Nghị định 141/2018/NĐ-CP sửa đổi Nghị định xử lý vi phạm kinh doanh đa cấp

• Số hiệu: 141/2018/ND-CP
• Loại văn bản: Nghị định
• Nơi ban hành: Chính phủ
• Người ký: Nguyễn Xuân Phúc
• Ngày ban hành: 08/10/2018

CHÍNH PHỦ -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 141/2018/NĐ-CP	Hà Nội, ngày 08 tháng 10 năm 2018

NGHỊ ĐỊNH

SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA CÁC NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH THEO PHƯƠNG THỨC ĐA CẤP

Căn cứ Luật tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng 6 năm 2015;

Căn cứ Luật cạnh tranh ngày 03 tháng 12 năm 2004;

Căn cứ Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20 tháng 6 năm 2012;

Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Công Thương;

Chính phủ ban hành Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định quy định xử lý vi phạm pháp luật trong hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp.

Điều 1. Sửa đổi một số điều của Nghị định số 71/2014/NĐ-CP ngày 21 tháng 7 năm 2014 của Chính phủ quy định chi tiết Luật cạnh tranh về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh (sau đây gọi tắt là Nghị định số 71/2014/NĐ-CP) và Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng đã được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 124/2015/NĐ-CP ngày 19 tháng 11 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng (sau đây gọi tắt là Nghị định số 185/2013/NĐ-CP)

1. Điều 36 Nghị định số 71/2014/NĐ-CP được sửa đổi như sau:

“Điều 36. Hành vi bán hàng đa cấp bất chính

1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Yêu cầu người khác phải đặt cọc hoặc nộp một khoản tiền nhất định để được ký hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp;

b) Yêu cầu người khác phải mua một số lượng hàng hóa nhất định để được ký hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp;

c) Cho người tham gia bán hàng đa cấp nhận tiền hoặc lợi ích kinh tế khác từ việc giới thiệu người khác tham gia vào hoạt động bán hàng đa cấp mà không phải từ việc mua, bán hàng hóa của người được giới thiệu đó;

d) Từ chối chi trả không có lý do chính đáng các khoản hoa hồng, tiền thưởng hay lợi ích kinh tế khác mà người tham gia bán hàng đa cấp có quyền hưởng;

đ) Cung cấp thông tin gian dối về kế hoạch trả thưởng, về lợi ích của việc tham gia mạng lưới bán hàng đa cấp;

e) Cung cấp thông tin gian dối, gây nhầm lẫn về tính năng, công dụng của hàng hóa hoặc hoạt động của doanh nghiệp thông qua báo cáo viên, đào tạo viên tại hội nghị, hội thảo, đào tạo hoặc thông qua tài liệu của doanh nghiệp;

g) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ mua lại hàng hóa theo quy định của pháp luật.

2. Phạt tiền gấp hai lần mức tiền phạt đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này trong trường hợp hành vi vi phạm được thực hiện trên địa bàn từ hai tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương trở lên.

3. Ngoài việc bị phạt tiền theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này, tổ chức có hành vi vi phạm còn có thể bị áp dụng một hoặc một số hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả sau:

a) Buộc cải chính công khai đối với hành vi tại điểm đ, điểm e khoản 1 Điều này;

b) Tịch thu tang vật, phương tiện được sử dụng để vi phạm pháp luật về cạnh tranh bao gồm cả tịch thu khoản lợi nhuận thu được từ việc thực hiện hành vi vi phạm đối với hành vi tại khoản 1 Điều này.

4. Người có thẩm quyền xử phạt khi xử phạt đối với các hành vi quy định tại khoản 9 Điều này có trách nhiệm thông báo cho cơ quan cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp để xem xét áp dụng biện pháp thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật.”

2. Điều 92 Nghị định số 185/2013/NĐ-CP được sửa đổi như sau:

“Điều 92. Hành vi vi phạm trong hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp

1. Phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng đối với người tham gia bán hàng đa cấp thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Thực hiện các hoạt động tiếp thị, bán hàng và phát triển mạng lưới bán hàng đa cấp khi chưa được cấp Thẻ thành viên;

b) Không xuất trình Thẻ thành viên trước khi giới thiệu hoặc tiếp thị, bán hàng.

2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với người tham gia bán hàng đa cấp thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Không tuân thủ hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp và quy tắc hoạt động của doanh nghiệp;

b) Tham gia bán hàng đa cấp khi không đủ điều kiện tham gia bán hàng đa cấp theo quy định.

3. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với người tham gia bán hàng đa cấp hoạt động bán hàng đa cấp tại địa phương nơi doanh nghiệp chưa được cấp xác nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp tại địa phương.

4. Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với người tham gia bán hàng đa cấp thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Yêu cầu người khác phải đặt cọc hoặc nộp một khoản tiền nhất định để được ký hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp;

b) Cung cấp thông tin gian dối hoặc gây nhầm lẫn về kế hoạch trả thưởng, quy tắc hoạt động, lợi ích của việc tham gia bán hàng đa cấp, tính năng, công dụng của hàng hóa, hoạt động của doanh nghiệp bán hàng đa cấp;

c) Tổ chức hội thảo, hội nghị, đào tạo về kinh doanh theo phương thức đa cấp khi chưa được doanh nghiệp bán hàng đa cấp ủy quyền bằng văn bản;

d) Lôi kéo, dụ dỗ, mua chuộc người tham gia bán hàng đa cấp của doanh nghiệp khác tham gia vào mạng lưới của doanh nghiệp mà mình đang tham gia;

đ) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn, địa vị xã hội, nghề nghiệp để khuyến khích, yêu cầu, lôi kéo, dụ dỗ người khác tham gia vào mạng lưới bán hàng đa cấp hoặc mua hàng hóa kinh doanh theo phương thức đa cấp.

5. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 25.000.000 đồng đối với cá nhân tham gia vào hoạt động của tổ chức, cá nhân kinh doanh theo phương thức đa cấp chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp.

6. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với cá nhân tổ chức hội nghị, hội thảo, đào tạo, giới thiệu về hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp của mình hoặc tổ chức, cá nhân khác khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp.

7. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân kinh doanh theo phương thức đa cấp khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp thu lợi bất chính đến dưới 200.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho người khác đến dưới 500.000.000 đồng.

8. Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với thương nhân có một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng thủ tục đề nghị sửa đổi, bổ sung giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật;

b) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng thủ tục thông báo trong trường hợp có thay đổi thông tin tại danh mục hàng hóa kinh doanh theo phương thức đa cấp theo quy định của pháp luật;

c) Không thực hiện thủ tục đề nghị cấp lại giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp trong trường hợp pháp luật quy định;

d) Ký hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp với cá nhân không đủ điều kiện tham gia bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật;

đ) Ký hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp không bao gồm đầy đủ các nội dung cơ bản theo quy định của pháp luật;

e) Không chấm dứt hợp đồng với người tham gia bán hàng đa cấp khi người tham gia bán hàng đa cấp bị xử phạt về hành vi bị cấm trong hoạt động bán hàng đa cấp;

g) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về việc lập danh sách đào tạo viên, lưu giữ hồ sơ kèm theo, công bố danh sách đào tạo viên trên trang thông tin điện tử và thông báo tới Bộ Công Thương;

h) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về việc cập nhật danh sách đào tạo viên trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp và thông báo tới Bộ Công Thương khi có thay đổi trong danh sách đào tạo viên;

i) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về việc niêm yết công khai tại trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện và địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp các tài liệu liên quan tới hoạt động và hàng hóa kinh doanh theo phương thức đa cấp của doanh nghiệp;

k) Không xây dựng, công bố giá bán của các hàng hóa được kinh doanh theo phương thức đa cấp hoặc không tuân thủ giá bán đã công bố;

l) Không giám sát hoạt động của người tham gia bán hàng đa cấp để bảo đảm người tham gia bán hàng đa cấp thực hiện đúng hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp, quy tắc hoạt động, kế hoạch trả thưởng của doanh nghiệp;

m) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về việc đăng ký sửa đổi, bổ sung nội dung hoạt động bán hàng đa cấp tại địa phương với Sở Công Thương trong các trường hợp pháp luật quy định;

n) Đã thông báo tổ chức hội nghị, hội thảo, đào tạo với Sở Công Thương nhưng không thực hiện mà không thông báo bằng văn bản tới Sở Công Thương theo quy định;

o) Không thực hiện thủ tục điều chỉnh văn bản xác nhận ký quỹ với ngân hàng khi có thay đổi thông tin trên văn bản xác nhận ký quỹ;

p) Không thực hiện đúng quy định về thời hạn thực hiện thủ tục gia hạn giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp;

q) Không thông báo kịp thời cho cơ quan cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp trong trường hợp hệ thống công nghệ thông tin quản lý mạng lưới người tham gia bán hàng đa cấp có trục trặc.

9. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với thương nhân có một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Tổ chức hoạt động bán hàng đa cấp tại tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương khi chưa có xác nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp bằng văn bản của Sở Công Thương tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương đó;

b) Không duy trì người đại diện tại địa phương theo quy định trong trường hợp không có trụ sở, chi nhánh, văn phòng đại diện tại địa phương;

c) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về việc lưu trữ, xuất trình hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động bán hàng đa cấp tại địa phương theo yêu cầu của cơ quan quản lý có thẩm quyền;

d) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về việc thông báo với Sở Công Thương khi tổ chức hội nghị, hội thảo, đào tạo về bán hàng đa cấp có sự tham dự của từ 30 người trở lên hoặc có sự tham dự của từ 10 người tham gia bán hàng đa cấp trở lên tại địa phương nơi doanh nghiệp đã được cấp xác nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp;

đ) Không phối hợp với các cơ quan chức năng trong quá trình cơ quan chức năng thực hiện trách nhiệm theo dõi, kiểm tra, giám sát hội nghị, hội thảo, đào tạo về bán hàng đa cấp của doanh nghiệp;

e) Trả cho người tham gia bán hàng đa cấp tổng trị giá hoa hồng, tiền thưởng và lợi ích kinh tế khác, bao gồm cả lợi ích được hưởng theo chương trình khuyến mại, trong một năm vượt quá 40% doanh thu bán hàng đa cấp trong năm đó của doanh nghiệp;

g) Không thanh toán hoa hồng, tiền thưởng, khuyến mại và các lợi ích kinh tế khác bằng tiền cho người tham gia bán hàng đa cấp dưới hình thức chuyển khoản qua ngân hàng;

h) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ báo cáo trong hoạt động bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật;

i) Không ký hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp bằng văn bản với người tham gia bán hàng đa cấp hoặc hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp không đáp ứng các điều kiện về hình thức khác theo quy định của pháp luật;

k) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ thanh toán cho người tham gia bán hàng đa cấp tiền hoa hồng, tiền thưởng và lợi ích kinh tế khác mà người tham gia bán hàng đa cấp có quyền nhận trong quá trình tham gia vào mạng lưới bán hàng đa cấp của doanh nghiệp sau khi chấm dứt hợp đồng;

l) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng việc đào tạo cơ bản cho người tham gia bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật hoặc thu phí đào tạo cơ bản đối với người tham gia bán hàng đa cấp;

m) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng việc cấp thẻ thành viên cho người tham gia bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật hoặc thu phí cấp thẻ thành viên;

n) Chỉ định đào tạo viên không đáp ứng điều kiện để thực hiện đào tạo cơ bản cho người tham gia bán hàng đa cấp của doanh nghiệp mình;

o) Không thực hiện đúng quy tắc hoạt động, kế hoạch trả thưởng đã đăng ký;

p) Không xuất hóa đơn theo từng giao dịch bán hàng cho từng người tham gia bán hàng đa cấp của doanh nghiệp hoặc khách hàng mua hàng trực tiếp từ doanh nghiệp;

q) Không vận hành hệ thống công nghệ thông tin quản lý mạng lưới người tham gia bán hàng đa cấp theo quy định;

r) Không vận hành hoặc không cập nhật thường xuyên trang thông tin điện tử bằng tiếng Việt để cung cấp thông tin về doanh nghiệp và hoạt động bán hàng đa cấp của doanh nghiệp đáp ứng quy định;

s) Không vận hành hệ thống thông tin liên lạc để tiếp nhận, giải quyết thắc mắc, khiếu nại của người tham gia bán hàng đa cấp, bao gồm điện thoại, thư điện tử và địa chỉ tiếp nhận;

t) Không cung cấp quyền truy cập vào tài khoản quản lý hệ thống công nghệ thông tin quản lý hoạt động bán hàng đa cấp của doanh nghiệp theo yêu cầu bằng văn bản của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp;

u) Tổ chức hội nghị, hội thảo, đào tạo, giới thiệu về hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp của mình hoặc tổ chức, cá nhân khác khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp;

ư) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng trách nhiệm về giao, nhận và gửi hàng hóa theo quy định của pháp luật.

10. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với thương nhân có một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Duy trì nhiều hơn một hợp đồng tham gia bán hàng đa cấp, vị trí kinh doanh đa cấp, mã số kinh doanh đa cấp hoặc các hình thức khác tương đương đối với cùng một người tham gia bán hàng đa cấp;

b) Thực hiện khuyến mại sử dụng mạng lưới gồm nhiều cấp, nhiều nhánh mà trong đó người tham gia chương trình khuyến mại có nhiều hơn một vị trí, mã số hoặc các hình thức tương đương khác;

c) Tổ chức các hoạt động trung gian thương mại theo quy định của pháp luật thương mại nhằm phục vụ cho việc duy trì, mở rộng và phát triển mạng lưới bán hàng đa cấp;

d) Tiếp nhận hoặc chấp nhận đơn hoặc bất kỳ hình thức văn bản nào khác của người tham gia bán hàng đa cấp, trong đó, người tham gia bán hàng đa cấp tuyên bố từ bỏ một phần hoặc toàn bộ các quyền của mình theo quy định của pháp luật hoặc cho phép doanh nghiệp không phải thực hiện nghĩa vụ đối với người tham gia bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật;

đ) Không sử dụng hệ thống quản lý người tham gia bán hàng đa cấp đã đăng ký với cơ quan cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp để quản lý người tham gia bán hàng đa cấp;

e) Mua bán hoặc chuyển giao mạng lưới người tham gia bán hàng đa cấp cho doanh nghiệp khác, trừ trường hợp mua lại, hợp nhất hoặc sáp nhập doanh nghiệp;

g) Kinh doanh theo phương thức đa cấp khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp thu lợi bất chính đến dưới 200.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho người khác đến dưới 500.000.000 đồng;

h) Kinh doanh theo phương thức đa cấp đối với đối tượng không được phép kinh doanh theo phương thức đa cấp theo quy định.

11. Phạt tiền gấp hai lần mức tiền phạt quy định tại khoản 10 Điều này đối với thương nhân có một trong các hành vi quy định tại khoản 10 Điều này trong trường hợp hành vi vi phạm được thực hiện trên phạm vi từ hai tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương trở lên.

12. Biện pháp khắc phục hậu quả

a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 4, điểm k, l và m khoản 9, điểm e, g và h khoản 10 Điều này;

b) Buộc cải chính thông tin sai sự thật hoặc gây nhầm lẫn đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 4 Điều này.

13. Người có thẩm quyền xử phạt khi xử phạt đối với các hành vi quy định tại khoản 9 Điều này có trách nhiệm thông báo cho cơ quan cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp để xem xét áp dụng biện pháp thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp theo quy định của pháp luật.”

Điều 2. Hiệu lực thi hành

1. Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 25 tháng 11 năm 2018.

2. Áp dụng các quy định của Nghị định này để xử lý đối với các hành vi vi phạm xảy ra trước ngày Nghị định này có hiệu lực như sau:

Trong trường hợp Nghị định này không quy định trách nhiệm pháp lý hoặc quy định trách nhiệm pháp lý nhẹ hơn đối với hành vi vi phạm trước ngày Nghị định này có hiệu lực mà sau đó mới bị phát hiện hoặc đang xem xét, giải quyết thì áp dụng Nghị định này.

Điều 3. Trách nhiệm thi hành

Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./.

Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủy ban trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan trung ương của các đoàn thể; - VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: VT, KTTH (2). XH

TM. CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Xuân Phúc

Tiếng Anh (English)

THE GOVERNMENT -------	THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence – Freedom – Happiness ---------------
No.: 141/2018/ND-CP	Hanoi, October 08, 2018

DECREE

AMENDING AND SUPPLEMENTING A NUMBER OF ARTICLES OF DECREES PRESCRIBING PENALTIES FOR VIOLATIONS AGAINTS REGULATIONS ON MULTI-LEVEL MARKETING

Pursuant to the Law on government organization dated June 19, 2015;

Pursuant to the Competition Law dated December 03, 2004;

Pursuant to the Law on penalties for administrative violations dated June 20, 2012;

At the request of the Minister of Industry and Trade;

The Government promulgates a Decree amending and supplementing a number of articles of Decrees prescribing penalties for violations against regulations on multi-level marketing (hereinafter referred to as “MLM”).

Article 1. Amendments to a number of articles of the Government’s Decree No. 71/2014/ND-CP dated July 21, 2014 on elaboration of the Competition Law regarding penalties for violations against the Competition Law (hereinafter referred to as " Decree No. 71/2014/ND-CP”) and the Government’s Decree No. 185/2013/ND-CP dated November 15, 2013 introducing penalties for administrative violations against regulations on commercial activities, production and trade of counterfeit and banned goods, and protection of consumer rights as amended and supplemented in the Government’s Decree No. 124/2015/ND-CP dated November 19, 2015 (hereinafter referred to as “Decree No. 185/2013/ND-CP”)

...

...

...

“Article 36. Illegal acts in multi-level marketing

1. A fine ranging from VND 80,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for one of the following violations:

a) Requesting a prospective participant to deposit or pay a certain amount of money in any way to be eligible to enter into a MLM contract;

b) Requesting a prospective participant to buy a certain quantity of products in any way to be eligible to enter into a MLM contract;

c) Paying money or other economic benefits to a participant in compensation for his/her recruitment of new distributors without consideration of his/her sale of products to recruited distributors;

d) Refusing to pay, without giving legitimate reasons, commissions, bonuses or other economic benefits to eligible participants;

dd) Providing false information concerning the compensation plan or benefits obtained from the participation in the MLM;

e) Providing false or misleading information about features or uses of products or operations of the MLM company through speakers or trainers at conferences, meetings, training courses or training materials of the MLM company;

g) Failing to fulfill or improperly fulfilling duties to repurchase products in accordance with laws.

...

...

...

3. Besides the fines prescribed in Clause 1 and Clause 2 of this Article, the organization that commits administrative violations may be liable to one or several remedial measures mentioned below:

a) Enforced correction of information if the violation prescribed in Point dd or Point e Clause 1 of this Article is committed;

b) Enforced confiscation of exhibits and instrumentalities of violations against the Competition Law, including illegal profits earned from such violations if one of the violations prescribed in Clause 1 of this Article is committed.

4. When imposing penalties, the person authorized to impose penalties for violations prescribed in Clause 9 of this Article shall also request the authority issuing the MLM registration certificate to consider revoking the MLM registration certificate of the violating entity in accordance with laws.”

2. Article 92 of the Decree No. 185/2013/ND-CP is amended as follows:

“Article 92. Violations against regulations on multi-level marketing

1. A fine ranging from VND 3,000,000 to VND 5,000,000 shall be imposed upon a participant in the MLM for one of the following violations:

a) Carrying out marketing, sale and recruitment of downline distributors before obtaining a membership card;

b) Failing to present the membership card before introducing or selling products.

...

...

...

a) Failing to comply with terms and conditions of the signed MLM contract and the MLM company’s business rules;

b) Failing to satisfy eligibility requirements to be fulfilled by a participant in the MLM as regulated.

3. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 15,000,000 shall be imposed upon a participant for performing MLM activities in a province in which the MLM company does not yet go through formalities for registration of its MLM activities.

4. A fine ranging from VND 15,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed upon a participant in the MLM for one of the following violations:

a) Request a prospective participant to deposit or pay a certain amount of money in any way to be eligible to enter into a MLM contract;

b) Providing false or misleading information about the compensation plan, business rules, benefits of a participant, features or uses of products, or operations of the MLM company;

c) Organizing MLM conferences, meetings or training courses without obtaining a written authorization from the MLM company;

d) Luring, enticing or bribing participants of another MLM company to participate the network of the MLM company of which he/she is a participant;

dd) Taking advantage of his/her position, powers or social position to encourage, request, lure or entice other persons to participate in the MLM network or buy products sold through the MLM model.

...

...

...

6. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 40,000,000 shall be imposed upon an individual for organizing conferences, meetings, training courses or introduction of his/her MLM network or the MLM network of another organization or individual without obtaining the MLM registration certificate.

7. A fine ranging from VND 40,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed upon an individual for operating the MLM network without obtaining the MLM registration certificate as regulated if illegal profit earned from his/her MLM operation is not exceeding VND 200,000,000 or this violation causes damage estimated at less than VND 500,000,000 to other persons.

8. A fine ranging from VND 25,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed upon a trader for committing one of the following violations:

a) Failing to carry out or improperly carrying out procedures for modification of the MLM registration certificate as regulated by laws;

b) Failing to carry out or improperly carrying out procedures for notification of changes in the list of products sold through the MLM network as regulated by laws;

c) Failing to carry out procedures for re-issuance of the MLM registration certificate in prescribed cases;

d) Signing MLM contract with an individual who fails to satisfy eligibility requirements to be fulfilled by a participant as regulated by laws;

dd) Signing a MLM contract which does not include basic contents as regulated by laws;

e) Failing to terminate the MLM contract when the participant must face penalties for any prohibited acts in the MLM sector;

...

...

...

h) Failing to comply with or improperly implementing the regulation that the MLM company must update the list of trainers on its website and send the updated list of trainers to the Ministry of Industry and Trade upon the occurrence of any changes in the list of trainers;

i) Failing to comply with or improperly implementing regulations on publishing of documents concerning the MLM company’s operation and products at its head office, branches, representative offices and business locations;

k) Failing to set up and publish the prices of products sold through the MLM model or failing to sell products at the announced prices;

l) Failing to supervise participants in its MLM network so as to ensure that they strictly comply with the signed MLM contracts, the company's business rules and compensation plan;

m) Failing to comply with or improperly implementing regulations on registration of modification of or supplements to registered MLM activities carried out in a province with the Provincial Department of Industry and Trade in prescribed cases;

n) Failing to give a written notification to the Provincial Department of Industry and Trade of failure to organize the conference, meeting or training course which has been notified to the Provincial Department of Industry and Trade as regulated;

o) Failing to carry out procedures for modification of the written deposit confirmation with the bank in case there are changes in confirmed deposit contents;

p) Failing to comply with regulations on time limit for completing procedures for renewal of the MLM registration certificate;

q) Failing to promptly report on the failure in the information technology system employed to manage participants in the MLM network to the authority issuing the MLM registration certificate.

...

...

...

a) Carrying out MLM activities in a province or central-affiliated city without obtaining a written certification of registration of MLM activities from the Department of Industry and Trade of that province or central-affiliated city;

b) Failing to maintain an authorized representative in a province where no head office, branch or representative office of the trader is located;

c) Failing to comply with or improperly implementing the regulation on retention and submission of documents concerning the MLM activities carried out in a province at the request of a competent authority;

d) Failing to comply with or improperly implementing the regulation on giving notification to the Provincial Department of Industry and Trade when organizing a conference, meeting or training program in MLM with the attendance of 30 persons, or 10 participants in the MLM network, or more, in a province where the registration of MLM activities has been certified as regulated;

dd) Failing to cooperate with relevant competent authorities in monitoring and supervising conferences, meetings and/or training programs in MLM organized by the MLM company;

e) Paying a sum of commissions, bonuses and other economic benefits, including benefits earned from promotion programs, to participants during a year in excess of 40% of sales from the MLM activities of the MLM company in the same year;

g) Failing to make payment of commissions, bonuses and other pecuniary economic benefits to participants by bank transfer;

h) Failing to comply with or improperly implementing the regulation on reporting on MLM activities;

i) Failing to enter into a written MLM contract with every participant or signing a MLM contract which does not meet format requirements as regulated by laws;

...

...

...

l) Failing to provide or providing the basic training program to participants in the MLM network in an improper manner or collecting fees when providing such basic training program;

m) Failing to issue or issuing membership cards to participants in the MLM network in an improper manner or collecting fees when issuing a membership card;

n) Appointing unqualified trainers to provide basic training programs for participants in the company’s MLM network;

o) Failing to strictly comply with the registered business rules or compensation plan;

p) Failing to issue invoice for each supply of products to participants in the MLM network or clients who buy products directly from the MLM company;

q) Failing to operate the information technology system for managing participants in the MLM network as regulated;

r) Failing to operate or regularly update the MLM company’s website in Vietnamese version in order to publish information concerning the company’s profiles and MLM status as regulated;

s) Failing to operate a communications system to receive and take actions against complaints and queries of MLM participants, including telephone, email and contact address;

t) Failing to provide the right to access to the MLM company’s information technology system for managing participants at the written request of a MLM authority;

...

...

...

uu) Failing to comply with or improperly implementing the regulation on delivery of products.

10. A fine ranging from VND 40,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed upon a trader for committing one of the following violations:

a) Maintaining more than a MLM contract, position, identity number or another of equivalent validity for a participant;

b) Implementing sales promotion program using multi-level network in which a participant has more than a position, identity number or another of equivalent validity;

c) Providing commercial intermediary services as regulated by the Law on commerce with the aims of maintaining, expanding and developing its own MLM network;

d) Receiving or accepting a participant's application or another document which states that the participant relinquishes a part or all of his/her rights as regulated by laws or says that the MLM company must not fulfill obligations towards to the participant as regulated by lawsoft;

dd) Failing to use the management system registered with the authority issuing the MLM registration certificate to manage its MLM participants;

e) Trading or transferring the network of MLM participants to another enterprise, except for acquisition, amalgamation or merger of enterprises;

g) Operating the MLM network without obtaining the MLM registration certificate if illegal profit earned from this violation is not exceeding VND 200,000,000 or this violation causes damage estimated at less than VND 500,000,000 to other persons;

...

...

...

11. A fine twice as much as the fine prescribed in Clause 10 of this Article shall be imposed upon a trader for committing one of corresponding violations prescribed in Clause 10 of this Article if that violation is found to involve two provinces or central-affiliated cities or more.

12. Remedial measures:

a) Enforced transfer of illegal benefits obtained from the administrative violation prescribed in Point a Clause 4, Point k, Point l or Point m Clause 9, Point e, Point g or Point h Clause 10 of this Article;

b) Enforced correction of information if the violation prescribed in Point b Clause 4 of this Article is committed.

13. When imposing penalties, the person authorized to impose penalties for violations prescribed in Clause 9 of this Article shall also request the authority issuing the MLM registration certificate to consider revoking the MLM registration certificate of the violating entity in accordance with laws.”

Article 2. Entry into force

1. This Decree comes into force as from November 25, 2018.

2. Application of regulations hereof to violations committed before the date of entry into force of this Decree:

If this Decree does not contain legal liability or impose a less serious legal liability on a violation which is committed before the date of entry into force of this Decree but is detected afterwards or is under consideration, regulations hereof shall apply.

...

...

...

Ministers, heads of ministerial-level agencies, heads of Government’s affiliates, Chairpersons of people’s committees of provinces and central-affiliated cities, and relevant organizations and individuals shall implement this Decree./.

ON BEHALF OF THE GOVERNMENT
PRIME MINISTER




Nguyen Xuan Phuc