Thông tư 1940/1997/TT-BKHCNMT hướng dẫn thẩm định công nghệ dự án đầu tư giai đoạn xem xét cấp giấy phép đầu tư

• Số hiệu: 1940/1997/TT-BKHCNMT
• Loại văn bản: Thông tư
• Nơi ban hành: Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường
• Người ký: Chu Hảo
• Ngày ban hành: 15/11/1997

BỘ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ MÔI TRƯỜNG ********	CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ********
Số: 1940/1997/TT-BKHCNMT	Hà Nội, ngày 15 tháng 11 năm 1997

THÔNG TƯ

CỦA BỘ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ MÔI TRƯỜNG SỐ 1940/1997/TT-BKHCN&MT NGÀY 15 THÁNG 11 NĂM 1997 HƯỚNG DẪN THẨM ĐỊNH CÔNG NGHỆ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TRONG GIAI ĐOẠN XEM XÉT CẤP GIẤY PHÉP ĐẦU TƯ

Căn cứ Nghị định số 22/CP ngày 22 tháng 5 năm 1993 của Chính phủ về nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức bộ máy của Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường;
Căn cứ Nghị định số 12/CP ngày 18 tháng 2 năm 1997 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Đầu tư nước ngoài tại Việt Nam;
Căn cứ Nghị định số 29/CP ngày 12 tháng 5 năm 1995 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật khuyến khích đầu tư trong nước;
Căn cứ Nghị định số 42/CP ngày 16 tháng 7 năm 1996 và Nghị định số 92/CP ngày 23 tháng 8 năm 1997 của Chính phủ về việc ban hành và sửa đổi, bổ sung Điều lệ Quản lý đầu tư và xây dựng;
Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường ban hành thông tư này hướng dẫn việc thẩm định công nghệ các dự án đầu tư.

I. QUY ĐỊNH CHUNG

I.1. "Thẩm định công nghệ các dự án đầu tư" (gọi tắt là thẩm định công nghệ) nói trong thông tư này được hiểu là quá trình xem xét, đánh giá sự thích hợp của công nghệ đã nêu trong dự án so với nội dung và các mục tiêu của dự án đầu tư trên cơ sở các chủ trương, chính sách của Nhà nước tại thời điểm thẩm định dự án để đưa ra kiến nghị về việc cấp giấy phép đầu tư cho dự án.

I.2. Đối tượng thẩm định công nghệ gồm:

a. Các dự án đầu tư nêu trong các điều 1, 7, 12, và 26 Nghị định 12/CP ngày 18-2-97 quy định chi tiết thi hành Luật Đầu tư nước ngoài tại Việt Nam;

b. Các dự án đầu tư được nêu trong Nghị định số 42/CP ngày 16-7-1996 và được bổ sung, điều chỉnh theo Nghị định số 92/CP ngày 23-8-97;

c. Các dự án đầu tư theo các hình thức nêu trong điều 1, mục 1, 4 và 5, Nghị định 29/CP ngày 12-5-95 quy định chi tiết thi hành Luật Khuyến khích đầu tư trong nước;

d. Các dự án đầu tư mở rộng sản xuất, đổi mới công nghệ v.v...

I.3. Nội dung thẩm định công nghệ gồm:

- Các sản phẩm do công nghệ tạo ra. Thị trường sản phẩm;

- Lựa chọn công nghệ;

- Các thiết bị trong dây chuyền công nghệ;

- Nguyên, nhiên, vật liệu, linh kiện, phụ tùng cho sản xuất;

- Tổ chức quản lý sản xuất. Lao động và đào tạo;

- An toàn và vệ sinh lao động. Phòng chống cháy, chống nổ;

- Hiệu quả của công nghệ;

- Chuyển giao công nghệ;

- Đánh giá ảnh hưởng của công nghệ đối với môi trường.

II. NỘI DUNG CHI TIẾT THẨM ĐỊNH CÔNG NGHỆ

II.1. Các sản phẩm do công nghệ tạo ra. Thị trường sản phẩm.

Trong hồ sơ dự án những nội dung sau cần được thẩm định:

a. Dự báo nhu cầu thị trường (cả trong và ngoài nước) có kể đến các sản phẩm cùng loại đã và sẽ có, độ tin cậy của dự báo;

b. Dự báo thị phần của các sản phẩm do công nghệ tạo ra, tỷ lệ xuất khẩu, các biện pháp tiếp thị;

c. Tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm;

d. Khả năng cạnh tranh về chất lượng, mẫu mã, giá cả của sản phẩm do công nghệ tạo ra. Nói chung, những chỉ tiêu này phải tốt hơn (hoặc ít nhất là bằng) những sản phẩm đã và sẽ có (theo dự báo).

II.2. Lựa chọn công nghệ.

a. Xem xét các cơ sở, căn cứ để lựa chọn công nghệ;

b. Xem xét sự hoàn thiện của công nghệ. Tuỳ loại sản phẩm và phương thức sản xuất, sơ đồ công nghệ có thể khác nhau, nhưng đều phải thể hiện đầy đủ các công đoạn trong dây chuyền sản xuất nhằm tạo ra các sản phẩm đã dự kiến (cả về số lượng và chất lượng).

c. Khuyến khích lựa chọn công nghệ hiện đại so với trình độ chung của quốc tế và khu vực. Trong một số trường hợp có thể dùng công nghệ thích hợp đối với trình độ, điều kiện của ta, nhưng những công nghệ này phải ưu việt hơn những công nghệ hiện có trong nước.

d. Đánh giá công nghệ căn cứ vào các điểm sau:

- Xuất xứ công nghệ;

- Thời điểm tạo ra công nghệ;

- Hiệu quả của công nghệ: tỷ lệ phế thải, tiêu hao nguyên vật liệu, năng lượng, suất đầu tư v.v.;

- Mức độ tự động hoá, cơ khí hoá, chuyên môn hoá, điều kiện lao động, giải quyết việc làm;

- Đặc tính của nguyên vật liệu đầu vào;

- Cấp tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm;

- Mức độ gây ô nhiễm môi trường, an toàn lao động và phòng chống cháy, chống nổ;

- Hiệu quả của vốn đầu tư, thời gian hoàn vốn v.v... đối với dự án đầu tư.

II.3. Thiết bị trong dây chuyền công nghệ.

a. Đánh giá tính phù hợp của thiết bị:

- Các thiết bị trong dây chuyền công nghệ được xem xét trên cơ sở thiết bị đó có tính năng, chất lượng phù hợp với yêu cầu của công nghệ nhằm tạo ra các sản phẩm có chất lượng và số lượng như dự kiến;

- Quá trình thiết bị hoạt động phải đáp ứng được các yêu cầu về bảo vệ môi trường và an toàn lao động theo các quy định của pháp luật; - Danh mục các thiết bị phải thể hiện khả năng thực hiện các nguyên công trong sơ đồ công nghệ, đáp ứng yêu cầu về số lượng, chất lượng các bán thành phẩm, thành phẩm.

Cần lưu ý xem xét không để xảy ra trường hợp thiếu các thiết bị cần thiết cho dây chuyền sản xuất hoặc đưa vào danh mục các thiết bị không cần thiết, không đảm bảo tính đồng bộ của công nghệ (điều này có thể xảy ra khi một bên tham gia dự án góp vốn bằng thiết bị).

b. Đánh giá chất lượng của thiết bị:

Trên cơ sở danh mục thiết bị trong dự án đầu tư cần xem xét:

- Xuất xứ của thiết bị (nước sản xuất thiết bị);

- Năm chế tạo của thiết bị, ký, mã hiệu thiết bị;

- Các đặc tính, tính năng kỹ thuật (công suất thiết bị, số vòng quay, sản lượng sản phẩm tạo ra trong 1 đơn vị thời gian v.v.);

- Các yêu cầu của thiết bị đối với nguyên liệu, nhiên liệu;

- Tiêu hao nguyên, nhiên liệu, năng lượng của thiết bị đối với một đơn vị sản phẩm;

- Các chỉ tiêu chất lượng sản phẩm do thiết bị sản xuất ra;

- Đánh giá mức độ tự động hoá, cơ khí hoá, mức độ sử dụng nhân lực, các điều kiện bảo đảm an toàn lao động và vệ sinh môi trường của thiết bị và hệ thống dây chuyền sản xuất.

c. Đánh giá đối với thiết bị đã qua sử dụng:

Ngoài những đặc tính chung của thiết bị như nêu ở mục b bên trên, đối với thiết bị đã qua sử dụng cần xem xét thêm:

- Các chỉ tiêu chất lượng, đặc tính kỹ thuật hiện tại của thiết bị đã qua sử dụng so với thiết bị mới cùng loại, thời điểm kiểm tra các chỉ tiêu trên;

- Số giờ thiết bị đã hoạt động, điều kiện làm việc của thiết bị;

- Số lần thiết bị đã được sửa chữa, đại tu. Các bộ phận đã được thay thế mới hoặc đảm bảo chất lượng như mới;

- Các điều kiện bảo đảm, bảo hành đối với thiết bị đã qua sử dụng;

- Giá thiết bị đã qua sử dụng so với thiết bị mới;

- Xem xét tỷ lệ tổng giá trị thiết bị đã qua sử dụng so với tổng giá thiết bị của dự án.

d. Phương thức cung cấp thiết bị:

Thiết bị được mua sắm thông qua đấu thầu hay do Bên nước ngoài góp vốn vào dự án. Trường hợp Bên nước ngoài góp vốn vào dự án bằng giá trị thiết bị của họ: cần xem xét kỹ tình trạng chất lượng, giá cả và sự phù hợp với yêu cầu của dự án.

II.4. Nguyên, nhiên, vật liệu, linh kiện, phụ tùng cho sản xuất.

a. Xem xét chủng loại, khối lượng, giá trị các loại nguyên, nhiên, vật liệu, linh kiện, phụ tùng hoặc bán thành phẩm được nhập từ nước ngoài để gia công, sản xuất, lắp ráp sản phẩm.

b. Khuyến khích sử dụng nguyên liệu tại địa phương và trong nước, hoặc mua được ở trong nước. Khuyến khích hợp tác với các doanh nghiệp trong nước để sản xuất và cung cấp các bán thành phẩm, linh kiện, phụ tùng để sản xuất, lắp ráp sản phẩm. Khuyến khích sử dụng các loại nguyên liệu ít gây ô nhiễm môi trường.

c. Xác định tỷ lệ giá trị các bán thành phẩm, linh kiện, phụ tùng nhập từ nước ngoài hoặc được sản xuất trong nước so với chi phí sản xuất và nhận xét về các tỷ lệ đó trên cơ sở chính sách nội địa hoá của Nhà nước ta trong từng lĩnh vực cụ thể.

II.5. Tổ chức quản lý sản xuất. Lao động và đào tạo.

Những nội dung sau cần được thẩm định:

a. Sự hợp lý về tổ chức sản xuất: Sơ đồ tổ chức, quản lý sản xuất phải thể hiện rõ các chức năng, nhiệm vụ của mỗi bộ phận cần có để đảm bảo cho cơ sở sản xuất hoạt động có hiệu quả phù hợp với công nghệ đã lựa chọn.

b. Tính hợp lý trong sử dụng lao động: Lao động trong các doanh nghiệp phải được tuyển chọn từ lao động trong nước, trừ các vị trí đặc biệt có thể sử dụng lao động là người nước ngoài. Khuyến khích dự án tạo ra nhiều việc làm cho người lao động.

c. Xem xét việc đào tạo người lao động trong doanh nghiệp theo các nội dung, yêu cầu của các vị trí làm việc kỹ thuật về tay nghề, nghiệp vụ và quy trình làm việc.

II.6. An toàn và vệ sinh lao động. Phòng chống cháy, chống nổ.

Các nội dung sau cần được thẩm định:

a. Trang bị các phương tiện, dụng cụ bảo hộ, an toàn và vệ sinh lao động phù hợp với yêu cầu của từng vị trí công việc trong dây chuyền công nghệ. Môi trường và điều kiện lao động phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định của pháp luật.

b. Trang bị các dụng cụ, thiết bị phòng, chống cháy, chống nổ (nếu cần) và các phương tiện cấp cứu theo thiết kế phù hợp với các quy định hiện hành.

II.7. Hiệu quả của công nghệ.

Hiệu quả của công nghệ được đánh giá qua các khía cạnh sau:

- Sự phù hợp của công nghệ so với mục tiêu của dự án và so với yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội;

- Các lợi ích kinh tế - xã hội do công nghệ mang lại: Khả năng tạo năng lực sản xuất mới, ngành nghề, sản phẩm mới, mở rộng thị trường, tạo việc làm và thu nhập cho người lao động, các khoản thu nộp cho ngân sách Nhà nước, nâng cao dân trí, bảo vệ môi trường v.v.

Đối với các dự án đầu tư trong sản xuất kinh doanh, ngoài các nội dung trên, hiệu quả của công nghệ còn phải được thể hiện qua hiệu quả của dự án đầu tư và được đánh giá qua các đại lượng sau:

- Giá trị hiện tại thuần (NPV) của dự án;

- Hệ số hoàn vốn nội bộ (IRR);

- Thời gian thu hồi vốn đầu tư.

II.8. Chuyển giao công nghệ.

Nếu trong dự án đầu tư có một hoặc nhiều nội dung sau đây thì cần yêu cầu chủ dự án lập hợp đồng chuyển giao công nghệ theo quy định của pháp luật (có hướng dẫn riêng), các nội dung đó là:

a. Chuyển giao các đối tượng sở hữu công nghiệp (sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hoá).

b. Chuyển giao các bí quyết, kiến thức kỹ thuật về công nghệ dưới dạng phương án công nghệ, các giải pháp kỹ thuật, quy trình công nghệ, tài liệu thiết kế sơ bộ và thiết kế kỹ thuật, công thức, thông số kỹ thuật, bản vẽ, sơ đồ công nghệ, phần mềm máy tính là bí quyết kỹ thuật có hoặc không kèm theo máy móc, thiết bị.

c. Chuyển giao các giải pháp hợp lý hoá sản xuất, cải tiến, đổi mới công nghệ.

d. Thực hiện các hình thức dịch vụ hỗ trợ chuyển giao công nghệ:

- Hỗ trợ kỹ thuật trong việc lựa chọn công nghệ, hướng dẫn lắp đặt thiết bị, vận hành thử các dây chuyển thiết bị;

- Tư vấn quản lý công nghệ, quản lý kinh doanh, hướng dẫn thực hiện các quy trình công nghệ được chuyển giao;

- Quản lý cơ sở sản xuất kèm theo nội dung đào tạo, hỗ trợ kỹ thuật;

- Đào tạo, huấn luyện, nâng cao trình độ kỹ thuật, chuyên môn và quản lý của công nhân, cán bộ kỹ thuật và cán bộ quản lý;

- Cung cấp thông tin về công nghệ, về sản xuất kinh doanh.

e. Cung cấp máy móc, trang thiết bị, phương tiện kỹ thuật kèm theo một hoặc một số nội dung nêu trên.

II.9. Đánh giá ảnh hưởng của công nghệ đối với môi trường.

Đối với các dự án đầu tư thì môi trường cũng là "sản phẩm" tạo ra trong quá trình hoạt động của công nghệ đã lựa chọn, do đó thẩm định môi trường là một nội dung của thẩm định công nghệ. Việc thẩm định môi trường đối với các dự án đầu tư được thực hiện theo Thông tư số 1100/TT-MTg, ngày 20-8-1997 của Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường hướng dẫn lập và thẩm định báo cáo đánh giá tác động môi trường đối với các dự án đầu tư (phần II.1. Giai đoạn xin cấp giấy phép đầu tư).

III. TỔ CHỨC THỰC HIỆN

III.1. Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường tổ chức thẩm định công nghệ và môi trường các dự án đầu tư nhóm A và B (trừ các dự án nhóm B được phân cấp). Văn phòng Thẩm định Công nghệ và Môi trường các dự án đầu tư làm đầu mối tổ chức thẩm định.

III.2. Tổ chức quản lý về Khoa học - Công nghệ và Môi trường của các Bộ, ngành, các Sở Khoa học, Công nghệ và Môi trường của các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương tổ chức thẩm định công nghệ các dự án đầu tư nhóm B và C theo sự phân cấp ghi trong Điều 7, Nghị định số 42/CP ngày 16-7-1996 (được bổ sung, sửa đổi theo Nghị định số 92/CP ngày 23-8-1997) và Quyết định số 386/TTg, ngày 7-6-97 của Thủ tướng Chính phủ về việc phân cấp cấp giấy phép đầu tư trực tiếp của nước ngoài.

III.3. Các Tổng Công ty thành lập theo Quyết định 91/TTg ngày 7-3-94 của Thủ tướng Chính phủ tổ chức thẩm định công nghệ các dự án đầu tư nhóm B và C thuộc nguồn vốn vay thương mại và vốn đầu tư của các doanh nghiệp Nhà nước.

III.4. Các Tổng Công ty thành lập theo Quyết định 90/TTg ngày 7-3-94 của Thủ tướng Chính phủ tổ chức thẩm định công nghệ các dự án đầu tư nhóm C thuộc nguồn vốn vay thương mại và vốn đầu tư của các doanh nghiệp Nhà nước.

III.5. Các Ban Quản lý Khu Công nghiệp, Khu chế xuất và Khu công nghệ cao được phân cấp các giấy phép đầu tư tổ chức thẩm định công nghệ các dự án đầu tư theo quyết định phân cấp cấp giấy phép đầu tư của Chính phủ.

III.6. Nếu trong hồ sơ dự án có các nội dung thuộc thẩm quyền quyết định của các Bộ, ngành chuyên môn thì đơn vị tổ chức thẩm định có trách nhiệm lấy ý kiến của các Bộ, ngành đó.

Các Bộ, ngành được hỏi ý kiến về dự án, kể cả trường hợp bổ sung, sửa đổi, có trách nhiệm trả lời bằng văn bản trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày nhận được văn bản hỏi ý kiến; quá thời hạn đó mà Bộ, ngành không có ý kiến bằng văn bản thì coi như chấp thuận dự án.

Nếu dự án đầu tư có các nội dung về chuyển giao công nghệ như nêu trong mục II.8 của Thông tư này thì phần chuyển giao công nghệ sẽ được thực hiện theo quy định của pháp luật về chuyển giao công nghệ.

III.7. Trong quá trình chuẩn bị ý kiến thẩm định, tuỳ theo tính phức tạp của công nghệ có thể sử dụng các phương pháp đánh giá sau:

- Lấy ý kiến chuyên gia;

- Tổ chức họp liên ngành, liên cơ quan (có thể mời chuyên gia ngoài đơn vị về các lĩnh vực chuyên môn có liên quan đến dự án) để làm rõ các nội dung có liên quan đến công nghệ của dự án đầu tư.

Trong trường hợp cần thiết có thể yêu cầu chủ dự án làm rõ, bổ sung hoặc sửa đổi hồ sơ dự án. Chủ dự án có nghĩa vụ đáp ứng các yêu cầu của tổ chức thẩm định về việc làm rõ, bổ sung hoặc sửa đổi hồ sơ dự án.

III.8. Phiếu thẩm định công nghệ và môi trường các dự án đầu tư của các chuyên gia được lập theo mẫu ở phụ lục 1. Trên cơ sở các phiếu thẩm định này đơn vị được giao tổ chức thẩm định dự án đầu tư về công nghệ và môi trường tổng hợp và đưa ra ý kiến kết luận về thẩm định công nghệ và môi trường đối với dự án đầu tư để trình lãnh đạo cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Do nội dung, tính chất của các dự án đầu tư rất khác nhau cho nên mẫu phiếu thẩm định CN&MT bao gồm những điểm chung nhất cho các dự án đầu tư. Những điểm này có thể được điều chỉnh cho phù hợp với từng dự án cụ thể.

III.9. Lệ phí thẩm định: Thực hiện theo quy định của Bộ Tài chính.

IV. ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

IV.1. Các tổ chức, quản lý Nhà nước về Khoa học, Công nghệ và Môi trường làm nhiệm vụ thẩm định công nghệ các dự án đầu tư và các tổ chức quản lý kinh tế, kinh doanh nêu trong phần III của Thông tư này có nhiệm vụ tổ chức việc thẩm định công nghệ các dự án đầu tư theo yêu cầu của cơ quan chủ trì thẩm định các dự án đầu tư nhằm đảm bảo được nội dung, thời hạn thẩm định dự án để cấp giấy phép đầu tư cho dự án.

Trong quá trình thẩm định, nếu có vướng mắc, khó khăn, đề nghị trao đổi với Bộ Khoa học, Công nghệ và Môi trường để thống nhất cách giải quyết.

IV.2. Thông tư này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký ban hành.

Chu Hảo (Đã ký)

PHỤ LỤC 1:

PHIẾU THẨM ĐỊNH CÔNG NGHỆ VÀ MÔI TRƯỜNG (TRONG GIAI ĐOẠN CẤP GIẤP PHÉP ĐẦU TƯ)

. Văn bản yêu cầu thẩm định số...... ngày ..... tháng..... năm ... của.......

. Dự án đầu tư: - Tiếng Việt:

- Tiếng nước ngoài:

Nội dung thẩm định công nghệ và môi trường:

	Nội dung thẩm định	Tóm tắt theo dự án	Ý kiến thẩm định
1	Các bên thực hiện dự án
	- Tên
	- Địa chỉ
	- Lĩnh vực hoạt động
2	Mục tiêu hoạt động của dự án
3	Địa điểm thực hiện dự án
	- Diện tích, giá đất
	- Văn bản cấp đất
4	Thời hạn hoạt động của dự án
5	- Các sản phẩm của dự án
	Quy mô. Thị trường
	- Chất lượng sản phẩm
	- Tỷ lệ xuất khẩu
	- Khả năng cạnh tranh
6	Vốn đầu tư; tỷ lệ góp vốn;
	Hình thức góp vốn:
	- Vốn pháp định
	- Tổng vốn đầu tư, trong đó:
	. Vốn cố định.
	. Vốn lưu động.
7	Sơ đồ công nghệ:
	Nguồn gốc công nghệ.
	- Sự phù hợp so với yêu cầu sản xuất
	- Tính hiện đại, an toàn, hiệu quả.
8	Thiết bị, danh mục thiết bị:
	- Nguồn gốc, thế hệ.
	- Sự đáp ứng so với yêu cầu sản xuất và sơ đồ công nghệ.
	- Tính hiện đại, an toàn, hiệu quả.
9	Nguyên liệu:
	- Loại nguyên liệu, nguồn gốc. Tỷ lệ nội địa hoá, suất tiêu hao.
10	Nhiên liệu:
	- Loại nhiên liệu, nguồn gốc.
	Suất tiêu hao.
11	Cung cấp năng lượng:
	- Nhu cầu năng lượng.
	- Nguồn, sơ đồ cung cấp năng lượng.
12	Tổ chức quản lý sản xuất.
	Lao động, đào tạo:
	- Sơ đồ tổ chức quản lý sản xuất
	- Tổng số lao động trong và ngoài nước
	- Đào tạo.
13	An toàn, vệ sinh lao động. Phòng chống cháy, nổ:
	- Sự phù hợp về an toàn, vệ sinh lao động đối với các vị trí công việc
	- Sự đáp ứng theo các quy định pháp luật về phòng chống cháy, nổ.
14	Chuyển giao công nghệ:
	- Nội dung.
	- Phí CGCN.
	- Bên chuyển giao.
	- Bên nhận.
15	Hiệu quả:
	- Sự đáp ứng các yêu cầu phát triển KT-XH: sản phẩm, thị trường, tạo việc làm, thu nộp ngân sách, nâng cao dân trí
	- NPV, IRR
	- Thời gian thu hồi vốn
16	Ảnh hưởng tới môi trường:
	- Các yếu tố ảnh hưởng MT
	- Các biện pháp xử lý.
17	Tiến độ triển khai dự án
18	Các vấn đề khác

Ý kiến kết luận:

- Về chủ trương đầu tư,

- Về công nghệ, thiết bị

- Về chuyển giao công nghệ,

- Về môi trường,

- Về các đề nghị bổ sung, thay đổi hoặc làm rõ khác.

Ngày tháng năm 1997

Chuyên gia thẩm định (Ký tên)

----------------------------------------

Ghi chú:

1. Việc thẩm định công nghệ và môi trường ở đây nhằm xem xét các điều kiện cần và đủ để cấp giấy phép đầu tư. Có một số việc có thể làm sau khi đã cấp giấy phép đầu tư, do vậy, về nội dung này, trong ý kiến kết luận chỉ cần nêu các yêu cầu đối với chủ đầu tư thực hiện sau khi đã có giấy phép đầu tư.

2. Phiếu thẩm định CN & MT là văn bản lưu của đơn vị tổ chức làm thẩm định CN&MT.

PHÂN LOẠI DỰ ÁN ĐẦU TƯ

(THEO NGHỊ ĐỊNH 92/CP NGÀY 23-8-1997 CỦA CHÍNH PHỦ)

Các dự án đầu tư (không kể dự án đầu tư trực tiếp của nước ngoài) được chia thành 3 nhóm A, B, C theo các quy định sau đây:

Các dự án nhóm A:

1. Các dự án thuộc phạm vi bảo vệ an ninh, quốc phòng có tính chất bảo mật quốc gia, có ý nghĩa chính trị, xã hội quan trọng, thành lập và xây dựng hạ tầng khu công nghiệp mới (không phụ thuộc quy mô đầu tư).

2. Các dự án sản xuất chất độc hại, chất nổ (không phụ thuộc quy mô đầu tư).

3. Các dự án có tổng mức vốn đầu tư lớn.

CÁC DỰ ÁN PHÂN THEO VỐN ĐẦU TƯ (TỶ ĐỒNG VIỆT NAM)

Ngành	A	B	C
1. Điện, dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo máy, xi măng, luyện kim, khai thác, chế biến khoáng sản, cầu, cảng biển, sân bay, đường quốc lộ	> 400	30-<400	< 30
2. Thuỷ lợi, giao thông khác, cấp thoát nước, công trình kỹ thuật hạ tầng, điện, điện tử, tin học, cơ khí, sản xuất vật liệu, bưu chính viễn thông.	>200	20-<200	<20
3. BOT trong nước, hạ tầng cơ sở, khu đô thị mới trong nước, sành, sứ, thuỷ tinh hoá dược, thuốc chữa bệnh, vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên, thiết bị xây dựng, sản xuất chế biến, nuôi trồng thuỷ hải sản, nông lâm sản.	>100	15-<100	<15
4. Y tế, văn hoá-giáo dục, phát thanh - truyền hình, xây dựng dân dụng, kho tàng, du lịch, TDTT, nghiên cứu KH	>75	7-<75	<7

Tiếng Anh (English)

THE MINISTRY OF SCIENCE, TECHNOLOGY AND ENVIRONMENT ---------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM Independence - Freedom – Happiness --------------
No. 1940/1997/TT-BKHCN&MT	Hanoi, November 15, 1997

CIRCULAR

GUIDING THE TECHNOLOGICAL EVALUATION OF INVESTMENT PROJECTS UNDER CONSIDERATION FOR INVESTMENT LICENSES

-Pursuant to Decree No. 22-CP of May 22, 1993 of the Government on the tasks, powers and organizational structure of the Ministry of Science, Technology and Environment;
-Pursuant to Decree No. 12-CP of February 18, 1997 of the Government detailing the implementation of the Law on Foreign Investment in Vietnam;
-Pursuant to Decree No. 29-CP of May 12, 1995 of the Government detailing the implementation of the Law on Promotion of Domestic Investment;
-Pursuant to Decree No. 42-CP of July 16, 1996 and Decree No. 92-CP of August 23, 1997 of the Government on the issue, amendment and supplement to the Regulation on the Management of Investment and Construction,
The Ministry of Science, Technology and Environment issues this Circular to guide the technological evaluation of investment projects.

I.- GENERAL PROVISIONS

I.1.- "Technological evaluation of investment projects" (technological evaluation for short) referred to in this Circular is construed as the process of examining and evaluating the compatibility of the technology(ies) specified in the investment project with its contents and objectives on the basis of the State policies at the time of the evaluation so as to make recommendations on the licensing of the investment project.

I.2.- Subject to technological evaluation are:

a/ The investment projects defined in Points 1, 7, 12 and 26 of Decree No. 12-CP of February 18, 1997 detailing the implementation of the Law on Foreign Investment in Vietnam;

b/ The investment projects defined in Decree No. 42-CP of July 16, 1996 which are supplemented and adjusted in accordance with Decree No. 92-CP of August 23, 1997;

...

...

...

d/ The investment projects for the expansion of their production, renewal of technology(ies), etc.

1.3.- The contents of technological evaluation include:

- Products of the technology and their market;

- Technology selection;

- The equipment in the technological chain;

- Raw materials, fuel, materials, components and spare parts in service of production activities;

- Production organization and management. Labor and training;

- Labor safety and hygiene. Explosion and fire prevention and fight;

- Technological efficiency;

...

...

...

- Assessment of the technological impact on the environment.

II.- DETAILS OF TECHNOLOGICAL EVALUATION

II.1.- Products of the technology and their market.

The following contents of a project dossier should be evaluated:

a/ Forecasts on market demand (domestic and abroad), taking into account the products of the same kind, that have been or are to be marketed, the reliability of the forecasts;

b/ Forecasts on market shares of the products of the technologies, the export percentages and marketing measures;

c/ Product quality standards;

d/ The competitiveness in terms of quality, design and price of products created by the technologies. Generally speaking, these criteria must be higher than (or at least equal to) those of the products that have been or are to be marketed (according to forecasts)

II.2.- Technology selection.

...

...

...

b/ Examining the perfection of the technology. The technology diagrams may vary depending on the type of products and the mode of production, but they must demonstrate all the processes of the production chain in order to create the expected products (both quantity and quality).

c/ Encouraging the selection of modern technologies as compared to the international and regional levels. In a number of cases, technologies suitable to the development level and conditions of Vietnam may be used provided that such technologies must show their superiority over the existing technologies in the country.

d/ A technology shall be evaluated on the basis of the following :

- Origin of the technology;

- Date of creation of the technology;

- Technological efficiency: percentage of waste and consumption of materials and raw materials, energy, investment ratio, etc.;

- The level of automation, mechanization and specialization, working conditions, job creation;

- Specifications of the input materials and raw materials;

- The product quality standards;

...

...

...

- Investment efficiency, time for ital recovery, etc., with regard to investment projects.

II.3.- Equipment in the technological chain.

a/ Assessment of the equipment compatibility:

- The equipment in the technological chain shall be considered on the basis of the compatibility of its functions and quality with the technology requirements in order to create products as expected in terms of both quality and quantity;

- In the course of its operation, the equipment must meet the environmental protection and labor safety requirements as prescribed by law;

- The list of equipment must reflect the ability of performing the processes in the technological diagram, thus meeting the required quantities and quality of semi-finished and finished products.

It is necessary to avoid the lack of equipment needed for the production chain or the inclusion of unnecessary equipment into the list, affecting the technological comprehensiveness (which may happen in cases where one party makes ital contribution with equipment)

b/ Evaluation of the equipment quality:

On the basis of the list of equipment to be used in an investment project, it is necessary to examine:

...

...

...

- The manufacture year, sign and code of the equipment;

- The specifications and technical properties (equipment acity, the number of revolutions and the quantity of products made per time unit, etc.).

- The equipment's consumption of raw materials, fuel and energy per product unit;

- The equipment's requirements regarding raw materials and fuel;

- The quality standards of the products made by the equipment;

- Evaluation of the equipment's and production chain's degree of automation, mechanization, level of the utilization of human resources, and conditions for ensuring labor safety and environmental hygiene.

c/ Evaluation of used equipment:

Apart from the general specifications mentioned in Item B above, the used equipment should be further examined in terms of :

- The quality norms and the existing technical specifications of the used equipment as compared to the brand new equipment of the same type, the time of examination of these norms;

...

...

...

- The number of times the equipment has been repaired or overhauled. The components which have been replaced with new ones and which still ensure the quality of new ones;

- The conditions warranty for used equipment;

- The price of used equipment compared to that of new equipment;

- Examination of the ratio between the total value of the used equipment and the total equipment value of the project.

d/ Mode of equipment procurement:

Equipment shall be procured through bidding or contributed by the foreign party as project ital contribution. In case the foreign party contributes to the project ital with the value of equipment, it is necessary to carefully examine the equipment quality, price and compatibility with the project requirements.

II.4. Materials, raw materials, fuel, components and spare parts for production.

a/ Examining the category, volume and value of materials, raw materials, fuel, components, spare parts or semi-finished products imported for processing, manufacturing and assembling the products.

b/ Encouraging the use of materials that are available or procurable in Vietnam. Encouraging cooperation with domestic enterprises in the production and supply of semi-finished products, components and spare parts for the production and assembly of products. Encouraging the use of materials that cause little environmental pollution.

...

...

...

II.5.- Organization and management of labor. Labor and training

The following should be evaluated:

a/ The rationality in the organization of production: The chart of production organization and management must cleanly indicate the functions and tasks of each section so as to ensure the effective operation of each production unit appropriate to the selected technology.

b/ The rationality in the use of labor: Laborers in enterprises must be recruited and selected from the domestic workforce, except for the special positions where foreigners may be employed. Encouraging the projects to create many jobs for laborers.

c/ Exaimining the training of the enterprise's laborers according to the tasks and requirements of the technical positions in terms of professional skills and working procedures.

II.6.- Labor safety and hygiene. Explosion and fire prevention and fight.

The following should be evaluated:

a/ The supply of labor protection, safety and hygiene equipment and tools suited to the requirements of each working position in the technological chain. The working environment and conditions must meet the requirements as prescribed by law.

b/ The supply of explosion and fire prevention and fight equipment and tools (if necessary) and the emergency devices according to current regulations.

...

...

...

Technological efficiency shall be evaluated according to the following aspects:

- The compatibility of the technology with the project's objectives and the socio-economic development needs;

- The socio-economic benefits brought about by the technology: The possibilities of generating new production acity, new business lines and products, expanding markets, creating jobs and incomes for laborers as well as remittances to the State budget, raising the people's intellectual standards, protecting the environment, etc.

For investment projects in business and production, in addition to the above-mentioned contents, the technological efficiency must also be shown in the efficiency of these investment projects and assessed against the following criteria:

- The net project value (NPV);

- The internal return ratio (IRR);

- The time for retrieval of invested ital.

II.8.- Technology transfer.

If an investment project covers one or more of the following contents, the project owner shall be requested to make a technology transfer contract as prescribed by law (a separate guidance shall be provided):

...

...

...

b/ Transfer of technical secrets and know-hows related to the technology(ies) in the forms of technological options, technical solutions, technological processes, preliminary designs and technical designs, formulas, technical parameters, drawings, technological diagrams, computer softwares which are technical know-hows with or without accompanied machinery and equipment.

c/ Transfer of solutions for production rationalization, technological innovation and renewal.

d/ Provision of services in support of technology transfer:

- Technical support for the selection of technologies, guidance on equipment installation and test operation of equipment chains;

- Providing consultancy on technology management, business management, guidance on the implementation of the transferred technological processes;

- Management of production units together with technical training and support;

- Training of workers, technicians and managerial cadres to improve their technical, professional and managerial skills;

- Provision of information on technology, production and business.

c/ Supply of machinery, technical equipment and facilities together with one or more of the above-mentioned contents.

...

...

...

For investment projects, the environment is also a "product" of the operating process of the selected technology and, therefore, environmental evaluation is part of the technological evaluation. The environmental evaluation of investment projects shall comply with Circular No. 1100-TT-MTg of August 20, 1997 of the Ministry of Science, Technology and Environment guiding the elaboration and evaluation of reports on the assessment of the investment projects' environmental impact (Part II.1, The stage of applying for investment licenses).

III.- ORGANIZATION OF IMPLEMENTATION

III.1.- The Ministry of Science, Technology and Environment shall organize the technological and environmental evaluation of investment projects of Groups A and B (except for Group B projects already assigned to lower levels). The Office of Technological and Environmental Evaluation of Investment Projects shall act as coordinator in organizing such evaluation.

III.2.- The agencies in charge of science, technology and environment under the ministries, branches, and the science, technology and environment departments of the provinces and cities directly under the Central Government shall organize the technological evaluation of investment projects of Groups B and C according to the assignment defined in Article 7, Decree No. 42-CP of July 16, 1996 (which has been amended and supplemented by Decree No. 92-CP of August 23, 1997) and Decision No. 386-TTg of June 7, 1997 of the Prime Minister assigning the powers in licensing of foreign direct investment.

III.3.- The Corporations established by Decision No. 91-TTg of March 7, 1994 of the Prime Minister shall organize the technological evaluation of investment projects of Groups B and C which are funded with commercial loans and investment ital of State enterprises.

III.4.- The Corporations established by Decision No. 90-TTg of March 7, 1994 of the Prime Minister shall organize the technological evaluation of Group C investment projects which are funded with commercial loans and investment ital of State enterprises.

III.5.- The Management Boards of the industrial zones, export processing zones and high-tech zones, which are assigned the task of granting investment licenses shall organize the technological evaluation of investment projects according to the government decisions on the assignment of investment licensing.

III.6.- If a project dossier includes contents under the competence of the ministries or specialized branches, the evaluation organizing body shall have to consult these ministries or branches.

The ministries or branches which are consulted on the project, including amendment or supplement, shall have to reply in writing within 7 days from the date of receipt of the written request; past this time limit, if the ministries or branches have no written reply, the project shall be deemed approved.

...

...

...

III.7.- In the course of preparing evaluation remarks, depending on the degree of technological sophistication, the following evaluation methods may be employed:

- Consulting experts;

- Organizing inter-disciplinary or inter-agency meetings (to which outside experts in the relevant specialized fields may be invited) to clarify the technology-related contents of the investment projects.

In case of necessity, the project owner may be requested to clarify, supplement or adjust the project dossier. He/she is obliged to satisfy the evaluator's requests regarding the clarification of, addition or modification to the project dossier.

III.8.- The experts' forms of technological and environmental evaluation of investment projects shall be made according to the prescribed form. The institution assigned the task of organizing the technological and environmental evaluation of investment projects shall summarize these forms and drawing a conclusion on the technological and environmental evaluation of the investment projects and submit it to the competent level for approval.

Since the contents and characteristics of investment projects are very diversified the technological and environmental evaluation forms sjall contain the most universal points of investment projects. These points may be adjusted to suit each particular project.

III. 9.- Evaluation fees shall comply with the regulations of the Ministry of Finance.

IV.- IMPLEMENTATION PROVISIONS

IV.1.- The organizations performing State management in the field of science, technology and environment and responsible for technological evaluation of investment projects and the economic and business management organizations defined in Part III of this Circular shall organize the technological evaluation of investment projects at the request of the agency assuming the prime responsibility for evaluating investment projects so as to ensure the evaluation contents and time limit before investment licenses can be granted to the projects.

...

...

...

IV. 2.- This Circular takes effect 15 days after its signing for issuance.

FOR THE MINISTER OF SCIENCE TECHNOLOGY AND ENVIRONMENT VICE MINISTER




Chu Hao