|
NGÂN HÀNG NHÀ
NƯỚC
VIỆT NAM
----------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số: 17/VBHN-NHNN
|
Hà Nội, ngày 13
tháng 01 năm 2016
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG
DẪN GIAO DỊCH HỐI ĐOÁI GIỮA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM VÀ CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG,
CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm
2012 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 12 tháng 4 năm 2012, được sửa đổi, bổ sung bởi:
1. Thông tư số 27/2013/TT-NHNN ngày 05 tháng 12 năm
2013 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013;
2. Thông tư số 45/2014/TT-NHNN ngày 29 tháng 12 năm
2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của
Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm 2012 về hướng dẫn giao dịch hối
đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 12 tháng 02 năm 2015;
3. Thông tư số 29/2015/TT-NHNN ngày 22 tháng 12 năm
2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số văn bản
quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về thành phần hồ sơ
có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản, có hiệu lực kể từ ngày 08 tháng 02 năm
2016.
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số
46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12
ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Pháp lệnh ngoại hối số
28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005 của Ủy ban thường vụ Quốc hội;
Căn cứ Nghị định số 160/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng
12 năm 2006 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh ngoại hối;
Căn cứ Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng
8 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ
chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân
hàng Nhà nước) hướng dẫn các nội dung liên quan đến giao dịch hối đoái giữa
Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài như
sau1, 2, 3:
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối
tượng áp dụng
1. Phạm vi điều chỉnh: Thông tư này hướng dẫn giao
dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài hoạt động tại Việt Nam được phép hoạt động ngoại hối.
2. Đối tượng áp dụng: Các tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước.
Điều 2. Hoạt động của Ngân hàng
nhà nước trên thị trường ngoại tệ Việt Nam
Ngân hàng Nhà nước xây dựng phương án can thiệp
trên thị trường ngoại tệ Việt Nam và giao dịch hối đoái với tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài nhằm thực hiện mục tiêu chính sách tiền tệ quốc
gia trong từng thời kỳ.
Điều 3. Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ sau đây được hiểu
như sau:
1. Giao dịch hối đoái là giao dịch liên quan đến việc
mua, bán, hoán đổi ngoại tệ và các loại hình giao dịch khác trên thị trường ngoại
tệ Việt Nam.
2. Giao dịch hối đoái giao ngay (sau đây gọi là
giao dịch giao ngay) là giao dịch hai bên thực hiện mua, bán với nhau một lượng
ngoại tệ theo tỷ giá giao ngay tại thời điểm giao dịch và thanh toán trong vòng
02 (hai) ngày làm việc tiếp theo.
3. Giao dịch hối đoái kỳ hạn (sau đây gọi là giao dịch
kỳ hạn) là giao dịch hai bên cam kết mua, bán với nhau một lượng ngoại tệ theo
một mức tỷ giá xác định tại thời điểm giao dịch và việc thanh toán sẽ được thực
hiện vào thời điểm xác định trong tương lai.
4. Giao dịch hối đoái hoán đổi (sau đây gọi là giao
dịch hoán đổi) là giao dịch bao gồm việc mua và bán cùng một lượng ngoại tệ (chỉ
có hai đồng tiền được sử dụng trong giao dịch) với cùng một đối tác, trong đó một
giao dịch có thời hạn thanh toán giao ngay và một giao dịch có thời hạn thanh
toán xác định trong tương lai và tỷ giá của hai giao dịch được xác định đồng thời
tại thời điểm xác nhận giao dịch giao ngay.
5. Quy chế giao dịch hối đoái của tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài: Là các văn bản do tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài ban hành, trong đó hướng dẫn, quy định cụ thể về hoạt động
giao dịch hối đoái của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài với
Ngân hàng Nhà nước hoặc các văn bản quy định về hoạt động giao dịch hối đoái của
tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong đó có hướng dẫn giao dịch
hối đoái với Ngân hàng Nhà nước.
6. Hướng dẫn thanh toán chuẩn: Là các chỉ dẫn thanh
toán xác định cho các giao dịch hối đoái được tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài đăng ký với Ngân hàng Nhà nước, trong đó xác định rõ tài khoản
thanh toán của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các giao
dịch hối đoái phát sinh.
Điều 4. Điều kiện thiết lập
quan hệ giao dịch hối đoái
Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được
Ngân hàng Nhà nước xem xét thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái khi có đủ các
điều kiện sau đây:
1. Là tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài được thành lập và hoạt động theo Luật các tổ chức tín dụng.
2. Là tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài được Ngân hàng Nhà nước cấp phép hoạt động, kinh doanh, cung ứng dịch vụ
ngoại hối trên thị trường ngoại tệ Việt Nam.
3.4 Là tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài có hệ thống máy móc, thiết bị và phương tiện
giao dịch hối đoái như hệ thống giao dịch Reuters Dealing, Bloomberg, điện thoại
hoặc các phương tiện giao dịch khác được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây
được gọi là Ngân hàng Nhà nước) chấp thuận trong từng thời kỳ.
Điều 5. Đại diện giao dịch
Ngân hàng Nhà nước giao dịch hối đoái với tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thông qua trụ sở chính hoặc một đơn vị
được ủy quyền đại diện cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài dựa
trên nhu cầu tổng hợp của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Trường
hợp một ngân hàng nước ngoài có hai hay nhiều chi nhánh hoạt động tại Việt Nam,
Ngân hàng Nhà nước chỉ giao dịch với một chi nhánh đại diện cho các chi nhánh của
ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam dựa trên nhu cầu tổng hợp của các chi nhánh.
Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đăng ký đại diện giao dịch với
Ngân hàng Nhà nước trong Giấy đăng ký thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái với
Ngân hàng Nhà nước.
Điều 6. Hồ sơ đăng ký thiết lập
quan hệ giao dịch hối đoái
Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài đáp ứng các điều kiện tại Điều 4 của Thông tư này có
nhu cầu tham gia giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước nộp trực tiếp hoặc gửi
qua đường bưu điện 01 bộ hồ sơ đăng ký thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái đến
Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch). Hồ sơ bao gồm:
1. Giấy đăng ký thiết lập quan hệ giao dịch hối
đoái với Ngân hàng Nhà nước theo Phụ lục 1 (đính
kèm).
2.5 Bản sao Giấy phép
thành lập và hoạt động của tổ chức tín dụng hoặc Giấy phép thành lập chi nhánh
ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
3.6 Bản sao các văn bản
chứng minh tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động,
kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước do Ngân hàng
Nhà nước cấp.
4. Quy chế giao dịch hối đoái của tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
5. Hướng dẫn thanh toán chuẩn theo mẫu tại Phụ lục 3 (đính kèm).
6. Các văn bản chứng minh về hệ thống máy móc, thiết
bị và phương tiện giao dịch hối đoái.
Điều 7. Tiếp nhận và xử lý hồ
sơ đăng ký thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái
Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được
đầy đủ hồ sơ đăng ký thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái của tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) thông báo bằng
văn bản đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc chấp
thuận, bổ sung hồ sơ hoặc không chấp thuận thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái
với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài (nêu rõ lý do không chấp
thuận).
Trường hợp hồ sơ cần sửa đổi hoặc bổ sung, tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải sửa đổi, bổ sung hồ sơ và gửi đến
Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông
báo.
Điều 8.7 (được bãi bỏ)
Chương II
QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 9. Cặp đồng tiền giao dịch
Cặp đồng tiền giao dịch trong các giao dịch hối
đoái giữa Ngân hàng Nhà nước và tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài là Đôla Mỹ với Đồng Việt Nam hoặc cặp đồng tiền khác cho Ngân hàng Nhà nước
quy định trong từng thời kỳ.
Điều 10. Loại hình giao dịch
Loại hình giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước
và tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài là giao dịch giao ngay,
giao dịch kỳ hạn, giao dịch hoán đổi và các loại hình giao dịch khác do Ngân
hàng Nhà nước quy định trong từng thời kỳ.
Điều 11. Kỳ hạn của giao dịch
kỳ hạn, giao dịch hoán đổi
Kỳ hạn của giao dịch kỳ hạn, giao dịch hoán đổi do
Ngân hàng Nhà nước và tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thỏa thuận
trong phạm vi từ 03 (ba) đến 365 (ba trăm sáu mươi lăm) ngày.
Điều 12. Phương tiện giao dịch8
Phương tiện giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà
nước và tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài là qua hệ thống giao dịch
Reuters Dealing, Bloomberg, điện thoại hoặc các phương tiện giao dịch khác được
Ngân hàng Nhà nước chấp thuận trong từng thời kỳ. Trong trường hợp giao dịch hối
đoái được thực hiện qua điện thoại, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài phải có máy ghi âm đảm bảo ghi âm các giao dịch và lưu trữ để sử dụng khi
cần thiết.
Điều 13. Tỷ giá
1. Tỷ giá giao dịch hối đoái giữa Đôla Mỹ và Đồng
Việt Nam được xác định theo các quy định về tỷ giá và chế độ tỷ giá do Ngân
hàng Nhà nước quyết định trong từng thời kỳ.
2. Tỷ giá giao dịch hối đoái giữa các ngoại tệ chuyển
đổi khác (không phải là Đôla Mỹ) với Đồng Việt Nam được xác định dựa trên tỷ
giá tính chéo của tỷ giá Đôla Mỹ với Đồng Việt Nam và tỷ giá Đôla Mỹ với các
ngoại tệ khác trên thị trường quốc tế tại ngày giao dịch.
Điều 14. Nguyên tắc giao dịch
1. Trong quá trình giao dịch hối đoái, các giao dịch
viên phải sử dụng ngôn ngữ bằng tiếng Việt hoặc tiếng Anh. Ngôn ngữ sử dụng phải
rõ ràng, tránh gây ra sự hiểu nhầm giữa hai bên.
2. Giao dịch hối đoái trên các phương tiện giao dịch
được coi là cam kết không thay đổi trừ khi hai bên giao dịch đạt được thỏa thuận
sửa đổi hoặc hủy bỏ giao dịch.
Điều 15. Thời gian giao dịch
Thời gian giao dịch hối đoái chính thức của Ngân
hàng Nhà nước với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo giờ làm
việc của Ngân hàng Nhà nước các ngày làm việc trong tuần.
Trường hợp phát sinh các giao dịch hối đoái ngoài
thời gian giao dịch chính thức, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài phải xây dựng quy trình, quy định quản lý các giao dịch đảm bảo quản lý rủi
ro.
Điều 16. Quy trình giao dịch
Quy trình giao dịch đối với từng loại hình giao dịch
hối đoái sẽ được Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) hướng dẫn theo mục tiêu
chính sách can thiệp trong từng thời kỳ trên trang thông tin điện tử của Ngân
hàng Nhà nước, mạng Reuters hoặc các phương tiện khác.
Điều 17. Xác nhận giao dịch
Sau khi giao dịch hối đoái được hai bên thống nhất,
xác nhận giao dịch phải được gửi qua SWIFT hoặc các phương tiện khác được Ngân hàng
Nhà nước chấp nhận. Trường hợp xác nhận giao dịch bằng fax, trong thời hạn 05
ngày làm việc kể từ ngày giao dịch, bản gốc do người có thẩm quyền của tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài ký phải được gửi đến Ngân hàng Nhà nước
(Sở Giao dịch).
Điều 18. Thanh toán giao dịch
1. Thanh toán cho các giao dịch hối đoái phải được
thực hiện theo Hướng dẫn thanh toán chuẩn do tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài đăng ký với Ngân hàng Nhà nước nhằm giảm thiểu rủi ro trong quá
trình thanh toán.
2. Thời hạn thanh toán:
a) Giao dịch giao ngay: Thời hạn thanh toán tối đa
là 02 (hai) ngày làm việc sau ngày giao dịch.
b) Giao dịch kỳ hạn: Thời hạn thanh toán tối thiểu
là 03 (ba) ngày làm việc sau ngày giao dịch và do hai bên thỏa thuận.
c) Giao dịch hoán đổi: Thời hạn thanh toán giao
ngay tối đa là 02 (hai) ngày làm việc sau ngày giao dịch; thời hạn thanh toán của
kỳ hạn xác định trong tương lai là thời hạn theo thỏa thuận giữa hai bên theo
các quy định hiện hành.
d) Các loại hình giao dịch hối đoái khác: Thời hạn
thanh toán tuân theo các quy định của Ngân hàng Nhà nước trong từng thời kỳ.
đ) Trong trường hợp ngày thanh toán trùng vào ngày
nghỉ cuối tuần hoặc ngày nghỉ lễ thì ngày thanh toán được chuyển sang ngày làm
việc tiếp theo.
3. Trong trường hợp thanh toán chậm so với thỏa thuận
giao dịch giữa Ngân hàng Nhà nước và tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, bên thanh toán chậm sẽ chịu mức phạt như sau:
a) Nếu bằng ngoại tệ, mức phạt tối đa bằng 150% lãi
suất Libor 01 tuần của đồng tiền thanh toán tại ngày phát sinh thanh toán chậm
tính trên số tiền và số ngày chậm trả.
b) Nếu bằng Đồng Việt Nam, mức phạt tối đa bằng
150% lãi suất cho vay tái cấp vốn của Ngân hàng Nhà nước tại thời điểm phát
sinh thanh toán chậm tính trên số tiền và số ngày chậm trả.
Chương III
CHẾ ĐỘ THÔNG TIN BÁO CÁO
VÀ XỬ LÝ VI PHẠM
Điều 19. Chế độ thông tin báo
cáo
1.9 Tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà
nước phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) theo quy định như sau:
a) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước và không thuê bao sử dụng
phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing phải báo cáo Ngân
hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) tình hình giao dịch hối đoái với các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài khác theo Phụ lục 02
(đính kèm Thông tư này) chậm nhất vào 14 giờ các ngày làm việc trong tuần;
b) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước và có thuê bao sử dụng
phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing phải báo cáo Ngân
hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) tình hình giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước
và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài khác có thuê bao sử dụng
phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing theo quy trình hướng
dẫn báo cáo giao dịch hối đoái qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing do Thống
đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành.
Kể từ thời điểm hoàn tất giao dịch hối đoái giữa
các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có thuê bao sử dụng phương
tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing với nhau, các bên tham
gia giao dịch phải báo cáo giao dịch được thực hiện trên hệ thống giao dịch
Reuters Dealing trong vòng 15 phút. Trong trường hợp các bên không thực hiện
giao dịch trên hệ thống giao dịch Reuters Dealing, việc báo cáo giao dịch phải
được các bên thực hiện trên hệ thống giao dịch Reuters Dealing trong vòng 45
phút.
2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
chịu trách nhiệm thông báo bằng văn bản với Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch)
trước thời điểm có hiệu lực đối với các thay đổi bao gồm: thay đổi đại diện
giao dịch, thay đổi tên giao dịch, địa điểm đặt trụ sở chính hoặc địa điểm đặt
trụ sở giao dịch, mã giao dịch trên các phương tiện giao dịch, hướng dẫn thanh
toán chuẩn, danh sách những người có thẩm quyền ký đại diện cho tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với các văn bản liên quan đến giao dịch hối
đoái với Ngân hàng Nhà nước, danh sách giao dịch viên và các thay đổi liên quan
khác.
3. Trường hợp tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài bị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, mua lại, chuyển đổi hình thức
pháp lý, giải thể, phá sản:
a) Tổ chức tín dụng có quan hệ giao dịch hối đoái với
Ngân hàng Nhà nước bị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, mua lại, chuyển đổi hình
thức pháp lý, giải thể, phá sản chịu trách nhiệm thông báo bằng văn bản đến
Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày gửi
hồ sơ đến cơ quan nhà nước có thẩm quyền giải quyết việc chia, tách, sáp nhập,
hợp nhất, mua lại, chuyển đổi hình thức pháp lý, giải thể, phá sản của tổ chức
tín dụng.
b) Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quan hệ giao dịch
hối đoái với Ngân hàng Nhà nước chịu trách nhiệm thông báo bằng văn bản đến
Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày cơ
quan có thẩm quyền của nước nơi ngân hàng nước ngoài đặt trụ sở chính quyết định
về việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, mua lại, chuyển đổi hình thức pháp lý,
giải thể, phá sản hoặc bị thu hồi Giấy phép, đình chỉ hoạt động.
4.10 Tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài được miễn trách nhiệm tuân thủ thời gian thực hiện
báo cáo theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 19 Thông tư này trong thời gian xảy
ra các sự cố bất khả kháng như sau:
a) Lỗi kết nối đường truyền từ hệ thống máy chủ chứa
dữ liệu báo cáo của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đến Ngân
hàng Nhà nước có nguyên nhân bắt nguồn từ nhà cung cấp dịch vụ đường truyền;
b) Hệ thống giao dịch Reuters Dealing gặp sự cố kỹ
thuật có nguyên nhân bắt nguồn từ nhà cung cấp dịch vụ Reuters Dealing;
c) Các trường hợp mất điện bắt nguồn từ nguyên nhân
khách quan hoặc nhà cung cấp điện;
d) Hệ thống máy chủ báo cáo của Ngân hàng Nhà nước
gặp sự cố kỹ thuật;
đ) Các trường hợp khác bắt nguồn từ các nguyên nhân
khách quan.
Ngay sau khi sự cố được khắc phục, tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trách nhiệm thực hiện báo cáo các giao dịch
đã hoàn tất nhưng chưa được báo cáo tới Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) trong
thời gian khắc phục sự cố. Các bước thực hiện báo cáo các giao dịch này tuân
theo quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đoái qua hệ thống giao dịch
Reuters Dealing do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành.
Điều 20. Tạm ngừng giao dịch,
hủy quan hệ giao dịch11
1. Tạm ngừng giao dịch hối đoái từ 01 đến 03 tháng
trong các trường hợp sau:
a) Gửi báo cáo không đúng thời hạn hoặc không đúng
nội dung theo quy định 03 (ba) lần;
b) Không gửi báo cáo 03 (ba) lần;
c) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
không tuân thủ quy định tại Khoản 3 Điều 19 Thông tư này;
d) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
bị xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động ngoại hối.
2. Tạm ngừng giao dịch hối đoái với tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong thời gian các tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài bị đặt trong tình trạng:
a) Kiểm soát đặc biệt;
b) Thu hẹp hoặc đình chỉ hoạt động giao dịch ngoại
hối theo kết luận, thông báo của Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng).
3. Hủy quan hệ giao dịch hối đoái với tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau:
a) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
bị thu hồi Giấy phép theo quy định tại Khoản 1 Điều 28 Luật Các tổ chức tín dụng;
b) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
không đáp ứng các điều kiện để thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái theo quy định
tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều 4 Thông tư này;
c) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
có những vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng
theo kết luận, thông báo của Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát
ngân hàng).
4. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
không được thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước
trong thời hạn 01 (một) năm kể từ ngày bị hủy quan hệ giao dịch hối đoái. Hồ
sơ, thủ tục thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước của
tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện theo quy định tại Điều 6 và Điều 7 Thông tư này.
Chương IV
TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC
TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI VÀ CÁC ĐƠN VỊ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
Điều 21. Tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
chịu trách nhiệm về:
a) Tính xác thực đối với thẩm quyền của các cán bộ
liên quan trong các giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước.
b)12 Tính đầy đủ,
chính xác, hợp lệ và chấp hành đúng thời gian yêu cầu đối với các văn bản, hồ
sơ, số liệu gửi đến Ngân hàng Nhà nước. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài chịu trách nhiệm về những thông tin không được cập nhật tại Điều 19 Thông tư này.
2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
chịu trách nhiệm tuân thủ các quy định hiện hành về hoạt động trong lĩnh vực
ngoại hối và phải bảo đảm:
a) Có đội ngũ cán bộ thông thạo nghiệp vụ giao dịch
hối đoái.
b) Có quy trình, hệ thống quản lý rủi ro và kiểm
soát nội bộ chặt chẽ, đảm bảo quản lý các hoạt động giao dịch hối đoái.
c) Chấp hành quy định về trạng thái ngoại hối và
các quy định về đảm bảo an toàn khác trong hoạt động kinh doanh ngoại hối theo
quy định của Ngân hàng Nhà nước.
Điều 22. Sở Giao dịch
1. Nhận hồ sơ đăng ký thiết lập quan hệ giao dịch hối
đoái của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; xem xét và trả lời tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc chấp thuận hay không chấp
thuận việc thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái.
2. Công bố tỷ giá tham khảo và chào tỷ giá mua, bán
trong các giao dịch hối đoái đối với các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài theo quy định về tỷ giá của Ngân hàng Nhà nước trong từng thời kỳ.
3. Hướng dẫn quy trình và thực hiện giao dịch đối với
các loại hình giao dịch hối đoái.
4.13 Trình Thống đốc
ban hành các văn bản sau:
a) Quy chế quản lý, khai thác sử dụng Hệ thống thu
thập, chiết xuất thông tin giao dịch ngoại hối trên thị trường ngoại tệ liên
ngân hàng;
b) Quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đoái
qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing.
5. Theo dõi và thực hiện các biện pháp xử lý vi phạm
đối với các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo quy định tại Khoản 1, Khoản 2, Khoản 3 Điều 20 Thông tư này.
6. Thông báo và cập nhật cho Cơ quan Thanh tra,
giám sát ngân hàng về danh sách tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái.
Điều 23.14 (được bãi bỏ)
Điều 24. Vụ Chính sách tiền tệ
15
1. Thông báo cho Sở Giao dịch khi có thay đổi về tỷ
giá giao dịch bình quân trên thị trường ngoại tệ liên ngân hàng do Ngân hàng
Nhà nước công bố.
2. Phối hợp với Sở Giao dịch trong việc giải quyết
các vấn đề phát sinh liên quan đến giao dịch hối đoái của Ngân hàng Nhà nước với
các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
Điều 25. Cơ quan Thanh tra,
giám sát ngân hàng
Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng thông báo kịp
thời cho Sở Giao dịch trong các trường hợp sau:
1. Phát hiện và xử lý các tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài vi phạm các quy định tại Thông tư này và các vi phạm
trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng liên quan đến hoạt động ngoại hối.
2. Ngân hàng Nhà nước quyết định đặt tổ chức tín dụng
có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước vào tình trạng kiểm soát đặc
biệt.
3. Ngân hàng Nhà nước thu hồi Giấy phép đã cấp theo
quy định tại Khoản 1 Điều 28 Luật các tổ chức tín dụng, Giấy xác nhận đủ điều
kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối, Giấy xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch
vụ ngoại hối hoặc các văn bản khác liên quan đến hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại
hối do Ngân hàng Nhà nước cấp cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước.
4. Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản về việc
chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, mua lại, chuyển đổi hình thức pháp lý, giải thể,
phá sản đối với các tổ chức tín dụng có quan hệ giao dịch hối đoái với Ngân
hàng Nhà nước.
Chương V
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
16, 17, 18
Điều 26. Hiệu lực thi hành
Thông tư này có hiệu lực từ ngày 12 tháng 4 năm
2012, thay thế các quy định liên quan đến giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà
nước và các tổ chức tín dụng tại Quy chế tổ chức và hoạt động của Thị trường
ngoại tệ liên ngân hàng ban hành kèm theo Quyết định 101/1999/QĐ-NHNN13 ngày
26/3/1999.
Điều 27. Quy định chuyển tiếp
Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài đã được Ngân hàng Nhà nước công nhận là thành viên thị trường ngoại tệ
liên ngân hàng trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành tiếp tục thực hiện
giao dịch hối đoái với Ngân hàng Nhà nước theo các quy định tại Thông tư này,
không phải làm thủ tục đăng ký lại với Ngân hàng Nhà nước, tuy nhiên phải cập
nhật hồ sơ theo các quy định tại Điều 6 Thông tư này trong thời
hạn 30 ngày, kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực.
Điều 28. Tổ chức thực hiện
Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch, Thủ trưởng
các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng
thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này.
PHỤ LỤC 1
|
Tên Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
|
………, ngày ……
tháng …… năm …..
|
GIẤY ĐĂNG KÝ THIẾT
LẬP QUAN HỆ GIAO DỊCH HỐI ĐOÁI VỚI NGÂN HÀNG NHA NƯỚC
Kính gửi: Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam (Sở Giao dịch NHNN)
Tên Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài:
Địa chỉ:
Điện thoại:
Fax:
Trụ sở chính (hoặc Đại diện giao dịch được ủy quyền):
Địa chỉ:
Điện thoại:
Fax:
Code giao dịch (nếu có):
Tài khoản bằng ngoại tệ
Mở tại Ngân hàng:
Số tài khoản:
Code SWIFT:
Tài khoản bằng Đồng Việt
Nam:
Mở tại ngân hàng:
Số tài khoản:
Code Citad:
Giấy phép hoạt động ngoại hối số……………….. ngày
Giấy phép mở tài khoản ở nước ngoài số………………………
ngày
Căn cứ Thông tư số ..../2012/TT-NHNN ngày ……………. của
Ngân hàng Nhà nước về việc hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước
và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, (Tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài) xin đăng ký thiết lập quan hệ giao dịch hối đoái với
Ngân hàng Nhà nước.
Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
(Tên TCTD) đăng ký danh sách những người có thẩm quyền trong giao dịch hối đoái
với Ngân hàng Nhà nước như sau:
|
Họ và tên
|
Chức vụ
|
Mẫu chữ ký
|
|
I. Cán bộ giao dịch thị trường
|
|
|
|
1. ...
|
|
|
|
2. ...
|
|
|
|
…
|
|
|
|
II. Cán bộ có thẩm quyền ký xác nhận giao dịch
|
|
|
|
1. ...
|
|
|
|
2. ...
|
|
|
|
…
|
|
|
(Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) ...
cam kết chấp hành đúng các quy định trong Thông tư số ……../2012/TT-NHNN ngày
………….. của Ngân hàng Nhà nước về việc hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân
hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
|
|
CHỦ TỊCH
HĐQT/HĐTV
/TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM ĐỐC)
(Hoặc người được ủy quyền)
(Ký tên, đóng dấu)
|
PHỤ LỤC 2
|
TÊN TCTD, CN
NHNN
Số điện thoại:
|
Ngày
tháng năm
|
BÁO CÁO
TÌNH HÌNH GIAO DỊCH
HỐI ĐOÁI VỚI CÁC TCTD
Kính gửi:
Sở Giao dịch - Ngân hàng Nhà nước
Fax: 04 38243686
I/ Tỷ giá USD/VNĐ (ngày báo cáo):
Tỷ giá mua - bán ngày
/ / của TCTD niêm yết ở mức:
II/ Doanh số ngoại tệ giao dịch của TCTD
ngày / / (ngày hôm trước):
1. Giao dịch USD/VND
|
Giao dịch
|
DOANH SỐ MUA
|
DOANH SỐ BÁN
|
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
|
I/ Giao dịch giao ngay
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II/ Giao dịch kỳ hạn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III/ Giao dịch hoán đổi
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng lượng giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Giao dịch ngoại tệ khác
|
Giao dịch
|
DOANH SỐ MUA
|
DOANH SỐ BÁN
|
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
|
I/ Giao dịch giao ngay
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II/ Giao dịch kỳ hạn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III/ Giao dịch hoán đổi
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng lượng giao dịch (đối với từng cặp ngoại
tệ)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III/ Doanh số ngoại tệ giao dịch của TCTD
ngày /
/ (ngày báo cáo):
1. Giao dịch USD/VND
|
Giao dịch
|
DOANH SỐ MUA
|
DOANH SỐ BÁN
|
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
|
I/ Giao dịch giao ngay
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II/ Giao dịch kỳ hạn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III/ Giao dịch hoán đổi
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng lượng giao dịch
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Giao dịch ngoại tệ khác
|
Giao dịch
|
DOANH SỐ MUA
|
DOANH SỐ BÁN
|
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
Số lượng
|
Tỷ giá
|
Đối tác
|
Số ngày
|
|
I/ Giao dịch giao ngay
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
II/ Giao dịch kỳ hạn
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
III/ Giao dịch hoán đổi
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng lượng giao dịch (đối với từng cặp ngoại
tệ)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Người lập biểu
|
Kiểm toán
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Xác nhận của người
có thẩm quyền
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
* Ghi chú:
- Chỉ thống kê giao dịch một lần theo cặp đồng
tiền, ví dụ: Mua USD/VND chỉ thống kê vào bên doanh số mua với số lượng nguyên
tệ USD, không thống kê vào bên bán VND
- Đối với giao dịch ngoại tệ khác tổng lượng ngoại
tệ thống kê theo từng cặp ngoại tệ
- Số liệu về giao dịch trong ngày báo cáo được
tính đến trước 14h00
- Số liệu về giao dịch của ngày hôm trước đề nghị
ghi chú rõ giao dịch nào phát sinh trước 14h00 của ngày hôm trước.
PHỤ LỤC 3
|
Tên Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài
|
………, ngày ……
tháng …… năm …..
|
HƯỚNG DẪN THANH
TOÁN CHUẨN CHO CÁC GIAO DỊCH HỐI ĐOÁI VỚI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
|
Loại đồng tiền
|
Hướng dẫn thanh
toán
|
Liên hệ
(tên thanh toán viên và điện thoại liên hệ)
|
|
VND
|
Tại Ngân hàng:
Số tài khoản
Code Citad
|
|
|
USD
|
Tại Ngân hàng:
Số tài khoản:
Code swift:
|
|
|
EUR
|
Tại Ngân hàng:
Số tài khoản:
Code SWIFT:
|
|
|
………………
|
|
|
|
Ghi chú: Khi có
thay đổi nội dung hướng dẫn thanh toán, tổ chức tín dụng phải gửi lại hướng dẫn
thanh toán mới theo mẫu này tới NHNN (SGD)
|
|
|
CHỦ TỊCH
HĐQT/HĐTV
/TỔNG GIÁM ĐỐC (GIÁM ĐỐC)
(Hoặc người được ủy quyền)
(Ký tên, đóng dấu)
|
|
Nơi nhận:
- Ban lãnh đạo NHNN;
- Văn phòng Chính phủ (để đăng Công báo);
- Website NHNN;
- Lưu VP, PC3, SGD (3).
|
XÁC THỰC VĂN BẢN
HỢP NHẤT
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Nguyễn Đồng Tiến
|
1 Thông
tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có
căn cứ ban hành như sau:
“Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số
46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12
ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Pháp lệnh ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11
ngày 13 tháng 12 năm 2005;
Căn cứ Nghị định số 160/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng
12 năm 2006 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh ngoại hối;
Căn cứ Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng 8
năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức
của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Giám đốc Sở Giao dịch,
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27
tháng 02 năm 2012 về hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.”
2 Thông tư số 45/2014/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm 2012 về
hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có căn cứ ban hành như sau:
“Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số
46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12
ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Pháp lệnh ngoại hối số 06/2013/UBTVQH13
ngày 18 tháng 3 năm 2013 sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh ngoại hối số
28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005 của Ủy ban thường vụ Quốc hội;
Căn cứ Nghị định số 70/2014/NĐ-CP ngày 17 tháng 7
năm 2014 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh ngoại
hối và Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh ngoại hối;
Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng
11 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ
chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Giám đốc Sở Giao dịch;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông
tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng
02 năm 2012 về hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và
các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.”
3 Thông tư số 29/2015/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định
về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản có căn cứ ban hành
như sau:
“Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số
46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 23/2015/NĐ-CP ngày 16 tháng
02 năm 2015 của Chính phủ về cấp bản sao từ sổ gốc, chứng thực bản sao từ bản
chính, chứng thực chữ ký và chứng thực hợp đồng, giao dịch;
Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Pháp chế;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành
Thông tư sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà
nước Việt Nam quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản.”
4 Khoản này được sửa
đổi theo quy định tại khoản 1 Điều 1 của Thông tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn
giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013.
5 Khoản này được sửa
đổi theo quy định tại Điều 9 của Thông tư số 29/2015/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một
số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về thành
phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản, có hiệu lực kể từ ngày 08
tháng 02 năm 2016.
6 Khoản này được sửa
đổi theo quy định tại Điều 9 của Thông tư số 29/2015/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một
số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về thành
phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản, có hiệu lực kể từ ngày 08
tháng 02 năm 2016.
7 Điều này được bãi
bỏ theo quy định tại Điều 2 của Thông tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một
số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn giao dịch
hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013.
8 Điều này được sửa
đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 1 của Thông tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn
giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013.
9 Khoản này được sửa
đổi theo quy định tại khoản 3 Điều 1 của Thông tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn
giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013.
10 Khoản này được bổ
sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 của Thông tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi,
bổ sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn
giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013.
11 Điều này được sửa
đổi theo quy định tại khoản 5 Điều 1 của Thông tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn
giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013.
12 Điểm này được sửa
đổi theo quy định tại khoản 1 Điều 1 của Thông tư số 45/2014/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm 2012 về
hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 12 tháng 02
năm 2015.
13 Khoản này được
sửa đổi theo quy định tại khoản 6 Điều 1 của Thông tư số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi,
bổ sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn
giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 05 tháng 12 năm 2013.
14 Điều này được
bãi bỏ theo quy định tại Điều 2 của Thông tư số 45/2014/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm 2012 về
hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 12 tháng 02
năm 2015.
15 Điều này được sửa
đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 1 của Thông tư số 45/2014/TT-NHNN sửa đổi, bổ
sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm 2012 về
hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 12 tháng 02
năm 2015.
16 Điều 3 Thông tư
số 27/2013/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN
ngày 27/02/2012 về hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ
ngày 05 tháng 12 năm 2013 quy định như sau:
“Điều 3. Điều khoản thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày
05/12/2013.
2. Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch, Thủ
trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch
Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức thi hành
Thông tư này.”
17 Điều 3 Thông tư số 45/2014/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm
2012 về hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, có hiệu lực kể từ ngày 12 tháng
02 năm 2015 quy định như sau:
“Điều 3. Điều khoản thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày
12/02/2015.
2. Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch, Thủ
trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch
Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này.”
18 Điều 21 Thông tư số 29/2015/TT-NHNN sửa
đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản, có hiệu lực
kể từ ngày 08 tháng 02 năm 2016 quy định như sau:
“Điều 21. Điều khoản thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày
08 tháng 02 năm 2016.
2. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành,
các quy định sau đây hết hiệu lực thi hành:
- Khoản 12 Điều 4 Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày
31/8/2011 của Ngân hàng Nhà nước về việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục
hành chính lĩnh vực thành lập và hoạt động ngân hàng theo các nghị quyết của
Chính phủ về đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
- Điều 7, Điều 8, Điều 9, Điều 10 và Phụ lục số 09.ĐGH kèm theo Thông tư số
25/2011/TT-NHNN ngày 31/8/2011 của Ngân hàng Nhà nước về việc thực thi phương
án đơn giản hóa thủ tục hành chính lĩnh vực hoạt động ngoại hối theo Nghị quyết
về đơn giản hóa thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam.
3. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Thủ
trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch
Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này./.”