Quyết định 03/QĐ-TTLK hoạt động đăng ký mã số giao dịch

• Số hiệu: 03/QĐ-TTLK
• Loại văn bản: Quyết định
• Nơi ban hành: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
• Người ký: Phương Hoàng Lan Hương
• Ngày ban hành: 04/03/2009

UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ---------
Số: 03/QĐ-TTLK	Hà Nội, ngày 04 tháng 03 năm 2009

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 121/2008/QĐ-BTC ngày 24/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành kèm theo Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;
Được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Nghiên cứu Phát triển;

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy định về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế các văn bản đã ban hành liên quan tới hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Điều 3. Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Chi nhánh Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, Trưởng phòng Nghiên cứu Phát triển, Trưởng các phòng trực thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/cáo); - Các SGDCK - BGĐ TTLK - Lưu HCTH, NCPT, Chi nhánh và các Phòng thuộc TTLK.

GIÁM ĐỐC Phương Hoàng Lan Hương

QUY ĐỊNH

VỀ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 03/QĐ-TTLK ngày 04 tháng 03 năm 2009 của Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán)

I/ QUY ĐỊNH CHUNG

1. Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (MSGDCK) đối với cá nhân, tổ chức đầu tư nước ngoài (ngoại trừ công ty quản lý quỹ trong nước) thực hiện theo quy định tại Điều 4 Chương II Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 121/2008/QĐ-BTC ngày 24/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

2. Hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán  đối với công ty quản lý quỹ trong nước cung cấp dịch vụ quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài.

2.1 Trường hợp công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ trực tiếp tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (TTLK), hồ sơ bao gồm:

* Giấy đăng ký MSGDCK do công ty quản lý quỹ lập (Mẫu 01/MSGD).

* Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

2.2 Trường hợp công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký MSGDCK thông qua thành viên lưu ký: ngoài các giấy tờ quy định tại điểm 2.1, Mục I, cần bổ sung Giấy đăng ký MSGDCK do thành viên lưu ký lập (Mẫu 02/MSGD).

3. Quy tắc cấp MSGDCK.

3.1 MSGDCK cấp cho người đầu tư nước ngoài bao gồm 06 (sáu) ký tự XXXXXX, trong đó:

01 ký tự đầu	01 ký tự tiếp theo	04 ký tự cuối
C:đối với tổ chức ĐTNN I: đối với cá nhân ĐTNN	Bắt đầu bằng chữ S. Khi 04 ký tự cuối chạy hết từ 1-> 9999 thì đổi sang A và lần lượt các chữ trong bảng chữ cái.	Đánh theo thứ tự phát sinh MSGD trên thực tế (1->9999)

3.2 MSGDCK đã được Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch Chứng khoán, TTLK cấp theo những nguyên tắc trước đây không phải thực hiện đăng ký lại theo quy tắc cấp mã tại Quy định này.

II/ TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với TTLK để được hướng dẫn, giải quyết.

2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy định này do Giám đốc TTLK quyết định sau khi có sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

(Mẫu 01/MSGD)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
--------------------

…., ngày….. tháng ….. năm …..

GIẤY ĐĂNG KÝ MÃ SỐ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

(Áp dụng cho công ty quản lý quỹ trong nước)

Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

1. Tên công ty quản lý quỹ:

2. Địa chỉ/ Trụ sở chính:

3. Điện thoại:                             Fax:                             

4. Giấy phép thành lập và hoạt động số.......ngày ........do UBCKNN cấp.

5. Mục đích đăng ký MSGDCK: Quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài.

Sau khi nghiên cứu các văn bản pháp quy về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các văn bản liên quan; Chúng tôi đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho chúng tôi để thực hiện  hoạt động quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư nước ngoài tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Đại diện theo pháp luật (Ký tên, đóng dấu, chức danh)

* Tài liệu đính kèm:

- Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ;

(Mẫu 02/MSGD)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

,…., ngày….. tháng ….. năm …..

GIẤY ĐĂNG KÝ MÃ SỐ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

(Áp dụng đối với thành viên lưu ký lập cho công ty quản lý quỹ trong nước)

Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

Tên Thành viên lưu ký:

Tên giao dịch:

Trụ sở chính:

Điện thoại:                                 Fax:

Giấy phép thành lập và hoạt động số:........ngày..........do UBCKNN cấp.

Giấy chứng nhận TVLK số: :........ngày..........do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cấp.

Công ty/ Ngân hàng chúng tôi đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho công ty quản lý quỹ trong nước sau:

- Tên công ty:

- Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ số: ........ngày ....do UBCKNN cấp

- Địa chỉ:

- Người đại diện theo pháp luật:

Chúng tôi cam đoan những thông tin trên và các tài liệu đính kèm là đầy đủ, chính xác và cam kết tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tổng giám đốc/ Giám đốc Công ty (Chữ ký, họ tên, đóng dấu)

* Tài liệu đính kèm:

- Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ;

- Giấy đăng ký MSGDCK do CT QLQ lập;