Nghị định 40/2012/NĐ-CP nghiệp vụ phát hành tiền bảo quản, vận chuyển tài sản

• Số hiệu: 40/2012/NĐ-CP
• Loại văn bản: Nghị định
• Nơi ban hành: Chính phủ
• Người ký: Nguyễn Tấn Dũng
• Ngày ban hành: 02/05/2012

CHÍNH PHỦ --------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ----------------
Số: 40/2012/NĐ-CP	Hà Nội, ngày 02 tháng 05 năm 2012

NGHỊ ĐỊNH

VỀ NGHIỆP VỤ PHÁT HÀNH TIỀN; BẢO QUẢN, VẬN CHUYỂN TÀI SẢN QUÝ VÀ GIẤY TỜ CÓ GIÁ TRONG HỆ THỐNG NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC, TỔ CHỨC TÍN DỤNG VÀ CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI

Căn cứ Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Theo đề nghị của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Chính phủ ban hành Nghị định về nghiệp vụ phát hành tiền; bảo quản, vận chuyển tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài,

Chương 1.

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Nghị định này quy định việc in, đúc, bảo quản, vận chuyển, phát hành, thu hồi, thay thế và tiêu hủy tiền giấy, tiền kim loại (sau đây gọi tắt là tiền); bảo quản, vận chuyển tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài; chi phí cho các hoạt động nghiệp vụ phát hành tiền.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

1. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi tắt là Ngân hàng Nhà nước).

2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

3. Cơ sở in, đúc tiền; Kho bạc Nhà nước; cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan khác.

Điều 3. Giải thích từ ngữ

Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. “Tiền mặt” là các loại tiền giấy, tiền kim loại do Ngân hàng Nhà nước phát hành.

2. “Tiền mới chưa phát hành” là các loại tiền giấy, tiền kim loại đã được in, đúc và dự trữ tại các kho tiền của Ngân hàng Nhà nước nhưng chưa được phép phát hành vào lưu thông.

3. “Tiền đình chỉ lưu hành” là các loại tiền giấy, tiền kim loại không còn giá trị lưu hành theo Quyết định của Thủ tướng Chính phủ.

4. “Tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông” là các loại tiền giấy, tiền kim loại do Ngân hàng Nhà nước phát hành, đang lưu hành nhưng bị rách nát, hư hỏng hay biến dạng theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.

5. “Tài sản quý” bao gồm: Vàng, kim khí quý, đá quý, ngoại tệ tiền mặt và các loại tài sản quý khác.

6. “Cơ sở in, đúc tiền” là tổ chức có hoạt động in, đúc tiền trong và ngoài nước thực hiện việc thiết kế, chế bản và in, đúc tiền theo hợp đồng với Ngân hàng Nhà nước.

Chương 2.

IN, ĐÚC, PHÁT HÀNH TIỀN

MỤC 1. IN, ĐÚC TIỀN

Điều 4. In, đúc tiền đang lưu hành và in, đúc tiền mới chưa phát hành

1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước căn cứ dự báo nhu cầu tiền mặt của nền kinh tế, nhu cầu tiền dự trữ phát hành, nhu cầu thay thế tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông hàng năm để quyết định cơ cấu, số lượng, giá trị tiền đang lưu hành cần in, đúc thêm.

2. Ngân hàng Nhà nước xây dựng dự án in, đúc các loại tiền mới chưa phát hành để bổ sung, thay thế tiền trong lưu thông trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Dự án phải bao gồm thiết kế mẫu về mệnh giá, kích thước, trọng lượng, hình vẽ, hoa văn và các đặc điểm khác của các loại tiền mới này.

Điều 5. Thiết kế mẫu tiền

1. Ngân hàng Nhà nước tổ chức việc thiết kế mẫu tiền bảo đảm có tính thẩm mỹ cao, dễ nhận biết, thể hiện bản sắc văn hóa dân tộc, phù hợp với xu hướng thiết kế mẫu tiền trên thế giới.

2. Việc thiết kế mẫu tiền phải phù hợp với vật liệu in, đúc, công nghệ chế bản và in, đúc tiền; bảo đảm độ bền, khả năng chống giả cao; thuận tiện cho việc sử dụng, bảo quản và xử lý tiền.

3. Ngân hàng Nhà nước là chủ sở hữu quyền tác giả đối với mẫu thiết kế các loại tiền đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt. Họa sỹ trực tiếp sáng tác mẫu tiền đã được phê duyệt được công nhận là tác giả hoặc đồng tác giả và được hưởng thù lao theo quy định của pháp luật về sở hữu trí tuệ.

Điều 6. Chế bản in, đúc tiền

1. Ngân hàng Nhà nước tổ chức thực hiện chế bản in, đúc các loại tiền, bảo đảm các yêu cầu sau:

a) Thể hiện đúng, đầy đủ nội dung thiết kế mẫu tiền đã được phê duyệt;

b) Đúng với tiêu chuẩn kỹ thuật mỗi loại tiền.

2. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định việc cài đặt các yếu tố bảo an trên đồng tiền nhằm tăng cường khả năng chống giả.

Điều 7. Tổ chức và quản lý việc in, đúc tiền

Ngân hàng Nhà nước tổ chức việc in, đúc tiền theo nguyên tắc:

1. Việc in, đúc tiền được thực hiện theo hợp đồng giữa Ngân hàng Nhà nước và các cơ sở in, đúc tiền trên cơ sở kế hoạch in, đúc tiền và tiêu chuẩn kỹ thuật từng loại tiền do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định.

2. Ngân hàng Nhà nước thực hiện kiểm tra chất lượng các loại tiền trước khi cơ sở in, đúc tiền giao cho Ngân hàng Nhà nước.

3. Trường hợp thực hiện chế bản in, tạo khuôn đúc và in, đúc tiền Việt Nam ở nước ngoài, Ngân hàng Nhà nước trình Thủ tướng Chính phủ quyết định.

4. Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn cơ sở in, đúc tiền quản lý từng loại tiền in, đúc; hướng dẫn và giám sát các cơ sở in, đúc tiền thực hiện tiêu hủy các loại giấy in tiền hỏng, sản phẩm in, đúc hỏng.

Điều 8. Thực hiện in, đúc tiền

1. Cơ sở in, đúc tiền chuẩn bị và chịu trách nhiệm quản lý an toàn các loại thiết bị, vật tư, nguyên liệu, phụ liệu phục vụ cho việc in, đúc tiền theo hợp đồng.

2. Cơ sở in, đúc tiền trong nước xây dựng quy trình công nghệ in, đúc tiền trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt.

3. Cơ sở in, đúc tiền trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt mẫu in, đúc thử; bản in gốc, khuôn đúc gốc trước khi tổ chức in, đúc chính thức.

4. Cơ sở in, đúc tiền bảo đảm số lượng, chất lượng tiền in, đúc ổn định theo các tiêu chuẩn kỹ thuật của từng loại tiền đã được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt.

5. Cơ sở in, đúc tiền không được sử dụng vật tư chuyên dùng in, đúc tiền Việt Nam để sản xuất các sản phẩm khác nếu không có sự chấp thuận trước bằng văn bản của Ngân hàng Nhà nước.

6. Cơ sở in, đúc tiền bảo đảm bí mật các thông tin liên quan đến in, đúc tiền theo quy định.

MỤC 2. PHÁT HÀNH TIỀN

Điều 9. Quản lý Quỹ dự trữ phát hành và Quỹ nghiệp vụ phát hành

1. Ngân hàng Nhà nước lập Quỹ dự trữ phát hành và Quỹ nghiệp vụ phát hành trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước.

a) Quỹ dự trữ phát hành được quản lý ở các kho tiền Trung ương và các kho tiền Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố.

b) Quỹ nghiệp vụ phát hành được quản lý tại kho tiền Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước và các kho tiền Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố.

2. Nguồn hình thành Quỹ dự trữ phát hành và Quỹ nghiệp vụ phát hành:

a) Quỹ dự trữ phát hành bao gồm:

- Tiền mới in, đúc nhập từ các cơ sở in, đúc tiền;

- Tiền nhập từ Quỹ nghiệp vụ phát hành.

b) Quỹ nghiệp vụ phát hành bao gồm:

- Tiền nhập từ Quỹ dự trữ phát hành;

- Tiền thu từ lưu thông.

Điều 10. Công bố phát hành loại tiền mới

1. Căn cứ nhu cầu tiền mặt của nền kinh tế và yêu cầu ổn định tiền tệ, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trình Thủ tướng Chính phủ quyết định việc phát hành việc loại tiền mới, bao gồm các nội dung:

a) Mệnh giá các loại tiền mới phát hành;

b) Thời điểm và hình thức phát hành tiền mới.

2. Ngân hàng Nhà nước tổ chức thông báo trên các phương tiện thông tin đại chúng về:

a) Chủ trương của Chính phủ về phát hành các loại tiền mới;

b) Hình thức, thời gian phát hành các loại tiền mới;

c) Mệnh giá, kích thước, trọng lượng và các đặc điểm khác của từng loại tiền mới.

Điều 11. Phát hành tiền

1. Ngân hàng Nhà nước thực hiện phát hành tiền vào lưu thông và thu tiền từ lưu thông về thông qua hoạt động thu, chi tiền mặt và các hoạt động nghiệp vụ khác của Ngân hàng Nhà nước.

2. Ngân hàng Nhà nước bảo đảm đáp ứng nhu cầu tiền mặt cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và Kho bạc Nhà nước trên cơ sở số dư tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng Nhà nước.

Điều 12. Tuyển chọn, phân loại tiền

1. Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Kho bạc Nhà nước chịu trách nhiệm tổ chức tuyển chọn, phân lọai, xử lý tiền.

2. Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn, kiểm tra việc tuyển chọn, phân loại, xử lý tiền.

Chương 3.

BẢO QUẢN TIỀN, TÀI SẢN QUÝ VÀ GIẤY TỜ CÓ GIÁ

Điều 13. Nguyên tắc bảo quản tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá

1. Tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được bảo quản trong kho tiền; được phân loại, kiểm đếm, đóng gói, niêm phong và được sắp xếp riêng ở từng khu vực trong kho tiền.

2. Kho tiền được canh gác, bảo vệ thường xuyên, đảm bảo an toàn 24 giờ/ngày.

Điều 14. Trách nhiệm bảo quản tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá

1. Cơ sở in, đúc tiền chịu trách nhiệm bảo quản an toàn tiền mới in, đúc chưa giao cho Ngân hàng Nhà nước.

2. Ngân hàng Nhà nước chịu trách nhiệm bảo quản các loại tiền mới chưa phát hành, tiền đang lưu hành (bao gồm cả tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông), tiền đình chỉ lưu hành, tài sản quý và giấy tờ có giá trong phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước.

3. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm bảo quản tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá do mình quản lý.

4. Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn, kiểm tra việc bảo quản tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá.

Điều 15. Xây dựng và quản lý kho tiền

1. Ngân hàng Nhà nước ban hành tiêu chuẩn kỹ thuật kho tiền, chế độ quản lý kho tiền trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

2. Ngân hàng Nhà nước xây dựng các kho tiền trung ương và các kho tiền Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố để bảo quản tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá do mình quản lý.

3. Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài xây dựng hệ thống kho tiền để bảo quản tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá do mình quản lý.

Chương 4.

VẬN CHUYỂN TIỀN, TÀI SẢN QUÝ VÀ GIẤY TỜ CÓ GIÁ

Điều 16. Phạm vi, trách nhiệm tổ chức vận chuyển

1. Ngân hàng Nhà nước chịu trách nhiệm tổ chức vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá:

a) Từ các cơ sở in, đúc tiền, sân bay, bến cảng, nhà ga về các kho tiền trung ương và ngược lại;

b) Giữa các kho tiền trung ương;

c) Giữa các kho tiền trung ương với các kho tiền Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố;

d) Giữa các kho tiền Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố.

2. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá thuộc tài sản do mình quản lý, giữa các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài với nhau và giữa tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài với Ngân hàng Nhà nước.

Điều 17. Nguyên tắc vận chuyển

Việc vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải bảo đảm các nguyên tắc:

1. Phải có lệnh điều chuyển của cấp có thẩm quyền;

2. Vận chuyển bằng xe chuyên dùng hoặc phương tiện vận chuyển khác bảo đảm an toàn.

3. Bố trí đủ nhân lực áp tải, bảo vệ trong các chuyến vận chuyển.

4. Giữ bí mật kế hoạch và quá trình vận chuyển.

5. Tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá khi vận chuyển phải được đóng gói, niêm phong và được bảo quản an toàn.

Điều 18. Vận chuyển tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá

1. Ngân hàng Nhà nước thành lập các đội xe làm nhiệm vụ vận chuyển tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá thuộc phạm vi mình quản lý và được trang bị xe chuyên dùng, các phương tiện kỹ thuật cần thiết.

2. Ngân hàng Nhà nước quy định tiêu chuẩn kỹ thuật xe chuyên dùng, phương tiện kỹ thuật chuyên dùng; hướng dẫn, kiểm tra việc vận chuyển tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

Điều 19. Bảo vệ việc vận chuyển

1. Bộ Công an tổ chức lực lượng bảo vệ an toàn các chuyến vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước.

2. Các trạm kiểm soát, các đội tuần tra cơ động thuộc các lực lượng bảo vệ pháp luật không được khám xét dọc đường đối với xe và các phương tiện vận chuyển chuyên dùng đang làm nhiệm vụ vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

3. Các phương tiện làm nhiệm vụ vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước được ưu tiên đi trong giờ cao điểm, qua các cầu, phà và vào các đường cấm.

4. Ủy ban nhân dân các cấp phối hợp với Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài xử lý kịp thời những sự cố xảy ra trong các chuyến vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trên địa bàn.

Chương 5.

THU HỒI, THAY THẾ VÀ TIÊU HỦY TIỀN

MỤC 1. THU HỒI, THAY THẾ TIỀN

Điều 20. Thu, đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông

1. Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Kho bạc Nhà nước tổ chức việc thu, đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông theo quy định của Ngân hàng Nhà nước.

2. Ngân hàng Nhà nước quy định tiêu chuẩn tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông; thu, đổi các loại tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông; hướng dẫn, kiểm tra việc thực hiện các quy định này.

Điều 21. Thu hồi, thay thế tiền

1. Công bố thu hồi và thay thế tiền

Thủ tướng Chính phủ quyết định việc đình chỉ lưu hành và thay thế các loại tiền trong lưu thông. Căn cứ quyết định của Thủ tướng Chính phủ, Ngân hàng Nhà nước thông báo trên các phương tiện thông tin đại chúng về:

a) Chủ trương của Chính phủ về đình chỉ lưu hành và thu hồi tiền đình chỉ lưu hành từ lưu thông; thay thế một phần hay toàn bộ các loại tiền đang lưu hành.

b) Hình thức, thủ tục, thời hạn thu hồi các loại tiền đình chỉ lưu hành.

2. Thu hồi, thay thế tiền

a) Ngân hàng Nhà nước tổ chức thu hồi các loại tiền đình chỉ lưu hành theo quy định.

b) Các loại tiền thu hồi được đổi lấy các loại tiền khác với giá trị tương đương trong thời hạn do Ngân hàng Nhà nước quy định.

c) Việc phát hành các loại tiền khác thay thế thực hiện theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ.

MỤC 2. TIÊU HỦY TIỀN

Điều 22. Tiền tiêu hủy

Tiền tiêu hủy bao gồm:

1. Tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.

2. Tiền đình chỉ lưu hành.

Điều 23. Tổ chức và quản lý tiêu hủy tiền

1. Sau khi tiêu hủy, tiền tiêu hủy phải bảo đảm không thể khôi phục để sử dụng lại như tiền.

2. Việc tiêu hủy tiền phải đảm bảo an toàn tuyệt đối, bảo đảm bí mật nhà nước.

3. Ngân hàng Nhà nước tổ chức và hướng dẫn việc tiêu hủy tiền, giám sát tiêu hủy tiền; tổ chức hạch toán đầy đủ, chính xác, kịp thời số lượng, chủng loại tiền tiêu hủy.

Điều 24. Hạch toán tiền bán phế liệu

Tiền thu được bán phế liệu tiêu hủy tiền được hạch toán vào khoản thu nghiệp vụ của Ngân hàng Nhà nước.

Chương 6.

CHI PHÍ IN, ĐÚC, BẢO QUẢN, VẬN CHUYỂN, PHÁT HÀNH THU HỒI, THAY THẾ VÀ TIÊU HỦY TIỀN

Điều 25. Chi phí thường xuyên

Chi phí thường xuyên hàng năm cho việc in, đúc, bảo quản, vận chuyển, phát hành, thu hồi, thay thế và tiêu hủy tiền được thực hiện và quản lý theo Luật ngân sách nhà nước và chế độ tài chính của Ngân hàng Nhà nước.

Điều 26. Chi phí in, đúc tiền mới

Chi phí liên quan đến việc in, đúc các loại tiền mới chưa phát hành được hạch toán riêng theo dự án được Chính phủ phê duyệt. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quản lý, kiểm tra theo chế độ bảo mật và báo cáo Thủ tướng Chính phủ về nội dung các khoản chi, đồng gửi Bộ Tài chính.

Chương 7.

TRÁCH NHIỆM CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VÀ CÁC CƠ QUAN LIÊN QUAN

Điều 27. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước

1. Tổ chức thực hiện việc thiết kế, in, đúc, phát hành, thu hồi, thay thế, phân loại và tiêu hủy tiền; bảo quản, vận chuyển tiền, tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước.

2. Phối hợp với các cơ quan chức năng phát hiện và ngăn chặn các hành vi bị nghiêm cấm quy định tại Điều 23 của Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

3. Hướng dẫn về chế độ điều hòa tiền mặt trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, giao dịch tiền mặt, dịch vụ ngân quỹ, chế độ kế toán, thống kê phù hợp với quy định của pháp luật về kế toán, thống kê.

Điều 28. Trách nhiệm của Bộ Tài chính

1. Kiểm tra việc thực hiện nghiệp vụ in, đúc và tiêu hủy tiền của Ngân hàng Nhà nước.

2. Kiểm tra hệ thống Kho bạc Nhà nước thực hiện những quy định có liên quan tại Nghị định này.

Điều 29. Trách nhiệm của Bộ Công an

1. Bảo đảm an ninh, an toàn hoạt động của Ngân hàng Nhà nước về nghiệp vụ phát hành tiền, bảo quản, vận chuyển tài sản quý, giấy tờ có giá và bảo vệ kho tiền Ngân hàng Nhà nước, kho tiền của các cơ sở in, đúc tiền.

2. Chỉ đạo công an các cấp chủ trì và phối hợp với Ngân hàng Nhà nước điều tra, xử lý đối với các hành vi hủy hoại tiền; làm, vận chuyển, tàng trữ, lưu hành tiền giả.

3. Tổ chức giám định đối với hiện vật nghi là tiền giả, tiền bị hủy hoại khi được yêu cầu.

Điều 30. Trách nhiệm của Ủy ban nhân dân các cấp

1. Phối hợp, tạo điều kiện thuận lợi cho việc bảo vệ an toàn kho tiền và các chuyến vận chuyển tiền, tài sản quý, giấy tờ có giá của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài trên địa bàn.

2. Chỉ đạo các ngành chuyên môn tuyên truyền, vận động nhân dân có ý thức giữ gìn, bảo vệ đồng tiền Việt Nam; chống hành vi hủy hoại tiền; làm, vận chuyển, tàng trữ, lưu hành tiền giả.

Chương 8.

ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Điều 31. Hiệu lực thi hành

1. Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 26 tháng 6 năm 2012.

2. Nghị định này thay thế Nghị định số 81/1998/NĐ-CP ngày 01 tháng 10 năm 1998 của Chính phủ về in, đúc, bảo quản, vận chuyển và tiêu hủy tiền giấy, tiền kim loại; bảo quản, vận chuyển tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống ngân hàng và Nghị định số 87/1998/NĐ-CP ngày 31 tháng 10 năm 1998 của Chính phủ về phát hành, thu hồi và thay thế tiền giấy, tiền kim loại.

Điều 32. Trách nhiệm thi hành

1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Bộ trưởng Bộ Tài chính, Bộ trưởng Bộ Công an trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ của mình chịu trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra việc thi hành Nghị định này.

2. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này.

Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc CP; - VP BCĐTW về phòng, chống tham nhũng; - HĐND, UBND các tỉnh, TP trực thuộc TW; - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách Xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - UBTW Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương của các đoàn thể; - VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTCP, Cổng TTĐT, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: Văn thư, KTTH (5b).

TM. CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng

Tiếng Anh (English)

THE GOVERNMENT -------	THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence– Freedom – Happiness ---------------
No. 40/2012/ND-CP	Hanoi , May 2, 2012

DECREE

ON THE ISSUANCE OF MONEY, THE PRESERVATION AND TRANSPORT OF VALUABLE PROPERTY AND VALUABLE PAPERS IN THE SYSTEM OF THE STATE BANK, BRANCHES OF FOREIGN BANKS AND CREDIT INSTITUTIONS

Pursuant to the Law on Organization of the Government on December 25, 2001;

Pursuant to the Law on the State Bank of Vietnam on June 16, 2010;

Pursuant to the Law on Credit Institutions on June 16, 2010;

At the proposal of the Governor of the State Bank of Vietnam,

The Government promulgates the Decree on the issuance of money, the preservation and transport of valuable property and valuable papers in the system of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions.

Chapter I

...

...

...

Article 1. Scope of regulation

This Decree prescribes the process of printing, minting, the preservation, transport, issuance, withdrawal, replacement and destruction of banknotes and coins (hereinafter referred to as money); the preservation and transport of valuable property and valuable papers in the system of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions; and the expenses on the issuance of money.

Article 2. Subjects of application

1. The State Bank of Vietnam (hereinafter referred to as the State Bank),

2. Branches of foreign banks and credit institutions.

3. Money printing and minting facilities; the State Treasury; and other relevant agencies, organizations and individuals.

Article 3. Interpretation of terms

In this Decree, the terms below are construed as follows:

1. “Cash” means banknotes and coins issued by the State Bank.

...

...

...

3. “Money suspended from circulation” means banknotes and coins that are no longer valid for circulation under the Prime Minister's decision.

4. “Money unfit for circulation” means circulating banknotes and coins issued by the State Bank, that have been torn, damaged or deformed as specified by the State Bank.

5. “Valuable property” includes gold, precious metals, gems, foreign currencies in cash and other types of valuable property.

6. “Money printing and minting facility” means an organization engaged in printing and minting money at home or abroad that design, print and mint money under contracts with the State Bank.

Chapter II

MONEY PRINTING, MINTING AND ISSUE

Section 1. PRINTING AND MINTING MONEY

Article 4. Printing and minting of money in circulation, printing and minting new money unissued

1. Depending on the annual forecast about the demand for cash of the economy, the need for money issue reserve and the need for replacement of money unfit for circulation, the Governor of the State Bank shall make decisions on the mechanism and volume of the printing and minting money in circulation.

...

...

...

Article 5. Graphic design of money

1. The State Bank shall organize the design of money and ensure that they are aesthetic, distinctive, able to represent national culture and follow the world’s money design trend.

2. The design of money must suit the materials and the printing technology; ensure high durability and anti-counterfeiting capacity; and ensure convenience for the use, preservation and handling of money.

3. The State Bank shall act as owner of the copyright on the approved designs of all kinds of money. The artists who directly creating the approved money design shall be recognized as the authors or co-authors and shall be paid under the law on intellectual property.

Article 6. The prepress process of money printing and minting

1. The State Bank shall organize the prepress process of money printing and minting satisfying the following requirements:

a/ Correctly and fully displaying the details of the approved designs;

b/ Satisfying the technical standards of each kind of money.

2. The Governor of the State Bank shall specify the embedment of security features on the money in order to improve the anti-counterfeiting capacity.

...

...

...

The State Bank shall organize the money printing and minting process on the following principles:

1. The money printing and minting process is carried out under the contracts between the State Bank and money printing and minting facilities on the basis of the money printing and minting plans and the technical standards of each kind of money as specified by the Governor of the State Bank.

2. The State Bank shall inspect the quality of all kinds of money before the money printing and minting facilities hand over money to the State Bank.

3. In case the Vietnamese money is printed or minted abroad, or the mould is made abroad, or the prepress process is done abroad, the Governor of the State bank must obtain the approval from the Prime Minister.

4. The State Bank shall guide money printing and minting facilities to manage each kind of money printed and minted; guide and supervise money printing and minting facilities destructing damaged money, damaged printing paper or damaged printing or minting products.

Article 8. Money printing and minting

1. Money printing and minting facilities shall prepare and safely manage the equipment, supplies, raw materials and ancillary materials serving the money printing and minting under contracts.

2. Domestic money printing and minting facilities shall develop and submit the technological process of money printing and minting and submit to the Governor of the State Bank for approval.

3. The money printing and minting facilities shall submit the printed or minted samples, the printing plates and the molds to the Governor of the State Bank for approval before officially carry out the printing and minting process.

...

...

...

5. Money printing and minting facilities must not use materials specialized for printing and minting Vietnamese money to produce other products unless they obtain prior written consent from the State Bank.

6. Money printing and minting facilities shall ensure the confidentiality of information relating to money printing and minting as prescribed.

Section 2. MONEY ISSUANCE

Article 9. Management of issue reserve funds and issue operation funds

1. The State Bank shall establish the issue reserve funds and issue operation funds in the system of the State bank.

a/ Issue reserve funds shall be managed at Central money vaults and money vaults provincial branches of the State Bank;

b/ Issue operation funds shall be managed at money vaults of the State Bank's Transaction Center and money vaults of provincial branches of the State Bank.

2. Sources of issue reserve funds and issue operation funds:

a/ An issue reserve fund is provided by:

...

...

...

- Money from issue operation funds.

b/ An issue operation fund is provided by:

- Money from issue reserve funds;

- Money collected from circulation.

Article 10. Announcing the issuance of new kinds of money

1. Depending on the demand for cash of the economy and currency stabilization requirements, the Governor of the State Bank obtain the decision from the Prime Minister on the issuance of new kinds of money, including:

a/ The new denominations;

b/ The time and methods for issuing new kinds of money.

2. The State Bank shall announce the following contents on means of mass media:

...

...

...

b/ The time and methods for issuing new kinds of money;

c/ The denominations, sizes, weight and other features of each kind.

Article 11. The issuance of money

1. The State Bank shall issue money for circulation and collect money from circulation through its cash collection and payment activities and other operational activities.

2. The State Bank must satisfy the demand for cash from branches of foreign banks and credit institutions and the State Treasury on the basis of the balance of their deposit accounts at the State Bank.

Article 12. Selection and classification of money

1. The State Bank, credit institutions, foreign bank branches and the State Treasury are responsible for selecting, classifying and handling money.

2. The State Bank shall guide and inspect the selection, classification and handling of money.

Chapter III

...

...

...

Article 13. Principles of preserving money, valuable property and valuable papers

1. Money, valuable property and valuable papers in the system of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions shall be preserved in money vaults; classified, counted, packed, sealed, and stored in separate areas in the money vault.

2. Vaults shall be constantly guarded and protected 24/24.

Article 14. Responsibility to preserve money, valuable property and valuable papers

1. Money printing and minting facilities must preserve newly printed and minted money not yet handed over to the State Bank.

2. The State Bank must preserve new kinds of money unissued, money in circulation (including money unfit for circulation), money suspended from circulation, valuable property and valuable papers within its scope of management.

3. Branches of foreign banks and credit institutions must preserve money, valuable property and valuable papers under their management.

4. The State Bank must guide and inspect the preservation of money, valuable property and valuable papers.

Article 15. Construction and management of vaults

...

...

...

2. The State Bank shall build central money vaults and money vaults of provincial branches of the State Bank for preserving money, valuable property and valuable papers under its management.

3. Branches of foreign banks and credit institutions shall build money vaults for preserving money, valuable property and valuable papers under their management.

Chapter IV

TRANSPORT OF MONEY, VALUABLE PROPERTY AND VALUABLE PAPERS

Article 16. Scope of and responsibility for transport

1. The State Bank shall organize transport of money, valuable property and valuable papers:

a/ From money printing and minting facilities, airports, ports and train stations to central money vaults and vice versa;

b/ Among central money vaults;

c/ Between central money vaults and the money vaults of provincial branches of the State Bank;

...

...

...

2. Branches of foreign banks and credit institutions shall organize the transport of money, valuable property and valuable papers under their management among themselves, and between them and the State Bank.

Article 17. Transport principles

The transport of money, valuable property and valuable papers in the system of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions must comply with the following principles:

1. Having the transport order from competent authorities.

2. The Money, valuable property and valuable papers must be transported in specialized vehicles or other safe means of transport.

3. The money, valuable property and valuable papers transported must be sufficiently escorted.

4. The transport plans and processes must be confidential.

5. Money, valuable property and valuable papers must be packed and sealed and safely preserved during the transport.

Article 18. Transport of money, valuable property and valuable papers

...

...

...

2. The State Bank shall define technical standards for specialized vehicles and technical equipment; and guide and inspect the transport of money, valuable property and valuable papers in the system of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions.

Article 19. Protection of transport

1. The Ministry of Public Security shall send forces to protect the transport of money, valuable property and valuable papers of the State Bank.

2. The checkpoints and mobile patrol teams of law enforcement forces must not stop and check specialized vehicles transporting money, valuable property and valuable papers of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions while they are moving .

3. Vehicles transporting money, valuable property and valuable papers of the State Bank are given priority during rush hours, when crossing bridges, on ferries and to enter blocked roads.

4 People's Committees at all levels shall cooperate with the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions in promptly settling problems arising during the transport of money, valuable property and valuable papers of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions locally.

Chapter V

THE WITHDRAWL, REPLACEMENT AND DESTRUCTION OF MONEY

Section 1: THE WITHDRAWAL AND REPLACEMENT OF MONEY

...

...

...

1. The State Bank, credit institutions, foreign bank branches and the State Treasury shall collect and exchange money unfit for circulation under the State Bank's regulations.

2. The State Bank shall define standards for identifying money unfit for circulation; collect and exchange kinds of money unfit for circulation; and guide and examine implementation of these regulations.

Article 21. Money withdrawal and replacement

1. Announcement of money withdrawal and replacement

The Prime Minister shall make decisions on suspending the circulation and replacing the kinds of money in circulation. Depending on the Prime Minister's decision, the State Bank shall announce the following contents on means of mass media:

a/ The Government's policy on suspending the circulation and withdrawing the money suspended from circulation; on partially or completely replacing the kinds of money in circulation;

b/ The forms, procedures and time limit for withdrawing the kinds of money suspended from circulation.

2. Money withdrawal and replacement

a/ The State Bank shall organize the withdrawal of the kinds of money suspended from circulation as prescribed;

...

...

...

c/ The issuance of substitute kinds of money shall be carried out under the Prime Minister's decision.

Section 2. MONEY DESTRUCTION

Article 22. Money that must be destructed

Money that must be destructed includes:

1. Money unfit for circulation.

2. Money suspended from circulation.

Article 23. Organizing and managing the money destruction

1. After being destroyed, the money destructed must not be able to be restored and re-used as money.

2. The money destruction must ensure absolute safety and ensure the State’s secret.

...

...

...

Article 24. Settlement of money from scrap sale

The money from the sale of scrap from the money destructed shall be recorded to the State Bank's receipts from professional operations.

Chapter VI

EXPENSES ON MONEY PRINTING, MINTING, PRESERVATION, TRANSPORT, ISSUANCE, WITHDRWAL, REPLACEMENT AND DESTRUCTION

Article 25. Regular expenses

Annual regular expenses on money printing, minting, preservation, transport, issue, withdrawal, replacement and destruction shall be paid and managed under the Law on the State Budget and the State Bank's financial regulations.

Article 26. Expenses on printing and minting new money

Expenses on printing and minting new kinds of money not yet issued shall be separately recorded under the project approved by the Government. The Governor of the State Bank shall manage and examine such expenses under confidentiality regulations and simultaneously report the expenses to the Prime Minister and the Ministry of Finance.

Chapter VII

...

...

...

Article 27. Responsibilities of the State Bank

1. Organizing the design, printing, minting, issue, withdrawal, replacement, classification and destruction of money; preserving and transporting money, valuable property and valuable papers in the State Bank's system.

2. Cooperating with functional agencies in detecting and preventing prohibited acts specified in Article 23 of the Law on the State Bank of Vietnam.

3. Guiding the regulations on cash management within the State Bank's system, cash transactions, budgetary services, and the accounting and statistics regulations under the law on accounting and statistics.

Article 28. Responsibilities of the Ministry of Finance

1. Inspecting the printing, minting and destruction of money carried out by the State Bank .

2. Inspecting the implementation of relevant provisions of this Decree of the State Treasuries.

Article 29. Responsibilities of the Ministry of Public Security

1. Securing the money issuance, the preservation and transportation of valuable property and valuable papers of the State Bank, protecting the money vaults of the State Bank and money vaults of money printing and minting facilities.

...

...

...

3. Examining items suspected to be counterfeit money or destructed money.

Article 30. Responsibilities of People's Committees at all levels

1. Cooperating in and facilitating the protection of money vaults and the transport of money, valuable property and valuable papers of the State Bank, branches of foreign banks and credit institutions in localities.

2. Directing professional sectors in disseminating the awareness of preserving and protecting the Vietnamese currency; preventing acts of destructing money, or making, transporting, storing and circulating counterfeit money.

Chapter VIII

IMPLEMENTATION PROVISIONS

Article 31. Effect

1. This Decree takes effect on June 26, 2012.

2.This Decree supersedes the Government's Decree No. 81/1998/ND-CP of October 1, 1998, on the printing, minting, preservation, transport and destruction of banknotes and coins; on the preservation and transport of valuable property and valuable papers within the banking system; and the Government's Decree No. 87/1998/ND-CP of October 31, 1998, on the issuance, withdrawal and replacement of banknotes and coins.

...

...

...

1. The Governor of the State Bank, the Minister of Finance and the Minister of Public Security shall, within the ambit of their functions and tasks, guide and inspect the implementation of this Decree.

2. Ministers, Heads of ministerial-level agencies, Heads of Governmental agencies and Presidents of provincial-level People's Committees are responsible for the implementation of this Decree./.

FOR THE GOVERNMENT
THE PRIME MINISTER




Nguyen Tan Dung