|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
50/2018/TT-NHNN
|
Hà
Nội, ngày 31 tháng 12
năm 2018
|
THÔNG TƯ
QUY ĐỊNH VỀ HỒ SƠ, TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CHẤP THUẬN MỘT SỐ NỘI DUNG THAY ĐỔI
CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày
16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức
tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP
ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Chánh Thanh tra,
giám sát ngân hàng;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam ban hành Thông tư quy định về hồ sơ, trình tự,
thủ tục chấp thuận một số nội dung thay đổi của ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài.
Chương I
NHỮNG QUY ĐỊNH
CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều
chỉnh
1. Thông tư này quy định về:
a) Hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận
thay đổi, việc sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động của ngân hàng
thương mại, Giấy phép thành lập chi nhánh ngân hàng nước ngoài (sau đây gọi là
Giấy phép) đối với các nội dung sau:
(i) Thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở
chính của ngân hàng thương mại; thay đổi tên, địa điểm đặt
trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
(ii) Tăng mức vốn điều lệ của ngân
hàng thương mại, mức vốn được cấp của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
(iii) Gia hạn thời hạn hoạt động;
b) Hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận
các nội dung thay đổi của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài:
(i) Mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp
của chủ sở hữu ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn một thành viên; mua
bán, chuyển nhượng phần vốn góp của thành viên góp vốn của ngân hàng thương mại
trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên;
(ii) Mua bán, chuyển nhượng cổ phần của
cổ đông lớn; mua bán, chuyển nhượng cổ phần dẫn đến trở thành cổ đông lớn của
ngân hàng thương mại;
(iii) Tạm ngừng hoạt động kinh doanh
từ 05 ngày làm việc trở lên, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động do sự kiện bất
khả kháng.
2. Việc mua bán, chuyển nhượng cổ phần,
phần vốn góp dẫn đến chuyển đổi hình thức pháp lý của ngân hàng thương mại thực
hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước và quy định của pháp luật có liên
quan.
3. Việc chuyển nhượng toàn bộ phần vốn
góp, vốn điều lệ của ngân hàng thương mại đã được mua bắt buộc thực hiện theo
quy định tại khoản 3 Điều 3 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của
Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017.
4. Nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần
của ngân hàng thương mại Việt Nam thực hiện theo quy định của pháp luật về nhà đầu
tư nước ngoài mua cổ phần của tổ chức tín dụng Việt Nam.
Điều 2. Đối tượng
áp dụng
1. Ngân hàng thương mại.
2. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
3. Tổ chức, cá nhân có liên quan đến hồ
sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận thay đổi của ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài quy định tại Thông tư này.
Điều 3. Nguyên tắc
lập và gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi
1. Hồ sơ phải được lập thành 01 bộ bằng
tiếng Việt. Thành phần hồ sơ bằng tiếng nước ngoài phải được hợp pháp hóa lãnh
sự theo quy định của pháp luật Việt Nam (trừ trường hợp được miễn hợp pháp hóa
lãnh sự theo quy định của pháp luật về hợp pháp hóa lãnh sự) và dịch ra tiếng
Việt. Các bản dịch từ tiếng nước ngoài ra tiếng Việt phải được công chứng bản dịch
hoặc chứng thực chữ ký của người dịch theo quy định của pháp luật.
2. Đối với thành phần hồ sơ là bản
sao, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp bản sao được cấp
từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối
chiếu. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để
đối chiếu, người đối chiếu phải ký xác nhận vào bản sao và chịu trách nhiệm về
tính chính xác của bản sao so với bản chính.
3. Văn bản đề nghị do người đại diện
hợp pháp của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài ký. Trường hợp
ký theo ủy quyền, hồ sơ phải có văn bản ủy quyền được lập phù hợp với quy định
của pháp luật.
4. Hồ sơ được nộp trực tiếp hoặc gửi qua
đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát
ngân hàng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố được phân cấp (sau
đây gọi chung là Ngân hàng Nhà nước).
Điều 4. Thẩm quyền
chấp thuận thay đổi
1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chấp
thuận những nội dung thay đổi quy định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư này đối với
ngân hàng thương mại và các chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quy mô lớn theo
quyết định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước.
2. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh tỉnh, thành phố chấp thuận những nội dung thay đổi quy định tại khoản 1 Điều
1 Thông tư này đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trụ sở trên địa bàn trừ
trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này.
Chương II
HỒ SƠ, TRÌNH TỰ,
THỦ TỤC CHẤP THUẬN NHỮNG THAY ĐỔI CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG
NƯỚC NGOÀI
Điều 5. Thay đổi
tên
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Tên hiện tại;
(ii) Tên dự kiến thay đổi đảm bảo
tuân thủ quy định của pháp luật có liên quan về đặt tên;
(iii) Lý do thay đổi tên;
b) Nghị quyết hoặc quyết định của Đại
hội đồng cổ đông đối với ngân hàng thương mại cổ phần, Nghị quyết hoặc quyết định
của Hội đồng thành viên đối với ngân hàng thương mại trách
nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên, Quyết định của chủ sở hữu đối với ngân
hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn một thành viên thông qua việc thay đổi tên
của ngân hàng thương mại; Văn bản của ngân hàng mẹ thông qua việc thay đổi tên
chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận:
a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài lập hồ sơ gửi Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy
đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân
hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bổ sung, hoàn thiện hồ sơ;
b) Trong thời hạn 40 ngày làm việc kể
từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước xem xét, có quyết định sửa đổi
Giấy phép; trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước có văn bản trả lời
và nêu rõ lý do.
Điều 6. Thay đổi
địa điểm đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại, địa điểm đặt trụ sở của chi
nhánh ngân hàng nước ngoài trên cùng địa bàn tỉnh, thành phố nơi ngân hàng
thương mại đang đặt trụ sở chính, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Địa điểm hiện tại;
(ii) Địa điểm dự kiến chuyển đến;
(iii) Lý do thay đổi;
(iv) Kế hoạch lắp đặt trang thiết bị
tại trụ sở mới đảm bảo đáp ứng các điều kiện đối với trụ sở theo quy định của
pháp luật;
(v) Kế hoạch chuyển trụ sở để đảm bảo
tính liên tục trong hoạt động;
b) Nghị quyết hoặc quyết định của Đại
hội đồng cổ đông đối với ngân hàng thương mại cổ phần, Nghị quyết hoặc quyết định
của Hội đồng thành viên đối với ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai
thành viên trở lên, Quyết định của chủ sở hữu đối với ngân hàng thương mại
trách nhiệm hữu hạn một thành viên thông qua việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở
chính; Văn bản của ngân hàng mẹ thông qua việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chi
nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam;
c) Văn bản, tài liệu chứng minh ngân
hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quyền sử dụng hoặc sẽ có quyền
sử dụng hợp pháp trụ sở tại địa điểm mới.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận:
a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài lập hồ sơ gửi Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy
đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân
hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bổ sung, hoàn thiện hồ sơ;
b) Trong thời hạn 25 ngày làm việc, kể
từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận đề nghị
chuyển địa điểm đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại, địa điểm đặt trụ sở
của chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà
nước có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà
nước có hiệu lực trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày ký.
3. Tối thiểu 30 ngày làm việc trước
ngày dự kiến hoạt động tại địa điểm được chấp thuận, ngân hàng thương mại, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài có văn bản đề nghị sửa đổi địa điểm đặt trụ sở chính
của ngân hàng thương mại, trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Giấy
phép gửi Ngân hàng Nhà nước, trong đó báo cáo ngày bắt đầu hoạt động tại địa điểm
được chấp thuận và việc đáp ứng đầy đủ các điều kiện của trụ sở theo quy định của
pháp luật.
4. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản đề nghị quy định tại khoản 3 Điều này, Ngân hàng Nhà
nước có quyết định sửa đổi địa điểm đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại, địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Giấy
phép.
Điều 7. Thay đổi
địa điểm đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại, địa điểm đặt trụ sở của chi
nhánh ngân hàng nước ngoài khác địa bàn tỉnh, thành phố nơi ngân hàng thương mại
đang đặt trụ sở chính, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Đối với ngân hàng thương mại: Các
thành phần hồ sơ quy định tại khoản 1 Điều 6 Thông tư này.
b) Đối với chi nhánh ngân hàng nước
ngoài:
(i) Các thành phần hồ sơ quy định tại
khoản 1 Điều 6 Thông tư này;
(ii) Phương án hoạt động trong 03 năm
đầu tại địa bàn mới với các nội dung tối thiểu sau: Phân tích, đánh giá nhu cầu
dịch vụ ngân hàng tại địa bàn hoạt động mới; Dự kiến chiến lược kinh doanh và
nêu rõ các thay đổi về chiến lược kinh doanh (nếu có); Dự kiến kết quả kinh
doanh trong 03 năm đầu hoạt động tại địa bàn mới và các thuyết minh liên quan.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận:
a) Ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài lập hồ sơ gửi Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy
đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân
hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài bổ sung, hoàn thiện hồ sơ;
b) Trong thời hạn 25 ngày làm việc kể
từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận đề nghị
chuyển địa điểm đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại, địa điểm đặt trụ sở
của chi nhánh ngân hàng nước ngoài; trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà
nước có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
3. Văn bản chấp
thuận của Ngân hàng Nhà nước có hiệu lực trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày ký.
4. Tối thiểu 30 ngày làm việc trước
ngày dự kiến hoạt động tại địa điểm được chấp thuận, ngân hàng thương mại có
văn bản đề nghị sửa đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài có văn bản đề nghị sửa đổi địa điểm đặt trụ sở tại
Giấy phép gửi Ngân hàng Nhà nước, trong đó báo cáo ngày bắt đầu hoạt động tại địa
điểm được chấp thuận và việc đáp ứng đầy đủ các điều kiện của trụ sở theo quy định
của pháp luật.
5. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản đề nghị quy định tại khoản 4 Điều này, Ngân hàng Nhà
nước có quyết định sửa đổi địa điểm đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại,
địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Giấy phép.
Điều 8. Thay đổi
địa chỉ đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại, trụ sở của chi nhánh ngân
hàng nước ngoài trong trường hợp không phát sinh thay đổi địa điểm đặt trụ sở
1. Trường hợp thay đổi địa chỉ đặt trụ
sở chính của ngân hàng thương mại, địa chỉ đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng
nước ngoài nhưng không phát sinh thay đổi địa điểm, ngân hàng thương mại, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài có văn bản đề nghị sửa đổi địa chỉ đặt trụ sở và tài
liệu chứng minh việc thay đổi địa chỉ gửi Ngân hàng Nhà nước (trừ trường hợp
thay đổi địa chỉ do thay đổi địa giới hành chính).
2. Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản đề nghị của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài, Ngân hàng Nhà nước có quyết định sửa đổi địa chỉ đặt trụ sở chính của
ngân hàng thương mại, địa chỉ đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại
Giấy phép.
Điều 9. Gia hạn
thời hạn hoạt động
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Thời hạn hoạt động hiện tại;
(ii) Thời hạn hoạt động dự kiến gia hạn;
(iii) Lý do gia hạn thời hạn hoạt động;
b) Nghị quyết hoặc quyết định của Đại
hội đồng cổ đông đối với ngân hàng thương mại cổ phần, Nghị quyết hoặc quyết định
của Hội đồng thành viên đối với ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai
thành viên trở lên, Quyết định của chủ sở hữu đối với ngân hàng thương mại
trách nhiệm hữu hạn một thành viên thông qua việc gia hạn thời gian hoạt động của
ngân hàng thương mại; Văn bản của ngân hàng mẹ thông qua việc gia hạn thời hạn
hoạt động của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam;
c) Báo cáo tổng quan tình hình tổ chức
và hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt
Nam trong đó nêu rõ:
(i) Đánh giá tổng kết hoạt động trong
03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị, bao gồm các chỉ tiêu hoạt động
chính liên quan đến cơ cấu nguồn vốn, sử dụng vốn và kết quả kinh doanh; tổ chức
và hoạt động của bộ máy quản trị, điều hành, kiểm toán nội bộ và hệ thống kiểm
soát nội bộ;
(ii) Dự kiến kế hoạch kinh doanh cho
03 năm tiếp theo.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận:
a) Tối thiểu 06 tháng trước ngày Giấy
phép hết thời hạn, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài lập hồ
sơ gửi Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp
lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà
nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ
sung, hoàn thiện hồ sơ;
b) Trong thời hạn 40 ngày làm việc, kể
từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có quyết định sửa đổi thời hạn
hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Giấy
phép; trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước có văn bản trả lời và nêu
rõ lý do.
Điều 10. Tạm ngừng
hoạt động kinh doanh từ 05 ngày làm việc trở lên, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt
động do sự kiện bất khả kháng
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Số ngày và thời gian dự kiến tạm
ngừng hoạt động kinh doanh;
(ii) Lý do, sự cần thiết của việc tạm
ngừng hoạt động kinh doanh;
(iii) Các giải pháp dự kiến thực hiện
để giảm thiểu tối đa ảnh hưởng của việc tạm ngừng hoạt động kinh doanh đến quyền
và lợi ích của khách hàng;
b) Nghị quyết hoặc quyết định của Hội
đồng quản trị đối với ngân hàng thương mại cổ phần, Nghị quyết hoặc quyết định
của Hội đồng thành viên đối với ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn về việc
tạm ngừng hoạt động kinh doanh; Quyết định của Tổng Giám đốc
chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc tạm ngừng hoạt động kinh doanh;
c) Tài liệu chứng minh sự cần thiết của
việc tạm ngừng hoạt động kinh doanh.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận:
a) Tối thiểu 45 ngày làm việc trước
ngày dự kiến tạm ngừng hoạt động kinh doanh, ngân hàng thương mại, chi nhánh
ngân hàng nước ngoài lập hồ sơ gửi Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ
sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài bổ sung, hoàn thiện hồ sơ;
b) Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể
từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận đề nghị
của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; trường hợp không chấp
thuận, Ngân hàng Nhà nước có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
3. Trong thời hạn tối thiểu 07 ngày
làm việc trước ngày tạm ngừng hoạt động kinh doanh được Ngân hàng Nhà nước chấp
thuận, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trách nhiệm đăng
trên các phương tiện thông tin của Ngân hàng Nhà nước, ngân hàng thương mại,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài và tại một tờ báo viết hằng ngày trong 03 số
liên tiếp hoặc báo điện tử của Việt Nam, trong đó phải có các thông tin về thời
gian và lý do tạm ngừng hoạt động.
Điều 11. Tăng mức
vốn điều lệ của ngân hàng thương mại cổ phần từ việc chuyển đổi trái phiếu chuyển
đổi, quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ, thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận để lại và
các quỹ khác theo quy định của pháp luật
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Sự cần thiết của việc tăng mức vốn
điều lệ;
(ii) Mức vốn điều lệ hiện tại, trong đó nêu rõ số lượng cổ phần phổ thông, số lượng từng loại cổ phần ưu
đãi và số lượng cổ phiếu quỹ; mức vốn điều lệ dự kiến tăng;
(iii) Nguồn sử dụng để tăng vốn điều
lệ;
(iv) Thời gian dự kiến hoàn thành việc
tăng vốn điều lệ;
b) Nghị quyết hoặc quyết định của Đại
hội đồng cổ đông thông qua phương án tăng mức vốn điều lệ của ngân hàng thương
mại cổ phần từ trái phiếu chuyển đổi, quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ, thặng dư
vốn cổ phần, lợi nhuận để lại và các quỹ khác theo quy định của pháp luật;
c) Phương án tăng mức vốn điều lệ quy
định tại điểm b khoản này tối thiểu phải có các nội dung sau:
(i) Kế hoạch chuyển đổi trái phiếu
thành cổ phiếu, gồm: Các thông tin về trái phiếu chuyển đổi đã phát hành: số lượng
trái phiếu, mệnh giá trái phiếu, thời hạn trái phiếu; Các
thông tin dự kiến chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu: số lượng
trái phiếu, mệnh giá trái phiếu, tỷ lệ chuyển đổi (trường hợp tăng vốn điều lệ
từ việc chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông);
(ii) Thông tin về quỹ dự trữ bổ sung
vốn điều lệ, thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận để lại và các quỹ khác được xác định
theo kết quả kiểm toán của kiểm toán độc lập; Thông tin về số tiền từ quỹ dự trữ
bổ sung vốn điều lệ, thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận để lại và các quỹ khác được
sử dụng để tăng vốn điều lệ (trường hợp tăng vốn điều lệ từ các quỹ dự trữ bổ
sung vốn điều lệ, thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận để lại và các quỹ khác);
(iii) Danh sách cổ đông và tỷ lệ sở hữu
cổ phần của cổ đông có tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên so với vốn cổ phần có quyền
biểu quyết và so với vốn điều lệ thời điểm hiện tại và dự kiến sau khi tăng vốn;
Danh sách cổ đông và người có liên quan có tỷ lệ sở hữu cổ phần từ 20% trở lên
so với vốn điều lệ thời điểm hiện tại và dự kiến sau khi tăng vốn. Các danh
sách này phải có thông tin định danh (đối với cá nhân: họ, tên, số thẻ căn cước
công dân hoặc chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu, ngày cấp,
nơi cấp; đối với tổ chức: tên tổ chức, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính,
họ tên người đại diện theo pháp luật của tổ chức, số thẻ
căn cước công dân hoặc chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu của người đại diện
theo pháp luật, ngày cấp, nơi cấp) của cổ đông, người có liên quan của cổ đông
theo quy định của pháp luật;
(iv) Thông tin về tổng mức sở hữu cổ
phần của nhà đầu tư nước ngoài hiện tại và dự kiến sau khi tăng vốn.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận:
a) Ngân hàng thương mại lập hồ sơ gửi
Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07
ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước
có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại bổ sung, hoàn thiện hồ sơ;
b) Trong thời hạn 25 ngày làm việc kể
từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận đề nghị
tăng vốn điều lệ của ngân hàng thương mại; trường hợp không chấp thuận, Ngân
hàng Nhà nước có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
3. Văn bản chấp thuận tăng mức vốn điều
lệ có hiệu lực trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày ký.
4. Việc sửa đổi, bổ sung Giấy phép thực
hiện như sau:
a) Trong thời hạn tối đa 10 ngày làm
việc kể từ ngày hoàn thành việc phát hành cổ phiếu theo quy định của pháp luật,
ngân hàng thương mại có văn bản gửi Ngân hàng Nhà nước đề nghị sửa đổi mức vốn điều
lệ tại Giấy phép kèm các tài liệu sau:
(i) Văn bản của Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước về việc phát hành cổ phiếu;
(ii) Thông tin quy định tại điểm
c(iii), c(iv) khoản 1 Điều này sau khi hoàn thành phát hành cổ phiếu.
b) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản đề nghị, Ngân hàng Nhà nước có quyết định sửa đổi mức
vốn điều lệ tại Giấy phép.
Điều 12. Tăng mức
vốn điều lệ của ngân hàng thương mại cổ phần ngoài các trường hợp tăng mức vốn điều
lệ quy định tại Điều 11 Thông tư này
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Mức vốn điều lệ hiện tại và mức vốn
điều lệ dự kiến tăng;
(ii) Cam kết thông báo cho các tổ chức,
cá nhân mua cổ phần về quyền và nghĩa vụ của cổ đông theo quy định tại Luật các
tổ chức tín dụng, trong đó bao gồm:
- Chịu trách nhiệm trước pháp luật về
tính hợp pháp của nguồn vốn mua; không sử dụng nguồn vốn do tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài cấp tín dụng để mua; không được mua dưới tên của
cá nhân, pháp nhân khác dưới mọi hình thức, trừ trường hợp ủy thác theo quy định
của pháp luật;
- Chịu trách nhiệm tuân thủ quy định
của Luật các tổ chức tín dụng về giới hạn sở hữu cổ phần của cổ đông, cổ đông
và người có liên quan;
- Chịu trách nhiệm tuân thủ quy định
về cổ đông lớn, cổ đông lớn và người có liên quan;
(iii) Trường hợp ngân hàng thương mại
tăng vốn điều lệ dẫn đến việc hình thành cổ đông lớn hoặc cổ đông lớn trở thành
cổ đông thường, văn bản đề nghị phải bao gồm các thông tin sau: tên cổ đông, tỷ
lệ cổ phần sở hữu trước và dự kiến sau khi ngân hàng thương mại tăng vốn điều lệ;
b) Nghị quyết hoặc quyết định của Đại
hội đồng cổ đông thông qua phương án tăng mức vốn điều lệ của ngân hàng thương mại;
c) Phương án tăng mức vốn điều lệ của
ngân hàng thương mại cổ phần tại điểm b khoản này, trong
đó tối thiểu phải có các nội dung sau:
(i) Sự cần thiết tăng mức vốn điều lệ;
(ii) Tổng mức vốn điều lệ dự kiến
tăng thêm; tổng mệnh giá phát hành, loại cổ phần phát hành, đối tượng phát
hành; các đợt dự kiến phát hành và phương án phát hành cho từng đợt (nếu có);
(iii) Thời gian dự kiến phát hành và
thời gian dự kiến hoàn thành việc phát hành thêm cổ phiếu;
d) Danh sách cổ đông và tỷ lệ sở hữu
cổ phần của cổ đông có tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên so với vốn cổ phần có quyền
biểu quyết và so với vốn điều lệ thời điểm hiện tại và dự kiến sau khi tăng vốn;
Danh sách cổ đông và người có liên quan có tỷ lệ sở hữu cổ phần từ 20% trở lên
so với vốn điều lệ thời điểm hiện tại và dự kiến sau khi tăng vốn. Các danh
sách này phải có thông tin định danh của cổ đông, người có liên quan của cổ
đông theo quy định của pháp luật.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận, hiệu
lực của văn bản chấp thuận, sửa đổi, bổ sung Giấy phép về việc tăng vốn điều lệ
thực hiện theo quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 11 Thông tư này.
Điều 13. Tăng mức
vốn điều lệ của ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Mức vốn điều lệ hiện tại và mức vốn
điều lệ dự kiến tăng;
(ii) Sự cần thiết của việc tăng mức vốn
điều lệ;
(iii) Thông tin về quỹ dự trữ bổ sung
vốn điều lệ, lợi nhuận để lại và các quỹ khác được xác định theo kết quả kiểm
toán của kiểm toán độc lập; thông tin về số tiền từ quỹ dự trữ bổ sung vốn điều
lệ, lợi nhuận để lại và các quỹ khác được sử dụng để tăng vốn điều lệ (trường hợp
nguồn tăng vốn từ quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ, lợi nhuận để lại và các quỹ
khác);
(iv) Cam kết sử dụng nguồn tiền hợp
pháp của chủ sở hữu, thành viên góp vốn để cấp, góp thêm (trường hợp nguồn tăng
vốn điều lệ do chủ sở hữu, thành viên góp vốn cấp, góp thêm);
b) Nghị quyết, quyết định của Hội đồng
thành viên đối với ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở
lên, Quyết định của chủ sở hữu đối với ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn
một thành viên thông qua việc tăng mức vốn điều lệ của ngân hàng thương mại,
trong đó tối thiểu phải có các nội dung sau:
(i) Tổng mức vốn điều lệ dự kiến tăng
thêm;
(ii) Các đợt dự kiến tăng mức vốn điều
lệ;
(iii) Nguồn sử dụng để tăng vốn điều
lệ;
(iv) Thời gian dự kiến hoàn thành việc
tăng vốn điều lệ;
c) Trường hợp ngân hàng thương mại
trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên tăng vốn điều lệ từ nguồn vốn góp của
thành viên góp vốn mới, ngoài các thành phần hồ sơ quy định tại điểm a, b khoản
này, ngân hàng thương mại gửi các tài liệu sau:
(i) Đối với thành viên mới là tổ chức
tín dụng nước ngoài:
- Báo cáo tài chính đã được kiểm toán
độc lập của 05 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ và báo cáo tài chính đến thời điểm
gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ;
- Bản sao giấy phép thành lập và hoạt
động hoặc văn bản tương đương;
- Văn bản của cơ quan có thẩm quyền của
nước nguyên xứ cung cấp thông tin về tổ chức tín dụng nước ngoài, trong đó bao
gồm các nội dung tối thiểu sau: Nội dung hoạt động được phép tại nước nguyên xứ
tại thời điểm nộp hồ sơ; Tình hình tuân thủ pháp luật về hoạt động ngân hàng và
các quy định pháp luật khác trong vòng 05 năm liền trước năm nộp hồ sơ và đến
thời điểm nộp hồ sơ; Tỷ lệ an toàn vốn và các tỷ lệ đảm bảo an toàn khác theo quy
định của nước nguyên xứ trong năm liền trước năm nộp hồ sơ và đến thời điểm nộp
hồ sơ; Tình hình tuân thủ các quy định về quản trị rủi ro
và trích lập dự phòng trong năm liền trước năm nộp hồ sơ và đến thời điểm nộp hồ
sơ;
- Văn bản hoặc tài liệu của tổ chức xếp
loại tín nhiệm quốc tế xếp hạng tín nhiệm trong thời hạn 06 tháng trước thời điểm
nộp hồ sơ;
- Điều lệ tổ chức và hoạt động;
- Báo cáo quá trình thành lập, hoạt động
và định hướng phát triển cho đến thời điểm nộp hồ sơ;
- Văn bản dự kiến cử người đại diện vốn
góp tại ngân hàng;
- Văn bản cam kết về việc sẵn sàng hỗ
trợ về tài chính, công nghệ, quản trị, điều hành, hoạt động cho ngân hàng, đảm
bảo duy trì giá trị thực của vốn điều lệ của ngân hàng
không thấp hơn mức vốn pháp định và đáp ứng đầy đủ các quy định về an toàn hoạt
động theo quy định của Ngân hàng Nhà nước;
- Văn bản của cơ quan có thẩm quyền của
nước nguyên xứ cam kết bảo đảm khả năng giám sát toàn bộ hoạt động của tổ chức
tín dụng nước ngoài (bao gồm cả hoạt động của ngân hàng trách nhiệm hữu hạn dự
kiến góp vốn) trên cơ sở hợp nhất theo thông lệ quốc tế;
- Văn bản cam kết không phải là cổ
đông sáng lập, chủ sở hữu, thành viên sáng lập, cổ đông chiến lược của tổ chức
tín dụng Việt Nam khác;
(ii) Đối với thành viên mới là ngân
hàng thương mại Việt Nam:
- Văn bản dự kiến cử người đại diện vốn
góp tại ngân hàng, trong đó cung cấp thông tin định danh của người đại diện vốn
góp;
- Báo cáo tài chính năm liền kề trước
năm nộp hồ sơ đã được kiểm toán độc lập và Báo cáo tài chính gần nhất trước thời
điểm nộp hồ sơ;
- Báo cáo tình hình tuân thủ các quy
định về quản trị rủi ro, trích lập dự phòng của Ngân hàng Nhà nước tại thời điểm
nộp hồ sơ; các tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng theo quy định của
Ngân hàng Nhà nước trong năm liền kề năm nộp hồ sơ và đến thời điểm nộp hồ sơ;
- Báo cáo tình
hình tuân thủ giới hạn mua, nắm giữ cổ phiếu của tổ chức
tín dụng theo quy định tại khoản 6 Điều 103 Luật các tổ chức tín
dụng;
- Báo cáo về tỷ lệ an toàn vốn tối
thiểu và tỷ lệ góp vốn, mua cổ phần dự kiến sau khi góp vốn;
- Văn bản cam kết không phải là cổ
đông sáng lập, chủ sở hữu, thành viên sáng lập, cổ đông chiến lược của tổ chức
tín dụng khác.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận đối với
trường hợp ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn tăng vốn điều lệ từ lợi nhuận
để lại và các quỹ khác theo quy định của pháp luật thực hiện theo quy định tại khoản
2 Điều 5 Thông tư này.
3. Trình tự, thủ tục chấp thuận, hiệu
lực của văn bản chấp thuận tăng vốn điều lệ đối với trường hợp ngân hàng thương
mại trách nhiệm hữu hạn tăng vốn điều lệ do chủ sở hữu, thành viên góp vốn cấp
thêm hoặc từ vốn góp của thành viên góp vốn mới thực hiện theo quy định tại khoản
2, 3 Điều 11 Thông tư này.
4. Việc sửa đổi, bổ sung Giấy phép
sau khi được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận theo quy định tại khoản 3 Điều này
thực hiện như sau:
a) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể
từ ngày hoàn thành việc cấp, góp vốn, ngân hàng thương mại có văn bản đề nghị sửa
đổi mức vốn điều lệ tại Giấy phép gửi Ngân hàng Nhà nước, trong đó báo cáo về tỷ
lệ góp vốn của thành viên góp vốn sau khi góp vốn kèm tài liệu chứng minh việc
chủ sở hữu, thành viên góp vốn đã góp vốn để tăng vốn điều lệ;
b) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản đề nghị, Ngân hàng Nhà nước có quyết định sửa đổi mức
vốn điều lệ tại Giấy phép.
Điều 14. Tăng mức
vốn được cấp của chi nhánh ngân hàng nước ngoài
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị, trong đó tối thiểu
bao gồm các nội dung sau:
(i) Mức vốn đã được cấp hiện tại và mức
vốn được cấp dự kiến tăng;
(ii) Sự cần thiết của việc tăng mức vốn
được cấp;
(iii) Thông tin về quỹ dự trữ bổ sung
vốn được cấp, lợi nhuận để lại và các quỹ khác được xác định theo kết quả kiểm
toán của kiểm toán độc lập; thông tin về số tiền từ quỹ dự trữ bổ sung vốn được
cấp, lợi nhuận để lại và các quỹ khác được sử dụng để tăng vốn được cấp (trường
hợp nguồn tăng vốn từ các quỹ dự trữ bổ sung vốn được cấp, lợi nhuận để lại và
các quỹ khác);
(iv) Số vốn dự kiến cấp bổ sung từ
ngân hàng mẹ (trường hợp nguồn tăng vốn từ ngân hàng mẹ);
b) Văn bản của ngân hàng mẹ thông qua
việc tăng mức vốn được cấp của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam,
trong đó tối thiểu phải có các nội dung sau:
(i) Tổng mức vốn được cấp dự kiến
tăng thêm;
(ii) Các đợt dự kiến tăng mức vốn được
cấp (nếu có);
(iii) Nguồn tiền được sử dụng để tăng
mức vốn được cấp;
(iv) Thời gian dự kiến hoàn thành việc
tăng mức vốn được cấp.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận đối với
trường hợp chi nhánh ngân hàng nước ngoài tăng vốn được cấp từ lợi nhuận để lại
và các quỹ khác theo quy định của pháp luật thực hiện theo quy định tại khoản 2
Điều 5 Thông tư này.
3. Trình tự, thủ tục chấp thuận đối với
trường hợp chi nhánh ngân hàng nước ngoài tăng vốn do ngân hàng mẹ cấp bổ sung
thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 11 Thông tư này.
Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà
nước có hiệu lực trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày ký.
4. Việc sửa đổi, bổ sung Giấy phép
sau khi được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận theo quy định tại khoản 3 Điều này
thực hiện như sau:
a) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể
từ ngày hoàn thành việc tăng mức vốn được cấp, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
có văn bản đề nghị sửa đổi mức vốn được cấp tại Giấy phép gửi Ngân hàng Nhà nước;
b) Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể
từ ngày nhận được văn bản đề nghị, Ngân hàng Nhà nước có quyết định sửa đổi mức
vốn được cấp tại Giấy phép.
Điều 15. Mua
bán, chuyển nhượng toàn bộ vốn góp của chủ sở hữu tại ngân hàng thương mại
trách nhiệm hữu hạn một thành viên
1. Hồ sơ đề nghị gồm:
a) Văn bản đề nghị của ngân hàng
thương mại, trong đó tối thiểu bao gồm các thông tin sau:
(i) Tên, địa chỉ trụ sở chính của chủ
sở hữu và của bên mua, nhận chuyển nhượng;
(ii) Thời điểm dự kiến thực hiện việc
mua bán, chuyển nhượng;
b) Văn bản thỏa thuận mua bán, chuyển
nhượng phần vốn góp giữa chủ sở hữu với bên mua, nhận chuyển nhượng;
c) Các văn bản, tài liệu chứng minh
bên mua, nhận chuyển nhượng đáp ứng đủ các điều kiện đối với chủ sở hữu của
ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn một thành viên theo quy định của pháp
luật quy định tại điểm c(i) khoản 1 Điều 13 Thông tư này.
2. Trình tự, thủ tục chấp thuận:
a) Ngân hàng thương mại lập hồ sơ gửi
Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07
ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu
ngân hàng thương mại bổ sung, hoàn thiện hồ sơ;
b) Trong thời hạn 75 ngày làm việc kể
từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận đề nghị
của ngân hàng thương mại; trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước trả lời
bằng văn bản và nêu rõ lý do.
3. Văn bản chấp thuận của Ngân hàng
Nhà nước có giá trị thực hiện trong thời hạn 03 tháng kể từ ngày ký.
4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể
từ ngày hoàn thành việc mua bán, chuyển nhượng, ngân hàng thương mại gửi Ngân
hàng Nhà nước văn bản báo cáo về kết quả thực hiện kèm tài liệu chứng minh đã
hoàn thành việc mua bán, chuyển nhượng.
Điều 16. Mua
bán, chuyển nhượng phần vốn góp tại ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn
hai thành viên trở lên
1. Hồ sơ đề nghị chấp thuận việc mua
bán, chuyển nhượng phần vốn góp cho bên nhận chuyển nhượng là thành viên góp vốn
hiện tại của ngân hàng thương mại gồm:
a) Văn bản đề nghị của ngân hàng
thương mại, trong đó nêu rõ:
(i) Tên, địa chỉ trụ sở chính của bên
bán, chuyển nhượng và bên mua, nhận chuyển nhượng;
(ii) Tỷ lệ mua bán, chuyển nhượng phần
vốn góp; Tỷ lệ sở hữu và giá trị phần vốn góp của các thành viên góp vốn trước
và sau khi mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp;
(iii) Thời điểm dự kiến thực hiện mua
bán, chuyển nhượng;
(iv) Lý do mua bán, chuyển nhượng;
b) Nghị quyết hoặc quyết định của Hội
đồng thành viên của ngân hàng thương mại về việc mua bán, chuyển nhượng phần vốn
góp;
c) Văn bản thỏa thuận mua bán, chuyển
nhượng phần vốn góp giữa bên bán, chuyển nhượng với bên mua, nhận chuyển nhượng.
2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận việc mua
bán, chuyển nhượng phần vốn góp của thành viên góp vốn cho bên mua, nhận chuyển
nhượng là thành viên góp vốn mới gồm:
a) Các hồ sơ quy định tại khoản 1 Điều
này;
b) Các văn bản, tài liệu chứng minh
bên mua, nhận chuyển nhượng đáp ứng đủ các điều kiện để được mua, nhận chuyển
nhượng phần vốn góp của ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai thành viên
trở lên theo quy định của pháp luật, gồm:
(i) Đối với bên mua, nhận chuyển nhượng
là tổ chức tín dụng nước ngoài: các văn bản, tài liệu quy định tại điểm c(i) khoản
1 Điều 13 Thông tư này;
(ii) Đối với bên mua, nhận chuyển nhượng
là ngân hàng thương mại Việt Nam: các văn bản, tài liệu quy định tại điểm c(ii)
khoản 1 Điều 13 Thông tư này.
3. Trình tự, thủ tục chấp thuận, giá
trị thực hiện của văn bản chấp thuận, báo cáo hoàn thành việc mua bán, chuyển
nhượng thực hiện theo quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 15 Thông tư này.
Điều 17. Mua, bán,
chuyển nhượng cổ phần của cổ đông lớn; mua, bán, chuyển nhượng cổ phần dẫn đến
trở thành cổ đông lớn
1. Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua, bán,
chuyển nhượng cổ phần của cổ đông lớn:
Văn bản đề nghị của ngân hàng thương
mại, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung sau:
a) Thông tin về số lượng cổ phần, loại
cổ phần, tổng mệnh giá cổ phần mua bán, chuyển nhượng của cổ đông lớn;
b) Thông tin của cổ đông lớn thực hiện
mua, bán, chuyển nhượng cổ phần gồm: thông tin định danh, chức danh của cổ đông
lớn (trường hợp cổ đông lớn là cá nhân) hoặc chức danh người đại diện của cổ
đông lớn (trường hợp cổ đông lớn là tổ chức) tại ngân hàng thương mại, số lượng
và tỷ lệ sở hữu cổ phần có quyền biểu
quyết so với vốn cổ phần có quyền biểu quyết, số lượng và tỷ lệ sở hữu cổ
phần phổ thông và cổ phần ưu đãi (nếu có) so với vốn điều lệ của
ngân hàng thời điểm hiện tại và dự kiến sau khi mua bán, chuyển nhượng;
c) Thông tin về các cam kết, thỏa thuận
giữa ngân hàng thương mại với cổ đông lớn liên quan đến tỷ lệ sở hữu cổ phần, hạn
chế chuyển nhượng cổ phần của cổ đông lớn (nếu có);
d) Tỷ lệ sở hữu cổ phần so với vốn điều
lệ của cổ đông lớn và người có liên quan của cổ đông lớn đó dự kiến sau khi
mua, bán, chuyển nhượng cổ phần;
đ) Thời gian giao dịch dự kiến.
2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua, nhận
chuyển nhượng cổ phần dẫn đến trở thành cổ đông lớn:
Văn bản đề nghị của ngân hàng thương
mại, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung sau:
a) Thông tin về số lượng cổ phần, loại
cổ phần, tổng mệnh giá cổ phần mua, nhận chuyển nhượng;
b) Thông tin của bên mua, nhận chuyển
nhượng cổ phần gồm: thông tin định danh, số lượng và tỷ lệ sở hữu cổ phần có
quyền biểu quyết so với vốn cổ phần có quyền biểu quyết, số lượng và tỷ lệ sở hữu
cổ phần phổ thông và cổ phần ưu đãi (nếu có) so với vốn điều lệ của ngân hàng
thời điểm hiện tại và dự kiến sau khi mua, nhận chuyển nhượng;
c) Tỷ lệ sở hữu cổ phần so với vốn điều
lệ của bên mua, nhận chuyển nhượng và người có liên quan dự kiến sau khi mua,
nhận chuyển nhượng;
d) Thời gian giao dịch dự kiến;
đ) Cam kết thông báo cho bên mua, nhận
chuyển nhượng về quyền và nghĩa vụ của cổ đông theo quy định của pháp luật, trong đó bao gồm:
(i) Chịu trách nhiệm trước pháp luật
về tính hợp pháp của nguồn vốn mua; không sử dụng nguồn vốn do tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài cấp tín dụng để mua; không được mua dưới tên của
cá nhân, pháp nhân khác dưới mọi hình thức, trừ trường hợp ủy thác theo quy định
của pháp luật;
(ii) Chịu trách nhiệm tuân thủ quy định
của Luật các tổ chức tín dụng về giới hạn sở hữu cổ phần của cổ đông, cổ đông
và người có liên quan;
(iii) Chịu trách nhiệm tuân thủ quy định
về cổ đông lớn, cổ đông lớn và người có liên quan.
3. Việc mua cổ phần của tổ chức, cá
nhân dẫn đến tổ chức, cá nhân đó trở thành cổ đông lớn trong trường hợp ngân
hàng thương mại cổ phần tăng mức vốn điều lệ, hồ sơ, trình
tự, thủ tục thực hiện theo quy định tại Điều 12 Thông tư này.
4. Trình tự, thủ tục chấp thuận, giá
trị thực hiện của văn bản chấp thuận việc mua, bán, chuyển nhượng, nhận chuyển
nhượng thực hiện theo quy định tại khoản 2, 3 Điều 15 Thông tư này.
5. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể
từ ngày kết thúc mua, bán, chuyển nhượng, nhận chuyển nhượng cổ phần, ngân hàng
thương mại có văn bản báo cáo kết quả mua, bán, chuyển nhượng, nhận chuyển nhượng
cổ phần và các nội dung quy định tại điểm b, d khoản 1 Điều này gửi Ngân hàng
Nhà nước.
Chương III
ĐIỀU KHOẢN THI
HÀNH
Điều 18. Trách
nhiệm của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng
1. Đầu mối tiếp nhận, thẩm định, lấy
ý kiến các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước (nếu cần thiết), tổng hợp
và trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận đối với các nội dung
thay đổi tại các Điều 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 theo thẩm
quyền quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư này.
2. Trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước
có văn bản lấy ý kiến của Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương
đối với nội dung chấp thuận thay đổi quy định tại Điều 7 Thông tư này.
3. Đầu mối tiếp nhận báo cáo của ngân
hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo quy định tại Thông tư này
đối với các nội dung thay đổi theo thẩm quyền quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông
tư này.
4. Đầu mối đề xuất trình Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước quyết định chi nhánh ngân hàng nước ngoài có quy mô lớn theo
quy định tại khoản 1 Điều 4 Thông tư này.
Điều 19. Trách
nhiệm của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố
1. Tiếp nhận hồ sơ, chấp thuận đối với
các nội dung thay đổi tại các Điều 5, 6, 8, 9, 10, 14 theo thẩm quyền phân cấp
quản lý các chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố quy định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này.
2. Đầu mối tiếp nhận báo cáo của chi
nhánh ngân hàng nước ngoài theo quy định tại Thông tư này đối với các nội dung
thay đổi theo thẩm quyền quy định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư này.
Điều 20. Trách
nhiệm của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
1. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về
tính chính xác, đầy đủ và trung thực của thông tin cung cấp tại hồ sơ.
2. Bổ sung, hoàn thiện hồ sơ theo yêu
cầu của Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn tối đa 30 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung, hoàn thiện hồ
sơ. Quá thời hạn này, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
không bổ sung, hoàn thiện hồ sơ theo yêu cầu, Ngân hàng Nhà nước không xem xét
đề nghị chấp thuận thay đổi của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài.
3. Thực hiện các trách nhiệm khác
theo quy định tại Thông tư này.
Điều 21. Hiệu lực
thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực từ ngày 15/02/2019.
2. Các văn bản sau đây hết hiệu lực
thi hành:
a) Thông tư số 06/2010/TT-NHNN ngày
26 tháng 02 năm 2010 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về tổ chức, quản
trị, điều hành, vốn điều lệ, chuyển nhượng cổ phần, bổ sung, sửa đổi Giấy phép,
Điều lệ của ngân hàng thương mại;
b) Thông tư số 03/2007/TT-NHNN ngày 5
tháng 6 năm 2007 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn
thi hành một số điều của Nghị định số 22/2006/NĐ-CP ngày 20 tháng 02 năm 2006 của
Chính phủ về tổ chức và hoạt động của chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng
liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài, văn phòng đại
diện của ngân hàng thương mại nước ngoài tại Việt Nam.
Điều 22. Tổ chức
thực hiện
Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám
sát ngân hàng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc
Ngân hàng Nhà nước chi nhánh, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng
thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) ngân hàng thương mại,
Tổng giám đốc chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm thực hiện Thông
tư này./.
|
Nơi nhận:
- Như Điều 22;
- Ban Lãnh đạo NHNN;
- Văn phòng Chính phủ;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra);
- Công báo;
- Lưu: VP, PC, TTGSNH6 (03 bản).
|
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đoàn Thái Sơn
|