NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
Số: 16/2024/TT-NHNN
|
Hà
Nội, ngày 28 tháng 6 năm 2024
|
THÔNG TƯ
QUY ĐỊNH VỀ VIỆC XÂY DỰNG VÀ THỰC HIỆN LỘ TRÌNH
ĐỂ BẢO ĐẢM TUÂN THỦ QUY ĐỊNH VỀ GIỚI HẠN GÓP VỐN, MUA CỔ PHẦN TẠI KHOẢN 5 ĐIỀU
137 LUẬT CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CÔNG TY CON CỦA TỔ CHỨC TÍN
DỤNG
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng
06 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 18 tháng 01 năm
2024;
Căn cứ Nghị định
số 102/2022/NĐ-CP ngày 12 tháng 12 năm 2022 của
Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề
nghị của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng;
Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định về việc xây dựng và thực
hiện lộ trình để bảo đảm tuân thủ quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại
khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng của tổ chức tín dụng,
công ty con của tổ chức tín dụng.
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
1. Thông tư này
quy định về việc tổ chức tín dụng (trừ tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc
biệt) xây dựng và thực hiện lộ trình để bảo đảm tuân thủ quy định về giới
hạn góp vốn, mua cổ phần tại khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức
tín dụng (sau đây gọi tắt là lộ trình tuân thủ), bao gồm các trường hợp sau
đây:
a) Tổ chức
tín dụng có các khoản góp vốn, mua cổ phần của doanh nghiệp, tổ chức tín dụng
khác là người có liên quan của cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ chức tín
dụng đó phát sinh trước ngày 01 tháng 7 năm 2024;
b) Công ty con của
tổ chức tín dụng có các khoản góp vốn, mua cổ phần của doanh nghiệp, tổ chức
tín dụng khác là cổ đông, thành viên góp vốn của chính tổ chức tín dụng đó phát
sinh trước ngày 01 tháng 7 năm 2024;
c) Công ty con của
tổ chức tín dụng có các khoản góp vốn, mua cổ phần của doanh nghiệp, tổ chức
tín dụng khác là người có liên quan của cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ
chức tín dụng đó phát sinh trước ngày 01 tháng 7 năm 2024.
2. Ngân hàng
thương mại được chuyển giao bắt buộc thực hiện lộ trình tuân thủ quy định
tại khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng theo phương
án chuyển giao bắt buộc.
Điều 2. Thời điểm chốt số liệu để xác định các danh sách nhằm
xây dựng lộ trình tuân thủ
Thời điểm
chốt số liệu để xác định các công ty con của tổ chức tín dụng, cổ đông, cổ đông
lớn, thành viên góp vốn, các danh sách nhằm xây dựng lộ trình tuân thủ tại các điều 4, 5, 6 Thông tư này là đến hết ngày 30 tháng 6 năm 2024.
Điều 3. Thời hạn lộ trình tuân thủ
Tổ chức
tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng xây dựng và thực hiện lộ trình tuân
thủ để bảo đảm chậm nhất đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2025 tuân thủ các quy định
về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ
chức tín dụng.
Điều 4. Xây dựng lộ trình để tổ chức tín dụng tuân thủ các quy định
về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại điểm b khoản 5
Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng
1. Tổ chức
tín dụng đề nghị cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng lập danh
sách doanh nghiệp, tổ chức tín dụng khác là người có liên quan của mình gửi tổ
chức tín dụng.
2. Tổ chức
tín dụng rà soát, xác định các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng thuộc danh sách
quy định tại khoản 1 Điều này mà tổ chức tín dụng đó đang góp vốn, mua cổ phần.
3. Tổ chức
tín dụng phối hợp với cổ đông lớn, thành viên góp vốn liên quan đến các doanh
nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều này xây dựng lộ trình
tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại điểm
b khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng. Lộ trình tuân thủ của tổ chức
tín dụng phải có tối thiểu các nội dung sau đây:
a) Danh sách cổ
đông lớn, thành viên góp vốn liên quan đến các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng
được xác định tại khoản 2 Điều này, bao gồm các thông tin:
Đối với cá
nhân: Họ và tên; số định danh cá nhân (hoặc số chứng minh nhân dân còn giá trị
sử dụng), ngày cấp, nơi cấp, nơi đăng ký thường trú, nơi ở hiện tại (trường hợp
khác nơi đăng ký thường trú), ngày, tháng, năm sinh của cá nhân là người Việt
Nam; quốc tịch, số hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp, nơi tạm trú tại Việt Nam, nơi ở
hiện tại (trường hợp khác nơi đăng ký tạm trú) của cá nhân là người nước ngoài;
thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà
cá nhân đang sở hữu tại tổ chức tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy
quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy
quyền, ủy thác và mối quan hệ với cá nhân đó.
Đối với tổ
chức: Tên tổ chức, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý
tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính; thông
tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà tổ chức
đang sở hữu tại tổ chức tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy
thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy
thác và mối quan hệ với tổ chức đó.
b) Danh sách
doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều này, bao gồm
các thông tin: Tên tổ chức, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ
pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở
chính và mối quan hệ với cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng;
thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà tổ
chức tín dụng đang sở hữu tại từng doanh nghiệp, tổ chức tín dụng (bao gồm cả
phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên);
tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ với tổ chức đó;
c) Biện
pháp áp dụng (tổ chức tín dụng giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tại
doanh nghiệp, tổ chức tín dụng khác là cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ
chức tín dụng đó; hoặc cổ đông lớn, thành viên góp vốn giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần,
phần vốn góp tại tổ chức tín dụng đó; hoặc các biện pháp khác) và các mốc thời
gian thực hiện để tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần điểm b khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng.
4. Tổ chức
tín dụng gửi lộ trình tuân thủ tại khoản 3 Điều này trực tiếp hoặc qua dịch vụ
bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng), cổ
đông lớn, thành viên góp vốn liên quan đến các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng
được xác định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn 120 ngày kể từ ngày Thông tư
này có hiệu lực thi hành.
5. Trường
hợp để đảm bảo an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng yêu cầu tổ chức tín dụng chỉnh sửa, hoàn thiện lộ trình tuân thủ.
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng, tổ chức tín dụng phải chỉnh sửa, hoàn thiện và gửi lộ trình tuân
thủ đến Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng), cổ đông
lớn, thành viên góp vốn liên quan.
Điều 5. Xây dựng lộ trình của tổ chức tín dụng để công ty con của
tổ chức tín dụng tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại
điểm a khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng
1. Tổ chức
tín dụng lập danh sách doanh nghiệp, tổ chức tín dụng khác là cổ đông, thành
viên góp vốn của mình và gửi các công ty con của tổ chức tín dụng.
2. Công ty con của
tổ chức tín dụng rà soát, xác định các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng thuộc
danh sách quy định tại khoản 1 Điều này mà công ty con đang góp vốn, mua cổ phần
và gửi tổ chức tín dụng.
3. Tổ chức
tín dụng phối hợp với công ty con của mình xây dựng lộ trình tuân thủ các quy định
về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại điểm a khoản 5 Điều 137 Luật
Các tổ chức tín dụng. Lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng phải có tối
thiểu các nội dung sau đây:
a) Danh sách công
ty con của tổ chức tín dụng có khoản góp vốn, mua cổ phần được xác định
tại khoản 2 Điều này, bao gồm các thông tin: Tên tổ chức; số giấy chứng nhận
đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số
doanh nghiệp; địa chỉ trụ sở chính; thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần,
phần vốn góp trên vốn điều lệ mà tổ chức tín dụng đang sở hữu tại từng công ty
con (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân
khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ với
tổ chức tín dụng đó;
b) Danh sách
doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều này, bao gồm
các thông tin: Tên tổ chức, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ
pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở
chính; thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều
lệ mà công ty con của tổ chức tín dụng đang sở hữu tại từng doanh nghiệp, tổ chức
tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá
nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ
với công ty con của tổ chức tín dụng đó;
c) Biện
pháp áp dụng (tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng giảm tỷ lệ sở
hữu cổ phần, phần vốn góp tại doanh nghiệp, tổ chức tín dụng khác là cổ đông,
thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng đó; hoặc cổ đông, thành viên góp vốn giảm
tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tại tổ chức tín dụng đó; tổ chức tín dụng giảm
tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tại công ty con của tổ chức tín dụng hoặc
các biện pháp khác) và các mốc thời gian thực hiện để tuân thủ các quy định về
giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại điểm a khoản 5 Điều 137 Luật
Các tổ chức tín dụng.
4. Tổ chức
tín dụng gửi lộ trình tuân thủ tại khoản 3 Điều này trực tiếp hoặc qua dịch vụ
bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng),
công ty con của tổ chức tín dụng, cổ đông, thành viên góp vốn liên quan đến các
doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều này trong thời hạn
120 ngày kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành.
5. Trường
hợp để đảm bảo an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng yêu cầu tổ chức tín dụng chỉnh sửa, hoàn thiện lộ trình tuân thủ.
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng, tổ chức tín dụng phải chỉnh sửa, hoàn thiện và gửi lộ trình tuân
thủ đến Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng), công ty
con của tổ chức tín dụng, cổ đông, thành viên góp vốn liên quan.
Điều 6. Xây dựng lộ trình của tổ chức tín dụng để công ty con của
tổ chức tín dụng tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại
điểm b khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng
1. Tổ chức
tín dụng đề nghị cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng lập danh
sách doanh nghiệp, tổ chức tín dụng khác là người có liên quan của mình gửi tổ
chức tín dụng.
2. Tổ chức
tín dụng yêu cầu các công ty con rà soát, xác định các doanh nghiệp, tổ chức
tín dụng thuộc danh sách quy định tại khoản 1 Điều này mà công ty con đang góp
vốn, mua cổ phần.
3. Tổ chức
tín dụng phối hợp với công ty con của mình, cổ đông lớn, thành viên góp vốn
liên quan đến các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng quy định tại khoản 2 Điều này
xây dựng lộ trình tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại điểm b khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng. Lộ trình
tuân thủ của tổ chức tín dụng phải có tối thiểu các nội dung sau đây:
a) Danh sách công
ty con của tổ chức tín dụng có khoản góp vốn, mua cổ phần được xác định
tại khoản 2 Điều này, bao gồm các thông tin: Tên tổ chức; số giấy chứng nhận
đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số
doanh nghiệp; địa chỉ trụ sở chính; thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần,
phần vốn góp trên vốn điều lệ mà tổ chức tín dụng đang sở hữu tại từng công ty
con (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân
khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ với
tổ chức tín dụng đó;
b) Danh sách cổ
đông lớn, thành viên góp vốn liên quan đến các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng
được xác định tại khoản 2 Điều này, bao gồm các thông tin:
Đối với cá
nhân: Họ và tên; số định danh cá nhân (hoặc số chứng minh nhân dân còn giá trị
sử dụng), ngày cấp, nơi cấp, nơi đăng ký thường trú, nơi ở hiện tại (trường hợp
khác nơi đăng ký thường trú), ngày, tháng, năm sinh của cá nhân là người Việt
Nam; quốc tịch, số hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp, nơi tạm trú tại Việt Nam, nơi ở
hiện tại (trường hợp khác nơi đăng ký tạm trú) của cá nhân là người nước ngoài;
thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà
cá nhân đang sở hữu tại tổ chức tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy
quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy
quyền, ủy thác và mối quan hệ với cá nhân đó.
Đối với tổ
chức: Tên tổ chức, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý
tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính; thông
tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà tổ chức
đang sở hữu tại tổ chức tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy
thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy
thác và mối quan hệ với tổ chức đó.
c) Danh sách
doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều này, bao gồm
các thông tin: Tên tổ chức, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ
pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở
chính; thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều
lệ mà công ty con của tổ chức tín dụng đang sở hữu tại từng doanh nghiệp, tổ chức
tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá
nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ
với công ty con của tổ chức tín dụng đó;
d) Biện
pháp áp dụng (tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng giảm tỷ lệ sở
hữu cổ phần, phần vốn góp tại doanh nghiệp, tổ chức tín dụng khác là cổ đông,
thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng đó; hoặc cổ đông, thành viên góp vốn giảm
tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tại tổ chức tín dụng đó; tổ chức tín dụng giảm
tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tại công ty con của tổ chức tín dụng hoặc
các biện pháp khác) và các mốc thời gian thực hiện để tuân thủ các quy định về
giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại điểm a khoản 5 Điều 137 Luật
Các tổ chức tín dụng.
4. Tổ chức
tín dụng gửi lộ trình tuân thủ tại khoản 3 Điều này trực tiếp hoặc qua dịch vụ
bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng),
công ty con của tổ chức tín dụng, cổ đông lớn, thành viên góp vốn liên quan đến
các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều này trong thời
hạn 120 ngày kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành.
5. Trường
hợp để đảm bảo an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng yêu cầu tổ chức tín dụng chỉnh sửa, hoàn thiện lộ trình tuân thủ.
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của Cơ quan Thanh tra, giám
sát ngân hàng, tổ chức tín dụng phải chỉnh sửa, hoàn thiện và gửi lộ trình tuân
thủ đến Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng), công ty
con của tổ chức tín dụng, cổ đông lớn, thành viên góp vốn liên quan.
Điều 7. Thực hiện lộ trình
1. Tổ chức
tín dụng và tổ chức, cá nhân liên quan tại lộ trình tuân thủ có trách nhiệm thực
hiện lộ trình tuân thủ đã gửi Ngân hàng Nhà nước quy định tại Thông tư này và
các quy định pháp luật có liên quan.
2. Trong thời
gian thực hiện lộ trình tuân thủ, trường hợp cần thiết, tổ chức tín dụng phối hợp
với các tổ chức, cá nhân liên quan điều chỉnh biện pháp áp dụng và lộ trình thực
hiện nhưng phải đảm bảo thời hạn lộ trình tuân thủ tại Điều 3
Thông tư này. Tổ chức tín dụng gửi lộ trình tuân thủ được điều chỉnh trực
tiếp hoặc qua dịch vụ bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra,
giám sát ngân hàng) và công ty con của tổ chức tín dụng, cổ đông, cổ đông lớn,
thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng liên quan.
3. Cơ quan Thanh
tra, giám sát ngân hàng theo dõi, giám sát việc thực hiện lộ trình tuân
thủ của tổ chức tín dụng.
4. Trường
hợp công ty con của tổ chức tín dụng không thực hiện đúng theo lộ trình tuân thủ,
tổ chức tín dụng phải thực hiện giảm tỷ lệ vốn góp, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần nắm
giữ tại công ty con hoặc các biện pháp khác để đảm bảo tuân thủ quy định tại khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng.
5. Trường
hợp tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng không thực hiện đúng
theo lộ trình tuân thủ, tùy theo tính chất, mức độ, Ngân hàng Nhà nước xem xét,
áp dụng các biện pháp xử lý theo quy định của pháp luật.
6. Khi hết
thời hạn thực hiện lộ trình mà tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng
chưa tuân thủ quy định tại khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức
tín dụng, tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng phải tạm ngừng
hoạt động góp vốn, mua cổ phần mới cho đến khi tuân thủ.
Điều 8. Trách nhiệm của tổ chức tín dụng
1. Xây dựng
và thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng; thông qua quyền cổ đông,
thành viên góp vốn của mình để yêu cầu, đôn đốc, phối hợp với công ty con của tổ
chức tín dụng xây dựng và thực hiện lộ trình; đôn đốc, phối hợp với cổ đông, cổ
đông lớn và người có liên quan xây dựng và thực hiện lộ trình tuân thủ.
2. Thực hiện
báo cáo định kỳ bằng văn bản giấy, gửi trực tiếp hoặc qua dịch vụ bưu chính đến
Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) về tình hình thực hiện
lộ trình của quý trước theo Mẫu báo cáo tại Phụ lục
ban hành kèm theo Thông tư này. Thời gian chốt số liệu tính từ ngày 15 của
tháng trước kỳ báo cáo đến ngày 14 của tháng cuối quý thuộc kỳ báo cáo. Thời hạn
gửi báo cáo là chậm nhất vào ngày 25 của tháng cuối quý thuộc kỳ báo cáo (kỳ
báo cáo đầu tiên là báo cáo Quý I năm 2025).
3. Chịu
trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, đầy đủ của thông tin cung cấp
cho Ngân hàng Nhà nước, tổ chức, cá nhân có liên quan.
Điều 9. Trách nhiệm của công ty con của tổ chức tín dụng, cổ
đông, cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng
1. Phối hợp
với tổ chức tín dụng để xây dựng lộ trình tuân thủ; thực hiện lộ trình đảm bảo
tuân thủ quy định tại Thông tư này và các quy định pháp luật khác có liên quan.
2. Báo cáo tình
hình thực hiện lộ trình tuân thủ (trong đó nêu rõ các khó khăn, vướng mắc,
đề xuất xử lý) theo yêu cầu của tổ chức tín dụng để tổng hợp, báo cáo Ngân hàng
Nhà nước.
3. Chịu
trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, đầy đủ của thông tin cung cấp
cho tổ chức tín dụng.
Điều 10. Trách nhiệm tổ chức thực hiện
Chánh Văn phòng,
Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân
hàng Nhà nước, Tổ chức tín dụng, tổ chức và cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm
tổ chức thực hiện Thông tư này.
Điều 11. Hiệu lực thi hành
Thông tư này có
hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 8 năm 2024./.
Nơi nhận:
- Ban Lãnh đạo NHNN;
- Văn phòng Chính phủ;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra);
- Công báo;
- Các đơn vị thuộc NHNN;
- Tổ chức tín dụng;
- Lưu: VP, TTGSNH6, PC (03 bản).
|
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đoàn Thái Sơn
|
PHỤ
LỤC
MẪU BÁO
CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN LỘ TRÌNH TUÂN THỦ CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG
(Ban hành kèm theo Thông tư số 16/2024/TT-NHNN
ngày 28 tháng 6 năm 2024 của Ngân hàng Nhà nước Việt
Nam)
TÊN
TỔ CHỨC TÍN DỤNG
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
Số:
………./………..
|
….., ngày ... tháng ... năm ......
|
BÁO CÁO
Tình hình thực hiện lộ trình tuân thủ theo quy định tại Thông tư
số …../2024/TT-NHNN của tổ chức tín dụng …
Quý … Năm …..
Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
(Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng)
I. Danh sách khoản
góp vốn, mua cổ phần phải áp dụng biện pháp để bảo đảm tuân thủ khoản 5 Điều
137 Luật Các tổ chức tín dụng
II. Tình hình thực
hiện; kết quả đạt được
III. Tồn tại,
hạn chế, khó khăn, vướng mắc và nguyên nhân (nếu có)
IV. Đề xuất,
kiến nghị, đề xuất (nếu có)
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)
|