|
BỘ TÀI CHÍNH
********
|
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
********
|
|
Số: 83/2004/QĐ-BTC
|
Hà Nội, ngày 11 tháng 11 năm 2004
|
QUYẾT ĐỊNH
CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH SỐ 83/2004/QĐ-BTC
NGÀY 11 THÁNG 11 NĂM 2004 VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA
VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định
số 77/2003NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2003 của Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm
vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của
Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Theo đề nghị của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế thành lập và hoạt động của Văn
phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo.
Điều 3. Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng văn phòng đại diện của tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và các bên có liên quan chịu
trách nhiệm thi hành quyết định này.
QUY CHẾ
THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 83/2004/QĐ-BTC ngày 11 tháng
11 năm 2004 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính )
Chương 1:
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định
việc thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng
khoán nước ngoài tại Việt Nam.
Điều 2. Giải thích từ ngữ
Trong Quy chế này,
"tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài" được hiểu là các công ty
chứng khoán, các công ty quản lý quỹ đầu tư được thành lập và hoạt động theo
pháp luật nước ngoài.
Điều 3. Trách nhiệm của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài và
Văn phòng đại diện
1. Văn phòng đại
diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, sau đây gọi tắt là
Văn phòng đại diện, được thành lập và hoạt động theo pháp luật Việt Nam để tìm
kiếm, thúc đẩy các cơ hội hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng
khoán với các tổ chức kinh tế của Việt Nam nhưng không được hoạt động kinh
doanh.
2. Tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài được đặt tối đa 03 Văn phòng đại diện tại các tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương của Việt Nam (sau đây gọi tắt là tỉnh, thành phố)
và tại mỗi tỉnh, thành phố chỉ được phép đặt 01 Văn phòng đại diện.
3. Tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài có Văn phòng đại diện tại Việt Nam chịu trách nhiệm
trước pháp luật Việt Nam về mọi hoạt động của Văn phòng đại diện.
4. Văn phòng đại
diện phải tuân thủ pháp luật Việt Nam và trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa
vụ theo quy định của pháp luật Việt Nam; được Nhà nước Việt Nam bảo hộ các quyền
và lợi ích hợp pháp nhưng không được hưởng quy chế ưu đãi miễn trừ dành cho Cơ
quan đại diện ngoại giao, Cơ quan lãnh sự nước ngoài, Cơ quan đại diện các tổ
chức quốc tế liên Chính phủ tại Việt Nam.
Điều 4. Thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép
Văn phòng đại diện
Uỷ ban Chứng khoán
Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy
phép Văn phòng đại diện, sau đây gọi tắt là Giấy phép.
Chương 2:
VIỆC CẤP, GIA HẠN,
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG VÀ THU HỒI GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Điều 5. Điều kiện cấp Giấy phép
Tổ chức kinh doanh
chứng khoán nước ngoài muốn thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam phải đáp ứng
các điều kiện sau:
1. Có nhu cầu hợp
tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam.
2. Được cơ quan có
thẩm quyền của nước ngoài cho phép lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam; Nếu nước
nguyên xứ không có quy định này thì tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài cần
có văn bản làm bằng chứng;
3. Đã có thời gian
hoạt động tối thiểu là 03 năm và đang hoạt động bình thường căn cứ theo báo cáo
tài chính có kiểm toán.
Điều 6. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép
1. Hồ sơ đề nghị cấp
Giấy phép bao gồm:
a. Đơn đề nghị cấp
Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài
ký (mẫu đơn theo Phụ lục 01 kèm theo Quy chế này);
b. Bản sao hợp lệ
văn bản cho phép tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được hoạt động kinh
doanh chứng khoán do cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp;
c. Điều lệ của tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài;
d. Tài liệu chứng
minh sự chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cho phép tổ chức
kinh doanh chứng khoán nước ngoài được lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam theo
quy định tại Khoản 2 Điều 5 của Quy chế này;
e. Bản sao hợp lệ
Báo cáo tài chính đã được kiểm toán và Báo cáo tình hình hoạt động 02 năm gần
nhất của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài;
f. Lý lịch của người
dự kiến được bổ nhiệm làm Trưởng Văn phòng đại diện tại Việt Nam có xác nhận của
cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài nếu là người nước ngoài hoặc của cơ quan
có thẩm quyền Việt Nam nếu là người Việt Nam;
g. Phương án hoạt
động trong năm đầu của Văn phòng đại diện tại Việt Nam.
2. Hồ sơ quy định
tại Khoản 1 Điều này gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm 02 bộ. Những
tài liệu bằng tiếng nguyên xứ trong bộ hồ sơ phải là bản gốc hoặc bản sao hợp lệ
do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc chứng nhận theo quy định của nước
nguyên xứ và phải gửi kèm bản dịch sang tiếng Việt được cơ quan công chứng của
Việt Nam xác nhận.
Điều 7. Thủ tục cấp Giấy phép
1. Trường hợp hồ
sơ chưa hợp lệ theo quy định tại Khoản 1 Điều 6 của Quy chế này, trong thời hạn
05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thông
báo bằng văn bản để tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài bổ sung, hoàn chỉnh
hồ sơ.
2. Trong thời hạn
30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp
hoặc từ chối cấp Giấy phép (mẫu Giấy phép theo Phục lục 02 kèm theo Quy chế
này). Trong trường hợp từ chối cấp Giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sẽ
thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do.
3. Trong thời hạn
15 ngày làm việc kể từ ngày cấp Giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gửi bản
Giấy phép này đến Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng
trụ sở.
Điều 8. Đăng ký và thông báo hoạt động
Trong thời hạn 60
ngày kể từ ngày được cấp Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài
phải đăng ký hoạt động tại Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện
đóng trụ sở và phải gửi thông báo bằng văn bản cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
về ngày chính thức đi vào hoạt động, địa điểm đặt trụ sở, số điện thoại, số fax
liên lạc, số lượng người Việt Nam và số lượng người nước ngoài làm việc tại Văn
phòng đại diện.
Điều 9. Thời hạn hoạt động
1. Thời hạn hoạt động
của Văn phòng đại diện tối đa là 5 năm kể từ ngày cấp Giấy phép.
2. Giấy phép có thể
được gia hạn. Mỗi lần gia hạn không quá 5 năm.
Điều 10. Gia hạn Giấy phép
1. Chậm nhất là 30
ngày trước khi kết thúc thời hạn ghi trên Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng
khoán nước ngoài muốn gia hạn Giấy phép phải gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép. Bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép bao gồm:
a. Đơn đề nghị gia
hạn Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước
ngoài ký (mẫu đơn theo Phụ lục 03 kèm theo Quy chế này);
b. Báo cáo tóm tắt
hoạt động của Văn phòng đại diện trong thời gian Giấy phép có hiệu lực do Trưởng
Văn phòng đại diện ký;
c. Bản sao hợp lệ
báo cáo thường niên của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài năm gần nhất.
2. Bộ hồ sơ nêu tại
Khoản 1 Điều này gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm 02 bộ.
3. Trong thời hạn
15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ theo quy định tại Khoản 1 Điều
này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định gia hạn Giấy phép. Trong trường
hợp từ chối việc gia hạn Giấy phép, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thông báo bằng
văn bản nêu rõ lý do.
4. Trong thời hạn
15 ngày làm việc kể từ ngày ra Quyết định gia hạn Giấy phép cho Văn phòng đại
diện, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gửi bản Quyết định này đến Uỷ ban Nhân dân tỉnh,
thành phố nơi Văn phòng đại diện đặt trụ sở.
Điều 11. Đổi tên Văn phòng đại diện
1. Khi có nhu cầu
đổi tên Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài gửi tới Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước đơn đề nghị đổi tên Văn phòng đại diện (mẫu đơn theo
Phụ lục 04 kèm theo Quy chế này).
2. Trong thời hạn
15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn đề nghị đổi tên, Uỷ ban Chứng khoán
Nhà nước ra Quyết định chấp thuận đổi tên Văn phòng đại diện. Trong trường hợp
không chấp thuận đổi tên Văn phòng đại diện, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sẽ
thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do.
3. Trong thời hạn
15 ngày làm việc kể từ ngày ra Quyết định chấp thuận đổi tên Văn phòng đại diện,
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gửi bản Quyết định này đến Uỷ ban Nhân dân tỉnh,
thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở.
Điều 12. Chuyển trụ sở Văn phòng đại diện
1. Trường hợp Văn
phòng đại diện chuyển trụ sở trên cùng địa bàn, trong thời hạn 15 ngày kể từ
ngày chuyển trụ sở Văn phòng đại diện, Trưởng Văn phòng đại diện gửi thông báo
bằng văn bản các thông tin liên quan như địa chỉ mới, số điện thoại, số fax tới
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại
diện đóng trụ sở.
2. Trường hợp Văn
phòng đại diện chuyển trụ sở đến một tỉnh, thành phố khác:
a. Khi có nhu cầu
chuyển trụ sở đến một tỉnh, thành phố khác, Văn phòng đại diện gửi tới Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước đơn đề nghị chuyển trụ sở Văn phòng đại diện (mẫu đơn theo
Phụ lục 05 kèm theo Quy chế này);
b. Trong thời hạn
15 ngày kể từ ngày nhận được đơn đề nghị chuyển trụ sở Văn phòng đại diện, Uỷ
ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định chấp thuận chuyển trụ sở Văn phòng đại
diện. Trong trường hợp không chấp thuận chuyển trụ sở, Uỷ ban Chứng khoán Nhà
nước sẽ thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do.
c. Trong thời hạn
15 ngày làm việc kể từ ngày ra Quyết định chấp thuận chuyển trụ sở Văn phòng đại
diện đến một tỉnh, thành phố khác, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước gửi bản Quyết định
này đến Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi trước đây Văn phòng đại diện đóng
trụ sở và Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện dự định chuyển
đến.
Điều 13. Thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện
Trước 5 ngày làm
việc kể từ ngày dự kiến thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh
chứng khoán nước ngoài phải gửi thông báo tới Uỷ ban chứng khoán Nhà nước kèm
theo văn bản bổ nhiệm của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài và sơ yếu
lý lịch của Trưởng Văn phòng đại diện mới theo quy định tại Điểm f Khoản 1 Điều
6 của Quy chế này.
Điều 14. Chấm dứt hoạt động
1. Văn phòng đại
diện chấm dứt hoạt động trong các trường hợp sau:
a. Hết thời hạn
ghi trong Giấy phép nhưng tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài không có
đơn đề nghị gia hạn Giấy phép hoặc bị từ chối gia hạn Giấy phép.
b. Theo đề nghị của
tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.
c. Khi Văn phòng đại
diện bị thu hồi Giấy phép.
d. Tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài chấm dứt hoạt động theo pháp luật nước ngoài.
2. Trường hợp chấm
dứt hoạt động theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều này, chậm nhất 60 ngày trước
ngày dự kiến chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng
khoán nước ngoài gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đơn đề nghị chấm dứt hoạt
động Văn phòng đại diện tại Việt Nam (mẫu đơn theo Phụ lục 06 kèm theo Quy chế
này).
3. Trường hợp chấm
dứt hoạt động theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều này, chậm nhất 30 ngày trước
ngày dự kiến chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng
khoán nước ngoài gửi tới Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước văn bản thông báo việc chấm
dứt hoạt động Văn phòng đại diện tại Việt Nam.
4. Trước 15 ngày
làm việc kể từ ngày chính thức chấm dứt hoạt động, Văn phòng đại diện thông báo
trên 03 số báo liên tiếp của 01 tờ báo Trung ương hoặc địa phương nơi Văn phòng
đại diện đóng trụ sở về việc chấm dứt hoạt động của mình để các tổ chức, cá
nhân đến giải quyết quyền lợi liên quan .
5. Chậm nhất vào
ngày chấm dứt hoạt động, Văn phòng đại diện nộp lại Giấy phép cho Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước và làm thủ tục trả trụ sở, phương tiện đã thuê và thanh toán các
khoản nợ, nghĩa vụ (nếu có) với Nhà nước, tổ chức, cá nhân có liên quan.
6. Trong thời hạn
07 ngày làm việc kể từ ngày Văn phòng đại diện chấm dứt hoạt động, Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước gửi thông báo bằng văn bản đến Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố
nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở.
Điều 15. Thu hồi Giấy phép
Văn phòng đại diện
bị thu hồi Giấy phép trong các trường hợp sau:
1. Cung cấp tài liệu
sai sự thật trong hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép hoặc hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy
phép.
2. Không đăng ký
hoạt động trong thời hạn hoặc không chính thức đi vào hoạt động như đã thông
báo với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại Điều 8 Quy chế này.
3. Hoạt động sai mục
đích, nội dung theo quy định của pháp luật.
4. Cố tình không nộp
báo cáo hoạt động sau khi đã có văn bản nhắc nhở của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
5. Vi phạm các quy
định pháp luật hiện hành tại Việt Nam.
Điều 16. Lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép
Tổ chức kinh doanh
chứng khoán nước ngoài phải nộp lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép theo quy định
pháp luật hiện hành.
Chương 3:
NỘI DUNG HOẠT ĐỘNG,
QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Điều 17. Nội dung hoạt động
1. Làm chức năng
văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;
2. Xúc tiến xây dựng
các dự án hợp tác trên lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam;
3. Thúc đẩy và
giám sát thực hiện các hợp đồng, thoả thuận đã ký kết giữa tổ chức kinh doanh
chứng khoán nước ngoài với các tổ chức kinh tế của Việt Nam, các dự án do tổ chức
kinh doanh chứng khoán nước ngoài tài trợ tại Việt Nam phù hợp với pháp luật Việt
Nam.
Điều 18. Quyền của Văn phòng đại diện
1. Hoạt động theo
các nội dung quy định tại Điều 17 Quy chế này.
2. Thuê trụ sở,
nhà ở, trang bị các phương tiện phục vụ hoạt động và sinh hoạt của Văn phòng đại
diện theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam.
3. Được mở tài khoản
chuyên chi bằng ngoại tệ và bằng đồng Việt Nam tại ngân hàng được phép hoạt động
ngoại hối tại Việt Nam để phục vụ hoạt động của Văn phòng đại diện theo quy định
của pháp luật Việt Nam.
4. Được thuê người
Việt Nam và người nước ngoài vào làm việc tại Văn phòng đại diện theo các quy định
của pháp luật Việt Nam.
5. Nhập khẩu vào
Việt Nam các vật dụng cần thiết cho nhu cầu công tác, sinh hoạt của Văn phòng đại
diện và phải nộp thuế và làm thủ tục nhập khẩu theo quy định pháp luật Việt
Nam.
6. Khắc con dấu
riêng theo quy định của Bộ Công an và chỉ được sử dụng con dấu này trong các
giao dịch theo phạm vi quyền hạn và chức năng của mình tại Việt Nam.
7. Trưởng Văn
phòng đại diện được ký hợp đồng hợp tác có liên quan đến lĩnh vực chứng khoán
và thị trường chứng khoán với tổ chức kinh tế Việt Nam khi có uỷ quyền hợp lệ của
tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài trừ các hợp đồng kinh doanh hoặc làm
các dịch vụ sinh lời tại Việt Nam. Văn phòng đại diện phải gửi tới Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước bản sao giấy uỷ quyền đó trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày
ký hợp đồng.
Điều 19. Nghĩa vụ của Văn phòng đại diện
1. Mua các loại bảo
hiểm bắt buộc theo quy định của pháp luật Việt Nam.
2. Nộp thuế, phí
và lệ phí theo quy định pháp luật Việt Nam.
3. Báo cáo hoạt động
định kỳ mỗi năm một lần cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày làm việc cuối
cùng của tháng đầu tiên năm kế tiếp. Nội dung báo cáo bao gồm:
a. Cơ cấu tổ chức,
quản lý;
b. Số lượng, họ
tên, ngày tháng năm sinh, nơi sinh, quốc tịch của nhân viên (cả người Việt Nam
và người nước ngoài) làm trong Văn phòng đại diện và những thay đổi về nhân sự
(nếu có) trong năm;
c. Những công việc
đã làm trong năm;
d. Dự kiến công việc
triển khai trong năm tới.
4. Trong trường hợp
cần thiết, khi có yêu cầu bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hoặc của
cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Việt Nam, Văn
phòng đại diện có nghĩa vụ báo cáo, cung cấp tài liệu hoặc giải trình các vấn đề
có liên quan đến hoạt động của Văn phòng đại diện.
Điều 20. Những điều hạn chế và cấm đối với Văn phòng đại diện, nhân
viên làm việc trong Văn phòng đại diện
1. Văn phòng đại
diện không được:
a. Cho thuê lại trụ
sở, nhà ở.
b. Chuyển nhượng,
cho thuê, cho mượn Giấy phép cho bất kỳ tổ chức hay cá nhân nào khác.
c. Thực hiện chức
năng đại diện cho thương nhân, các tổ chức kinh tế trong nước và nước ngoài
khác tại Việt Nam.
d. Kinh doanh hoặc
làm các dịch vụ sinh lời trực tiếp tại Việt Nam dưới bất kỳ hình thức nào.
2. Nhân viên làm
việc trong Văn phòng đại diện không được:
a. Tự mình thực hiện
chức năng đại diện cho thương nhân hoặc các tổ chức kinh tế khác liên quan đến
lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam.
b. Làm việc cho
thương nhân, các tổ chức kinh tế khác liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán tại Việt Nam.
Chương 4:
THANH TRA, GIÁM
SÁT, XỬ LÝ VI PHẠM
Điều 21. Thanh tra, giám sát
Văn phòng đại diện
chịu sự thanh tra, giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan quản
lý Nhà nước khác theo quy định của pháp luật Việt Nam.
Điều 22. Xử lý vi phạm
Văn phòng đại diện
vi phạm các quy định của Quy chế này, tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị
xử phạt vi phạm hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của
pháp luật Việt Nam.
Chương 5:
ĐIỀU KHOẢN THI
HÀNH
Điều 23. Điều khoản thi hành
Việc sửa đổi, bổ
sung Quy chế này do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định.
PHỤ LỤC 01:
MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI VIỆT
NAM
(kèm theo Quy chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài
Ngày...
tháng.... năm......
ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI VIỆT NAM
Kính
gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Xin trân trọng đề
nghị cho phép chúng tôi là:
- Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán (tên đầy đủ và tên viết tắt):..............................................................................
- Giấy chứng nhận
Đăng ký kinh doanh số:...........................................do:.
............................................cấp ngày:............................................
- Địa chỉ nơi đóng
trụ sở chính: (ghi rõ số nhà, phố, quận, thành phố, nước, số điện thoại, telex,
fax.)......................................................................................
- Vốn điều lệ:..........................................................................................
- Ngành nghề kinh
doanh:......................................................................
Tóm tắt quá trình
hoạt động:..................................................................
................................................................................................................
được lập Văn phòng
đại diện tại Việt Nam với nội dung cụ thể như sau:
1. Tên của Văn
phòng đại diện tại Việt Nam: (ghi bằng chữ in hoa)...................................................................................................................
- Địa chỉ Văn
phòng đại diện:.................................................................
- Nội dung hoạt động
chính của Văn phòng đại diện:.............................
2. Họ tên Trưởng
Văn phòng đại diện:....................................................
Sinh
ngày:...../...../.........quốc tịch:...........................................................
Số chứng minh nhân
dân (hoặc số hộ chiếu):...........................................
Số người làm việc
dự kiến tại Văn phòng đại diện là.... người, trong đó:
+ Số nhân viên là
người nước ngoài:
+ Số nhân viên là
người Việt Nam:
Chúng tôi xin chịu
trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của nội dung trong đơn này
và các tài liệu kèm theo.
Chúng tôi cam kết
trong thời gian hoạt động tại Việt Nam, Văn phòng đại diện và những người làm
việc tại Văn phòng đại diện sẽ tuân thủ pháp luật Việt Nam và hoạt động theo
đúng nội dung do pháp luật quy định.
|
Tài
liệu đính kèm
-
|
Người
có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh
chứng khoán nước ngoài
(Ký tên, đóng dấu)
|
PHỤ LỤC SỐ 02:
MẪU GIẤY PHÉP
(kèm theo Quy chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
Quốc huy
|
BỘ TÀI CHÍNH
UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Số:
|
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Hà Nội, ngày... tháng... năm....
|
GIẤY PHÉP
VĂN
PHÒNG ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM
CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Nghị định
số 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị
trường chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số
../2004/QĐ-BTC ngày
.tháng
.năm 2004 của
Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế thành lập và hoạt động của Văn
phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam;
Xét đơn đề nghị cấp Giấy phép Văn phòng đại diện tại Việt Nam
của
. (tên tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài xin lập Văn phòng đại
diên),
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Cho phép............. (tên tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài
xin lập Văn phòng đại diện).......................
- Nơi đăng ký
thành lập:...............................................................................
- Địa chỉ trụ sở
chính:...................................................................................
được đặt Văn phòng
đại diện tại:
.(địa chỉ, tên tỉnh, thành phố)............
Điều 2. Tên của Văn phòng đại diện:............................................................
Điều 3. Tên trưởng Văn phòng đại diện:.......................................................
Số lượng người nước
ngoài làm việc tại Văn phòng đại diện:........... người.
Điều 4. Văn phòng đại diện hoạt động theo nôi dung do pháp luật quy định.
Điều 5. Giấy phép này có hiệu lực kể từ ngày ký. Thời hạn của giấy phép là 5
năm kể từ ngày ký.
|
Nơi nhận:
|
CHỦ TỊCH UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
(ký tên, đóng dấu)
|
PHỤ LỤC 03:
MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ GIA HẠN GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
(kèm theo Quy chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài
Ngày.....
tháng..... năm......
ĐƠN ĐỀ NGHỊ GIA HẠN GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Kính
gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Xin trân trọng đề
nghị cho phép chúng tôi là:
- Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán (tên đầy đủ và tên viết tắt):...................
- Địa chỉ nơi đóng
trụ sở chính: (ghi rõ số nhà, phố, quận, thành phố, nước, số điện thoại, telex,
fax.).....................................................................
- Giấy chứng nhận
Đăng ký kinh doanh số:........ do:.......... cấp ngày:................
- Vốn điều lệ:.....................................................................................................
- Ngành nghề kinh
doanh:.................................................................................
có Văn phòng đại
diện tại Việt Nam với tên là: .............................................
Giấy phép lập văn
phòng đại diện số:................ do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp
ngày
.,
nay được gia hạn
thời hạn Giấy phép.
- Lý do đề nghị
gia hạn Giấy phép:......................................................
|
Tài
liệu gửi kèm:
-
|
Người
có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh
Chứng khoán nước ngoài
(ký tên, đóng dấu)
|
PHỤ LỤC 04:
MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ ĐỔI TÊN VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI VIỆT NAM
(kèm theo Quy chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài
Ngày....
tháng.... năm.....
ĐƠN ĐỀ NGHỊ ĐỔI TÊN VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI VIỆT NAM
Kính
gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Xin trân trọng đề
nghị cho phép chúng tôi là:
- Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán (tên đầy đủ và tên viết tắt):...........................................................................................................
- Giấy chứng nhận
Đăng ký kinh doanh số:................do:......................cấp ngày:..................................................
- Địa chỉ nơi đóng
trụ sở chính: (ghi rõ số nhà, phố, quận, thành phố, nước, số điện thoại, telex,
fax.).....................................................................
- Vốn điều lệ:..............................................................................................
- Ngành nghề kinh
doanh:...........................................................................
có Văn phòng đại
diện tại Việt Nam với tên là: (tên hiện nay)............................
Giấy phép lập văn
phòng đại diện số:................. do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp
ngày
.,
nay được đổi tên
thành (Tên mới của Văn phòng đại diện, viết chữ in hoa)....................................
Lý do đề nghị đổi tên Văn phòng đại diện:.......................
Người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh
chứng khoán nước ngoài
(ký tên, đóng dấu)
PHỤ LỤC 05:
MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHUYỂN TRỤ SỞ VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI VIỆT
NAM
(kèm theo Quy chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ
chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
Tên Văn phòng đại
diện
Ngày......
tháng...... năm...
..
ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHUYỂN TRỤ SỞ VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
TẠI VIỆT NAM
Kính
gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Xin trân trọng đề
nghị cho phép chúng tôi là:
- Tên Văn phòng đại
diện tại Việt Nam: (tên đầy đủ và tên viết tắt)..............................................................................................................
- Giấy phép lập
văn phòng đại diện số:............do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp
ngày cấp ngày:...........................
- Địa chỉ trụ sở tại
Việt Nam: (ghi rõ số nhà, phố, quận, thành phố,)................................................................................................................
nay được chuyển đến
trụ sở mới tại:........................................... (ghi rõ số nhà, phố,
quận, thành phố).............................................................................
- Lý do đề nghị
chuyển trụ sở:....................................................................
Chúng tôi cam kết
thực hiện nghiêm chỉnh các quy định liên quan đến việc chuyển trụ sở trong Quy
chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước
ngoài tại Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số......./......../QĐ-BTC.
Trưởng Văn phòng đại diện
(Ký tên, đóng dấu)
PHỤ LỤC 06:
MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI
VIỆT NAM
(kèm theo Quy chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán nước ngoài
Ngày......
tháng...... năm......
ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠI VIỆT NAM
Kính
gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Xin trân trọng đề
nghị cho phép chúng tôi là:
- Tên tổ chức kinh
doanh chứng khoán (tên đầy đủ và tên viết tắt):............................................................................................................
- Địa chỉ nơi đóng
trụ sở chính: (ghi rõ số nhà, phố, quận, thành phố, nước, số điện thoại, telex,
fax.).....................................................................
- Giấy chứng nhận
Đăng ký kinh doanh số:.........do:..........cấp ngày:.........
- Vốn điều lệ:..............................................................................................
- Ngành nghề kinh
doanh:........................................................................
có Văn phòng đại
diện tại Việt Nam với tên là: ................................................
Giấy phép lập văn
phòng đại diện số:..................do Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp
ngày
..,
nay được chấm dứt
hoạt động hoạt động tại Việt Nam.
- Lý do đề nghị được
chấm dứt hoạt động Văn phòng đại diện:.........
Chúng tôi cam kết
thực hiện nghiêm chỉnh các quy định liên quan đến việc chấm dứt hoạt động trong
Quy chế lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán
nước ngoài tại Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số....../........../QĐ-BTC.
Người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh
chứng khoán nước ngoài
(ký tên, đóng dấu)