CÔNG ƯỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC
VỀ
CHỐNG THAM NHŨNG
Lời nói đầu
Các Quốc gia thành viên Công
ước này,
Lo ngại
về tính nghiêm trọng của các vấn đề cũng như những mối đe dọa do tham nhũng gây
ra đối với sự ổn định và an ninh xã hội, xói mòn các thể chế và các giá trị dân
chủ, các giá trị đạo đức, công lý và gây tổn hại đến sự phát triển bền vững và
chế độ,
Cũng lo
ngại về sự liên kết giữa tham nhũng với các loại tội phạm khác, đặc biệt là
tội phạm có tổ chức và tội phạm kinh tế, kể cả tẩy rửa tiền,
Lo ngại
thêm về các vụ tham nhũng liên quan đến số lượng lớn tài sản mà những tài sản
này đóng một phần quan trọng nguồn lực của các quốc gia, và rằng các vụ tham
nhũng này sẽ gây thiệt hại nghiêm trọng cho ổn định chính trị và phát triển bền
vững của các nước đó,
Tin tưởng
cho rằng không còn là một vấn đề, tham nhũng là hiện tượng hiện đang vượt
qua các biên giới quốc gia và ảnh hưởng đến mọi xã hội và nền kinh tế, nên hợp
tác quốc tế nhằm ngăn ngừa và kiểm soát tham nhũng là yêu cầu cấp thiết,
Cũng tin
tưởng rằng cần có một cách tiếp cận tổng thể và đa ngành để phòng, chống
tham nhũng một cách có hiệu quả,
Tin tưởng
thêm rằng trợ giúp kỹ thuật có thể đóng vai trò quan trọng trong việc nâng
cao khả năng của các quốc gia, kể cả bằng cách tăng cường năng lực và xây dựng
thể chế, để phòng, chống tham nhũng một cách có hiệu quả,
Tin tưởng
rằng việc làm giàu cho cá nhân một cách bất hợp pháp có thể đặc biệt gây phương
hại cho các thể chế dân chủ, các nền kinh tế quốc dân và chế độ pháp quyền,
Quyết tâm
phòng ngừa, phát hiện và ngăn chặn tham nhũng một cách có hiệu quả hơn các hành
vi chuyển nhượng quốc tế các tài sản có được một cách bất hợp pháp cũng như
quyết tâm tăng cường hợp tác quốc tế trong việc thu hồi tài sản,
Thừa nhận
các nguyên tắc cơ bản về việc bảo đảm đúng trình tự thủ tục trong hoạt động tố
tụng hình sự, dân sự hoặc hành chính liên quan đến việc phán quyết các quyền
tài sản,
Ghi nhớ rằng
việc ngăn ngừa và xoá bỏ tham nhũng là trách nhiệm của các quốc gia và rằng các
quốc gia phải cùng nhau hợp tác, với sự hỗ trợ và tham gia của các cá nhân và
các nhóm ngoài khu vực công như xã hội dân sự, các tổ chức phi chính phủ và các
tổ chức cộng đồng nếu nỗ lực của họ trong lĩnh vực này có hiệu quả,
Cũng ghi
nhận các nguyên tắc về quản lý đúng đắn công vụ và các nguyên tắc về tài
sản công,công bằng, trách nhiệm và bình đẳng trước pháp luật cũng như sự cần
thiết phải bảo đảm sự liêm chính và khuyến khích việc xây dựng văn hoá chống
tham nhũng,
Biểu dương
công việc của Uỷ ban về Phòng chống tội phạm và Tư pháp hình sự và Văn phòng về
Ma tuý và Tội phạm của Liên hợp quốc trong hoạt động phòng chống tham nhũng,
Nhắc lại
công việc của các tổ chức quốc tế và khu vực khác trong lĩnh vực này, trong đó
có các hoạt động của Liên minh châu Phi, Hội đồng châu Âu, Hội đồng hợp tác hải
quan, (cũng được biết đến là Tổ chức Hải quan thế giới), Liên minh châu Âu,
Liên đoàn các nước Ả rập, Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế và Tổ chức các
Quốc gia châu Mỹ,
Hài lòng
ghi nhận các văn kiện đa phương về phòng, chống tham nhũng, trong đó có
Công ước liên châu Mỹ về chống tham nhũng do Tổ chức các Quốc gia châu Mỹ thông
qua ngày 29/3/1996, Công ước chống tham nhũng liên quan đến công chức của các
nước châu Âu và công chức của các Quốc gia thành viên trong Liên minh châu Âu
do Hội đồng Liên minh châu Âu thông qua ngày 26 tháng 5 năm 1997, Công ước
chống hối lộ công chức nước ngoài trong giao dịch kinh doanh do Tổ chức Hợp tác
và Phát triển Kinh tế thông qua ngày 21 tháng 11 năm 1977, Công ước luật hình
sự về tham nhũng do Uỷ ban Bộ trưởng của Hội đồng châu Âu thông qua ngày 27
tháng 1 năm 1999, Công ước luật dân sự về tham nhũng do Uỷ ban Bộ trưởng của
Hội đồng châu Âu thông qua ngày 4 tháng 11 năm 1999, Công ước của Liên minh các
nước châu Phi về phòng, chống tham nhũng do các nguyên thủ quốc gia và người
đứng đầu Chính phủ Liên minh châu Phi thông qua ngày 12 tháng 7 năm 2003,
Hoan
nghênh việc Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên
quốc gia có hiệu lực từ ngày 29 tháng 9 năm 2003,
Đã thỏa
thuận như sau:
Chương I
NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Tuyên
bố về mục đích
Mục đích của
Công ước này là:
(a) Thúc đẩy
và tăng cường các biện pháp phòng và chống tham nhũng một cách hữu hiệu và hiệu
quả hơn;
(b) Thúc đẩy, tạo điều kiện và
hỗ trợ hợp tác quốc tế và trợ giúp kỹ thuật trong việc phòng và chống tham
nhũng, kể cả việc thu hồi tài sản;
(c) Thúc đẩy sự liêm chính, chế
độ trách nhiệm và việc quản lý đúng đắn công vụ và tài sản công.
Điều 2. Sử dụng
thuật ngữ
Trong Công ước này,
(a) “Công
chức” có nghĩa là: (i) bất kỳ người nào giữ chức vụ về lập pháp, hành pháp
hoặc tư pháp của một Quốc gia thành viên do được bầu hay bổ nhiệm, làm việc
không thời hạn hoặc có thời hạn, được trả lương hay không được trả lương, bất
kể cấp bậc của người đó; (ii) bất kỳ người nào thực hiện chức năng nhà nước, kể
cả cho cơ quan hay doanh nghiệp nhà nước, hoặc cung cấp một dịch vụ công, theo
quy định trong pháp luật quốc gia của quốc gia thành viên và được áp dụng trong
lĩnh vực pháp luật liên quan của quốc gia thành viên đó; (iii) bất kỳ người nào
được định nghĩa là “công chức” trong pháp luật quốc gia. Tuy nhiên, đối với một
số biện pháp cụ thể quy định trong Chương II của Công ước này, “công chức” có
thể nghĩa là bất kỳ người nào thực hiện chức năng nhà nước hay cung cấp một
dịch vụ công như được định nghĩa trong pháp luật quốc gia của quốc gia thành
viên và được áp dụng trong lĩnh vực pháp luật liên quan của quốc gia thành viên
đó;
(b) “Công
chức nước ngoài” có nghĩa là bất kỳ người nào giữ một chức vụ về lập pháp,
hành pháp, hành chính hay tư pháp của một quốc gia nước ngoài, bất kể do bầu
hay được bổ nhiệm; và bất kỳ người nào thực hiện một chức năng nhà nước cho một
quốc gia nước ngoài, kể cả cho cơ quan hay doanh nghiệp nhà nước;
(c) “Công
chức của tổ chức quốc tế công” có nghĩa là công chức dân sự quốc tế hoặc
bất kỳ người nào khác được một tổ chức quốc tế như vậy uỷ quyền hoạt động nhân
danh tổ chức đó;
(d) “Tài
sản”có nghĩa là mọi loại tài sản, vật chất hay phi vật chất, động sản hay
bất động sản, hữu hình hay trừu tượng, và các văn bản pháp lý hay giấy tờ chứng
minh quyền sở hữu hoặc lợi ích đối với tài sản đó;
(e) “Tài
sản do phạm tội mà có” có nghĩa là bất kỳ tài sản bắt nguồn hay có được một
cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua việc thực hiện một tội phạm;
(f) “Phong
toả” hay “tạm giữ” có nghĩa là việc tạm thời cấm chuyển giao, chuyển
đổi, định đoạt hay chuyển dịch tài sản hoặc việc tạm thời lưu giữ hay kiểm soát
tài sản theo lệnh của toà án hay cơ quan có thẩm quyền khác;
(g) “Sung
công”, kể cả việc tịch thu khi thích hợp, có nghĩa là việc vĩnh viễn
tước đi tài sản theo lệnh của toà án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác;
(h) “Tội
phạm gốc” có nghĩa là bất kỳ tội phạm nào từ tội phạm đó xuất hiện tài sản
và tài sản này có thể trở thành đối tượng của một tội phạm được quy định tại
Điều 23 của Công ước này;
(i) “Vận
chuyển có kiểm soát” có nghĩa là kỹ thuật cho phép hàng hoá bất hợp pháp
hoặc có nghi vấn được vận chuyển ra khỏi, qua hoặc vào lãnh thổ của một hoặc
nhiều nước, nằm trong sự nhận thức và dưới sự giám sát của cơ quan có thẩm
quyền của các nước đó, nhằm điều tra một hành vi phạm tội và xác định những
người liên quan đến việc thực hiện hành vi phạm tội này.
Điều 3. Phạm
vi áp dụng
1. Phù hợp
với các điều khoản của Công ước, Công ước này được áp dụng đối với việc phòng
ngừa, điều tra, truy tố tham nhũng cũng như đối với việc phong toả, tạm giữ,
tịch thu và hoàn trả tài sản có được do phạm các tội được quy định theo Công
ước này.
2. Nhằm mục
đích thực hiện Công ước này, các tội phạm nêu trong Công ước này không nhất
thiết phải gây tổn thất hay thiệt hại đối với tài sản nhà nước, trừ trường hợp
trong Công ước có quy định khác.
Điều 4. Bảo vệ
chủ quyền
1. Các quốc
gia thành viên sẽ thực hiện nghĩa vụ trong Công ước này của mình theo cách thức
phù hợp với các nguyên tắc về bình đẳng chủ quyền quốc gia và toàn vẹn lãnh thổ
của các quốc gia cũng như nguyên tắc không can thiệp vào công việc nội bộ của
quốc gia khác.
2. Không điều
khoản nào trong Công ước này cho phép một quốc gia thành viên được thực hiện
trên lãnh thổ của quốc gia khác quyền tài phán và các chức năng của quốc gia đó
theo pháp luật quốc gia của mình.
Chương II
CÁC BIỆN PHÁP PHÒNG NGỪA
Điều 5. Chính
sách và thực tiễn chống tham nhũng
1. Trên cơ sở
phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi Quốc gia thành
viên sẽ xây dựng và thực hiện hoặc duy trì các chính sách chống tham nhũng hiệu
quả và đồng bộ, những chính sách thúc đẩy sự tham gia của xã hội và thể hiện
các nguyên tắc của chế độ pháp quyền, việc quản lý đúng đắn công vụ và tài sản
công, sự liêm khiết, tính minh bạch và trách nhiệm.
2. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ nỗ lực tạo dựng và tăng cường những thực tiễn hữu hiệu nhằm
mục đích phòng ngừa tham nhũng.
3. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ nỗ lực đánh giá định kỳ các công cụ pháp lý và biện pháp hành
chính nhằm xác định xem chúng đã đầy đủ chưa để phòng ngừa và chống tham nhũng.
4. Khi thích
hợp và trên cơ sở phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật nước
mình, các quốc gia thành viên hợp tác với nhau và với các tổ chức khu vực và
quốc tế liên quan trong việc thúc đẩy và xây dựng các biện pháp nói tại Điều
này. Sự hợp tác đó có thể bao gồm việc tham gia vào các chương trình và dự án
quốc tế nhằm phòng ngừa tham nhũng.
Điều 6. Cơ quan
phòng chống tham nhũng
1. Phù hợp
với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên đảm
bảo việc có một cơ quan hoặc một số cơ quan khí thích hợp, có trách nhiệm phòng
ngừa tham nhũng bằng các biện pháp như:
(a) Thi hành
các chính sách nói tại Điều 5 của Công ước này, và khi thích hợp, giám sát và
phối hợp việc thi hành những chính sách đó;
(b) Nâng cao
và phổ biến kiến thức về công tác phòng ngừa tham nhũng;
2. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ dành cho các cơ quan nói tại khoản 1 Điều này sự độc lập cần
thiết trên cơ sở phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình nhằm
giúp cho những cơ quan này có thể thực hiện chức năng của mình một cách hiệu
quả và không chịu bất kỳ sự ảnh hưởng trái pháp luật nào. Các phương tiện vật
chất và đội ngũ cán bộ chuyên trách cần thiết cũng như việc đào tạo đội ngũ cán
bộ này để họ có thể thực hiện chức năng của mình cần được đảm bảo.
3. Mỗi quốc
gia thành viên thông báo cho Tổng Thư ký Liên hợp quốc tên và địa chỉ của một hoặc
nhiều cơ quan có thẩm quyền có thể hỗ trợ các quốc gia thành viên khác trong việc
xây dựng và thi hành các biện pháp cụ dựng để phòng ngừa tham nhũng.
Điều 7. Khu vực
công
1. Khi thích
hợp và phù hợp với với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc
gia thành viên nỗ lực duy trì và củng cố chế độ tuyển dụng, thuê, giữ lại, đề
bạt và hưu trí đối với công chức, và khi thích hợp, đối với cả những công chức
không do bầu cử khác, mà
(a) Chế độ này dựa trên các nguyên tắc hiệu quả, minh bạch và tiêu chí khách
quan như năng lực, công bằng và năng khiếu;
(b) Chế độ này bao gồm quy trình thích hợp để lựa chọn, đào tạo cá nhân
vào những vị trí được coi là rất dễ liên quan đến tham nhũng, và khi thích hợp,
để luân chuyển các cá nhân đó sang những vị trí khác;
(c) Chế độ này khuyến khích việc trả công thoả đáng và trả lương công
bằng, có xét tới mức độ phát triển kinh tế của mỗi quốc gia thành viên;
(d) Chế độ này thúc đẩy các chương trình giáo dục và đào tạo công chức
nhằm giúp họ đáp ứng được những yêu cầu về tính chính xác, sự chính trực và
đúng đắn khi thực hiện chức năng công, đồng thời có khóa đào tạo chuyên sâu và
phù hợp nhằm tăng cường nhận thức của công chức về nguy cơ tham nhũng thường
gắn với việc thực thi nhiệm vụ của mình. Những chương trình đào tạo này có thể
đề cập đến những quy tắc và chuẩn mực xử sự ở những lĩnh vực liên quan.
2. Mỗi quốc gia
thành viên cũng sẽ xem xét áp dụng các biện pháp lập pháp và hành chính thích
hợp, phù hợp với các mục tiêu của Công ước và các nguyên tắc cơ bản của pháp
luật nước mình, nhằm đưa ra những tiêu chuẩn về ứng cử và bầu cử vào các chức
vụ nhà nước.
3. Mỗi quốc
gia thành viên cũng sẽ xem xét tiến hành các biện pháp lập pháp và hành chính
thích hợp, phù hợp với các mục tiêu của Công ước và các nguyên tắc cơ bản của
pháp luật nước mình, nhằm tăng cường sự minh bạch trong việc cho các ứng cử
viên vào các chức vụ nhà nước cũng như việc tài trợ cho các đảng chính trị, nếu
phù hợp.
4. Mỗi quốc
gia thành viên, trên cơ sở phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước
mình, nỗ lực ban hành, duy trì và củng cố các cơ chế tăng cường minh bạch và
phòng ngừa xung đột lợi ích.
Điều 8. Quy tắc
ứng xử cho công chức
1. Nhằm đấu
tranh chống tham nhũng, mỗi quốc gia thành viên sẽ thúc đẩy, cùng những tiêu
chuẩn khác, sự liêm chính, trung thực và trách nhiệm trong đội ngũ công chức
nước mình trên cơ sở phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật
của mình.
2. Cụ thể,
mỗi quốc gia thành viên sẽ nỗ lực áp dụng, trong khuôn khổ hệ thống pháp luật
và thể chế nước mình, những quy tắc hoặc chuẩn mực ứng xử để đảm bảo việc thực
hiện chức năng công được chính xác, chính trực và đúng đắn.
3. Để thực
hiện những quy định của Điều này, khi thích hợp và phù hợp với các nguyên tắc
cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên xem xét đến các sáng
kiến có liên quan của các tổ chức khu vực, liên khu vực và đa phương, chẳng hạn
như Quy tắc ứng xử quốc tế dành cho Công chức có trong phụ lục của Nghị quyết
số 51/59 ngày 12/12/1996 của Đại Hội đồng Liên hợp quốc.
4. Trên cơ sở
phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành
viên cũng sẽ xem xét đề ra các biện pháp và cơ chế để tạo thuận lơi cho công
chức báo cáo với các cơ quan có thẩm quyền về các hành vi tham nhũng mà họ phát
hiện được trong khi thi hành công vụ.
5. Khi thích
hợp và phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia
thành viên nỗ lực thiết lập các biện pháp và cơ chế yêu cầu công chức báo cáo
cơ quan có thẩm quyền về các vấn đề có liên quan trong đó có những hoạt động
công việc, các khoản đầu tư bên ngoài hay tài sản hoặc quà tặng giá trị lớn,
những thứ mà có thể gây xung đột lợi ích khi họ thực hiện công vụ .
6. Trên cơ sở
phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên
xem xét áp dụng các biện pháp kỷ luật hoặc các biện pháp khác đối với những công
chức vi phạm quy tắc hoặc tiêu chuẩn được xây dựng theo Điều này.
Điều 9. Mua sắm
công và quản lý tài chính công
1. Trên cơ sở
phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật nước mình, mỗi quốc
gia thành viên sẽ tiến hành các bước cần thiết để xây dựng được các cơ chế mua
sắm phù hợp dựa trên sự minh bạch, cạnh tranh và tiêu chí khách quan trong khâu
ra quyết định, giúp phòng ngừa tham nhũng có hiệu quả. Những cơ chế này, mà
việc áp dụng chúng có thể tính đến các ngưỡng giá trị thích hợp sẽ điều chỉnh
các vấn đề, trong đó có các vấn đề sau:
(a) Thông báo
công khai về thủ tục mua sắm và hợp đồng mua sắm, trong đó có cả thông tin về
mời thầu và thông tin thích hợp có liên quan về trao thầu, để các nhà thầu tiềm
năng có đủ thời gian để chuẩn bị và nộp hồ sơ thầu;
(b) Đưa ra
trước điều kiện tham gia thầu, kể cả tiêu chuẩn chọn và trao thầu và các quy
định về đấu thầu, đồng thời công bố những điều kiện này;
(c) Sử dụng
những tiêu chuẩn khách quan và định trước đối với việc quyết định mua sắm công
nhằm tạo điều kiện cho việc xác minh về sự chính xác trong việc áp dụng các quy
tắc hay thủ tục;
(d) Một cơ
chế xem xét lại hữu hiệu, trong đó có cơ chế kháng nghị hữu hiệu, nhằm đảm bảo
việc viện dẫn ra toà và áp dụng các chế tài được thực hiện trong trường hợp các
quy định hay quy trình mua sắm ban hành theo khoản này không được tuân thủ;
(e) Khi thích
hợp, các biện pháp để điều chỉnh những vấn đề liên quan đến cán bộ chịu trách
nhiệm mua sắm, chẳng hạn như tuyên bố về lợi ích trong các lần mua sắm công cụ
thể, trình tự giám sát và yêu cầu về đào tạo.
2. Trên cơ sở
phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành
viên sẽ tiến hành các biện pháp thích hợp nhằm tăng cường minh bạch và trách
nhiệm trong quản lý tài chính công. Những biện pháp này bao gồm:
(a) Thủ tục
thông qua ngân sách quốc gia;
(b) Báo cáo
kịp thời về thu và chi;
(c) Hệ thống
các tiêu chuẩn kế toán và kiểm toán, và cơ chế giám sát có liên quan;
(d) Cơ chế
quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ có hiệu quả và hữu hiệu; và
(e) Khi thích
hợp, biện pháp khắc phục trong trường hợp không tuân thủ những yêu cầu theo quy
định của khoản này.
3. Trên cơ sở
phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành
viên thực hiện các biện pháp hành chính và dân sự cần thiết đảm bảo sự minh
bạch của sổ sách kế toán, chứng từ, báo cáo tài chính hoặc các tài liệu khác
liên quan đến thu, chi công, và phòng ngừa việc giả mạo những tài liệu này.
Điều 10.
Báo cáo công khai
Xét đến sự
cần thiết phải đấu tranh chống tham nhũng, trên cơ sở phù hợp với các nguyên
tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ tiến hành các
biện pháp cần thiết để tăng cường minh bạch trong quản lý hành chính công, kể
cả về tổ chức, quá trình thực hiện và ra quyết định. Các biện pháp đó bao gồm:
(a) Ban hành
những thủ tục hoặc quy định cho phép công chúng, khi thích hợp, có được thông
tin về tổ chức, quá trình thực hiện và ra quyết định của các cơ quan hành chính
nước mình, cũng như các thông tin về quyết định và hành vi pháp lý liên quan
đến công chúng mà vẫn đảm bảo được bí mật và thông tin cá nhân;
(b) Đơn giản
hóa thủ tục hành chính ở những khâu thích hợp nhằm tạo điều kiện cho công chúng
tiếp cận với cơ quan có thẩm quyền ra quyết định ;
(c) Công bố
thông tin, trong đó có thể bao gồm báo cáo định kỳ, về nguy cơ tham nhũng trong
các cơ quan hành chính nước mình.
Điều 11. Các
biện pháp liên quan đến hoạt động truy tố và xét xử
1. Ghi nhớ sự
độc lập của cơ quan tư pháp và vai trò quan trọng của cơ quan này trong đấu
tranh chống tham nhũng, trên cơ sở phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp
luật nước mình và không ảnh hưởng đến tính độc lập trong hoạt động xét xử, mỗi
quốc gia thành viên sẽ tiến hành các biện pháp tăng cường tính liêm khiết cho
cán bộ toà án và phòng ngừa những cơ hội tham nhũng đến với họ. Những biện pháp
này có thể bao gồm việc ban hành bộ quy tắc ứng xử cho cán bộ toà án.
2. Những biện
pháp có tác dụng tương tự như biện pháp được áp dụng theo khoản 1 của Điều này
có thể được ban hành và áp dụng trong cơ quan công tố ở những quốc gia thành
viên mà cơ quan công tố không trực thuộc hệ thống toà án mà có vị trí độc lập
như các cơ quan tư pháp.
Điều 12. Khu
vực tư
1. Trên cơ sở
phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành
viên sẽ tiến hành các biện pháp để phòng ngừa tham nhũng liên quan đến khu vực
tư, tăng cường các tiêu chuẩn kế toán và kiểm toán trong khu vực tư và, khi
thích hợp, ban hành những chế tài dân sự, hành chính hoặc hình sự hiệu quả
tương xứng và có tính răn đe đối với những hành vi không tuân thủ các biện pháp
này.
2. Những biện
pháp để đạt được mục đích này, có thể bao gồm:
(a) Thúc đẩy
hợp tác giữa các cơ quan thực thi pháp luật và các tổ chức tư nhân tương ứng;
(b) Thúc đẩy
xây dựng các chuẩn mực và thủ tục nhằm bảo vệ sự liêm khiết của các tổ chức tư
nhân tương ứng, trong đó có quy tắc ứng xử về tính chính xác, tính chính trực
và tính đúng đắn trong hoạt động kinh doanh và tất cả các nghề nghiệp liên
quan, đồng thời thúc đẩy công tác phòng ngừa xung đột lợi ích, thúc đẩy nhân
rộng các thực tiễn thương mại tốt trong hoạt động kinh doanh và trong quan hệ
hợp đồng với quốc gia đó;
(c) Tăng
cường tính minh bạch giữa các tổ chức tư nhân, khi thích hợp áp dụng cả các
biện pháp nhận dạng cá nhân tham gia thành lập và quản lý công ty;
(d) Phòng ngừa
việc lạm dụng thủ tục điều chỉnh tổ chức tư nhân, trong đó có thủ tục trợ cấp
và cấp phép của các cơ quan chức năng đối với các hoạt động thương mại;
(e) Phòng
ngừa xung đột lợi ích bằng cách cấm, khi thấy phù hợp và trong một thời gian
hợp lý, những người đã từng là công chức thực hiện các hoạt động nghề nghiệp
hoặc cấm khu vực tư nhân tuyển dụng công chức vào làm việc sau khi họ đã từ
chức hoặc về hưu nếu các hoạt động nghề nghiệp hoặc việc tuyển dụng đó có liên
quan trực tiếp đến chức năng mà công chức này đảm nhiệm hoặc giám sát khi còn
đương nhiệm.
(f) Đảm bảo
rằng các doanh nghiệp tư nhân, trên cơ sở xét đến cơ cấu tổ chức và quy mô của
mình, có chế độ kiểm soát kiểm toán nội bộ nhằm phòng ngừa và phát hiện hành vi
tham nhũng; và rằng các tài khoản và các báo cáo tài chính cần thiết của những
doanh nghiệp này tuân thủ các quy trình thích hợp về kiểm toán và chứng nhận.
3. Nhằm mục
đích phòng ngừa tham nhũng, phù hợp với pháp luật và quy định của nước mình về
duy trì sổ sách, chứng từ, công khai báo cáo tài chính và tiêu chuẩn kế toán,
kiểm toán, mỗi Quốc gia thành viên tiến hành các biện pháp cần thiết để cấm
những hành vi sau đây được thực hiện nhằm mục đích phạm bất kỳ tội nào trong
những tội được quy định theo Công ước này:
(a) Lập tài khoản ngoài sổ sách;
(b) Tiến hành giao dịch ngoài sổ sách hoặc giao dịch không được xác minh
thoả đáng;
(c) Lập chứng từ khống;
(d) Đưa vào sổ sách những khoản nợ mà xác định sai đối tượng nợ;
(e) Dùng giấy tờ, chứng từ giả; và
(f) Cố tình huỷ tài liệu sổ sách trước thời hạn do pháp luật quy định.
4. Mỗi quốc
gia thành viên không cho phép việc khấu trừ thuế đối với các khoản chi tiêu là
tiền hối lộ, mà khoản tiền hối lộ này là một trong những yếu tố cấu thành các
tội phạm được quy định theo Điều 15 và Điều 16 của Công ước này, và khi thích
hợp, đối với cả các khoản chi tiêu khác phát sinh để thực hiện hành vi tham
nhũng.
Điều 13. Tham
gia của xã hội
1. Trong khả
năng có thể và phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước mình, mỗi
quốc gia thành viên sẽ tiến hành các biện pháp thích hợp nhằm thúc đẩy sự tham
gia chủ động của các cá nhân và tổ chức ngoài khu vực công, như xã hội dân sự,
các tổ chức phi chính phủ và các tổ chức cộng đồng, vào công tác phòng ngừa và
đấu tranh chống tham nhũng; và nhằm nâng cao nhận thức của công chúng về sự tồn
tại, nguyên nhân và tính chất nghiêm trọng cũng như sự đe dọa của tham nhũng.
Sự tham gia đó cần được tăng cường thông qua các biện pháp như:
(a) Tăng
cường tính minh bạch trong các quy trình ra quyết định, thúc đẩy đóng góp của
công chúng vào các quy trình ra quyết định;
(b) Đảm bảo
cho công chúng được tiếp cận thông tin một cách hiệu quả;
(c) Tổ chức
các hoạt động thông tin cho công chúng góp phần đấu tranh không khoan nhượng
chống tham nhũng, cũng như các chương trình giáo dục công chúng, bao gồm cả
chương trình giảng dạy trong nhà trường và trường đại học.
(d) Tôn
trọng, tăng cường và bảo vệ quyền tự do tìm kiếm, nhận, xuất bản và tuyên
truyền thông tin về tham nhũng. Quyền tự do đó có thể cũng có một số giới hạn
nhất định, nhưng những giới hạn đó phải được pháp luật quy định và phải là cần
thiết để:
(i) Tôn trọng quyền và danh tiếng của người khác;
(ii) Bảo vệ
an ninh quốc gia hay trật tự công cộng hay sức khoẻ hoặc đạo đức cộng đồng .
2. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ tiến hành các biện pháp thích hợp đảm bảo công chúng biết đến
các cơ quan chống tham nhũng nêu trong Công ước này và phải cho phép tiếp cận
với các cơ quan này khi thích hợp để công chúng có thể thông báo, kể cả dưới
hình thức nặc danh, về bất kỳ sự kiện nào có thể được coi là cấu thành một tội
phạm được quy định theo Công ước này.
Điều 14. Các
biện pháp chống rửa tiền
1. Mỗi Quốc
gia thành viên sẽ:
(a) Trong
phạm vi thẩm quyền của mình, thiết lập một cơ chế giám sát và điều tiết toàn
diện trong nước đối với các ngân hàng, các định chế tài chính phi ngân hàng, kể
cả các cá nhân hay pháp nhân cung cấp dịch vụ chính thức hoặc không chính thức
về chuyển tiền hoặc vật có giá trị, và khi thích hợp, cả những cơ quan khác đặc
biệt dễ liên quan đến rửa tiền, nhằm ngăn chặn, phát hiện mọi hình thức rửa
tiền; cơ chế điều tiết và giám sát này phải nhấn mạnh đến các yêu cầu về xác
định khách hàng và cả người sở hữu hưởng lợi khi thích hợp, lưu giữ hồ sơ và
báo cáo về các giao dịch đáng ngờ;
(b) Trên cơ
sở không trái với Điều 46 của Công ước này, đảm bảo rằng các cơ quan hành
chính, giám sát, thực thi pháp luật và các cơ quan khác chuyên về chống rửa
tiền (bao gồm cả các cơ quan tư pháp nếu phù hợp với pháp luật quốc gia) có khả
năng hợp tác và trao đổi thông tin ở cấp quốc gia và quốc tế trong phạm vi điều
kiện mà pháp luật quốc gia quy định và, nhằm mục đích này, xem xét thành lập
một đơn vị tình báo tài chính để hoạt động như một trung tâm quốc gia để thu
thập, phân tích và phổ biến thông tin về hoạt động rửa tiền tiềm tàng.
2. Các Quốc
gia thành viên sẽ xem xét thực hiện các biện pháp khả thi nhằm phát hiện, kiểm
soát việc di chuyển tiền mặt và các công cụ có giá trị chuyển đổi qua biên giới
nước mình, nhưng cũng tuân thủ biện pháp an ninh nhằm đảm bảo sử dụng thông tin
đúng đắn và không gây trở ngại dưới bất kỳ hình thức nào tới việc di chuyển các
dòng vốn hợp pháp. Những biện pháp như vậy có thể bao gồm biện pháp yêu cầu các
cá nhân và tổ chức kinh doanh báo cáo về việc chuyển qua biên giới những lượng
tiền mặt lớn và các công cụ có giá trị chuyển đổi khác.
3. Các quốc
gia thành viên xem xét thực hiện các biện pháp phù hợp và khả thi yêu cầu các
định chế tài chính, kể cả bên chuyển tiền:
(a) Điền vào
đơn chuyển tiền qua đường điện tử và các loại thư tín liên quan thông tin chính
xác và có ý nghĩa về người gửi tiền;
(b) Duy trì
thông tin đó xuyên suốt quá trình chi trả; và
(c) Tăng
cường giám sát việc chuyển các khoản tiền không có thông tin đầy đủ về người
gửi tiền.
4. Khi thiết
lập một cơ chế quản lý và giám sát trong nước theo quy định của Điều này và
trên cơ sở không trái các điều khoản khác của Công ước này, các Quốc gia thành
viên được khuyến nghị sử dụng các sáng kiến chống rửa tiền có liên quan của các
tổ chức khu vực, liên khu vực và đa phương như là định hướng giải quyết vấn đề.
5. Các Quốc
gia thành viên sẽ nỗ lực phát triển và thúc đẩy hợp tác song phương, tiểu khu
vực, khu vực và toàn cầu giữa các cơ quan tư pháp, thực thi pháp luật và giám
sát tài chính nhằm đấu tranh chống rửa tiền.
Chương III
HÌNH SỰ HOÁ VÀ THỰC THI
PHÁP LUẬT
Điều 15. Hối
lộ công chức quốc gia
Mỗi Quốc gia
thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết khác để
quy định thành tội phạm các hành vi sau đây, nếu được thực hiện một cách cố ý:
(a) Hứa hẹn,
chào mời hay cho, trực tiếp hay gián tiếp, công chức bất kỳ một lợi ích không
chính đáng cho chính bản thân công chức ấy hay cho một người hoặc một tổ chức
khác, để công chức này làm hoặc không làm một việc trong quá trình thi hành
công vụ;
(b) Hành vi
của công chức, trực tiếp hay gián tiếp, đòi hoặc nhận một lợi ích không chính
đáng cho chính bản thân công chức hay cho người hoặc tổ chức khác, để công chức
làm hoặc không làm một việc trong quá trình thi hành công vụ.
Điều 16. Hối
lộ công chức nước ngoài hoặc công chức của tổ chức quốc tế công
1. Mỗi Quốc
gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết
khác để quy định thành tội phạm khi được thực hiện một cách cố ý hành vi hứa
hẹn, chào mời hay cho, trực tiếp hay gián tiếp, công chức nước ngoài hoặc công
chức của tổ chức quốc tế công một lợi ích không chính đáng cho bản thân công
chức hoặc người hay tổ chức khác, để công chức đó làm hoặc không làm một việc
trong quá trình thi hành công vụ, nhằm có được hoặc duy trì công việc kinh
doanh hay lợi thế không chính đáng khác liên quan đến hoạt động kinh doanh quốc
tế.
2. Mỗi Quốc
gia thành viên sẽ xem xét áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần
thiết khác để quy định thành tội phạm khi được thực hiện một cách cố ý hành vi
của công chức nước ngoài hoặc công chức của tổ chức quốc tế công đòi hoặc chấp
nhận một cách trực tiếp hay gián tiếp, lợi ích không chính đáng cho bản thân
công chức hoặc người hay tổ chức khác, để công chức đó làm hoặc không làm một
việc trong quá trình thi hành công vụ.
Điều 17.
Tham ô, biển thủ hoặc các dạng chiếm đoạt tài sản khác bởi công chức
Mỗi Quốc gia
thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập pháp hoặc các biện pháp cần thiết khác
để quy định thành tội phạm, khi được thực hiện một cách cố ý, hành vi của công
chức tham ô, biển thủ hoặc chiếm đoạt dưới các hình thức khác cho bản thân hoặc
cho người hay tổ chức khác công quỹ hoặc tư quỹ hoặc chứng khoán hay bất cứ thứ
gì có giá trị mà công chức này được giao quản lý do địa vị của mình.
Điều 18. Lợi
dụng ảnh hưởng để trục lợi
Mỗi Quốc gia
thành viên sẽ xem xét áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết
khác nhằm quy định các hành vi sau là tội phạm nếu được cố ý thực hiện:
(a) Hành vi
hứa hẹn, chào mời hay cho, trực tiếp hay gián tiếp, công chức hoặc người khác
một lợi ích không chính đáng để công chức hay người đó dùng ảnh hưởng thực sự
hay giả định của mình nhằm đạt được từ một cơ quan hành chính hay một cơ quan
công quyền của Quốc gia thành viên một lợi ích không chính đáng cho chính bản
thân người có hành vi hứa hẹn, tặng hay cho nói trên hoặc cho người khác;
(b) Hành vi
của công chức hay người khác, trực tiếp hay gián tiếp đòi hoặc nhận bất kỳ lợi
ích không chính đáng nào cho bản thân mình hoặc cho người khác, để lợi dụng ảnh
hưởng thực sự hay giả định của mình nhằm đạt được từ một cơ quan hành chính hay
một cơ quan công quyền của Quốc gia thành viên một lợi ích không chính đáng.
Điều 19. Lạm
dụng chức năng
Mỗi Quốc gia
thành viên sẽ xem xét áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết
khác nhằm quy định là tội phạm khi được thực hiện một cách cố ý, hành vi vi
phạm pháp luật, hành động hoặc không hành động, củamột công chức lạm dụng chức
năng hay vị trí của mình, khi thi hành công vụ nhằm mục đích đạt được một lợi
ích không chính đáng cho bản thân, cho người hay tổ chức khác.
Điều 20. Làm
giàu bất hợp pháp
Trên cơ sở
tuân thủ Hiến pháp và các nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật nước mình,
mỗi Quốc gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần
thiết khác nhằm quy định là tội phạm, nếu được thực hiện một cách cố ý, hành vi
làm giàu bất hợp pháp, nghĩa là việc tài sản của một công chức tăng đáng kể so
với thu nhập hợp pháp của công chức mà công chức này không giải thích được một
cách hợp lý về lý do tăng đáng kể như vậy.
Điều 21.
Hối lộ trong khu vực tư
Mỗi Quốc gia
thành viên xem xét áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết
khác nhằm quy định những hành vi sau là tội phạm, nếu được thực hiện một cách
cố ý trong hoạt động kinh tế, tài chính hoặc thương mại:
(a) Hành vi
hứa hẹn, chào mời hay cho một lợi ích không chính đáng, trực tiếp hay gián tiếp
cho người điều hành hay làm việc, ở bất kỳ cương vị nào, cho tổ chức thuộc khu
vực tư vì lợi ích của chính người đó hay của người hoặc tổ chức khác, để người
đó vi phạm nhiệm vụ của mình bằng cách làm hoặc không làm một việc gì;
(b) Hành vi
đòi hoặc nhận trực tiếp hay gián tiếp lợi ích không chính đáng bởi người điều
hành hay làm việc, ở bất kỳ cương vị nào, cho tổ chức thuộc khu vực tư vì lợi
ích của bản thân người đó hay của người khác để vi phạm nhiệm vụ của mình bằng
cách làm hay không làm một việc gì .
Điều 22. Biển
thủ tài sản trong khu vực tư
Mỗi quốc gia
thành viên sẽ xem xét áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết
khác để quy định là tội phạm đối với hành vi người điều hành hay làm việc, ở
bất kỳ cương vị nào, cho tổ chức thuộc khu vực tư biển thủ tài sản, quỹ tư hoặc
chứng khoán hoặc bất kỳ thứ gì khác có giá trị mà người này được giao quản lý
do vị trí của mình, nếu hành vi biển thủ đó được thực hiện một cách cố ý trong
quá trình hoạt động kinh tế, tài chính hoặc thương mại.
Điều 23. Tẩy
rửa tài sản do phạm tội mà có
1. Mỗi quốc
gia thành viên, phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật nước minh, sẽ
áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết khác để quy định là
tội phạm các hành vi dưới đây, khi được thực hiện một cách cố ý:
(a) (i)
Chuyển đổi hay chuyển nhượng tài sản, dù đã biết đó là tài sản do phạm tội mà
có, nhằm che dấu hoặc nguỵ trang nguồn gốc bất hợp pháp của tài sản đó hoặc
nhằm giúp đỡ bất kỳ ai có liên quan đến việc thực hiện tội phạm gốc để lẩn
tránh trách nhiệm pháp lý đối với hành vi của người này;
(ii) Che dấu
hoặc nguỵ trang bản chất thực sự, nguồn gốc, địa điểm, sự chuyển nhượng, sự vận
chuyển hoặc sở hữu hoặc các quyền liên quan đến tài sản, dù đã biết tài sản đó
do phạm tội mà có;
(b) Phụ thuộc
vào các khái niệm căn bản của hệ thống pháp luật nước mình:
(i) Nhận, sở
hữu hoặc sử dụng tài sản, mà tại thời điểm nhận đã biết rằng tài sản đó do phạm
tội mà có;
(ii) Tham
gia, phối hợp với hoặc có âm mưu thực hiện hành vi, cố gắng thực hiện hành vi
hay giúp sức, xúi bẩy, tạo điều kiện thuận lợi và bày mưu để thực hiện bất kỳ
tội phạm nào quy định tại Điều này.
2. Để thi
hành hay áp dụng khoản 1 của Điều này:
(a) Mỗi quốc gia thành viên sẽ cố gắng áp dụng khoản 1 của Điều này ở
phạm vi rộng nhất của các tội phạm gốc;
(b) Mỗi quốc gia thành viên sẽ quy định là tội phạm gốc đối với ít nhất
là những tội phạm được quy định theo Công ước này;
(c) Để thực hiện điểm (b) trên đây, các tội phạm gốc bao gồm các tội phạm
trong và ngoài phạm vi tài phán của quốc gia thành viên có liên quan. Tuy
nhiên, các tội phạm ngoài phạm vi tài phán của một quốc gia thành viên sẽ chỉ cấu
thành các tội phạm gốc khi hành vi tương ứng là hành vi phạm tội chiểu theo
pháp luật quốc gia của nhà nước nơi hành vi đó được thực hiện và sẽ là hành vi
phạm tội chiểu theo pháp luật của quốc gia thành viên đang thực hiện hoặc áp
dụng Điều này nếu nó được thực hiện ở đó;
(d) Mỗi quốc gia thành viên sẽ cung cấp bản sao các văn bản pháp luật cho
phép thực hiện Điều này cùng các thay đổi sau đó của các văn bản pháp luật này
hoặc một bản mô tả cácvănm bản đó cho Tổng thư ký Liên hiệp quốc;
(e) Nếu các nguyên tắc căn bản của pháp luật quốc gia của quốc gia thành
viên đòi hỏi, các tội phạm nói tại khoản 1 Điều này không áp dụng cho những
người thực hiện tội phạm gốc.
Điều 24. Che
giấu tài sản
Trên cơ sở
không trái với quy định tại Điều 23 của Công ước này, mỗi Quốc gia thành viên
sẽ xem xét áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết khác nhằm
quy định là tội phạm hành vi che dấu, tiếp tục chiếm giữ tài sản dù biết rằng
tài sản đó có được là từ thực hiện bất kỳ tội phạm nào được quy định theo Công
ước này và nếu hành vi đó được thực hiện một cách cố ý sau khi tội phạm nói
trên được thực hiện dù người thực hiện hành vi không tham gia vào tội phạm đó.
Điều 25. Cản
trở hoạt động tư pháp
Mỗi quốc gia
thành viên áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần thiết khác để
quy định thành tội phạm các hành vi dưới đây, khi được thực hiện một cách cố ý:
(a) Dùng vũ lực, đe dọa hoặc hăm dọa hay hứa hẹn, chào mời hay cho một
lợi ích không chính đáng để có lời khai gian dối hoặc để can thiệp vào việc khai
báo hay việc đưa ra chứng cứ trong thủ tục tố tụng liên quan đến việc phạm các tội
được quy định theo Công ước này;
(b) Dùng vũ lực, đe dọa hoặc hăm dọa cản trở việc thi hành công vụ của
viên chức tư pháp hay viên chức thực thi pháp luật liên quan đến việc thực hiện
tội phạm được quy định theo Công ước này. Không quy định nào trong khoản này
gây phương hại đến quyền của các quốc gia thành viên ban hành các quy định bảo
vệ công chức thuộc lĩnh vực khác.
Điều 26. Trách
nhiệm của pháp nhân
1. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp cần thiết, phù hợp với các nguyên tắc
pháp luật của mình, để quy định trách nhiệm của pháp nhân về việc tham gia vào
các tội phạm được quy định theo Công ước này.
2. Phụ thuộc
vào các nguyên tắc pháp luật của quốc gia thành viên, trách nhiệm của pháp nhân
có thể là trách nhiệm hình sự, dân sự hoặc hành chính.
3. Trách
nhiệm này không ảnh hưởng đến trách nhiệm hình sự của cá nhân đã thực hiện tội
phạm.
4. Cụ thể,
mỗi quốc gia thành viên sẽ đảm bảo các pháp nhân chịu trách nhiệm theo quy định
của Điều này phải chịu chế tài hình sự hoặc phi hình sự hiệu quả, tương xứng và
có tác dụng ngăn ngừa, kể cả hình phạt tiền.
Điều 27. Đồng
phạm, nỗ lực phạm tội
1. Phù hợp
với pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập
pháp và các biện pháp cần thiết khác để quy định là tội phạm, hành vi tham gia
với bất kỳ tư cách nào vào việc phạm những tội được quy định theo Công ước này,
như đồng phạm, người giúp sức hay người xúi giục.
2. Phù hợp
với pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập
pháp và các biện pháp cần thiết khác để quy định là tội phạm, hành vi nỗ lực
thực hiện các tội phạm được quy định theo Công ước này.
3. Phù hợp
với pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập
pháp và các biện pháp cần thiết khác để quy định thành tội phạm, hành vi chuẩn
bị phạm một tội phạm được quy định theo Công ước này.
Điều 28. Ý thức,
ý định hoặc mục đích là các yếu tố cấu thành tội phạm
Ý thức, ý
định hoặc mục đích là các yếu tố cấu thành của một tội phạm được quy định theo
Công ước này có thể được suy đoán từ hoàn cảnh thực tế khách quan.
Điều 29. Thời
hiệu
Phù hợp với
pháp luật nước mình, khi thích hợp, mỗi quốc gia thành viên sẽ quy định về thời
hiệu đủ dài để bắt đầu quá trình tố tụng đối với bất kỳ tội phạm nào được quy
định theo Công ước này và quy định về thời hiệu dài hơn hoặc quy định không áp
dụng thời hiệu khi người bị coi là phạm tội lẩn tránh quá trình tố tụng.
Điều 30. Truy
tố, xét xử và chế tài
1. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ đảm bảo các tội phạm được quy định theo Công ước này phải
chịu những hình phạt có tính đến mức độ nghiêm trọng của tội phạm đó.
2. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp cần thiết để thiết lập hoặc duy trì,
phù hợp với hệ thống pháp luật và các nguyên tắc hiến định của mình, sự cân
bằng hợp lý giữa quyền miễn trừ hoặc đặc quyền tư pháp dành cho đội ngũ công
chức để thực hiện nhiệm vụ và khả năng, khi cần thiết để điều tra, truy tố, xét
xử một cách có hiệu quả các tội phạm được quy định theo Công ước này.
3. Mỗi quốc
gia thành viên cố gắng đảm bảo các quyền thực thi pháp luật độc lập theo quy
định của pháp luật quốc gia liên quan đến việc truy tố người thực hiện tội phạm
được quy định theo Công ước này đều được thực hiện để tối đa hoá hiệu qủa của
các biện pháp thực thi pháp luật xử lý các tội phạm trên và tôn trọng đúng mức
sự cần thiết phải ngăn chặn các tội phạm trên.
4. Đối với
các tội phạm được quy định theo Công ước này, căn cứ vào pháp luật quốc gia và
tôn trọng đúng mức quyền bào chữa, mỗi quốc gia thành viên sẽ có các biện pháp
thích hợp để đảm bảo các điều kiện được đặt ra đối với những quyết định miễn
việc tạm giam trong thời gian chờ xét xử hoặc kháng án phải tính đến yêu cầu
đảm bảo sự có mặt của bị cáo trong các quá trình tố tụng hình sự sau đó.
5. Mỗi quốc
gia thành viên phải tính đến mức độ nghiêm trọng của tội phạm có liên quan khi
cân nhắc thực hiện của việc tha trước thời hạn hay ân xá người bị kết án về tội
phạm này.
6. Trong phạm
vi cho phép bởi các nguyên tắc căn bản của hệ thống pháp luật quốc gia, mỗi
quốc gia thành viên sẽ xem xét việc thiết lập các thủ tục mà thông qua đó một
công chức bị buộc tội có hành vi phạm tội được quy định theo Công ước này có
thể, khi thích hợp, bị cách chức, đình chỉ hoặc điều động công tác bởi cơ quan
có thẩm quyền, song, cần tôn trọng nguyên tắc suy đoán vô tội.
7. Trường hợp
được phép, căn cứ vào mức độ nghiêm trọng của tội phạm, trong phạm vi cho phép
bởi các nguyên tắc căn bản của hệ thống pháp luật quốc gia, mỗi quốc gia thành
viên sẽ xem xét thiết lập các quy trình để tước bỏ, theo lệnh của toà án hoặc
theo bất kỳ cách thức thích hợp nào khác, trong thời hạn do pháp luật quốc gia
quy định, quyền của người bị kết án về các tội phạm quy định trong Công ước này
được:
a) Giữ một chức vụ công; và
b) Giữ một chức vụ trong một doanh nghiệp Nhà nước sở hữu toàn bộ hay một
phần.
8. Khoản 1
của Điều này không làm phương hại đến các quyền quyết định kỷ luật của các cơ
quan chức năng đối với công chức.
9. Không quy
định nào trong Công ước này ảnh hưởng đến nguyên tắc là việc quy định tội phạm
được quy định theo Công ước này và các quy định về bào chữa hay các nguyên tắc
pháp lý khác về tính hợp pháp của hành vi phải được dành cho pháp luật quốc gia
của quốc gia thành viên và các tội phạm này phải bị truy tố và xử phạt theo quy
định của pháp luật quốc gia đó.
10. Các quốc
gia thành viên cố gắng thúc đẩy việc hoà nhập xã hội của người bị kết án do
phạm tội được quy định theo Công ước này.
Điều 31. Phong
tỏa, tạm giữ và tịch thu
1. Trong phạm
vi rộng nhất được hệ thống pháp luật quốc gia cho phép, mỗi quốc gia thành viên
sẽ ban hành các quy định cần thiết cho phép tịch thu:
(a) Tài sản do phạm tội mà có có nguồn gốc từ tội phạm được quy định theo
Công ước này hoặc tài sản có giá trị tương đương với giá trị của tài sản do
phạm tội mà có nói trên;
(b) Tài sản, trang thiết bị hay công cụ khác được sử dụng hoặc sẽ được sử
dụng để thực hiện hành vi phạm tội quy định theo Công ước này.
2. Các quốc
gia thành viên sẽ tiến hành các biện pháp cần thiết cho phép nhận dạng, truy
nguyên, phong toả hoặc tạm giữ bất kỳ loại tài sản nào quy định tại khoản 1 của
Điều này để thực hiện mục đích cuối cùng là tịch thu.
3. Theo pháp
luật quốc gia của mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập
pháp và các biện pháp cần thiết khác để điều chỉnh việc các cơ quan chức nămg
quản lý tài sản bị phong toả, thu giữ hoặc tịch thu nói tại khoản 1 và khoản 2
Điều này.
4. Nếu tài
sản do phạm tội mà có đã bị biến đổi hoặc chuyển đổi, một phần hoặc toàn bộ,
thành tài sản khác, tài sản khác này sẽ là đối tượng áp dụng các biện pháp nói
tại Điều này thay cho tài sản do phạm tội mà có.
5. Nếu tài
sản do phạm tội mà có lẫn lộn với tài sản có nguồn gốc hợp pháp, trên cơ sở
không phương hại đến các quyền liên quan đến việc phong toả hoặc tạm giữ, tài
sản có nguồn gốc hợp pháp sẽ bị tịch thu phần giá trị được định giá là có từ
tài sản do phạm tội mà có.
6. Thu nhập
hoặc các lợi ích khác có được từ tài sản do phạm tội mà có, từ tài sản được
biến đổi hoặc chuyển đổi từ tài sản do phạm tội mà có hoặc từ tài sản mà trong
đó lẫn lộn một phần là tài sản do phạm tội mà có sẽ là đối tượng của các biện
pháp quy định tại Điều này, chịu xử lý theo cách thức và mức độ như đối với tài
sản do phạm tội mà có.
7. Để thi
hành Điều này và Điều 55 của Công ước này, mỗi quốc gia thành viên trao cho toà
án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác quyền yêu cầu công khai các hồ sơ ngân hàng,
tài chính, thương mại hoặc thu các hồ sơ này. Một quốc gia thành viên không
được từ chối thực hiện theo quy định của khoản này với lý do giữ bí mật ngân
hàng.
8. Các quốc
gia thành viên có thể xem xét khả năng yêu cầu người có hành vi phạm tội phải
chứng minh nguồn gốc hợp pháp của tài sản bị cho là do phạm tội mà có hoặc tài
sản khác chịu tịch thu, trong chừng mực mà yêu cầu này phải tuân theo các
nguyên tắc căn bản của pháp luật quốc gia và với tính chất của hoạt động xét xử
và các hoạt động tố tụng khác.
9. Các quy
định tại Điều này không được hiểu theo cách làm phương hại đến quyền của bên
thứ ba ngay tình.
10. Không quy
định nào của Điều này ảnh hưởng đến nguyên tắc là các quy định mà Điều này đề
cập đến phải được xác định và thực hiện căn cứ trên và phụ thuộc vào các quy
định trong pháp luật của quốc gia thành viên.
Điều 32. Bảo
vệ nhân chứng, chuyên gia và nạn nhân
1. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp thích hợp, theo pháp luật quốc gia và
trong khả năng có thể để bảo vệ một cách hiệu quả nhân chứng và chuyên gia,
những người đã đưa ra bằng chứng hoặc chứng thực liên quan đến các tội phạm quy
định theo Công ước này và, nếu phù hợp, bảo vệ cả thân nhân và những người gần
gũi với họ, khỏi những nguy cơ trả thù hay đe dọa
2. Không
phương hại đến các quyền của bị cáo, kể cả quyền được xét xử một cách đúng
luật, các biện pháp nêu trong khoản 1 của Điều này có thể bao gồm:
(a) Thiết lập các thủ tục bảo vệ an toàn thân thể những người này, chẳng
hạn, trong phạm vi cần thiết và khả thi, tái định cư họ và quy định, nếu phù
hợp, không tiết lộ hoặc tiết lộ hạn chế thông tin liên quan đến nhận dạng hoặc
nơi ở của những người này;
(b) Đưa ra các quy định về chứng cứ cho phép nhân chứng và chuyên gia có
thể làm chứng hoặc chứng thực theo cách đảm bảo an toàn cho họ, chẳng hạn có
thể cho phép việc làm chứng hoặc chứng thực được thực hiện thông qua các phương
tiện thông tin liên lạc như video hay các phương tiện thích hợp khác.
3. Các quốc
gia thành viên xem xét việc tham gia ký kết Hiệp định hoặc Thoả thuận với quốc
gia khác để tái định cư những người được nêu tại khoản 1 của Điều này.
4. Các quy
định của Điều này cũng được áp dụng cho những nạn nhân có vai trò như nhân
chứng.
5. Phụ thuộc
vào quy định của pháp luật quốc gia, mỗi quốc gia thành viên sẽ cho phép những
ý kiến và quan ngại của nạn nhân được trình bày và được xem xét ở giai đoạn
nhất định của quá trình tố tụng hình sự dối với người phạm tội, theo cách không
phương hại đến các quyền bào chữa.
Điều 33. Bảo
vệ người tố giác
Mỗi quốc gia
thành viên sẽ xem xét việc quy định các biện pháp thích hợp trong hệ thống pháp
luật quốc gia để bảo vệ trước những đối xử bất công đối với bất kỳ người nào tố
giác, với thiện ý và dựa trên những căn cứ hợp lý, với cơ quan có thẩm quyền về
bất cứ vụ việc nào có liên quan đến các tội phạm quy định theo Công ước này.
Điều 34. Hậu
quả của hành vi tham nhũng
Tôn trọng các
quyền mà bên thứ ba có được một cách có thiện ý, các quốc gia thành viên sẽ
tiến hành các biện pháp, căn cứ vào các nguyên tắc căn bản của pháp luật quốc
gia, để giải quyết hậu quả của việc tham nhũng. Về khía cạnh này, các quốc gia
thành viên có thể xem xét tham nhũng như là một yếu tố có liên quan trong các
vụ kiện để huỷ bỏ hay bãi bỏ hợp đồng, rút lại sự nhượng quyền hay các giấy tờ
tương tự khác hoặc áp dụng các biện pháp khắc phục thích hợp.
Điều 35. Bồi
thường thiệt hại
Mỗi quốc gia
thành viên sẽ tiến hành các biện pháp cần thiết, căn cứ vào các nguyên tắc của
pháp luật quốc gia, để đảm bảo rằng tổ chức hoặc người chịu thiệt hại do hành
vi tham nhũng gây ra có quyền khởi kiện tổ chức hoặc người có trách nhiệm đối
với những thiệt hại này để đòi bồi thường.
Điều 36. Cơ
quan chuyên trách
Căn cứ vào các nguyên tắc căn bản
của hệ thống pháp luật quốc gia, mỗi quốc gia thành viên sẽ đảm bảo có một hoặc
một số cơ quan chuyên trách hoặc đội ngũ cán bộ đấu tranh chống tham nhũng thông
qua việc thực thi pháp luật. Những cơ quan hay cá nhân này sẽ được trao cho sự
độc lập cần thiết, căn cứ vào các nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật của
quốc gia thành viên, để có thể thực hiện nhiệm vụ một cách có hiệu quả và không
phải chịu bất kỳ sự ảnh hưởng trái pháp luật nào. Đội ngũ cán bộ của các cơ
quan này phải được đào tạo và cung cấp các phương tiện vật chất thích hợp để thực
hiện nhiệm vụ.
Điều 37. Hợp
tác với cơ quan thực thi pháp luật
1. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ tiến hành các biện pháp thích hợp nhằm khuyến khích người
tham gia hay người đã tham gia thực hiện một tội phạm được quy định trong Công
ước cung cấp thông tin hữu ích cho các cơ quan có thẩm quyền nhằm mục đích điều
tra và thu thập chứng cứ cũng như cung cấp sự giúp đỡ thực sự, cụ thể cho các
cơ quan chức năng, góp phần ngăn cản những kẻ phạm tội có được tài sản do phạm
tội mà có và thu hồi lại tài sản đó.
2. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ xem xét quy định khả năng giảm nhẹ hình phạt, trong những vụ
việc thích hợp, đối với người bị tố cáo nhưng đã hợp tác tích cực trong quá
trình điều tra hay truy tố một tội phạm được quy định trong Công ước này.
3. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ xem xét quy định, trên cơ sở phù hợp với những nguyên tắc cơ
bản của pháp luật nước mình, khả năng miễn trừ truy tố đối với người đã hợp tác
tích cực trong quá trình điều tra hay truy tố một tội phạm được quy định trong
Công ước này.
4. Việc bảo
vệ những người này cũng được thực hiện như quy định tại Điều 32 của Công ước
này với những sửa đổi cần thiết.
5. Nếu người
nêu trong khoản 1 của Điều này cư trú ở một quốc gia thành viên có thể hợp tác
tích cực với các cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia thành viên khác thì các
quốc gia thành viên có liên quan có thể xem xét đi đến thoả thuận hay dàn xếp
với nhau, trên cơ sở phù hợp với pháp luật nước mình, về việc quốc gia thành
viên kia có thể dành sự đối xử được đề cập tại các khoản 2 và 3 của Điều này.
Điều 38. Hợp
tác giữa các cơ quan có thẩm quyền quốc gia
Mỗi quốc gia
thành viên, trên cơ sở phù hợp với pháp luật nước mình sẽ tiến hành các biện
pháp cần thiết để khuyến khích các cơ quan có thẩm quyền quốc gia cũng như các
công chức của các cơ quan này hợp tác với các cơ quan chịu trách nhiệm về điều
tra và truy tố tội phạm. Sự hợp tác đó có thể bao gồm:
(a) Khi có
những cơ sở hợp lý để cho rằng một tội phạm trong những tội phạm được quy định
tại các Điều 15, 21 và 23 của Công ước này đã được thực hiện thì chủ động thông
báo cho những cơ quan chịu trách nhiệm điều tra hoặc tố tụng;
(b) Nếu được
yêu cầu thì cung cấp cho cơ quan chức năng chịu trách nhiệm điều tra và tố tụng
tất cả những thông tin cần thiết.
Điều 39. Hợp
tác giữa cơ quan chức năng quốc gia và khu vực tư nhân
1. Mỗi quốc
gia thành viên, trên cơ sở phù hợp pháp luật nước mình, áp dụng các biện pháp
cần thiết khuyến khích mối quan hệ hợp tác giữa cơ quan điều tra và tố tụng
quốc gia và các tổ chức thuộc khu vực tư nhân, đặc biệt là các thể chế tài
chính, về những vấn đề liên quan đến các loại tội phạm mà Công ước này điều
chỉnh.
2. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ xem xét khuyến khích công dân nước mình và những người khác
cư trú thường xuyên trên lãnh thổ nước mình báo cáo cho cơ quan điều tra và tố
tụng quốc gia khi phát hiện thấy một tội phạm quy định trong Công ước này đã
được thực hiện.
Điều 40. Bí
mật ngân hàng
Mỗi quốc gia
thành viên đảm bảo rằng, quá trình điều tra hình sự trong nước về những tội
phạm được quy định theo Công ước này sẽ có các cơ chế thích hợp quy định trong
hệ thống pháp luật quốc gia để giúp khắc phục những cản trở có thể nảy sinh từ
việc áp dụng các quy định pháp luật về bí mật ngân hàng.
Điều 41. Hồ
sơ hình sự
Mỗi quốc gia
thành viên của Công ước sẽ áp dụng các biện pháp lập pháp và các biện pháp cần
thiết khác, theo các quy định và nhằm những mục đích mà quốc gia đó cho là phù
hợp, nhằm xem xét đến bất kỳ bản án có từ trước nào đối với một người phạm tội
tại một quốc gia khác nhằm mục đích sử dụng những thông tin đó vào quá trình tố
tụng hình sự một tội phạm được quy định trong Công ước này.
Điều 42. Quyền
tài phán
1. Mỗi quốc
gia thành viên của Công ước sẽ tiến hành các biện pháp cần thiết để thiết lập
quyền tài phán của mình đối với những tội phạm được quy định trong Công ước này
khi:
(a) Tội phạm
đó được thực hiện trên lãnh thổ của quốc gia thành viên đó; hay
(b) Tội phạm
đó được thực hiện trên tầu thuyền đang treo cờ của quốc gia thành viên đó hay
một máy bay được đăng ký theo luật của quốc gia thành viên đó tại thời điểm tội
phạm đó được thực hiện.
2.
Tuân thủ Điều 4 của Công ước này, một quốc gia thành viên cũng có thể quy định
quyền tài phán của mình đối với bất kỳ tội phạm nào như vậy khi:
(a) Tội phạm
đó được thực hiện đối với một công dân của quốc gia thành viên đó; hoặc
(b) Tội phạm
đó được thực hiện bởi một công dân hay bởi một người không có quốc tịch nhưng
thường trú trên lãnh thổ của quốc gia thành viên đó; hoặc
(c) Tội phạm
đó là một trong những tội phạm được quy định theo khoản 1 (b) (ii) Điều 23 của
Công ước này và được thực hiện bên ngoài lãnh thổ nước mình nhằm mục đích thực
hiện một tội phạm được quy định theo khoản 1 (a) (i) hoặc (ii) hay (b) (i) Điều
23 của Công ước này trong phạm vi lãnh thổ nước mình;
(d) Tội phạm
đó được thực hiện chống lại quốc gia thành viên đó.
3. Nhằm mục
đích thực hiện Điều 44 của Công ước này, mỗi quốc gia thành viên sẽ tiến hành
các biện pháp cần thiết nhằm quy định quyền tài phán của mình đối với những tội
phạm được quy định trong Công ước này khi người được coi là phạm tội đang có
mặt trên lãnh thổ nước mình và không dẫn độ người đó chỉ vì người đó là công
dân của nước mình.
4. Mỗi quốc
gia thành viên cũng có thể sẽ tiến hành các biện pháp cần thiết nhằm thiết lập
quyền tài phán của mình đối với những tội phạm được quy định trong Công ước này
khi người được coi là phạm tội đang có mặt trên lãnh thổ nước mình và quốc gia thành
viên không dẫn độ người đó.
5. Nếu một
quốc gia thành viên thực hiện quyền tài phán của mình theo khoản 1 hay 2 của
Điều này đã được thông báo, hay đã biết theo cách khác, rằng một quốc gia thành
viên khác đang tiến hành điều tra, truy tố hay thực hiện thủ tục tư pháp đối
với cùng một hành vi, khi thích hợp, các cơ quan có thẩm quyền của những quốc
gia thành viên này sẽ tham khảo với nhau nhằm phối hợp hành động.
6. Không ảnh
hưởng tới những nguyên tắc của pháp luật quốc tế nói chung, Công ước này không
loại trừ việc thực hiện quyền tài phán hình sự do một Quốc gia thành viên quy
định phù hợp với pháp luật của nước đó.
Chương IV
HỢP TÁC QUỐC TẾ
Điều 43. Hợp
tác quốc tế
1. Các quốc
gia thành viên sẽ hợp tác về các vấn đề hình sự theo quy định tại các điều từ
Điều 44 đến Điều 50 của Công ước này. Khi thích hợp và phù hợp với hệ thống
pháp luật quốc gia của mình, các quốc gia thành viên sẽ xem xét trợ giúp cho
nhau trong việc điều tra, tố tụng các vấn đề dân sự và hành chính liên quan đến
tham nhũng.
2. Trong các
vấn đề hợp tác quốc tế, khi nguyên tắc cùng hình sự hoá được coi là một yêu
cầu, thì yêu cầu này được coi là được đáp ứng nếu hành vi cấu thành tội phạm
được yêu cầu trợ giúp là một tội phạm theo pháp luật của cả hai quốc gia thành
viên, bất kể pháp luật của quốc gia thành viên được yêu cầu có quy định tội
phạm liên quan có cùng loại với tội phạm hoặc định danh tội phạm theo cùng một
thuật ngữ giống như quốc gia thành viên yêu cầu hay không.
Điều 44. Dẫn
độ
1. Điều này
được áp dụng đối với các tội phạm được quy định trong Công ước này khi người là
đối tượng của yêu cầu dẫn độ có mặt trên lãnh thổ của quốc gia được yêu cầu,
với điều kiện tội phạm làm nảy sinh yêu cầu dẫn độ là tội phạm mà cả quốc gia
thành viên yêu cầu và quốc gia thành viên được yêu cầu đều quy định sẽ bị trừng
trị.
2. Dù có các
quy định tại khoản 1 Điều này, nếu pháp luật nước mình cho phép, một quốc gia
thành viên có thể cho tiến hành dẫn độ một người về bất kỳ tội nào quy định
trong Công ước này mà tội phạm đó không bị trừng trị theo pháp luật quốc gia
của mình.
3. Nếu yêu
cầu dẫn độ bao gồm một số tội phạm riêng biệt mà ít nhất một trong số đó có thể
bị dẫn độ theo Điều này và một số không bị dẫn độ theo Điều này vì lý do thời
hạn bị phạt tù nhưng có liên quan đến các tội phạm được quy định trong Công ước
này, thì quốc gia được yêu cầu cũng có thể áp dụng Điều này đối với các tội
phạm đó.
4. Mỗi tội
phạm trong số các tội phạm mà Điều này áp dụng sẽ được coi là một tội phạm có
thể bị dẫn độ trong các điều ước về dẫn độ hiện có giữa các quốc gia thành
viên. Các quốc gia thành viên cam kết sẽ đưa các tội phạm đó là các tội phạm có
thể bị dẫn độ vào các điều ước về dẫn độ mà mình sẽ ký kết. Trong trường hợp
một quốc gia thành viên sử dụng Công ước này làm cơ sở cho việc dẫn độ, quốc
gia đó, nếu pháp luật nước cho phép, sẽ không được coi bất kỳ tội phạm nào được
quy định theo Công ước này là tội phạm chính trị.
5. Nếu một
quốc gia thành viên quy định việc dẫn độ chỉ được thực hiện trên cơ sở có một
điều ước, nhận được yêu cầu dẫn độ từ quốc gia thành viên khác mà giữa hai quốc
gia này không có điều ước về dẫn độ, quốc gia được yêu cầu có thể coi Công ước
này là cơ sở pháp lý cho việc dẫn độ loại tội phạm thuộc phạm vi điều chỉnh của
điều này.
6. Quốc gia
thành viên quy định việc dẫn độ chỉ được thực hiện trên cơ sở có hiệp định dẫn
độ:
(a) Vào thời
điểm gửi lưu văn kiện phê chuẩn, công nhận, thông qua hoặc gia nhập Công ước
này, sẽ thông báo cho Tổng Thư ký Liên hiệp Quốc về việc có lấy Công ước này
làm căn cứ pháp lý cho hợp tác dẫn độ với các quốc gia thành viên khác của Công
ước này hay không; và
(b) Nếu không
chấp nhận Công ước này là căn cứ pháp lý để hợp tác dẫn độ thì khi có thể sẽ ký
kết các điều ước về dẫn độ với các quốc gia thành viên khác của Công ước này để
thực hiện điều này.
7. Các quốc
gia thành viên không quy định việc dẫn độ phụ thuộc vào một hiệp định dẫn độ sẽ
công nhận các tội phạm quy định trong Điều này là các tội phạm có thể bị dẫn độ
giữa chính các quốc gia này với nhau.
8. Việc dẫn
độ sẽ tuân theo các điều kiện quy định trong pháp luật của quốc gia được yêu
cầu dẫn độ hoặc các điều ước về dẫn độ liên quan, trong đó có điều kiện về yêu
cầu hình phạt tối thiểu và về những căn cứ mà dựa vào đó quốc gia được yêu cầu
có thể từ chối dẫn độ.
9. Trên cơ sở
tuân thủ pháp luật nước mình, các quốc gia thành viên sẽ cố gắng xúc tiến thủ
tục dẫn độ và đơn giản hoá các yêu cầu về chứng cứ đối với bất kỳ tội phạm nào
mà điều khoản này được áp dụng.
10. Trên cơ
sở tuân thủ quy định của pháp luật và các điều ước về dẫn độ của mình, quốc gia
thành viên được yêu cầu dẫn độ khi thấy hoàn cảnh cho phép và cấp thiết đồng
thời nếu được đề nghị bởi quốc gia yêu cầu dẫn độ thì có thể tạm giam người là
đối tượng dẫn độ đang có mặt trên lãnh thổ nước mình hoặc áp dụng các biện pháp
phù hợp khác để bảo đảm rằng người đó sẽ có mặt khi tiến hành thủ tục dẫn độ.
11. Đối với
quốc gia thành viên có người bị coi là tội phạm trên lãnh thổ của mình, nếu
không dẫn độ người này chỉ vì người này là công dân nước mình, thì theo đề nghị
của quốc gia thành viên yêu cầu dẫn độ, quốc gia đó sẽ nhanh chóng đưa vụ việc
ra cho các cơ quan chức năng nước mình để truy tố. Các cơ quan chức năng này sẽ
ra quyết định và thực hiện quá trình tố tụng theo cách vẫn làm đối với loại tội
phạm nghiêm trọng theo pháp luật của quốc gia thành viên đó. Các quốc gia có
liên quan sẽ hợp tác với nhau, đặc biệt là về mặt thủ tục và chứng cứ, để bảo
đảm hiệu quả của việc xét xử.
12. Bất cứ
khi nào một quốc gia thành viên theo pháp luật quốc gia được phép dẫn độ hoặc
sẽ được giao nộp một công dân nước mình chỉ với điều kiện là người này sẽ được
đưa trở lại nước mình để chấp hành hình phạt là kết quả của một phiên toà hay
thủ tục tố tụng được thực hiện sau khi người này bị dẫn độ hay giao nộp và quốc
gia thành viên đó và quốc gia thành viên yêu cầu dẫn độ cùng nhất trí với lựa
chọn này cũng như với các điều khoản khác mà hai bên thấy phù hợp, việc dẫn độ
hoặc giao nộp có điều kiện đó được coi là đủ để đáp ứng các nghĩa vụ nêu tại
khoản 11 của Điều này.
13. Nếu yêu
cầu dẫn độ để thi hành một bản án bị từ chối do đối tượng yêu cầu dẫn độ là
công dân của quốc gia được yêu cầu, thì quốc gia thành viên được yêu cầu, nếu
pháp luật nước mình cho phép và phù hợp với những yêu cầu của pháp luật nước
mình sẽ xem xét việc thi hành bản án đã được tuyên theo pháp luật của quốc gia
thành viên yêu cầu hoặc phần còn lại của bản án đó, trên cơ sở đề nghị của quốc
gia thành viên yêu cầu.
14. Bất cứ
người nào đang trong quá trình tố tụng vì có liên quan tới những tội phạm mà
Điều này điều chỉnh đều được bảo đảm đối xử công bằng ở tất cả các quá trình tố
tụng, được hưởng tất cả các quyền cùng các hình thức đảm bảo mà pháp luật của
quốc gia nơi người đó đang có mặt quy định.
15. Không
điều khoản nào trong Công ước này được hiểu là bắt buộc dẫn độ nếu quốc gia
thành viên được yêu cầu dẫn độ có cơ sở đầy đủ để tin rằng yêu cầu dẫn độ đó
nhằm mục đích truy tố hay trừng phạt một người vì lí do giới tính, chủng tộc,
tôn giáo, quốc tịch, nguồn gốc sắc tộc hay quan điểm chính trị của người đó
hoặc việc đáp ứng yêu cầu dẫu có thể gây tổn hại đến tình thế của người đó vì
bất kỳ lí do nào nói trên.
16. Các quốc
gia thành viên không được từ chối yêu cầu dẫn độ chỉ dựa trên lý do duy nhất là
tội phạm đó cũng được coi là có liên quan đến các vấn đề tài chính.
17. Trước khi
từ chối dẫn độ, quốc gia thành viên được yêu cầu khi thích hợp sẽ thảo luận với
quốc gia thành viên yêu cầu để tạo điều kiện cho quốc gia thành viên yêu cầu
trình bày quan điểm của mình và cung cấp thông tin về việc buộc tội đó.
18. Các Quốc
gia thành viên sẽ cố gắng ký kết các hiệp định hoặc thoả thuận song phương và
đa phương để thực hiện việc dẫn độ hoặc tăng cường hiệu quả dẫn độ.
Điều 45. Chuyển
giao người bị kết án
Các quốc gia
thành viên có thể cân nhắc việc ký kết các hiệp định hay thoả thuận song phương
hoặc đa phương về việc chuyển giao đến lãnh thổ của mình những người bị kết án
tù hoặc chịu các hình thức tước quyền tự do khác do đã phạm những tội được quy
định trong Công ước này để họ có thể chấp hành xong bản án ở nơi chuyển đến.
Điều 46. Tương
trợ pháp lý
1. Các quốc
gia thành viên sẽ dành cho nhau sự hỗ trợ pháp lý tối đa liên quan đến điều
tra, truy tố và xét xử những loại tội phạm được quy định trong Công ước này.
2. Tương trợ
pháp lý được thực hiện ở mức độ cao nhất có thể theo các luật, điều ước, hiệp
định và thoả thuận tương ứng của quốc gia thành viên được yêu cầu liên quan tới
việc điều tra, truy tố và xét xử đối với các loại tội phạm mà một pháp nhân có
thể phải chịu trách nhiệm ở quốc gia thành viên yêu cầu theo Điều 26 của Công
ước này.
3. Yêu cầu
tương trợ pháp lý theo điều khoản này có thể được đưa ra để thực hiện một trong
các mục đích sau đây:
(a) Lấy chứng cứ hoặc lời khai của người có liên quan;
(b) Tống đạt tài liệu tư pháp;
(c) Tìm kiếm, tạm giữ và phong toả;
(d) Khám nghiệm vật thể và hiện trường;
(e) Cung cấp thông tin, chứng cứ và giám định;
(f) Cung cấp bản gốc hoặc bản sao có chứng thực của tài liệu và hồ sơ,
bao gồm cả hồ sơ của chính phủ, ngân hàng, tài chính, công ty hay doanh nghiệp;
(g) Xác định hoặc truy tìm tiền phạm pháp, tài sản, công cụ hoặc những đồ
vật khác để làm chứng cứ;
(h) Tạo điều kiện thuận lợi cho sự có mặt tự nguyện của các cá nhân ở
Quốc gia yêu cầu;
(i) Các hình thức trợ giúp khác không trái với pháp luật của quốc gia
được yêu cầu;
(k) Xác minh, phong toả và truy tìm tài sản do phạm tội mà có theo các
quy định tại Chương V của Công ước này;
(l) Việc thu hồi tài sản theo các quy định tại Chương V của Công ước này.
4. Trên cơ sở
không trái với pháp luật quốc gia, dù không có yêu cầu trước đó, các cơ quan
chức năng của một quốc gia thành viên có thể chuyển thông tin liên quan đến tội
phạm cho cơ quan chức năng của quốc gia khác nếu họ tin rằng thông tin đó có
thể hỗ trợ cho cơ quan này tiến hành hay kết thúc thành công các cuộc điều tra
và tố tụng hình sự hoặc rằng việc chuyển thông tin đó sẽ dẫn tới việc quốc gia
khác kia đưa yêu cầu theo Công ước này.
5. Việc
chuyển thông tin theo khoản 4 của Điều này không được gây ảnh hưởng đến quá
trình điều tra và tố tụng hình sự ở quốc gia của các cơ quan chức năng cung cấp
thông tin. Các cơ quan chức năng nhận thông tin phải tuân thủ yêu cầu về việc
giữ bí mật thông tin, dù chỉ tạm thời, hoặc yêu cầu về việc hạn chế sử dụng.
Tuy nhiên, điều này không cản trở quốc gia nhận thông tin tiết lộ thông tin này
trong quá trình tố tụng để minh oan cho một người bị buộc tội. Trong trường hợp
đó, quốc gia nhận thông tin sẽ thông báo cho quốc gia cung cấp thông tin trước
khi thông tin được tiết lộ và nếu được yêu cầu thì sẽ trao đổi với quốc gia
cung cấp thông tin. Trong trường hợp ngoại lệ, nếu không thể thông báo trước
được, quốc gia nhận thông tin phải thông báo ngay cho quốc gia cung cấp thông
tin về việc đã tiết lộ thông tin.
6. Các quy
định ở Điều này không ảnh hưởng đến những nghĩa vụ được quy định ở bất kỳ điều
ước song phương hay đa phương nào, điều chỉnh hoặc sẽ điều chỉnh, một phần hoặc
toàn bộ hoạt động tương trợ pháp lý.
7. Các khoản
từ 9 đến 29 của Điều này áp dụng đối với các yêu cầu được lập căn cứ theo Điều
này nếu giữa các quốc gia hữu quan không có điều ước về tương trợ pháp lý. Nếu
giữa các quốc gia đó có điều ước tương trợ pháp lý, các quy định tương ứng của
điều ước đó sẽ được áp dụng trừ khi các quốc gia thành viên thoả thuận áp dụng
các khoản từ 9 đến 29 của Điều này để thay thế. Khuyến khích mạnh mẽ các quốc
gia thành viên áp dụng các khoản này nếu chúng tạo điều kiện thuận lợi cho việc
hợp tác.
8. Các quốc
gia thành viên sẽ không từ chối tương trợ pháp lý theo Điều này vì lý do đảm
bảo bí mật ngân hàng.
9. (a) Một
quốc gia thành viên, khi phúc đáp yêu cầu tương trợ theo Điều này trong trường
hợp thiếu điều kiện cùng hình sự hoá, sẽ cân nhắc đến các mục đích của Công ước
này được quy định tại Điều 1;
(b) Các quốc
gia thành viên có thể từ chối trợ giúp theo Điều này với lý do thiếu điều kiện
cùng hình sự hoá. Tuy nhiên, quốc gia thành viên, khi phù hợp với các khái niệm
cơ bản của pháp luật của mình sẽ phải trợ giúp nếu việc trợ giúp này không liên
quan đến những hành vi mang tính cưỡng chế. Việc trợ giúp như vậy có thể bị từ
chối khi yêu cầu có liên quan đến những vấn đề nhỏ nhặt hoặc các vấn đề mà việc
hợp tác hoặc trợ giúp có thể được thực hiện theo các quy định khác của Công ước
này;
(c) Mỗi quốc
gia thành viên có thể xem xét áp dụng các biện pháp cần thiết để có thể mở rộng
phạm vi trợ giúp theo Điều này trong trường hợp thiếu điều kiện cùng hình sự
hoá.
10. Người
đang chịu hình phạt tù hoặc đang thi hành một bản án trên lãnh thổ của một quốc
gia thành viên nhưng lại bị quốc gia thành viên khác yêu cầu có mặt vì mục đích
nhận diện, điều trần, hoặc các mục đích khác để hỗ trợ việc thu thập chứng cứ
cho quá trình điều tra, truy tố, xét xử các tội phạm được Công ước này điều
chỉnh, có thể bị chuyển giao nếu các điều kiện sau được đáp ứng:
(a) Người đó tự nguyện đồng ý sau khi đã biết có yêu cầu;
(b) Các cơ
quan chức năng của cả hai quốc gia thành viên đồng ý, phụ thuộc vào các điều
kiện mà các quốc gia thành viên này cho là phù hợp.
11. Vì mục
đích của khoản 10 Điều này:
(a) Quốc gia
thành viên mà người đó được chuyển đến có quyền và nghĩa vụ phải quản chế người
được chuyển, trừ trường hợp có đề nghị hoặc cho phép khác từ Quốc gia thành
viên mà người đó được chuyển đi;
(b) Quốc gia
thành viên mà người đó được chuyển đến phải ngay lập tức thực hiện nghĩa vụ của
mình trả người đó về sự quản chế của quốc gia thành viên mà từ đó người đó được
chuyển đi theo thoả thuận trước đó hay thoả thuận khác giữa các cơ quan chức
năng của cả hai quốc gia đã đồng ý trước đó, hoặc đã thỏa thuận khác;
(c) Quốc gia
thành viên mà người đó được chuyển đến không được yêu cầu Quốc gia chuyển người
đó đi áp dụng thủ tục dẫn độ để đưa người đó trở về;
(d) Người bị
chuyển giao phải được công nhận là đã thi hành bản án đang thi hành ở quốc gia
thành viên chuyển đi cho thời gian bị giam ở quốc gia thành viên chuyển đến.
12. Người bị
chuyển giao, bất kể mang quốc tịch gì, sẽ không bị truy tố, giam giữ, trừng
phạt hoặc chịu bất cứ sự hạn chế về tự do cá nhân nào trong lãnh thổ của quốc
gia chuyển đến vì những hành vi, bất hành động, hay bản án có từ trước khi
người này rời khỏi lãnh thổ của quốc gia chuyển đi; trừ trường hợp quốc gia
thành viên chuyển đi đồng ý căn cứ theo khoản 10 và 11 của Điều này.
13. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ chỉ định một cơ quan trung ương có trách nhiệm và quyền hạn
tiếp nhận các yêu cầu về tương trợ pháp lý; thực hiện hoặc chuyển chúng đến các
cơ quan chức năng khác để thực hiện. Trường hợp quốc gia thành viên có một vùng
lãnh thổ đặc biệt với một cơ chế thực hiện tương trợ pháp lý riêng biệt, thì có
thể chỉ định một cơ quan trung ương riêng biệt có chức năng tương tự cho vùng
lãnh thổ đó. Các cơ quan trung ương phải đảm bảo thực hiện hoặc chuyển giao
khẩn trương và đầy đủ các yêu cầu nhận được. Trường hợp cơ quan trung ương
chuyển yêu cầu đến cơ quan chức năng để thực hiện, cơ quan trung ương phải
khuyến khích thực hiện khẩn trương và đầy đủ yêu cầu đó. Tổng thư ký Liên hợp
Quốc phải được thông báo về cơ quan trung ương được chỉ định cho mục đích này
tại thời điểm mỗi bên gửi lưu văn kiện phê chuẩn, chấp nhận, phê duyệt hoặc gia
nhập Công ước này. Các yêu cầu tương trợ pháp lý và mọi liên lạc có liên quan
phải được chuyển đến các cơ quan trung ương mà các quốc gia thành viên chỉ
định. Đòi hỏi này không vi phạm quyền của một quốc gia thành viên yêu cầu rằng
những yêu cầu tương trợ pháp lý và liên lạc đó phải thông qua đường ngoại giao
và, trong các trường hợp khẩn cấp, nếu các quốc gia thành viên đồng ý, thì qua
Tổ chức Cảnh sát Hình sự Quốc tế, nếu có thể.
14. Yêu cầu
tương trợ pháp lý phải được lập thành văn bản hoặc, nếu có thể, bằng những cách
có khả năng tạo ra văn bản, bằng ngôn ngữ mà quốc gia được yêu cầu chấp nhận,
theo các điều kiện cho phép quốc gia thành viên đó xác minh được tính xác thực.
Tổng thư ký Liên hợp Quốc phải được thông báo về ngôn ngữ hoặc các ngôn ngữ
trong yêu cầu tương trợ pháp lý mà mỗi quốc gia thành viên có thể chấp nhận tại
thời điểm mỗi bên gửi lưu văn kiện thông qua, chấp nhận, phê chuẩn hoặc gia
nhập Công ước này. Trong các trường hợp khẩn cấp và nếu các quốc gia thành viên
đồng ý, các yêu cầu tương trợ pháp lý bằng miệng có thể được chấp nhận nhưng
sau đó phải có xác nhận lại bằng văn bản.
15. Văn bản
yêu cầu tương trợ pháp lý phải bao gồm:
(a) Đặc trưng
nhận biết của cơ quan đưa yêu cầu;
(b) Đối tượng
và bản chất của việc điều tra, truy tố hoặc xét xử liên quan đến yêu cầu và tên
gọi, chức năng của cơ quan điều tra, truy tố hoặc xét xử;
(c) Tóm tắt
về những sự kiện liên quan, trừ trường hợp yêu cầu tương trợ pháp lý nhằm mục
đích tống đạt tài liệu tư pháp;
(d) Miêu tả
việc trợ giúp và nêu chi tiết về quy trình cụ thể mà Quốc gia yêu cầu muốn được
thực hiện;
(e) Nếu có
thể, nêu đặc điểm nhận dạng, nơi ở và quốc tịch của người có liên quan; và
(f) Mục đích
của việc tìm kiếm chứng cứ, thông tin hay hành động.
16. Quốc gia
thành viên được yêu cầu có thể đề nghị được cung cấp thêm thông tin nếu điều đó
là cần thiết cho việc thực hiện yêu cầu theo quy định của pháp luật nước mình
hoặc nếu thông tin bổ sung đó giúp hỗ trợ việc thực hiện tương trợ.
17. Đơn yêu
cầu phải sẽ thực hiện trên cơ sở phù hợp với pháp luật của quốc gia thành viên
được yêu cầu và, trong chừng mực không trái với pháp luật của quốc gia thành
viên được yêu cầu và khi có thể theo trình tự thủ tục nêu cụ thể trong đơn yêu
cầu.
18. Bất cứ
khi nào có thể và phù hợp với các nguyên tắc của pháp luật quốc gia, khi một cá
nhân đang ở trong lãnh thổ của một quốc gia thành viên và cần phải trình bày ý
kiến trước các cơ quan tư pháp của một quốc gia thành viên khác với tư cách là
người làm chứng, hay chuyên gia, thì theo đề nghị của bên kia, quốc gia thành
viên ban đầu có thể cho phép buổi trình bày được thực hiện qua hình thức trao
đổi qua video nếu người có liên quan không thể hoặc muốn có mặt trên lãnh thổ
của quốc gia yêu cầu. Các quốc gia thành viên có thể thống nhất rằng buổi trình
bày sẽ được tổ chức bởi cơ quan tư pháp của quốc gia thành viên yêu cầu với sự
tham dự của một cơ quan tư pháp của quốc gia thành viên được yêu cầu.
19. Quốc gia
yêu cầu không được chuyển giao hoặc sử dụng thông tin hay chứng cứ được cung
cấp bởi quốc gia được yêu cầu cho việc điều tra, truy tố, xét xử khác với những
việc đã nêu cụ thể trong đơn yêu cầu mà chưa có sự đồng ý trước của quốc gia
được yêu cầu. Không có quy định nào trong khoản này ngăn cản việc quốc gia yêu
cầu tiết lộ các thông tin hoặc chứng cứ minh oan cho một người bị kết tội trong
quá trình tư pháp. Trong trường hợp vừa nêu, quốc gia yêu cầu phải thông báo
quốc gia được yêu cầu biết trước khi tiết lộ và, nếu được yêu cầu thì sẽ thảo
luận với quốc gia được yêu cầu về việc này. Nếu, trong trường hợp ngoại lệ,
việc báo trước không thể thực hiện được, quốc gia yêu cầu phải thông báo ngay
cho quốc gia được yêu cầu sau khi đã tiết lộ thông tin.
20. Quốc gia
yêu cầu có thể đề nghị quốc gia được yêu cầu giữ bí mật tình tiết và nội dung
của yêu cầu, trừ khi phải tiết lộ tới phạm vi cần thiết để thực hiện yêu cầu.
Nếu quốc gia được yêu cầu không thể tuân theo đề nghị giữ bí mật này, thì phải nhanh
chóng thông báo cho quốc gia yêu cầu biết.
21. Việc
tương trợ pháp lý có thể bị từ chối:
(a) Nếu đơn
yêu cầu được lập không đúng theo các quy định của điều này;
(b) Nếu quốc
gia được yêu cầu nhận thấy việc thực hiện yêu cầu có khả năng xâm hại đến chủ
quyền, an ninh, trật tự công cộng hoặc các lợi ích thiết yếu khác;
(c) Nếu các
cơ quan của quốc gia được yêu cầu bị pháp luật quốc gia ngăn cấm thực hiện việc
được yêu cầu đối với bất cứ tội phạm tương tự nào, bởi tội phạm đó đã là đối
tượng của việc điều tra, truy tố và xét xử trong phạm vi quyền hạn của chính
các cơ quan này;
(d) Nếu việc
chấp nhận yêu cầu tương trợ pháp lý của đơn yêu cầu này là trái với hệ thống
pháp luật của quốc gia được yêu cầu.
22. Các quốc
gia thành viên này không được từ chối yêu cầu tương trợ pháp lý chỉ vì lý do
tội phạm cũng được coi là có liên quan đến các vấn đề tài chính.
23. Các lý do
sẽ được đưa ra đối với bất kỳ sự từ chối tương trợ pháp lý nào.
24. Quốc gia
được yêu cầu sẽ thực hiện yêu cầu tương trợ pháp lý ngay khi có thể và sẽ tính
toán đầy đủ đến bất kỳ thời hạn nào do quốc gia yêu cầu đề xuất cũng như các lý
do được đưa ra đối với thời hạn đó trước hết là các thời hạn nêu trong đơn yêu
cầu. Quốc gia thành viên yêu cầu tương trợ pháp lý có thể đề nghị cung cấp
thông tin về tình hình và tiến triển của các biện pháp mà quốc gia thành viên
được yêu cầu áp dụng để thực hiện yêu cầu tương trợ pháp lý. Quốc gia thành
viên được yêu cầu sẽ trả lời các đề nghị hợp lý của quốc gia thành viên yêu cầu
về tình hình và tiến triển giải quyết đơn yêu cầu. Quốc gia thành viên yêu cầu
sẽ sớm thông báo cho quốc gia thành viên được yêu cầu khi sự trợ giúp không còn
cần thiết nữa.
25. Tương trợ
pháp lý có thể bị hoãn bởi quốc gia thành viên được yêu cầu, do việc đó cản trở
một vụ việc đang được điều tra, truy tố, hoặc xét xử.
26. Trước khi
từ chối một yêu cầu theo khoản 21 của Điều này hoặc hoãn việc thực hiện theo
khoản 25 của Điều này, quốc gia thành viên được yêu cầu sẽ trao đổi với quốc
gia thành viên yêu cầu để xem xét liệu việc trợ giúp có thể được thực hiện theo
các điều khoản và điều kiện mà mình cho là cần thiết. Nếu quốc gia yêu cầu chấp
nhận việc trợ giúp theo các điều kiện nói trên thì phải tuân thủ các điều kiện
này.
27. Không
trái với việc áp dụng khoản 12 của Điều này, người làm chứng, chuyên gia hay
người nào khác, theo yêu cầu của quốc gia yêu cầu, đồng ý đưa ra chứng cứ trong
quá trình tố tụng hoặc đồng ý trợ giúp một cuộc điều tra, truy tố hay xét xử
trên lãnh thổ của quốc gia yêu cầu sẽ không bị truy tố, giam giữ, trừng phạt
hay phải chịu bất kỳ sự hạn chế nào về tự do cá nhân trên lãnh thổ đó vì việc
hành động hay không hành động hoặc một bản án có trước khi người này rời khỏi
lãnh thổ của quốc gia được yêu cầu. Sự đảm bảo an toàn này sẽ chấm dứt khi
người làm chứng, chuyên gia hay người khác dù đã có cơ hội trở về nước, trong
khoảng thời gian là 15 ngày liên tục hay bất kỳ khoảng thời gian nào khác theo
thoả thuận của các quốc gia thành viên kể từ khi người này được thông báo chính
thức rằng sự có mặt của người này không còn cần thiết nữa đối với các cơ quan
tư pháp, nhưng vẫn tự nguyện ở lại lãnh thổ của quốc gia thành viên yêu cầu
hoặc đã rời đi nhưng sau đó lại quay lại theo ý nguyện của chính bản thân người
này.
28. Các chi
phí thông thường cho việc thực hiện một đơn yêu cầu sẽ do quốc gia thành viên
được yêu cầu chịu, trừ khi các quốc gia thành viên có liên quan thoả thuận
khác. Nếu đòi hỏi phải có các chi phí lớn hay đặc biệt để thực hiện được đơn
yêu cầu, các quốc gia thành viên phải thương thuyết để quyết định các điều
khoản và điều kiện mà theo đó đơn yêu cầu sẽ được thực hiện, cũng như cách thức
chi phí.
29. Quốc gia
thành viên được yêu cầu:
(a) sẽ cung
cấp cho quốc gia thành viên yêu cầu bản sao của hồ sơ, tài liệu hay thông tin
của Chính phủ mà theo pháp luật nước mình thì những hồ sơ, tài liệu hay thông
tin này được công khai cho công chúng;
(b) theo ý
chí của mình, có thể cung cấp cho quốc gia thành viên yêu cầu toàn bộ, một
phần, hoặc với các điều kiện mà mình cho là thích hợp, bản sao của bất kỳ hồ
sơ, tài liệu hay thông tin của Chính phủ nào mà theo pháp luật nước mình thì
không thuộc diện được công khai cho công chúng.
30. khi cần
thiết, các quốc gia thành viên sẽ xem xét khả năng ký kết các hiệp định hoặc
thoả thuận song phương hoặc đa phương phục vụ cho các mục đích của các quy định
trong điều này hoặc đảm bảo hiệu lực thực tế cho các quy định trong điều này
hoặc củng cố các quy định trong điều này.
Điều 47. Chuyển
giao vụ án hình sự
Các quốc gia
thành viên sẽ xem xét khả năng chuyển giao cho nhau vụ án hình sự nhằm truy tố
một tội phạm được quy định theo Công ước này, nếu việc chuyển giao đó được coi
là có lợi cho việc thi hành công lý, đặc biệt là trong các trường hợp liên quan
đến quyền tài phán của nhiều nước, việc này nhằm mục đích làm cho việc truy tố
được tập trung.
Điều 48. Hợp
tác thực thi pháp luật
1. Các quốc
gia thành viên sẽ hợp tác chặt chẽ với nhau, trên cơ sở tuân thủ hệ thống pháp
luật và hành chính nước mình, để tăng cường hiệu quả của hoạt động thực thi
pháp luật nhằm đấu tranh chống các tội phạm thuộc phạm vi điều chỉnh của Công
ước này. Đặc biệt, mỗi quốc gia thành viên phải áp dụng các biện pháp hiệu quả:
(a) Để tăng cường và, khi cần thiết, thành lập các kênh thông tin giữa
các cơ quan, tổ chức, ban ngành có thẩm quyền của các bên để tạo điều kiện
thuận lợi cho việc trao đổi an toàn và nhanh chóng thông tin về tất cả các mặt
của tội phạm mà Công ước này điều chỉnh, kể cả mối liên hệ với các tội phạm
khác nếu các quốc gia có liên quan cho là phù hợp;
(b) Hợp tác với các quốc gia thành viên khác trong hoạt động điều tra các
loại tội phạm được quy định theo Công ước này trên các nội dung:
(i) Đặc điểm
nhận dạng, nơi ở và các hoạt động của người bị nghi ngờ có liên quan đến tội
phạm đó, hoặc địa điểm của các cá nhân khác có liên quan;
(ii) Sự di
chuyển của tài sản phạm tội hoặc tài sản có được từ việc thực hiện tội phạm đó;
(iii) Sự di
chuyển của tài sản, thiết bị hoặc công cụ khác được sử dụng hoặc sẽ sử dụng
trong việc thực hiện tội phạm đó;
(c) Cung cấp, khi thích hợp, các loại và lượng vật chất cần thiết cho các
mục đích phân tích hoặc điều tra;
(d) Để trao
đổi với các quốc gia thành viên khác khi thích hợp thông tin về các phương
tiện, thủ đoạn cụ thể được sử dụng trong quá trình thực hiện tội phạm thuộc
phạm vi điều chỉnh của Công ước này, bao gồm cả việc sử dụng giấy tờ nhân thân
giả, tài liệu giả bị làm, sửa chữa và các thủ đoạn che đậy khác;
(e) Tạo điều
kiện thuận lợi cho việc phối hợp hiệu quả giữa các cơ quan, tổ chức, ban ngành
có thẩm quyền của các bên, và để thúc đẩy việc trao đổi cán bộ và chuyên gia -
theo các hiệp định hoặc thoả thuận song phương giữa các quốc gia có liên quan,
kể cả việc bố trí các cán bộ liên lạc;
(f) Trao đổi
thông tin và phối hợp thực hiện các biện pháp hành chính và các biện pháp khác
khi phù hợp nhằm mục đích sớm nhận dạng được các tội phạm mà Công ước này quy
định.
2. Để Công
ước này có hiệu lực, các quốc gia thành viên sẽ xem xét việc ký kết vào các
hiệp định hoặc thoả thuận song phương hoặc đa phương về hợp tác trực tiếp giữa
các cơ quan thực thi pháp luật của các bên và, nếu đã có các hiệp định hoặc
thoả thuận như vậy thì sửa đổi chúng. Nếu chưa có các hiệp định hoặc thoả thuận
như vậy, các quốc gia thành viên có thể coi Công ước này là cơ sở cho hợp tác
thực thi pháp luật đối với các loại tội phạm thuộc phạm vi điều chỉnh của Công
ước này. Bất cứ khi nào thích hợp, các quốc gia thành viên tận dụng các hiệp
định hoặc thoả thuận, kể cả các tổ chức quốc tế hoặc khu vực, để tăng cường hợp
tác giữa các cơ quan thực thi pháp luật của các bên.
3. Các quốc
gia thành viên cố gắng hợp tác trong khả năng của mình để đối phó với các loại
tội phạm quy định trong Công ước này thông qua việc sử dụng công nghệ hiện đại.
Điều 49. Điều
tra chung (hỗn hợp)
Các quốc gia
thành viêớpẽ xem xét ký kết các hiệp định hay thoả thuận song phương hoặc đa
phương để qua đó, đối với những vấn đề là đối tượng của quá trình điều tra, truy
tố, hoặc xét xử ở một hay nhiều quốc gia thành viên, các cơ quan chức năng hữu
quan có thể thành lập các cơ quan điều tra chung (hỗn hợp). Trong trường hợp
không có các hiệp định hoặc thoả thuận đó, việc điều tra chung có thể được tiến
hành theo thoả thuận về từng vụ việc một. Các quốc gia thành viên liên quan
phải đảm bảo rằng chủ quyền của quốc gia thành viên nơi đang tiến hành việc
điều tra như vậy phải được tôn trọng đầy đủ.
Điều 50. Kỹ
thuật điều tra đặc biệt
1. Để chống
tham nhũng có hiệu quả, trong phạm vi cho phép của các nguyên tắc căn bản của
hệ thống pháp luật nước mình và theo các điều kiện được quy định trong pháp
luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp cần thiết
trong phạm vi có thể nhằm cho phép các cơ quan chức năng sử dụng hình thức vận
chuyển có kiểm soát và khi thích hợp sử dụng các kỹ thuật điều tra đặc biệt,
chẳng hạn như giám sát điện tử hoặc các hình thức giám sát khác, hoạt động
chìm, trong lãnh thổ nước mình để đảm bảo chứng cứ thu được từ việc áp dụng các
ký thuật này được chấp nhận tại tòa án.
2. Với mục
đích điều tra các tội phạm được quy định theo Công ước này, các quốc gia thành
viên được khuyến khích ký kết, khi cần thiết, các hiệp định hoặc thoả thuận
song phương hoặc đa phương phù hợp để sử dụng các kỹ thuật điều tra đặc biệt
trên khi hợp tác ở cấp độ quốc tế. Các hiệp định hoặc thoả thuận này phải được
ký kết và thực hiện trên cơ sở tuân thủ đầy đủ nguyên tắc bình đẳng chủ quyền
quốc gia và các điều khoản của những hiệp định hoặc thoả thuận này phải được
tuyệt đối tuân thủ.
3. Trong
trường hợp không có một hiệp định hoặc thoả thuận như đã nói tại khoản 2 của
Điều này, việc sử dụng những kỹ thuật điều tra đặc biệt trên ở cấp độ quốc tế
sẽ được quyết định trên cơ sở từng vụ việc một và khi cần thiết có thể tính đến
các thoả thuận và bản ghi nhớ về tài chính đối với việc thực hiện quyền tài
phán của những quốc gia thành viên liên quan.
4. Các quyết
định về áp dụng biện pháp vận chuyển có kiểm soát ở cấp độ quốc tế có thể bao
gồm các biện pháp như chặn đứng và cho phép hàng hoá được tiếp tục toàn vẹn,
hoặc bị tháo dỡ hoặc thay thế toàn bộ hay một phần.
Chương V
THU HỒI TÀI SẢN
Điều 51. Quy
định chung
Việc hoàn trả
tài sản theo quy định tại chương này là nguyên tắc căn bản của Công ước này, và
các quốc gia thành viên sẽ dành cho nhau sự hợp tác và trợ giúp tối đa trong
vấn đề này.
Điều 52. Phòng
ngừa và phát hiện việc chuyển tài sản do phạm tội mà có
1. Không trái với Điều 14 của Công ước này, mỗi quốc gia thành viên sẽ
tiến hành các biện pháp cần thiết, căn cứ theo pháp luật quốc gia để yêu cầu
các tổ chức tài chính, trong phạm vi quyền tài phán của mình, xác định và nhận
dạng khách hàng, áp dụng các biện pháp hợp lý để xác định nhận dạng chủ sở hữu
được hưởng lợi của các khoản tiền được gửi trong các tài khoản có giá trị lớn,
và tổ chức kiểm tra kỹ các tài khoản được mở hay duy trì bởi hoặc nhân danh các
cá nhân đang, hoặc đã từng giữ chức vụ quan trọng trong bộ máy nhà nước, hay
các thành viên trong gia đình hoặc cộng sự thân thiết của người này. Việc kiểm
tra kỹ lưỡng phải được lập kế hoạch hợp lý để phát hiện các giao dịch đáng ngờ
nhằm báo cáo các cơ quan có thẩm quyền và không được giải thích để ngăn cản hay
ngăn cấm các tổ chức tài chính giao dịch với các khách hàng hợp pháp.
2. Để tạo thuận lợi thi hành các biện pháp quy định tại khoản 1 của Điều
này, mỗi quốc gia thành viên, căn cứ vào pháp luật quốc gia và theo các sáng
kiến tương ứng của các tổ chức chống rửa tiền của khu vực, liên khu vực và đa
phương, sẽ:
(a) Đưa ra khuyến nghị về loại tự nhiên cá nhân hay pháp nhân mà đối với
tài khoản của họ, các tổ chức tài chính trong phạm vi thẩm quyền của mình được
yêu cầu xem xét kỹ lưỡng về loại tài khoản và giao dịch cần được chú ý đặc biệt
và về việc áp dụng các biện pháp mở, duy trì, lưu giữ thông tin thích hợp đối
với các loại tài khoản và giao dịch này; và
(b) Nếu thích hợp, thông báo các tổ chức tài chính trong phạm vi thẩm
quyền của mình, theo đề nghị của một quốc gia thành viên khác hoặc do mình khởi
xướng, về nhận dạng của một tự nhiên cá nhân hoặc pháp nhân nào đó mà tài khoản
của đối tượng này, ngoài các đối tượng mà chính các tổ chức tài chính đã nhận
dạng, cần được xem xét kỹ lưỡng bởi các tổ chức tài chính.
3. Khi áp dụng khoản 2 (a) của Điều này, mỗi quốc gia thành viên sẽ tiến
hành các biện pháp để đảm bảo rằng các tổ chức tài chính của mình duy trì một
các thích hợp việc lưu giữ thông tin, trong khoảng thời gian hợp lý, về các tài
khoản và giao dịch liên quan đến các đối tượng được nhắc đến tại khoản 1 của
Điều này, thông tin lưu giữ tối thiểu phải có thông tin nhận dạng của khách
hàng và, tới chừng mực có thể, của chủ sở hữu được hưởng lợi.
4. Nhằm phòng ngừa và phát hiện việc chuyển tài sản có được do phạm các
tội được quy định theo Công ước này, mỗi quốc gia thành viên với sự giúp đỡ của
các cơ quan quản lý và giám sát của mình sẽ tiến hành các biện pháp thích hợp
và có hiệu quả nhằm phòng ngừa việc thành lập các ngân hàng không có sự hiện
diện thực tế và không có quan hệ với nhóm tài chính đã được điều chỉnh. Thêm
nữa, các quốc gia thành viên có thể xem xét việc yêu cầu các định chế tài chính
của mình từ chối tham gia hoặc từ chối duy trì quan hệ ngân hàng với các tổ
chức như vậy, đồng thời từ chối thiết lập quan hệ với các tổ chức tài chính
nước ngoài mà tài khoản của họ có thể được sử dụng bởi các ngân hàng không có
sự hiện diện thực tế và không có quan hệ với nhóm tài chính được điều chỉnh.
5. Mỗi quốc gia thành viên sẽ xem xét việc thiết lập, căn cứ vào pháp
luật quốc gia, hệ thống công khai tài chính hiệu quả đối với nhóm công chức
nhất định, và quy định chế tài thích hợp đối với việc không chấp hành. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ xem xét tiến hành các biện pháp cần thiết để cho phép các cơ
quan có thẩm quyền chia sẻ những thông tin này với các cơ quan có thẩm quyền
của quốc gia thành viên khác khi cần để điều tra, đòi và thu hồi những tài sản
có được do phạm những tội quy định trong Công ước này.
6. Mỗi quốc gia thành viên sẽ xem xét áp dụng các biện pháp cần thiết,
căn cứ theo pháp luật quốc gia, để yêu cầu nhóm công chức nhất định có lợi ích,
có chữ ký hoặc có quyền đối với một tài khoản ở nước ngoài, phải báo cáo cơ
quan có thẩm quyền về mối quan hệ với tài khoản đó và duy trì những hồ sơ tin
thích hợp liên quan đến các tài khoản như vậy. Các biện pháp này phải bao gồm
chế tài đối với việc không chấp hành.
Điều 53.
Các biện pháp thu hồi tài sản trực tiếp
Mỗi Quốc gia
thành viên, căn cứ vào pháp luật quốc gia, sẽ:
(a) tiến hành các biện pháp cần thiết cho phép quốc gia thành viên khác
khởi kiện vụ án dân sự tại toà án để xác định quyền hay quyền sở hữu đối với
tài sản có được qua việc thực hiện các tội được quy định trong Công ước này;
(b) tiến hành các biện pháp cần thiết cho phép toà án của mình yêu cầu
người thực hiện tội phạm được quy định trong Công ước này phải bồi thường, đền
bù cho quốc gia thành viên khác đã chịu thiệt hại từ tội phạm đó; và
(c) tiến hành các biện pháp cần thiết cho phép toà án hay các cơ quan
chức năng của mình khi ra quyết định tịch thu công nhận quốc gia thành viên có
yêu cầu là chủ sở hữu hợp pháp của tài sản có được do phạm tội được quy định
trong Công ước này.
Điều 54. Các
cơ chế thu hồi tài sản thông qua hợp tác quốc tế trong việc tịch thu
1. Để tương trợ tư pháp theo Điều 55 của Công ước này liên quan đến tài
sản có được do phạm tội hay liên quan đến tội phạm được quy định theo Công ước
này, căn cứ theo pháp luật nước mình mỗi quốc gia thành viên sẽ:
(a) tiến hành
các biện pháp cần thiết để cho phép các cơ quan có thẩm quyền công nhận hiệu
lực thi hành đối với lệnh tịch thu được đưa ra bởi quốc gia thành viên khác;
(b) tiến hành
các biện pháp cần thiết để cho phép các cơ quan có thẩm quyền, trong phạm vi
quyền tài phán, ra lệnh tịch thu tài sản có nguồn gốc nước ngoài theo phán
quyết đối với tội phạm rửa tiền hoặc các tội phạm khác thuộc thẩm quyền xét xử
của các cơ quan này, hay theo các thủ tục khác được quy định trong pháp luật
nước mình;
(c) Xem xét
tiến hành các biện pháp cần thiết cho phép tịch thu tài sản mà chưa có bản án
hình sự trong trường hợp không thể truy tố người vi phạm vì lý do người này đã
chết, lẩn trốn hoặc vắng mặt, hoặc trong các trường hợp thích hợp khác.
2. Mỗi quốc gia thành viên, để tương trợ pháp lý theo yêu cầu được lập
theo khoản 2 của Điều 55 của Công ước này, căn cứ các nguyên tắc của pháp luật
quốc gia, sẽ:
(a) tiến hành
các biện pháp cần thiết cho phép các cơ quan có thẩm quyền phong toả hoặc tạm
giữ tài sản dựa trên một lệnh phong toả hoặc tạm giữ được ban hành bởi một toà
án hoặc cơ quan có thẩm quyền của quốc gia thành viên yêu cầu trong đó đưa ra
những căn cứ hợp lý để quốc gia thành viên được yêu cầu tin rằng đã có đủ căn
cứ áp dụng các biện pháp này, và rằng tài sản đó sẽ chịu lệnh tịch thu theo
khoản 1 (a) của Điều này;
(b) tiến hành
các biện pháp cần thiết cho phép các cơ quan có thẩm quyền phong toả hoặc tạm
giữ tài sản dựa trên một đề nghị trong đó đưa ra những căn cứ hợp lý để quốc
gia thành viên được yêu cầu tin rằng đã có đủ căn cứ áp dụng các biện pháp này,
và rằng tài sản đó sẽ chịu lệnh tịch thu theo khoản 1 (a) của Điều này; và
(c) Xem xét
tiến hành các biện pháp bổ sung để cho phép các cơ quan có thẩm quyền bảo quản
tài sản để tịch thu, chẳng hạn dựa trên cơ sở việc bắt giữ hoặc buộc tội hình
sự có yếu tố nước ngoài liên quan đến việc tịch thu những tài sản này.
Điều 55. Hợp
tác quốc tế vì mục đích tịch thu
1. Một quốc gia thành viên nhận được yêu cầu từ một quốc gia thành viên
khác có quyền tài phán đối với một tội phạm được quy định trong Công ước này về
việc tịch thu tài sản do phạm tội mà có, tài sản, thiết bị hoặc công cụ khác
nói tại khoản 1, Điều 31 của Công ước này đang có trên lãnh thổ của mình, trong
phạm vi rộng nhất có thể mà pháp luật quốc gia của mình cho phép, sẽ:
(a) Trình yêu cầu lên các cơ quan chức năng của mình để xin cấp lệnh tịch
thu và, nếu lệnh tịch thu đó được cấp thì thi hành nó; hoặc
(b) Trình các cơ quan chức năng của mình, với mục đích thực hiện trong
phạm vi được yêu cầu, một lệnh tịch thu do một toà án trong lãnh thổ của quốc
gia thành viên yêu cầu ban hành căn cứ vào khoản 1, Điều 31 và khoản 1 (a) Điều
54 của Công ước này ở chừng mực lệnh đó liên quan đến tài sản do phạm tội mà
có, tài sản, thiết bị hoặc công cụ khác nói tại khoản 1, Điều 31 của Công ước
này đang có trên lãnh thổ của quốc gia thành viên được yêu cầu.
2. Theo văn bản yêu cầu của một quốc gia thành viên khác có quyền tài
phán đối với một tội phạm được quy định theo Công ước này, quốc gia thành viên
được yêu cầu sẽ áp dụng các biện pháp để nhận dạng, truy tìm và phong toả hay
tạm giữ tài sản do phạm tội mà có, tài sản, thiết bị hoặc công cụ khác nói tại
khoản 1, Điều 31 của Công ước này với mục đích cuối cùng là tịch thu theo lệnh
của Quốc gia thành viên yêu cầu hoặc của quốc gia thành viên được yêu cầu căn
cứ vào đơn yêu cầu theo khoản 1 của Điều này.
3. Các quy định tại Điều 46 của Công ước này được áp dụng đối với Điều
này với những sửa đổi cần thiết. Ngoài những thông tin được nêu tại khoản 15,
Điều 46, yêu cầu theo Điều này sẽ bao gồm:
(a) Miêu tả về tài sản cần tịch thu, bao gồm, trong phạm vi có thể, địa
điểm và, nếu thích hợp, giá trị ước lượng của tài sản và bản trình bày về những
tình tiết được quốc gia thành viên yêu cầu dựa vào đủ để quốc gia thành viên
được yêu cầu đòi hỏi lệnh tịch thu theo pháp luật quốc gia của mình trong
trường hợp văn bản yêu cầu theo khoản 1 (a) của Điều này;
(b) Một bản sao chấp nhận được về mặt pháp lý của lệnh tịch thu, là cơ sở
cho yêu cầu được ban hành bởi quốc gia thành viên yêu cầu, bản trình bày về
những tình tiết và thông tin ở phạm vi mà việc thi hành lệnh đó đòi hỏi, bản
trình bày về các biện pháp mà quốc gia thành viên yêu cầu đưa ra để cung cấp
thông tin phù hợp cho các bên thứ ba ngay tình đồng thời để đảm bảo quy trình
đúng đắn, và một tuyên bố rằng lệnh tịch thu là lệnh cuối cùng trong trường hợp
văn bản yêu cầu theo khoản 1 (b) của Điều này;
(c) Bản trình bày về những tình tiết được quốc gia thành viên yêu cầu dựa
vào và miêu tả về các công việc được yêu cầu và, nếu được, một bản sao chấp
nhận được về mặt pháp lý của lệnh làm căn cứ cho yêu cầu trong trường hợp văn
bản yêu cầu theo khoản 2 của Điều này.
4. Các quyết định hay công việc được quy định trong các khoản 1 và 2 của
Điều này sẽ được quốc gia thành viên được yêu cầu thực hiện theo và phù hợp với
các quy định trong pháp luật quốc gia và các quy tắc về thủ tục của quốc gia
thành viên này hay theo một hiệp định hay thoả thuận song phương hay đa phương
bất kỳ mà quốc gia thành viên này bị ràng buộc trong quan hệ với quốc gia thành
viên yêu cầu.
5. Mỗi quốc gia thành viên sẽ cung cấp bản sao các đạo luật và quy định
để thực hiện Điều này và bản sao các sửa đổi sau đó của các đạo luật và quy
định nói trên hoặc bản trình bày về các văn bản này cho Tổng Thư ký Liên hợp
Quốc.
6. Nếu một quốc gia thành viên quyết định áp dụng các biện pháp được nói
tại các khoản 1 và 2 của Điều này phụ thuộc vào việc có một điều ước liên quan,
Quốc gia thành viên đó sẽ coi Công ước này là cơ sở pháp lý cần và đủ.
7. Việc hợp tác theo Điều này có thể bị từ chối hoặc các biện pháp tạm
thời có thể bị huỷ bỏ nếu quốc gia được yêu cầu không nhận được chứng cứ một
cách đầy đủ và đúng thời hạn hoặc nếu giá trị của tài sản là không đáng kể.
8. Trước khi huỷ bỏ các biện pháp tạm thời theo Điều này khi có thể, Quốc
gia thành viên được yêu cầu sẽ tạo cho quốc gia thành viên yêu cầu cơ hội trình
bày lý do nên tiếp tục áp dụng các biện pháp này.
9. Các quy định của Điều này không được giải thích theo cách làm xâm hại
đến quyền của các bên thứ ba ngay tình.
Điều 56. Hợp
tác đặc biệt
Không phương
hại đến pháp luật quốc gia của mình, mỗi quốc gia thành viên cố gắng áp dụng
các biện pháp không ảnh hưởng đến công tác điều tra của việc truy tố và xét xử
của chính quốc gia đó để có thể chuyển cho quốc gia thành viên khác thông tin
về tài sản có được từ các tội phạm quy định trong Công ước này mà không cần
phải có đề nghị trước, khi xét thấy thông tin tiết lộ có thể giúp quốc gia
thành viên nhận tin khởi xướng hoặc tiến hành điều tra, truy tố hoặc xét xử,
hoặc có thể dẫn đến việc quốc gia thành viên đó đưa ra yêu cầu theo quy định
tại Chương này.
Điều 57. Trả
lại và định đoạt tài sản
1. Tài sản bị
tịch thu bởi một quốc gia thành viên căn cứ theo Điều 31 hoặc Điều 55 của Công
ước này sẽ được quốc gia thành viên đó định đoạt, kể cả trả lại cho chủ sở hữu
hợp pháp trước đó theo khoản 3 của Điều này theo quy định của Công ước này và
pháp luật quốc gia của mình.
2. Mỗi quốc
gia thành viên sẽ áp dụng các biện pháp lập pháp hoặc các biện pháp cần thiết
khác, phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật quốc gia, để cho phép các
cơ quan có thẩm quyền của mình trả lại tài sản bị tịch thu, khi hành động theo
yêu cầu của quốc gia thành viên khác, căn cứ theo quy định của Công ước này, có
tính đến quyền của các bên thứ ba ngay tình.
1. Căn cứ theo các Điều 46 và 55 của Công ước này và các khoản 1 và 2 của
Điều này, Quốc gia được yêu cầu sẽ:
(a) Đối với
trường hợp biển thủ công quỹ hoặc rửa tiền biển thủ từ công quỹ nêu tại Điều 17
và Điều 23 của Công ước này, khi việc tịch thu được tiến hành theo Điều 55 và
căn cứ vào phán quyết cuối cùng ở quốc gia yêu cầu – một điều kiện mà quốc gia
được yêu cầu có thể cho miễn – trả lại tài sản bị tịch thu cho quốc gia yêu cầu.
(b) Đối với
trường hợp tài sản có được do phạm các tội được quy định theo Công ước này, khi
việc tịch thu được tiến hành theo Điều 55 của Công ước này và căn cứ vào phán
quyết cuối cùng ở quốc gia yêu cầu – một điều kiện mà quốc gia được yêu cầu có
thể cho miễn – trả lại tài sản bị tịch thu cho quốc gia yêu cầu, khi quốc gia
yêu cầu chứng minh được một cách hợp lý với quốc gia được yêu cầu về quyền sở
hữu trước đó của mình đối với tài sản bị tịch thu hoặc khi quốc gia được yêu
cầu công nhận thiệt hại đối với quốc gia yêu cầu là căn cứ để trả lại tài sản
bị tịch thu;
(c) Trong mọi
trường hợp khác, trả lại tài sản đó cho chủ sở hữu hợp pháp trước đó hoặc bồi
thường cho nạn nhân của tội phạm, có ưu tiên việc trả lại tài sản bị tịch thu
cho Quốc gia thành viên yêu cầu.
2. Khi thích hợp, trừ trường hợp các quốc gia thành viên quyết định khác,
quốc gia được yêu cầu có thể khấu trừ các chi phí hợp lý phát sinh trong quá
trình điều tra, truy tố và xét xử để dẫn đến việc trả lại hay định đoạt tài sản
bị tịch thu theo Điều này.
3. Khi thích hợp, các quốc gia thành viên cũng có thể đặc biệt xem xét
việc ký kết hiệp định hoặc thoả thuận mà các bên chấp nhận được, dựa trên từng
vụ việc, để đưa ra quyết định xử lý cuối cùng đối với tài sản bị tịch thu.
Điều 58. Đơn
vị tình báo tài chính
Các quốc gia
thành viên sẽ hợp tác với nhau để phòng và chống việc chuyển tài sản có được do
phạm các tội được quy định theo Công ước này và thúc đẩy cách thức và biện pháp
nhằm thu hồi các tài sản này. Để đạt được các mục đích này, các quốc gia thành
viên sẽ xem xét việc thành lập đơn vị tình báo tài chính có trách nhiệm nhận,
phân tích, và chuyển cho các cơ quan có thẩm quyền báo cáo về các giao dịch tài
chính đáng ngờ.
Điều 59. Thoả
thuận và dàn xếp song phương và đa phương
Các quốc gia
thành viên sẽ xem xét việc ký kết các thoả thuận hoặc dàn xếp song phương hoặc
đa phương nhằm nâng cao hiệu quả của hợp tác quốc tế theo quy định tại Chương
này của Công ước.
Chương VI
HỖ TRỢ KỸ THUẬT VÀ
TRAO ĐỔI THÔNG TIN
Điều 60. Đào
tạo và hỗ trợ kỹ thuật
1. Mỗi Quốc
gia thành viên trong chừng mực cần thiết, khởi xướng, phát triển hoặc tăng
cường các chương trình đào tạo cụ thể đối với đội ngũ cán bộ chịu trách nhiệm
về phòng, chống tham nhũng của nước mình. Những chương trình đào tạo đó bao gồm
các khía cạnh sau:
(a) Các biện
pháp hữu hiệu phòng ngừa, phát hiện, điều tra, trừng phạt và kiểm soát tham
nhũng, trong đó có sử dụng các biện pháp điều tra và thu thập chứng cứ;
(b) Xây dựng
năng lực trong quá trình xây dựng và hoạch định chính sách chống tham nhũng
mang tính chiến lược;
(c) Đào tạo
các cơ quan chức năng khi chuẩn bị các yêu cầu tương trợ pháp lý đáp ứng được
những yêu cầu của Công ước này;
(d) Đánh giá
và củng cố các thể chế, hoạt động quản lý dịch vụ công và quản lý tài chính
công trong đó có mua sắm công, và khu vực tư nhân;
(e) Phòng và
chống việc chuyển giao tài sản có được từ các tội phạm quy định trong Công ước
này và thu hồi tài sản đó;
(f) Phát hiện
và phong tỏa việc chuyển giao tài sản có được từ các tội phạm quy định trong
Công ước này;
(g) Giám sát
việc di chuyển tài sản có được từ các tội phạm quy định trong Công ước này; các
biện pháp chuyển giao, che đậy, ngụy trang các tài sản đó;
(h) Có các
biện pháp và cơ chế hành chính, pháp lý thích hợp và hữu hiệu nhằm hỗ trợ việc
hoàn trả tài sản có được từ các tội phạm quy định trong Công ước này;
(i) Các biện
pháp bảo vệ nạn nhân và người làm chứng – những người hợp tác với các cơ quan
tư pháp; và
(j) Đào tạo
về các quy định quốc gia, quốc tế và về ngôn ngữ.
2. Các Quốc
gia thành viên, tùy vào khả năng của mình, sẽ xem xét dành cho nhau sự hỗ trợ
kỹ thuật tối đa, đặc biệt vì lợi ích của các nước đang phát triển, theo kế
hoạch và chương trình chống tham nhũng của mỗi nước này, bao gồm hỗ trợ vật
chất và đào tạo trên các lĩnh vực nói tại khoản 1 của Điều này, cũng như đào
tạo và trợ giúp; và trao đổi với nhau về kinh nghiệm và kiến thức chuyên ngành,
giúp tăng cường hợp tác quốc tế giữa các Quốc gia thành viên trong lĩnh vực dẫn
độ và tương trợ pháp lý.
3. Các Quốc
gia thành viên sẽ tăng cường, tới chừng mực có thể, các nỗ lực để tối đa hóa
các hoạt động thực tế và đào tạo trong các tổ chức khu vực và quốc tế và trong
khuôn khổ các hiệp định và thỏa thuận song phương và đa phương.
4. Các Quốc
gia thành viên xem xét hỗ trợ nhau, nếu có yêu cầu, trong việc đánh giá, học
tập và nghiên cứu về loại hình, nguyên nhân, tác động của tham nhũng và những
tổn thất do tham nhũng gây ra ở nước mình, nhằm phát triển các chiến lược và
chương trình hành động chống tham nhũng có sự tham gia của các cơ quan chức
năng và của xã hội.
5. Nhằm hỗ
trợ cho việc thu hồi tài sản có được từ các tội phạm quy định trong Công ước
này, các Quốc gia thành viên có thể hợp tác cung cấp cho nhau tên của những
chuyên gia có thể hỗ trợ cho việc đạt được mục tiêu trên.
6. Các Quốc
gia thành viên sẽ xem xét sử dụng các cuộc hội nghị và hội thảo tiểu khu vực,
khu vực và quốc tế để tăng cường hợp tác và hỗ trợ kỹ thuật và đẩy mạnh thảo
luận về những vấn đề cùng quan tâm, trong đó có những vấn đề và nhu cầu đặc
biệt của các nước đang phát triển và những nước có nền kinh tế đang trong giai
đoạn chuyển đổi.
7. Các Quốc
gia thành viên sẽ xem xét thiết lập các cơ chế tự nguyện nhằm đóng góp tài
chính cho nỗ lực áp dụng Công ước này của các nước đang phát triển và các nước
có nền kinh tế đang trong giai đoạn chuyển đổi thông qua các chương trình và dự
án hỗ trợ kỹ thuật.
8. Các Quốc
gia thành viên sẽ xem xét đóng góp tự nguyện cho Trung tâm Phòng ngừa Tội phạm
quốc tế nhằm mục đích thông qua Trung tâm này đẩy mạnh các chương trình và dự
án ở các nước đang phát triển nhằm thực thi Công ước này.
Điều 61. Thu
thập, trao đổi và phân tích thông tin về tham nhũng
1. Mỗi Quốc
gia thành viên, trên cơ sở tham khảo ý kiến với đội ngũ chuyên gia, sẽ xem xét
phân tích các xu hướng tham nhũng trong lãnh thổ nước mình cũng như phân tích
hoàn cảnh xảy ra tham nhũng.
2. Các Quốc
gia thành viên xem xét phát triển và chia sẻ số liệu về tham nhũng, đội ngũ
chuyên gia phân tích thông tin và tham nhũng (với nhau hay thông qua các tổ
chức quốc tế và khu vực), nhằm mục đích phát triển trong chừng mực có thể những
định nghĩa, chuẩn mực hay phương pháp luận chung đồng thời chia sẻ thông tin về
những thực tiễn phòng chống tham nhũng tốt.
3. Mỗi Quốc
gia thành viên sẽ xem xét điều tiết chính sách và các biện pháp thực chống tham
nhũng của mình, đánh giá tính hiệu lực và hiệu quả của chúng.
Điều 62. Các
biện pháp khác: thực hiện Công ước thông qua phát triển kinh tế và hỗ trợ kỹ
thuật
1. Các Quốc
gia thành viên, trong chừng mực có thể, sẽ áp dụng các biện pháp thúc đẩy việc
thực hiện tối đa Công ước này thông qua hợp tác quốc tế, có tính đến những tác
động tiêu cực của tham nhũng đối với xã hội nói chung và đối với phát triển bền
vững nói riêng.
2. Các Quốc
gia thành viên phải có những nỗ lực cụ thể, trong chừng mực có thể và trên cơ
sở phối hợp với nhau, và với các tổ chức khu vực và quốc tế:
(a) Nhằm tăng
cường hợp tác ở các mức độ khác nhau với các nước đang phát triển, để giúp các
nước này tăng cường năng lực phòng và chống tham nhũng;
(b) Nhằm tăng
cường trợ giúp vật chất và tài chính để hỗ trợ các nước đang phát triển phòng
và chống tham nhũng hiệu quả và giúp họ thực hiện Công ước này thành công;
(c) Nhằm hỗ
trợ kỹ thuật cho các nước đang phát triển và các nền kinh tế đang trong quá
trình chuyển đổi, giúp họ đáp ứng được những yêu cầu về thực hiệnCông ước này.
Để đạt được mục đích này, các Quốc gia thành viên phải nỗ lực đóng góp tự
nguyện đều đặn và thích đáng vào một tài khoản được lập đặc biệt cho mục đích
này trong một cơ chế tài trợ của Liên hợp quốc. Các quốc gia thành viên cũng có
thể, trên cơ sở tuân thủ pháp luật nước mình và các điều khoản của Công ước
này, đặc biệt cân nhắc việc đóng góp vào tài khoản đó một tỷ lệ phần trăm của
số tiền hoặc giá trị tài sản phạm tội tương đương của tài sản do phạm tội mà có
hoặc tài sản bị tịch thu theo quy định của Công ước này.
(d) Nhằm
khuyến khích và thuyết phục các Quốc gia và các tổ chức tài chính khác cùng
tham gia những nỗ lực theo quy định của Điều này, cụ thể bằng việc cung cấp
nhiều hơn nữa các chương trình đào tạo và thiết bị hiện đại cho các nước đang
phát triển nhằm hỗ trợ các nước này đạt được những mục tiêu của Công ước này.
3. Trong
chừng mực có thể, các biện pháp này không được gây ảnh hưởng tới những cam kết
trợ giúp quốc tế hiện có hoặc tới các thỏa thuận hợp tác tài chính khác ở cấp
độ song phương, khu vực và quốc tế.
4. Các Quốc
gia thành viên có thể ký kết các hiệp định, thỏa thuận song phương hoặc đa
phương về trợ giúp vật chất và hậu cần, có tính đến các thỏa thuận tài chính
cần thiết để đảm bảo cho các biện pháp hợp tác quốc tế mà Công ước này quy định
có hiệu quả và nhằm phòng ngừa, phát hiện và kiểm soát tham nhũng.
Chương VII
CÁC CƠ CHẾ THI HÀNH CÔNG
ƯỚC
Điều 63. Hội
nghị các Quốc gia thành viên
1. Hội nghị các Quốc gia thành viên được thành lập để tăng cường năng lực
và hợp tác giữa các Quốc gia thành viên nhằm đạt được các mục tiêu đề ra trong
Công ước này và nhằm thúc đẩy và kiểm tra việc thi hành Công ước.
2. Tổng thư ký Liên hợp quốc sẽ triệu tập Hội nghị các Quốc gia thành
viên không muộn hơn một năm kể khi Công ước này có hiệu lực. Sau đó, các cuộc
họp thường kỳ của Hội nghị các Quốc gia thành viên được tổ chức theo quy tắc về
thủ tục do Hội nghị ban hành.
3. Hội nghị các Quốc gia thành viên sẽ thông qua quy tắc về thủ tục và
quy tắc về quản lý các chức năng hoạt động được đưa ra tại Điều này, bao gồm cả
điều lệ gia nhập và chấp thuận tham gia của các quan sát viên, cũng như về việc
chi trả cho các chi phí phát sinh từ việc tiến hành các hoạt động này.
4. Hội nghị các Quốc gia thành viên thống nhất các hoạt động, thủ tục và
phương pháp làm việc để đạt được mục tiêu đặt ra trong khoản 1 Điều này, bao
gồm:
(a) Tạo thuận lợi cho các hoạt động của các Quốc gia thành viên theo Điều
60 và 62 và các chương từ Chương II đến Chương V của Công ước này, kể cả việc
khuyến khích huy động các khoản đóng góp tự nguyện;
(b) Tạo thuận lợi cho việc trao đổi thông tin giữa các Quốc gia thành
viên về hình thức và xu hướng tham nhũng và về các thực tiễn thành công trong
phòng và chống tham nhũng và các thực tiễn thành công trong việc trả tiền do
phạm tội mà có, trong đó có việc thông qua, xuất bản thông tin có liên quan
được nhắc đến tại Điều này;
(c) Hợp tác với các tổ chức và cơ chế quốc tế và khu vực, các tổ chức phi
chính phủ có liên quan;
(d) Sử dụng thích hợp các thông tin có liên quan được cung cấp bởi các cơ
chế khu vực và quốc tế khác để phòng và chống tham nhũng nhằm tránh sự chồng
chéo trong công việc;
(e) Định kỳ xem xét các Quốc gia thành viên thực hiện Công ước này ;
(f) Đề xuất việc củng cố Công ước này, và việc thực hiện Công ước;
(g) Ghi nhận các yêu cầu trợ giúp kỹ thuật của các Quốc gia thành viên
liên quan đến việc thực hiện Công ước này và khuyến nghị hành động mà hội nghị
cho là cần thiết vì vấn đề này.
5. Để thực hiện khoản 4 của Điều này, Hội nghị các Quốc gia thành viên
cần có được hiểu thông tin cần thiết về các biện pháp mà các Quốc gia thành
viên áp dụng để thực hiện Công ước này và những khó khăn mà các Quốc gia thành
viên gặp phải trong việc thực hiện thông qua thông tin do các Quốc gia thành
viên cung cấp và thông qua các cơ chế xem xét bổ sung có thể được thành lập bởi
Hội nghị các Quốc gia thành viên.
6. Mỗi Quốc gia thành viên sẽ cung cấp cho Hội nghị các Quốc gia thành viên
thông tin về các chương trình, kế hoạch và thực tiễn, cũng như thông tin về các
biện pháp lập pháp và hành chính để thi hành Công ước này theo yêu cầu của Hội nghị
các Quốc gia thành viên. Hội nghị các Quốc gia thành viên sẽ xem xét cách thức
hiệu quả nhất để tiếp nhận và hành động dựa trên thông tin được cung cấp, bao
gồm cả thông tin nhận được từ các Quốc gia thành viên và các tổ chức quốc tế có
liên quan. Thông tin nhận được từ các tổ chức phi chính phủ có liên quan được
công nhận hợp lệ theo quy trình do Hội nghị các Quốc gia thành viên quy định
cũng có thể được xem xét.
7. Căn cứ vào các khoản từ 4 đến 6 của Điều này, Hội nghị các Quốc gia
thành viên thành lập, nếu Hội nghị cho là cần thiết, bất kỳ cơ chế hay cơ quan
thích hợp nào để trợ giúp việc thi hành Công ước này một cách có hiệu quả.
Điều 64.
Ban thư ký
1. Tổng thư ký Liên hợp quốc sẽ bảo đảm về công tác thư ký cho Hội nghị
các Quốc gia thành viên này.
2. Ban thư ký sẽ:
(a) Trợ giúp
Hội nghị các Quốc gia thành viên tiến hành các hoạt động được quy định tại Điều
63 của Công ước này và chuẩn bị công tác phục vụ cho các kỳ họp của Hội nghị
các Quốc gia thành viên;
(b) Theo yêu
cầu, giúp các Quốc gia thành viên cung cấp thông tin cho Hội nghị các Quốc gia
thành viên như được quy định tại các khoản 5 và 6, Điều 63 của Công ước này;
(c) Bảo đảm
sự phối hợp cần thiết với ban thư ký của các tổ chức quốc tế và khu vực có liên
quan.
Chương VIII
CÁC ĐIỀU KHOẢN CUỐI CÙNG
Điều 65. Thực
hiện Công ước
1. Các quốc
gia thành viên sẽ tiến hành các biện pháp cần thiết, kể cả các biện pháp lập
pháp và hành chính, phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của pháp luật quốc gia
của mình, để thi hành các nghĩa vụ của mình theo Công ước:
2. Mỗi quốc
gia thành viên có thể áp dụng các biện pháp chặt chẽ và nghiêm khắc hơn so với
các biện pháp được quy định trong Công ước này nhằm phòng, chống tham nhũng.
Điều 66. Giải
quyết tranh chấp
1. Các quốc
gia thành viên phải cố gắng giải quyết các tranh chấp liên quan đến việc giải
thích hoặc áp dụng Công ước này thông qua thương lượng.
2. Tranh chấp
giữa hai hay nhiều quốc gia thành viên liên quan đến việc giải thích hay áp
dụng Công ước này mà không giải quyết được thông qua thương lượng trong một
thời hạn hợp lý, thì theo yêu cầu của một trong các các quốc gia thành viên đó,
sẽ được đưa ra trọng tài phân xử. Nếu sau 6 tháng kể từ ngày có yêu cầu đưa
tranh chấp ra trọng tài mà các quốc gia đó không thể thoả thuận được về tổ chức
trọng tài, thì bất kỳ quốc gia nào trong số các quốc gia tranh chấp đều có thể
đưa vụ tranh chấp ra Toà án công lý quốc tế theo quy chế của Toà án này.
3. Mỗi quốc
gia thành viên, tại thời điểm ký, phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia
nhập Công ước này, có thể tuyên bố là mình không bị ràng buộc bởi khoản 2 của
Điều này. Các quốc gia thành viên khác sẽ không bị ràng buộc bởi khoản 2 của
Điều này đối với các quốc gia đã đưa ra bảo lưu nói trên.
4. Quốc gia
thành viên đã đưa ra bảo lưu theo khoản 3 của Điều này có thể rút bảo lưu đó
bất cứ thời điểm nào bằng việc thông báo cho Tổng thư ký Liên hợp quốc.
Điều 67. Ký,
phê chuẩn, chấp nhận, phê duyệt và gia nhập
1. Công ước
này sẽ được mở cho tất cả các quốc gia ký từ ngày 9 đến ngày 11 tháng 12 năm
2003 tại Merida, Mê-hi-cô, và sau đó tại Trụ sở của Liên hợp quốc ở New york
đến ngày 9 tháng 12 năm 2005.
2. Công ước
này cũng sẽ được mở cho các tổ chức liên kết kinh tế khu vực ký với điều kiện
là có ít nhất một quốc gia thành viên của tổ chức đó đã ký Công ước này theo
khoản 1 của Điều này.
3. Công ước
này được phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt. Văn kiện phê chuẩn, chấp thuận
hoặc phê duyệt phải được gửi cho Tổng thư ký Liên hợp quốc. Tổ chức liên kết
kinh tế khu vực có thể nộp văn kiện phê chuẩn, chấp thuận hay phê duyệt của
mình nếu có ít nhất một quốc gia thành viên của tổ chức đó đã nộp văn kiện đó.
Trong văn kiện phê chuẩn, chấp thuận hay phê duyệt đó, tổ chức này sẽ tuyên bố
về phạm vi thẩm quyền của mình liên quan đến các vấn đề mà Công ước điều chỉnh.
Tổ chức nói trên cũng sẽ thông báo cho cơ quan lưu chiểu về bất kỳ sự thay đổi
nào liên quan đến phạm vi thẩm quyền của mình.
4. Công ước
này được mở cho tất cả các quốc gia và các tổ chức liên kết kinh tế khu vực gia
nhập, có ít nhất một quốc gia thành viên của tổ chức nói trên là thành viên của
Công ước này. Văn kiện gia nhập sẽ được Tổng thư ký Liên hợp quốc lưu chiểu.
Vào thời điểm gia nhập, tổ chức liên kết kinh tế khu vực phải tuyên bố về phạm
vi thẩm quyền của mình liên quan đến các vấn đề mà Công ước điều chỉnh. Tổ chức
nói trên cũng phải thông báo cho cơ quan lưu chiểu về bất kỳ sự thay đổi nào
liên quan đến phạm vi thẩm quyền của mình.
Điều 68. Hiệu
lực
1. Công ước
này sẽ có hiệu lực vào ngày thứ 90 sau ngày 30 văn kiện phê chuẩn, chấp thuận,
phê duyệt hay gia nhập được lưu chiểu. Vì mục đích của khoản này, văn kiện được
nộp bởi tổ chức liên kết kinh tế khu vực sẽ không được tính để bổ sung cho các
văn kiện do các quốc gia thành viên của tổ chức đó đã nộp
2. Đối với
những quốc gia và tổ chức liên kết kinh tế khu vực phê chuẩn, chấp thuận, phê
duyệt hay gia nhập Công ước này sau khi có 30 văn kiện phê chuẩn, chấp thuận,
phê duyệt hay gia nhập được lưu chiểu, thì Công ước này sẽ có hiệu lực vào ngày
thứ 30 sau ngày quốc gia hay tổ chức đó nộp văn kiện liên quan hoặc vào ngày
Công ước này có hiệu lực theo khoản 1 của Điều này, tuỳ thuộc vào ngày nào muộn
hơn.
Điều 69. Sửa
đổi
1. Sau khi
hết 5 năm kể từ ngày Công ước này có hiệu lực, một quốc gia thành viên có thể
đề nghị sửa đổi và chuyển đề nghị này cho Tổng thư ký Liên hợp quốc, và sau đó
Tổng thư ký sẽ thông báo đề nghị sửa đổi cho các quốc gia thành viên và Hội
nghị các quốc gia thành viên để xem xét và quyết định về đề nghị đó. Hội nghị
các quốc gia thành viên phải nỗ lực để đạt được sự đồng thuận về mỗi đề nghị
sửa đổi. Nếu mọi nỗ lực để đạt sự đồng thuận đã được thực hiện nhưng vẫn không
đạt được sự đồng thuận về đề nghị sửa đổi, thì để đề nghị sửa đổi được thông
qua cần phải được sự đồng ý của ít nhất 2/3 tất cả các quốc gia thành viên có
mặt và bỏ phiếu tại phiên họp của Hội nghị các quốc gia thành viên.
2. Các tổ
chức liên kết kinh tế khu vực, liên quan đến các vấn đề thuộc phạm vi thẩm
quyền của mình, phải thực hiện quyền bỏ phiếu theo Điều này với số lượng phiều
bằng số lượng các quốc gia thành viên của các tổ chức đó là quốc gia thành viên
này. Các tổ chức nói trên không được thực hiện quyền bỏ phiếu của mình nếu các
quốc gia thành viên của chúng thực hiện các quyền này hoặc ngược lại.
3. Bất kỳ sửa
đổi nào được thông qua theo khoản 1 của Điều này cần được các quốc gia thành viên
phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt.
4. Việc sửa
đổi được thông qua theo khoản 1 của Điều này sẽ có hiệu lực đối với quốc gia
thành viên vào ngày thứ 90 sau ngày nộp cho Tổng thư ký Liên hợp quốc văn kiện
phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt sửa đổi đó.
5. Khi sửa
đổi có hiệu lực, nó sẽ ràng buộc đối với những quốc gia thành viên đã thể hiện
sự đồng ý của mình về sự ràng buộc đó. Các quốc gia thành viên khác vẫn phải bị
ràng buộc bởi các quy định của Công ước này và các sửa đổi trước đó mà các quốc
gia này đã phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt.
Điều 70. Bãi
bỏ Công ước
1. Quốc gia
thành viên có thể bãi bỏ Công ước này bằng một thông báo bằng văn bản gửi cho
Tổng thư ký Liên hợp quốc. Việc bãi bỏ sẽ có hiệu lực một năm sau ngày Tổng thư
ký nhận được thông báo nói trên.
2. Tổ chức
liên kết kinh tế khu vực sẽ không còn là thành viên của Công ước này khi tất cả
các quốc gia thành viên của tổ chức đó đã bãi bỏ Công ước này.
Điều 71. Lưu
chiểu và ngôn ngữ
1. Tổng thư
ký Liên hợp quốc được chỉ định là người lưu chiểu của Công ước này.
2. Các bản
gốc của Công ước này mà các bản bằng tiếng Ả rập, tiếng Trung Quốc, tiếng Anh,
tiếng Pháp, tiếng Nga và tiếng Tây ban nha đều có giá trị như nhau và sẽ được
lưu chiểu cho Tổng thư ký Liên hợp quốc.
Để làm bằng,
các đại diện toàn quyền ký tên dưới đây, được chính phủ nước mình uỷ quyền một
cách hợp lệ, đã ký Công ước này.