|
Bản dịch này thuộc quyền sở hữu của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Mọi hành vi sao chép, đăng tải lại mà không có sự đồng ý của
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là vi phạm pháp luật về Sở hữu trí tuệ.
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT has the copyright on this translation. Copying or reposting it without the consent of
THƯ VIỆN PHÁP LUẬT is a violation against the Law on Intellectual Property.
X
CÁC NỘI DUNG ĐƯỢC SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Các nội dung của VB này được VB khác thay đổi, hướng dẫn sẽ được làm nổi bật bằng
các màu sắc:
: Sửa đổi, thay thế,
hủy bỏ
Click vào phần bôi vàng để xem chi tiết.
|
|
|
Đang tải văn bản...
Thông tư 04/1999/TT-NHNN5 hướng dẫn việc thành lập Công ty chứng khoán của Ngân hàng thương mại
Số hiệu:
|
04/1999/TT-NHNN5
|
|
Loại văn bản:
|
Thông tư
|
Nơi ban hành:
|
Ngân hàng Nhà nước
|
|
Người ký:
|
Trần Minh Tuấn
|
Ngày ban hành:
|
02/11/1999
|
|
Ngày hiệu lực:
|
Đã biết
|
Ngày công báo:
|
Đang cập nhật
|
|
Số công báo:
|
Đang cập nhật
|
|
Tình trạng:
|
Đã biết
|
NGÂN
HÀNG NHÀ NƯỚC
********
|
CỘNG
HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
********
|
Số:
04/1999/TT-NHNN5
|
Hà
Nội, ngày 02 tháng 11 năm 1999
|
THÔNG TƯ
CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM SỐ 04/1999/TT-NHNN5 NGÀY 02
THÁNG 11 NĂM 1999 HƯỚNG DẪN VỀ VIỆC THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CỦA NGÂN HÀNG
THƯƠNG MẠI
Thi hành Nghị định số
48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng
khoán, Quyết định số 172/1999/QĐ-TTg ngày 19/8/1999 của Thủ tướng Chính phủ về
việc các tổ chức tín dụng thành lập Công ty chứng khoán và tham gia niêm yết chứng
khoán, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là "Ngân hàng Nhà nước")
hướng dẫn một số điểm về việc thành lập Công ty chứng khoán của ngân hàng
thương mại như sau:
Chương 1:
NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG
1. Ngân hàng thương mại là ngân
hàng thương mại nhà nước, ngân hàng thương mại cổ phần của nhà nước và nhân dân
(dưới đây gọi tắt là ngân hàng thương mại) được thành lập Công ty chứng khoán
trực thuộc, có tư cách pháp nhân, hạch toán độc lập, 100% vốn của ngân hàng
thương mại.
2. Chủ tịch Hội đồng quản trị của
ngân hàng thương mại Quyết định thành lập Công ty chứng khoán sau khi có sự chấp
thuận bằng văn bản của Ngân hàng Nhà nước.
3. Việc thành lập Công ty chứng
khoán của các loại hình tổ chức tín dụng khác và việc thành lập Công ty chứng
khoán của tổ chức tín dụng dưới hình thức khác theo quy định của pháp luật được
thực hiện theo quy định riêng của Ngân hàng Nhà nước.
Chương 2:
NHỮNG QUY ĐỊNH CỤ THỂ
MỤC 1 - ĐIỀU
KIỆN THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Ngân hàng thương mại được thành
lập Công ty chứng khoán theo quy định tại Quyết định số 172/1999/QĐ-TTg ngày
19/8/1999 của Thủ tướng Chính phủ khi có đủ các điều kiện sau đây:
1. Đã có thời gian hoạt động tối
thiểu 5 năm;
2. Hoạt động kinh doanh có lãi;
có nợ quá hạn dưới 5% tổng dư nợ cho vay;
3. Bộ máy quản trị, điều hành và
hệ thống kiểm tra nội bộ hoạt động có hiệu quả;
4. Không vi phạm các quy định về
tỷ lệ an toàn trong hoạt động ngân hàng và các quy định khác của pháp luật;
5. Có vốn điều lệ không thấp hơn
mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật;
6. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật
phục vụ cho kinh doanh chứng khoán.
MỤC 2- HỒ SƠ
XIN CHẤP THUẬN THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1. Hồ sơ xin Ngân hàng Nhà nước
chấp thuận thành lập Công ty chứng khoán, gồm:
a. Văn bản của Chủ tịch Hội đồng
quản trị đề nghị Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chấp thuận việc thành lập Công ty
chứng khoán;
b. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ
đông về việc thành lập Công ty chứng khoán (đối với ngân hàng thương mại cổ phần
của nhà nước và nhân dân);
c. Văn bản chấp thuận cho đặt trụ
sở Công ty chứng khoán của Chủ tịch Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố nơi dự định
đặt trụ sở Công ty chứng khoán;
d. Đề án thành lập Công ty chứng
khoán;
đ. Dự thảo điều lệ tổ chức và hoạt
động của Công ty chứng khoán;
e. Bảng cân đối kế toán, báo cáo
kết quả kinh doanh và báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh trong hai năm gần
nhất;
g. Bản thuyết trình về cơ sở vật
chất kỹ thuật và phương tiện phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán.
2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ
ngày nhận đủ hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước xem xét chấp thuận hoặc từ chối chấp thuận
việc thành lập Công ty chứng khoán của ngân hàng thương mại. Trường hợp từ chối
chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nói rõ lý do không chấp thuận.
MỤC 3 - VỐN
THÀNH LẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1. Ngân hàng thương mại được
dùng vốn tự có để thành lập Công ty chứng khoán.
2. Ngân hàng thương mại căn cứ
vào mức vốn pháp định theo từng loại hình hoạt động kinh doanh chứng khoán quy
định tại khoản 3 Điều 30, Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày
11/7/1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; căn cứ vào vốn
tự có, khả năng kinh doanh của mình để xin cấp Giấy phép hoạt động đối với một,
một số hoặc toàn bộ loại hình kinh doanh chứng khoán.
Chương 3:
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
1. Thông tư này có hiệu lực thi
hành sau 15 ngày kể từ ngày ký.
2. Mọi sửa đổi, bổ sung Thông tư
này do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quyết định.
3. Chánh Văn phòng, Thủ trưởng
các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Vụ Trưởng Vụ các Ngân hàng và tổ chức tín
dụng phi ngân hàng, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) ngân
hàng thương mại trong phạm vi chức năng của mình, chịu trách nhiệm tổ chức, hướng
dẫn, triển khai thực hiện Thông tư này.
4. Trong quá trình thực hiện nếu
có vướng mắc, đề nghị ngân hàng thương mại kịp thời phản ánh về Ngân hàng Nhà
nước (Vụ Các Ngân hàng và tổ chức tín dụng phi ngân hàng) để nghiên cứu sửa đổi,
bổ sung những nội dung đã hướng dẫn cho phù hợp.
Thông tư 04/1999/TT-NHNN5 hướng dẫn việc thành lập Công ty chứng khoán của Ngân hàng thương mại do Ngân hàng Nhà nước ban hành
Văn bản này chưa cập nhật nội dung Tiếng Anh
Thông tư 04/1999/TT-NHNN5 ngày 02/11/1999 hướng dẫn việc thành lập Công ty chứng khoán của Ngân hàng thương mại do Ngân hàng Nhà nước ban hành
6.407
|
NỘI DUNG SỬA ĐỔI, HƯỚNG DẪN
Văn bản bị thay thế
Văn bản thay thế
Chú thích
Chú thích:
Rà chuột vào nội dụng văn bản để sử dụng.
<Nội dung> = Nội dung hai
văn bản đều có;
<Nội dung> =
Nội dung văn bản cũ có, văn bản mới không có;
<Nội dung> = Nội dung văn
bản cũ không có, văn bản mới có;
<Nội dung> = Nội dung được sửa đổi, bổ
sung.
Click trái để xem cụ thể từng nội dung cần so sánh
và cố định bảng so sánh.
Click phải để xem những nội dung sửa đổi, bổ sung.
Double click để xem tất cả nội dung không có thay
thế tương ứng.
Tắt so sánh [X] để
trở về trạng thái rà chuột ban đầu.
FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN
FILE ATTACHED TO DOCUMENT
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
E-mail:
|
info@ThuVienPhapLuat.vn
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế và Thỏa thuận Bảo vệ Dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
![](https://cdn.thuvienphapluat.vn/images/icon_gototop.png)
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|