giá tham chiếu (đối với trường hợp
ngày giao dịch cuối cùng không có giao dịch để xác định giá đóng cửa) của ngày giao
dịch cuối cùng tại thị trường niêm yết.
2. Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa đăng ký bán đấu giá cổ phần qua Sở Giao dịch Chứng
khoán đồng thời với đăng ký giao dịch
trên hệ thống giao dịch UPCOM, giá tham chiếu của ngày giao dịch đầu tiên được
xác định trên cơ sở giá thanh toán bình quân của cổ phần trúng đấu giá.
3. Giá tham chiếu của cổ phiếu đang
giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch lô chẵn thực hiện theo
phương thức khớp lệnh liên tục của ngày có giao dịch khớp lệnh liên tục gần nhất
trước đó.
4. SGDCK công bố giá tham chiếu hàng
ngày của các chứng khoán đang giao dịch.
5. Trường
hợp giao dịch chứng khoán không được
hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của
ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được
nhận hoặc giá trị của các quyền kèm theo, ngoại trừ các
trường hợp sau:
a) Doanh nghiệp phát hành trái phiếu
chuyển đổi.
b) Doanh nghiệp phát hành thêm cổ phiếu
với giá phát hành cao hơn giá bình quân gia quyền của ngày giao dịch liền trước
ngày không hưởng quyền sau khi đã điều chỉnh các quyền khác (nếu có).
c) Doanh nghiệp trả cổ tức bằng tiền
với giá trị số tiền lớn hơn hoặc bằng giá bình quân gia quyền của cổ phiếu
trong ngày giao dịch liền trước ngày không hưởng quyền.
d) Doanh nghiệp thực hiện trả cổ tức/thưởng
bằng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu.
6. Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở
lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của ngày giao dịch
trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.
7. Trong một số trường hợp cần thiết
hoặc khi phân bảng thị trường, SGDCK có thể áp dụng phương pháp xác định giá tham
chiếu khác sau khi được UBCKNN chấp thuận.
Điều 19. Ký hiệu
lệnh giao dịch
Các ký hiệu lệnh giao dịch đối với lệnh
nhập vào hệ thống giao dịch UPCOM bao gồm:
|
Loại
nhà đầu tư
|
Ký
hiệu lệnh
|
|
Thành viên trong nước giao dịch tự
doanh
|
P
|
|
Thành viên nước ngoài giao dịch tự
doanh
|
E
|
|
Nhà đầu tư trong nước lưu ký tại
thành viên
|
C
|
|
Nhà đầu tư nước ngoài lưu ký tại
thành viên, tổ chức lưu ký trong nước hoặc tổ
chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký nước ngoài tự doanh
|
F
|
|
Nhà đầu tư trong nước lưu ký tại tổ
chức lưu ký trong nước hoặc tại tổ chức lưu ký nước ngoài; Tổ chức lưu ký
trong nước tự doanh
|
M
|
Điều 20. Nội
dung lệnh giao dịch khớp lệnh
1. Lệnh giao dịch theo phương thức khớp
lệnh liên tục là lệnh giới hạn.
2. Lệnh giới hạn có hiệu lực kể
từ khi nhập vào hệ thống
giao dịch UPCOM cho đến khi kết thúc ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy
bỏ.
3. Nội dung lệnh giao dịch theo
phương thức khớp lệnh liên tục trên hệ thống giao dịch UPCOM bao gồm:
• Số hiệu lệnh.
• Loại lệnh.
• Lệnh mua hoặc bán.
• Mã chứng khoán.
• Khối lượng.
• Giá.
• Số hiệu tài khoản của nhà đầu tư.
Điều 21. Nội
dung xác nhận kết quả giao dịch khớp lệnh
SGDCK xác nhận kết quả giao dịch theo phương thức khớp lệnh liên tục với
các nội dung sau:
1. Số hiệu lệnh giao dịch.
2. Số hiệu xác nhận giao dịch.
3. Loại lệnh.
4. Mã chứng khoán.
5. Giá thực hiện.
6. Khối lượng thực hiện.
7. Thời gian giao dịch được thực hiện.
8. Lệnh mua hoặc bán.
9. Ký hiệu của lệnh.
10. Số hiệu tài khoản của nhà đầu tư.
11. Mã thành viên.
12. Các nội dung khác theo quy định của
SGDCK.
Điều 22. Nguyên
tắc khớp lệnh và xác định giá khớp lệnh
1. Hệ thống giao dịch UPCOM thực hiện
so khớp các lệnh giao dịch khớp lệnh liên tục theo nguyên
tắc thứ tự ưu tiên về giá và thời gian, cụ thể như sau:
a) Ưu tiên về giá:
- Lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu
tiên thực hiện trước;
- Lệnh bán có mức giá thấp hơn được
ưu tiên thực hiện trước.
b) Ưu tiên về thời gian:
Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống
giao dịch UPCOM trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước.
2. Giá thực hiện theo phương thức khớp
lệnh liên tục là giá của lệnh đối ứng đang chờ trên sổ lệnh.
Điều 23. Sửa, hủy lệnh giao dịch khớp lệnh
1. Việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch
khớp lệnh liên tục chỉ có hiệu lực đối với lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần
còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện.
2. Lệnh giới hạn được phép sửa giá,
khối lượng và hủy lệnh trong thời gian giao dịch. Thứ tự ưu tiên của lệnh sau
khi sửa được xác định như sau:
a) Thứ tự ưu tiên của lệnh không đổi
trong trường hợp sửa giảm khối lượng;
b) Thứ tự ưu tiên
của lệnh được tính kể từ khi lệnh sửa được nhập vào hệ thống giao dịch UPCOM đối
với các trường hợp sửa tăng khối lượng và/hoặc sửa giá.
3. Thành viên phải tuân thủ quy trình
sửa, hủy lệnh do SGDCK ban hành.
Điều 24. Nội
dung lệnh giao dịch thỏa thuận
1. Nội dung lệnh chào giao dịch thỏa
thuận theo phương thức thỏa thuận trên hệ thống giao dịch UPCOM bao gồm:
a) Mã chứng khoán;
b) Khối lượng;
c) Giá;
d) Lệnh chào mua hoặc bán.
2. Nội dung lệnh giao dịch theo
phương thức thỏa thuận do thành viên bên mua và bên bán nhập vào hệ thống giao
dịch UPCOM gồm:
a) Mã chứng khoán;
b) Giá thực hiện;
c) Khối lượng;
d) Tài khoản nhà đầu tư mua;
e) Tài khoản nhà đầu tư bán;
f) Các nội dung khác theo quy định của
SGDCK.
Điều 25. Nội
dung xác nhận kết quả giao dịch thỏa thuận
SGDCK xác nhận kết quả giao dịch theo
phương thức thỏa thuận với các nội dung sau:
1. Mã chứng khoán;
2. Số hiệu lệnh gốc;
3. Số hiệu lệnh liên quan;
4. Giá;
5. Khối lượng;
6. Trạng thái giao dịch;
7. Thời gian hoàn tất giao dịch trên
hệ thống;
8. Ký hiệu thành viên bên mua và bên
bán;
9. Số hiệu tài khoản của nhà đầu tư
bên mua và bên bán.
Điều 26. Nguyên
tắc thỏa thuận
1. Lệnh chào giao dịch thỏa thuận có
thể gửi đến một đối tác hoặc toàn bộ thị trường theo yêu cầu của nhà đầu tư.
Trường hợp nhà đầu tư không yêu cầu cụ thể, lệnh chào giao dịch thỏa thuận được gửi đến toàn bộ thị trường.
2. Lệnh giao dịch theo phương thức thỏa
thuận được thực hiện theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống
và bên mua xác nhận.
3. Trình tự thực hiện giao dịch được
quy định trong Quy trình giao dịch thỏa thuận
do SGDCK ban hành.
Điều 27. Sửa, hủy
lệnh giao dịch thỏa thuận
1. Giao dịch thỏa thuận đã thực hiện trên hệ thống giao dịch UPCOM không được
phép hủy bỏ.
2. Trong thời gian giao dịch, trường
hợp thành viên nhập sai giao dịch thỏa thuận của nhà đầu tư, thành viên được
phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng phải xuất trình lệnh gốc của nhà đầu tư, phải
được bên đối tác giao dịch xác nhận việc sửa đó và được SGDCK chấp thuận cho
phép sửa giao dịch thỏa thuận.
3. Việc sửa giao dịch thỏa thuận của thành viên phải tuân thủ quy trình sửa giao dịch thỏa thuận
do SGDCK ban hành.
Điều 28. Xử lý lỗi
sau giao dịch
1. Sau khi kết thúc thời gian giao dịch,
trường hợp thành
viên phát hiện lỗi giao dịch do nhầm lẫn, sai sót trong quá trình nhận lệnh,
chuyển lệnh, nhập lệnh vào hệ thống giao dịch UPCOM, thành viên phải báo cáo
SGDCK về lỗi giao dịch và chịu trách nhiệm giải quyết với nhà đầu tư về lỗi
giao dịch.
2. Việc xử lý lỗi sau giao dịch của
thành viên phải tuân thủ quy định về xử lý lỗi sau giao dịch do TTLKCK ban
hành.
Điều 29. Các
giao dịch đặc biệt
Tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ
phiếu quỹ, bán cổ phiếu quỹ trên hệ thống giao dịch của SGDCK phải tuân thủ quy định về giao dịch cổ phiếu quỹ tại Điều 8
Thông tư 203/2015/TT-BTC. Trường hợp sau khi tính toán, giá đặt cao nhất,
thấp nhất để thực hiện giao dịch cổ phiếu quỹ bằng với giá tham chiếu thì thực
hiện theo giá tham chiếu. Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện giao dịch cổ phiếu
quỹ không theo các quy định nêu trên phải được sự chấp thuận bằng văn bản của
UBCKNN ít nhất ba (3) ngày làm việc trước khi thực hiện giao dịch.
Chương IV
CÁC TRƯỜNG HỢP TỔ
CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH BỊ NHẮC NHỞ TRÊN TOÀN THỊ TRƯỜNG, TẠM DỪNG GIAO DỊCH, HẠN
CHẾ GIAO DỊCH, ĐÌNH CHỈ GIAO DỊCH, HỦY ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
Điều 30. Nhắc nhở
vi phạm trên toàn thị trường
1. SGDCK thực hiện biện pháp nhắc nhở
bằng hình thức công bố công khai trên toàn thị trường đối với các tổ chức đăng
ký giao dịch chậm công bố thông tin quá ba mươi (30) ngày so với thời hạn quy định
đối với báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán hoặc báo
cáo tài chính bán niên đã được soát xét.
2. Tổ chức đăng ký giao dịch phải giải
trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục tình trạng bị nhắc nhở vi phạm
trên toàn thị trường và công bố thông tin theo yêu cầu của SGDCK.
Điều 31. Tạm dừng
giao dịch
1. SGDCK thực hiện biện pháp tạm dừng
giao dịch từng loại chứng khoán cụ thể
trong thời hạn tối đa năm (05) phiên giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:
a) Giá, khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường;
b) Tổ chức đăng ký giao dịch chậm
công bố thông tin quá bốn mươi lăm (45) ngày so với thời hạn quy định chung đối
với báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán hoặc báo cáo
tài chính bán niên đã được soát xét;
c) Tổ chức đăng ký giao dịch không
công bố thông tin về họp Đại hội đồng cổ đông thường niên
trong thời gian sáu (06) tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính;
d) Tổ chức đăng ký giao dịch không
công bố thông tin bất thường trong thời hạn quy định đối với các thông tin trọng
yếu có liên quan đến tình hình hoạt động của doanh nghiệp.
2. Căn cứ giải trình, công bố thông tin của tổ chức đăng ký giao dịch, SGDCK xem xét cho phép chứng
khoán đăng ký giao dịch bị tạm dừng giao
dịch được giao dịch trở lại bình thường. Trường
hợp tổ chức đăng ký giao dịch không thực hiện giải trình, công bố thông tin theo yêu cầu, hết thời hạn tạm dừng giao dịch, SGDCK xem xét áp
dụng hình thức hạn chế giao dịch đối với chứng khoán
của tổ chức đăng ký giao dịch.
3. SGDCK thực hiện công bố thông tin
theo quy định của pháp luật, đồng thời yêu cầu tổ chức đăng ký giao dịch giải
trình, công bố thông tin trong trường hợp cần thiết nhằm bảo vệ lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Điều 32. Hạn chế
giao dịch
1. Chứng khoán đăng ký giao dịch bị hạn chế về thời gian giao dịch hoặc
biên độ dao động giá giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:
a) Tổ chức đăng ký giao dịch không thực
hiện giải trình, công bố thông tin, khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng
khoán bị tạm dừng giao dịch;
b) Tổ chức đăng ký giao dịch bị âm vốn
chủ sở hữu căn cứ theo báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán hoặc báo cáo tài
chính bán niên đã được soát xét;
c) Tổ chức đăng ký giao dịch ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ một
(01) năm trở lên;
d) Tổ chức kiểm toán có ý kiến kiểm
toán trái ngược hoặc từ chối đưa ra ý kiến đối với báo cáo tài chính năm gần nhất
của tổ chức đăng ký giao dịch;
e) Tổ
chức đăng ký giao dịch có chứng khoán
bị hủy bỏ niêm yết và chưa khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hủy bỏ
niêm yết quy định tại Điểm b, h, k, m Khoản
1 Điều 60 Nghị định 58/2012/NĐ-CP;
2. Căn cứ giải trình, công bố thông
tin, khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch của tổ chức đăng ký giao dịch, SGDCK
xem xét cho phép chứng khoán đăng ký giao
dịch bị hạn chế giao dịch được giao dịch trở lại bình thường.
3. SGDCK thực hiện công bố thông tin
theo quy định của pháp luật, đồng thời yêu cầu tổ chức
đăng ký giao dịch giải trình, công bố thông tin trong trường hợp cần thiết, nhằm
bảo vệ lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Điều 33. Đình chỉ
giao dịch
1. Chứng khoán đăng ký giao dịch bị đình chỉ giao dịch khi xảy ra một trong
các trường hợp sau:
a) Tổ chức đăng ký giao dịch không
xác định được trụ sở chính theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy
phép hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành;
b) Tổ chức đăng ký giao dịch có chứng
khoán bị hủy bỏ niêm yết và chưa khắc phục
nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán
bị hủy bỏ niêm yết, thuộc các trường hợp
bị hủy niêm yết quy định tại Điểm 1 Khoản 1 Điều 60 Nghị định
58/2012/NĐ-CP;
c) UBCKNN, SGDCK phát hiện tổ chức
đăng ký giao dịch giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch hoặc hồ sơ đăng ký giao dịch
chứa đựng những thông tin sai lệch nghiêm trọng ảnh hưởng đến quyết định của
nhà đầu tư;
d) Tổ chức đăng ký giao dịch vi phạm nghiêm
trọng quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;
e) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ
quyền lợi của nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.
2. Căn cứ giải trình, công bố thông
tin khắc phục nguyên nhân dẫn đến chứng khoán
bị đình chỉ giao dịch của tổ chức đăng ký giao dịch, SGDCK xem xét cho phép chứng
khoán đăng ký giao dịch bị đình chỉ giao
dịch được giao dịch trở lại bình thường.
3. SGDCK thực hiện công bố thông tin
theo quy định của pháp luật, đồng thời yêu cầu tổ chức đăng ký giao dịch giải trình, công bố
thông tin trong trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Điều 34. Hủy
đăng ký giao dịch
1. Chứng khoán đăng ký giao dịch bị hủy đăng ký giao dịch trong các trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều 6
Thông tư 180/2015/TT-BTC.
2. Trong vòng năm (05) ngày kể từ
ngày phát hiện chứng khoán đăng ký giao dịch
có khả năng bị hủy đăng ký giao dịch, SGDCK ban hành Quyết định hủy đăng ký
giao dịch và công bố thông tin ra thị trường.
3. SGDCK có thể xem xét cho chứng khoán thuộc diện bị hủy đăng ký giao dịch được
tiếp tục giao dịch trong một khoảng thời gian nhất định nhưng không quá ba mươi (30) ngày trước ngày hủy đăng ký giao dịch.
Chương V
NGHĨA VỤ CỦA TỔ
CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH, CỔ ĐÔNG LỚN, CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP TRONG THỜI GIAN BỊ HẠN CHẾ
CHUYỂN NHƯỢNG, NGƯỜI NỘI BỘ CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
CỦA NGƯỜI NỘI BỘ
Điều 35. Nghĩa vụ
của tổ chức đăng ký giao dịch
1. Thực hiện nghĩa vụ công bố thông
tin theo quy định của Bộ Tài chính về công bố thông tin của công ty đại chúng,
Quy chế công bố thông tin tại SGDCK và các quy định liên quan.
2. Tuân thủ quy định về quản trị công
ty áp dụng cho các công ty đại chúng theo quy định của Bộ Tài chính và các quy
định liên quan.
3. Thực hiện các cam kết (nếu có) đối
với SGDCK.
4. Cập nhật và công bố thông tin qua hệ thống quản lý thông tin của SGDCK.
5. Bổ sung hồ sơ của tổ chức đăng ký
giao dịch trong trường hợp cần thiết và/hoặc theo yêu cầu của SGDCK.
6. Cập nhật thường xuyên và thực hiện
nghiêm chỉnh các quy chế của SGDCK và các quy định pháp luật
về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
7. Báo cáo danh sách cổ đông lớn, người
nội bộ và người có liên quan theo yêu cầu của SGDCK.
Điều 36. Nghĩa vụ
của cổ đông lớn, cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng, người
nội bộ của tổ chức đăng ký giao dịch và người có liên quan của người nội bộ
1. Thực hiện các nghĩa vụ về báo cáo
và công bố thông tin theo quy định của SGDCK và các quy định có liên quan khác về chứng khoán
và thị trường chứng khoán.
2. Giải trình theo yêu cầu của SGDCK trong trường hợp cần thiết.
Chương VI
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 37. Điều
khoản thi hành
1. SGDCK thực hiện giám sát việc tuân
thủ Quy chế này của các đối tượng áp dụng của Quy chế.
2. SGDCK chịu trách nhiệm ban hành các
quy trình nghiệp vụ phù hợp với Quy chế này.
3. Trường
hợp các văn bản quy phạm pháp luật được dẫn chiếu để áp dụng Quy chế này
được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng văn bản mới thì thực hiện theo quy định
tại văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế.
4. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này
do Tổng Giám đốc SGDCK quyết định sau khi được Hội đồng Quản trị SGDCK thông qua và được sự chấp thuận của UBCKNN./.