BỘ
TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
------
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------------
|
Số:
189/QĐ-UBCK
|
Hà
Nội, ngày 25 tháng 03 năm 2009
|
QUYẾT ĐỊNH
VỀ
VIỆC BAN HÀNH QUY TRÌNH CHUYỂN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT GIỮA CÁC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN HÀ NỘI VÀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật Chứng khoán số
70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006 của Quốc hội;
Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy
định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10 tháng 5 năm 2007 của Thủ tướng
Chính phủ về Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy
ban Chứng khoán nhà nước;
Theo đề nghị của Trưởng ban Phát triển thị trường chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH
Điều 1. Ban hành kèm theo
Quyết định này Quy trình chuyển đăng ký niêm yết giữa các Sở giao dịch chứng
khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) và Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
(SGDCK TP.HCM)
Điều 2. Quyết định này có hiệu
lực thi hành kể từ ngày ký và thay thế Quyết định 338/QĐ-UBCK ngày 1/6/2006 của
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 3. Chánh Văn phòng,
Trưởng ban Phát triển thị trường chứng khoán, Tổng Giám đốc SGDCK TP.HCM, Tổng
Giám đốc SGDCK Hà Nội, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Thủ
trưởng các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các bên có liên quan chịu
trách nhiệm thi hành Quyết định này.
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Lưu: VP, PTTT.
|
KT.
CHỦ TỊCH
PHÓ CHỦ TỊCH
Vũ Thị Kim Liên
|
QUY TRÌNH
CHUYỂN
ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT GIỮA CÁC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI VÀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
(Ban hành kèm theo Quyết định số 189/QĐ-UBCK ngày 25 tháng 3 năm 2009 của
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)
I. NGUYÊN TẮC CHUNG
1. Việc chuyển đăng ký niêm yết
phải tuân thủ các quy định quản lý hiện hành.
2. Việc chuyển đăng ký niêm yết
giữa các Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) được thực hiện trên nguyên tắc đảm
bảo tính liên tục và kế thừa các thông tin đã công bố, hạn chế tối đa thời gian
tạm ngừng giao dịch trên thị trường.
3. Cổ đông là thành viên Hội đồng
quản trị; Ban Kiểm soát; Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công
ty khi thực hiện chuyển niêm yết phải tiếp tục thực hiện các cam kết nắm giữ cổ
phiếu do mình sở hữu khi thực hiện niêm yết lần đầu nếu các cam kết này còn hiệu
lực.
II. QUY TRÌNH THỰC HIỆN CHUYỂN
NIÊM YẾT GIỮA CÁC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. Các SGDCK thực hiện hướng dẫn và
giám sát tổ chức đăng ký chuyển niêm yết:
1.1. Công bố thông tin bất thường
trong thời hạn 24h (quy định về công bố thông tin bất thường theo Thông tư
38/2007/TT-BTC) sau khi có Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông về việc hủy đăng
ký niêm yết tại SGDCK nơi tổ chức phát hành đang niêm yết để chuyển sang niêm
yết tại SGDCK khác.
1.2. Nộp hồ sơ đăng ký niêm yết tại
SGDCK (nơi dự kiến niêm yết mới) với danh sách cổ đông sẵn có tại thời điểm gần
nhất; bản cáo bạch niêm yết lần đầu hoặc bản cáo bạch phát hành thêm gần nhất
(nếu có). Sau khi hồ sơ xin đăng ký niêm yết được chấp thuận về nguyên tắc, tổ
chức phát hành phải hoàn chỉnh hồ sơ đăng ký niêm yết; nộp đơn đề nghị hủy niêm
yết tại SGDCK nơi tổ chức phát hành đang niêm yết theo quy trình và thủ tục do
SGDCK nơi tổ chức phát hành đang niêm yết quy định.
1.3. Đăng ký với SGDCK nơi tổ chức
phát hành chuyển sang niêm yết về ngày giao dịch dự kiến và thông báo cho Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLKCK) về dự kiến ngày chốt danh sách cổ đông để chuyển
niêm yết.
2. SGDCK nơi tổ chức phát hành hiện
đang niêm yết ra Quyết định về việc hủy niêm yết sau khi tổ chức phát hành hoàn
tất các thủ tục nêu tại Điểm 1 trên đây.
3. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
(TTLKCK) phối hợp với tổ chức hủy niêm yết thống nhất việc chốt danh sách cổ đông
thực hiện chuyển niêm yết.
4. Sau khi SGDCK nơi tổ chức phát hành
đang niêm yết có thông báo chính thức về việc hủy niêm yết, SGDCK nơi tổ chức
phát hành thực hiện đăng ký niêm yết sẽ ra Quyết định về việc chấp thuận niêm
yết. Sau khi nhận được Quyết định chấp thuận niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết
phải thực hiện:
4.1. Công bố thông tin về việc chuyển
niêm yết từ SGDCK (hiện đang niêm yết) sang SGDCK (nơi được chấp thuận niêm yết
mới) trên các phương tiện thông tin đại chúng;
4.2. Hoàn tất các thủ tục để chính
thức niêm yết, giao dịch trên SGDCK (nơi chấp thuận niêm yết mới).
5. Giá tham chiếu cho ngày giao
dịch đầu tiên tại các SGDCK thực hiện theo Quy chế giao dịch của SGDCK mà tổ
chức phát hành đăng ký niêm yết.
III. TỔ CHỨC THỰC HIỆN:
1. TTLKCK phối hợp với tổ chức xin
hủy đăng ký niêm yết tại các SGDCK hoàn tất thủ tục lưu ký phục vụ cho việc
niêm yết, giao dịch chứng khoán tại SGDCK (nơi được chấp thuận niêm yết mới) tối
đa là 15 ngày làm việc kể từ ngày Quyết định hủy đăng ký niêm yết tại SGDCK (nơi
tổ chức phát hành đang niêm yết) có hiệu lực.
2. Các SGDCK và TTLKCK có trách
nhiệm hướng dẫn cụ thể Quy trình các bước và thủ tục cho các tổ chức hủy đăng
ký niêm yết tại SGDCK và thực hiện đăng ký niêm yết mới tại các SGDCK.
Trong quá trình triển khai thực
hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các đơn vị liên quan kịp thời báo cáo UBCKNN để
phối hợp giải quyết.