Thông tư 73/2020/TT-BTC sửa đổi Thông tư 134/2017/TT-BTC giao dịch điện tử chứng khoán

• Số hiệu: 73/2020/TT-BTC
• Loại văn bản: Thông tư
• Nơi ban hành: Bộ Tài chính
• Người ký: Huỳnh Quang Hải
• Ngày ban hành: 07/08/2020

BỘ TÀI CHÍNH -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 73/2020/TT-BTC	Hà Nội, ngày 07 tháng 8 năm 2020

THÔNG TƯ

SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 134/2017/TT-BTC NGÀY 19 THÁNG 12 NĂM 2017 CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Luật Giao dịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Căn cứ Luật Công nghệ thông tin ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật An toàn thông tin mạng ngày 19 tháng 11 năm 2015;

Căn cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ quy định về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;

Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán như sau:

1. Sửa đổi khoản 7 và bổ sung khoản 14 Điều 3 như sau:

“7. Thông tin định danh thiết bị đặt lệnh là thông tin gắn với mỗi thiết bị dùng để nhận dạng thiết bị khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến.

14. Lần thực hiện giao dịch là lần nhà đầu tư đăng nhập hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực hiện các lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến.”

2. Sửa đổi điểm đ và điểm e khoản 1 Điều 6 như sau:

“đ) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tích hợp giải pháp để nhà đầu tư sử dụng chứng thư số, chữ ký số của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng khi thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến có thể tích hợp thêm giải pháp theo quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều 8 Thông tư này. Việc triển khai áp dụng chứng thư số, chữ ký số trong giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

e) Cung cấp phương thức giao dịch qua điện thoại phải trang bị hệ thống tổng đài hoặc thiết bị có chức năng ghi âm, quản lý, tra cứu cuộc gọi. Mọi cuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được ghi âm, lưu trữ đầy đủ và phải đảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu;”

3. Sửa đổi khoản 2 và bổ sung khoản 4 Điều 8 như sau:

“2. Khi đặt lệnh qua điện thoại, nhà đầu tư phải sử dụng số điện thoại đặt lệnh và phải cung cấp thông tin để xác thực theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này. Giao dịch chỉ được thực hiện khi thông tin nhà đầu tư cung cấp trùng khớp với thông tin nhà đầu tư đã đăng ký và lưu trong hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.

4. Mỗi lần thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến, nhà đầu tư phải thực hiện xác thực theo quy định tại Điều này.”

4. Sửa đổi khoản 1 và khoản 3 Điều 9 như sau:

“1. Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu các thông tin: Số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khoán hoặc tên chứng khoán, số lượng và giá giao dịch, thời gian giao dịch (năm, tháng, ngày, giờ, phút), thông tin định danh thiết bị đặt lệnh.

3. Phiếu lệnh điện tử phải được ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợp một cách lô gíc với thông tin xác thực của nhà đầu tư theo quy định tại Điều 8 Thông tư này và đáp ứng quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật về giao dịch điện tử.”

Điều 2. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 10 năm 2020.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./.

Nơi nhận: - Thủ tướng Chính phủ, các Phó thủ tướng Chính phủ; - Văn phòng Quốc hội; Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - Văn phòng Ban chỉ đạo TW về phòng chống tham nhũng; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; Công báo; Website Chính phủ; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc TƯ; - Cơ quan Trung ương của các đoàn thể; - Cục kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính, Website Bộ Tài chính; - Các Sở GDCK TTLKCK; - Lưu: VT, UBCK (300b).

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Huỳnh Quang Hải

Tiếng Anh (English)

MINISTRY OF FINANCE -------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM Independence-Freedom-Happiness ---------------
No.: 73/2020/TT-BTC	Hanoi, August 07, 2020

CIRCULAR

  AMENDMENTS TO CIRCULAR NO. 134/2017/TT-BTC DATED DECEMBER 19, 2017 OF MINISTER OF FINANCE PROVIDING GUIDELINES FOR E-TRANSACTIONS ON SECURITIES MARKET

Pursuant to the Law on Securities dated June 29, 2006; the Law on amendments to the Law on Securities dated November 24, 2010;

Pursuant to the Law on Electronic Transactions dated November 29, 2005;

Pursuant to the Law on Information Technology dated June 29, 2006;

Pursuant to the Law on Cyberinformation Security dated November 19, 2015;

Pursuant to the Government's Decree No. 165/2018/ND-CP dated December 24, 2018 on e-transactions in financial operations;

Pursuant to the Government’s Decree No. 87/2017/ND-CP dated July 26, 2017 defining functions, tasks, powers and organizational structure of the Ministry of Finance;

...

...

...

The Minister of Finance promulgate a Circular providing amendments to Circular No. 134/2017/TT-BTC dated December 19, 2017 of the Minister of Finance providing guidelines for e-transactions on securities market.

Article 1. Amendments to Circular No. 134/2017/TT-BTC dated December 19, 2017 of Minister of Finance providing guidelines for e-transactions on securities market

1. Clause 7 Article 3 is amended and Clause 14 is added to Article 3 as follows:

“7. “identity of an order placement device” means the information associated to each device to identify that device when it is used for conducting online securities transactions.

14. “time of transaction” means the time that the investor logs in to the online securities trading system and executes online securities transaction orders.”

2. Point dd and Point e Clause 1 Article 6 are amended as follows:

“dd) The online securities trading system must be integrated with solutions whereby investors can use digital certificates or digital signatures of public certification authorities when executing online securities transaction orders. It may be also integrated with other solutions prescribed in Point a and Point c Clause 1 Article 8 of this Circular. Application of digital certificates and digital signatures to investors’ securities transactions shall comply with specific guidelines given by the State Securities Commission of Vietnam;

e) When rendering transaction services via telephone, the telephone exchange or another device with call recording, management and search functions must be equipped.  Any calls for placing orders of investors must be recorded and stored in a manner that ensures information and data security;”

3. Clause 2 Article 8 is amended and Clause 4 is added to Article 8 as follows:

...

...

...

4. Investors are required to carry out authentication as prescribed in this Article whenever they conduct online securities transactions.”

4. Clause 1 and Clause 3 Article 9 are amended as follows:

“1. An electronic order shall, inter alia, include the following information:  Number and type of order, number of the account whose holder places the order, transaction method, ticker symbol or name of security, quantity and transaction price, transaction date and time, identity of order placement device.

3. An electronic order must bear a digital signature or logically associated or combined with the investor’s identity as prescribed in Article 8 hereof and comply with legislative documents on e-transactions.”

Article 2. Implementation

1. This Circular comes into force from October 01, 2020.

2. The State Securities Commission of Vietnam, Stock Exchange, Vietnam Securities Depository and organizations and individuals conducting e-transactions on securities market are responsible for the implementation of this Circular./.

...

...

...