Từ khoá: Số Hiệu, Tiêu đề hoặc Nội dung ngắn gọn của Văn Bản...

Đăng nhập

Quên mật khẩu?   Đăng ký mới
Đăng nhập bằng Google

Nghị định 108/2013/NĐ-CP xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Số hiệu: 108/2013/NĐ-CP Loại văn bản: Nghị định
Nơi ban hành: Chính phủ Người ký: Nguyễn Tấn Dũng
Ngày ban hành: 23/09/2013 Ngày hiệu lực: Đã biết
Ngày công báo: Đã biết Số công báo: Đã biết
Tình trạng: Đã biết

Tăng 3 lần mức phạt VPHC về chào mua công khai

Từ ngày 15/11/2013, sẽ phạt tiền đến 300 triệu đồng nếu tổ chức thực hiện chào mua công khai khi chưa được chấp thuận đăng ký chào mua, trước đây mức phạt này chỉ 100 triệu đồng.

Sẽ phạt tiền đến 400 triệu đồng nếu có hành vi lợi dụng việc biết thông tin về chào mua để mua, bán chứng khoán hoặc xúi giục người khác mua, bán chứng khoán trước thời điểm chào mua chính thức.

Các mức phạt này được quy định tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, thay thế Nghị định 85/2010/NĐ-CP.  

Theo quy định tại Nghị định 108, mức phạt tiền VPHC tối đa trong lĩnh vực chứng khoán sẽ lên đến 2 tỷ đồng, tăng nặng rất nhiều so với trước đây.

CHÍNH PHỦ
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 108/2013/NĐ-CP

Hà Nội, ngày 23 tháng 09 năm 2013

 

NGHỊ ĐỊNH

QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Căn cứ Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;

Căn cứ Luật xử vi phạm hành chính ngày 20 tháng 6 năm 2012;

Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bsung một sđiều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Luật doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính;

Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán,

Chương 1.

NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Nghị định này quy định về hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt và áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khc phục hậu quả trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính

Cá nhân, tchức trong nước và nước ngoài (sau đây gọi chung là cá nhân, tổ chức) có hành vi vi phạm quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán bị xử phạt vi phạm hành chính theo quy định tại Nghị định này.

Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính, phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật, đồng thời thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính.

Điều 3. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả

1. Hình thức xử phạt chính:

Đối với mỗi hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu một trong các hình thức xử phạt chính sau đây:

a) Cảnh cáo;

Cảnh cáo được áp dụng đối với hành vi vi phạm hành chính không nghiêm trọng, lần đầu và có tình tiết giảm nhẹ.

b) Phạt tiền;

Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là 2.000.000.000 đồng và đối với cá nhân vi phạm là 1.000.000.000 đồng.

Mức phạt tiền tối đa đi với tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 5 Nghị định này là 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật. Mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều 6 và Khoản 2 Điều 16 Nghị định này là 05 lần khoản thu trái pháp luật.

Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

Mức phạt tiền quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều 11, Khoản 3 Điều 24 và Khoản 1 Điều 27 Nghị định này chỉ áp dụng xử phạt đối với cá nhân.

c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ trên 03 tháng đến 24 tháng.

2. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán; đình chỉ có thời hạn đợt chào mua công khai; đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; đình chỉ có thời hạn hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; đình chỉ có thời hạn hoạt động văn phòng đại diện; đình chỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán hoặc đình chỉ có thời hạn các hoạt động khác được ghi trong quyết định xử phạt;

b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng;

c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành và hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm;

b) Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng;

c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin;

d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm;

đ) Buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký;

e) Buộc mua tiếp số cphiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai;

g) Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cphần có được từ hành vi vi phạm;

h) Buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nm giữ theo đúng quy định;

i) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán;

k) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng khoán;

l) Buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán.

Chương 2.

HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ

MỤC 1. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM

Điều 4. Vi phạm quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ tại Việt Nam của công ty đại chúng, vi phạm quy định về phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về thông báo phát hành trái phiếu;

b) Thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được chấp thuận.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp;

b) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký; thực hiện phát hành trái phiếu riêng lẻ không đúng với phương án đã được chấp thuận;

c) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu được chào bán, phát hành riêng lẻ trong thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ trường hợp được pháp luật quy định;

d) Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc không có ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông.

3. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng;

b) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

c) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo cho tổ chức đăng ký và công bố trên trang thông tin điện tử về việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ của tổ chức đăng ký; thực hiện phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

d) Thực hiện phát hành trái phiếu riêng lẻ khi chưa được cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận phương án phát hành.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu đã chào bán, phát hành và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành;

b) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều này;

c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều này.

MỤC 2. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG TẠI VIỆT NAM

Điều 5. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi lập xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

3. Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với tổ chức thực hiện hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có sự giả mạo theo quy định tại Khoản 1 Điều 121 Luật chứng khoán.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều này phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành;

b) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Thời hạn thu hồi chứng khoán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành;

c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều này.

Điều 6. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch hoặc thông tin sai lệch với thông tin trong Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng; thực hiện thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng;

b) Không thực hiện đúng quy định về việc chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa hoặc không thực hiện đúng quy định về việc giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán.

2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không đưa chứng khoán đã chào bán ra công chúng vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp không đủ điều kiện niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật.

3. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Chào bán chứng khoán không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; thực hiện phân phối chứng khoán không đúng quy định pháp luật;

b) Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc không có ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông.

4. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

b) Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp được pháp luật quy định;

c) Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

5. Phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại Khoản 3 Điều 121 Luật chứng khoán.

6. Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động được ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép.

7. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Cá nhân, tổ chức vi phạm quy định tại Khoản 2, Điểm a Khoản 3, Khoản 4, Khoản 5 và Khoản 6 Điều này phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành;

b) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều này.

MỤC 3. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RA THỊ TRƯỜNG QUỐC TẾ, CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI VÀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN MỚI LÀM CƠ SỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI HOẶC HỖ TRỢ PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI TRÊN CƠ SỞ CỔ PHIẾU ĐÃ PHÁT HÀNH TẠI VIỆT NAM

Điều 7. Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu về việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài, phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ, tài liệu hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu đã nộp.

2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Thực hiện phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài, phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

b) Thực hiện phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài, phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam khi chưa đăng ký với cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc chưa được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền thẩm định, chấp thuận hoặc có ý kiến bằng văn bản.

3. Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu về việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài, phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này.

MỤC 4. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH THÊM CỔ PHIẾU

Điều 8. Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu

1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu phát hành thêm cổ phiếu khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ, tài liệu hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu đã nộp;

b) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng;

b) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc đã báo cáo nhưng chưa có văn bản thông báo về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo về phát hành thêm cổ phiếu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

c) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc đã đăng ký nhưng chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

d) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều này;

b) Buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 và Khoản 2 Điều này.

MỤC 5. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NGHĨA VỤ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

Điều 9. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng

1. Cảnh cáo đối với hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định đến 01 tháng.

2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.

3. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không nộp hoặc nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng;

b) Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng có thông tin không chính xác về cơ cấu cổ đông, về báo cáo tài chính năm gần nhất.

Điều 10. Vi phạm quy định về nghĩa vụ công ty đại chúng

1. Cảnh cáo đối với hành vi không thông báo, thông báo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi không còn đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại Điều 25 Luật chứng khoán.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán;

b) Vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Điều 11. Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng

1. Cảnh cáo đối với hành vi không xây dựng quy chế nội bộ về quản trị công ty theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, người được ủy quyền công bố thông tin của công ty đại chúng vi phạm quy định về việc cung cấp thông tin cho cổ đông và Ban kiểm soát.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và cán bộ quản lý khác của công ty đại chúng không tuân thủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ về quản trị công ty theo quy định của pháp luật; vi phạm quy định về ngăn ngừa xung đột lợi ích và giao dịch với các bên có quyền lợi liên quan đến công ty.

4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về quyền của cổ đông, về bầu, bãi nhiệm, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, về triệu tập, tổ chức họp và thông qua quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được cho công ty đại chúng do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này.

MỤC 6. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA LẠI CỔ PHIẾU, BÁN CỔ PHIẾU QUỸ

Điều 12. Vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định về nguồn mua lại cổ phiếu, khoảng cách giữa lần mua lại cổ phiếu và bán cổ phiếu quỹ gần nhất.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật hoặc đã báo cáo nhưng chưa có văn bản thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ;

b) Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

c) Mua lại cổ phiếu trong trường hợp pháp luật quy định không được mua lại;

d) Thay đổi ý định, phương án mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ trái quy định pháp luật;

đ) Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ không đúng với phương án đã báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nội dung đã công bố thông tin ra công chúng.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều này.

MỤC 7. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO MUA CÔNG KHAI

Điều 13. Vi phạm quy định về chào mua công khai

1. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai;

b) Bán hoặc cam kết bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang chào mua công khai;

c) Đối xử không công bằng với những người sở hữu cùng loại cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái phiếu chuyển đổi hoặc chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua công khai;

d) Cung cấp thông tin riêng cho một số cổ đông hoặc nhà đầu tư hoặc cung cấp thông tin cho cổ đông, nhà đầu tư ở mức độ không giống nhau hoặc không cùng thời điểm;

đ) Tiến hành chào mua công khai không đúng với thời gian quy định hoặc thời gian đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

e) Từ chối mua cổ phiếu của cổ đông công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư của quỹ đầu tư mục tiêu trong quá trình chào mua công khai;

g) Mua cổ phiếu của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu theo điều khoản khác với điều khoản được công bố trong bản đăng ký chào mua công khai;

h) Không thực hiện hoặc thực hiện việc mua tiếp số cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai không đúng quy định về thời gian hoặc thực hiện với điều kiện về giá và phương thức thanh toán không tương tự như đối với đợt chào mua công khai;

i) Không thực hiện báo cáo, công bố thông tin về việc chào mua công khai hoặc thực hiện báo cáo, công bố thông tin về việc chào mua công khai không đúng quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán làm đại lý chào mua công khai thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Không hướng dẫn cá nhân, tổ chức thực hiện chào mua công khai theo đúng quy định để cá nhân, tổ chức chào mua vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều này;

b) Không đảm bảo cá nhân, tổ chức chào mua công khai có đủ tiền để thực hiện chào mua vào thời điểm chính thức chào mua theo đăng ký.

3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật;

b) Thực hiện chào mua công khai khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa có văn bản chấp thuận đăng ký chào mua;

c) Rút lại đề nghị chào mua công khai khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

4. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi lợi dụng việc biết thông tin về chào mua công khai để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cung cấp thông tin, xúi giục, lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán trước thời điểm chào mua công khai chính thức.

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ đợt chào mua công khai trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b, c và d Khoản 1 Điều này.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm e, g Khoản 1 và Điểm c Khoản 3 Điều này;

b) Buộc mua tiếp số cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm h Khoản 1 Điều này;

c) Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b Khoản 3 Điều này và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng trong thời hạn tối đa 06 tháng;

d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b Khoản 3 và Khoản 4 Điều này.

MỤC 8. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỐ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH

Điều 14. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc thực hiện niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp.

3. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

4. Phạt tiền từ 1.800.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán.

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này;

b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này.

Điều 15. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam tại Sở Giao dịch chứng khoán nước ngoài

1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp.

2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đăng ký niêm yết chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài.

3. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không nộp hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật;

b) Thực hiện niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

4. Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này.

MỤC 9. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Điều 16. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán

1. Phạt tiền từ 1.800.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng đối với tổ chức có hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định pháp luật trong trường hợp không có khoản thu trái pháp luật.

2. Phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật theo quy định tại Khoản 1 Điều 124 Luật chứng khoán đối với tổ chức có hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định pháp luật trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật nhưng mức phạt không thấp hơn mức phạt tối đa quy định tại Khoản 1 Điều này.

3. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều này.

Điều 17. Vi phạm quy định về quản lý niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán

1. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng khoán không xử lý kịp thời những trường hợp tổ chức niêm yết không duy trì đầy đủ điều kiện niêm yết theo quy định.

2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không đúng quy định.

Điều 18. Vi phạm quy định về quản lý thành viên của Sở giao dịch chứng khoán

1. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng khoán không xử lý kịp thời những trường hợp thành viên giao dịch không duy trì đầy đủ điều kiện về thành viên hoặc không tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ của thành viên theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên của công ty chứng khoán không đúng quy định.

Điều 19. Vi phạm quy định về giao dịch và giám sát của Sở giao dịch chứng khoán

1. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Tổ chức giao dịch loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

b) Không xử lý kịp thời các hành vi vi phạm quy chế giao dịch hoặc không chấp hành đúng quy trình giám sát các hoạt động giao dịch theo quy định để xảy ra vi phạm.

2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng khoán không tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán theo quy chế giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư.

MỤC 10. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

Điều 20. Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động

1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam sử dụng tên gọi hoặc thay đổi tên gọi của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch không đúng quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh theo quy định pháp luật.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp.

4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước và nước ngoài hoặc đầu tư ra nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

b) Thực hiện chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty, giải thể trước thời hạn, tạm ngừng hoạt động khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận, trừ trường hợp pháp luật quy định khác.

5. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Tẩy xóa, sửa chữa giấy phép;

b) Mượn, thuê, nhận chuyển nhượng giấy phép hoặc cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng giấy phép;

c) Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ chứng khoán tại các địa điểm chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận hoặc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

d) Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật.

6. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoặc chấp thuận; cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

b) Hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép.

7. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

8. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm b, c, d Khoản 5, Khoản 6 và Khoản 7 Điều này.

9. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4, Khoản 5 và Khoản 6 Điều này.

Điều 21. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:

a) Không ban hành đầy đủ hoặc không tuân thủ quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro, quy tắc đạo đức hành nghề phù hp với nghiệp vụ kinh doanh của công ty;

b) Không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty;

c) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác hoặc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ;

d) Không thu thập, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp đầy đủ thông tin; không cung cấp thông tin kịp thời, đầy đủ, trung thực cho khách hàng;

đ) Không tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ; không thiết lập bộ phận thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết khiếu nại của khách hàng.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:

a) Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty; hồ sơ, tài liệu, chứng từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty;

b) Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng, nhận lệnh của khách hàng và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không đúng quy định pháp luật;

c) Vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty chứng khoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính; thực hiện hành vi bị cấm trong nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính;

d) Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân trái quy định pháp luật;

đ) Không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng hoặc giữa công ty chứng khoán, người hành nghề chứng khoán và khách hàng theo quy định pháp luật;

e) Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:

a) Thực hiện hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán;

b) Thỏa thuận hoặc đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch;

c) Thanh toán giao dịch với người khác không phải là người đứng tên tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền bằng văn bản của người đứng tên tài khoản;

d) Tiết lộ thông tin khách hàng, trừ trường hợp được pháp luật quy định hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền; không cung cấp hoặc cung cấp không đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn các thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

đ) Vi phạm quy định về nghiệp vụ tự doanh chứng khoán; vi phạm quy định về điều kiện, hạn chế bảo lãnh phát hành chứng khoán; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán;

e) Thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật; thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật;

g) Vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán;

h) Thực hiện mua hoặc cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, trừ trường hợp pháp luật quy định khác.

4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của từng khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán; trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng; nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng;

b) Vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng;

c) Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ hoặc về hạn chế cho vay;

d) Sử dụng vốn và tài sản của công ty để cho vay trái quy định pháp luật.

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm c, đ, g Khoản 3 và Khoản 4 Điều này.

Điều 22. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b và d Khoản 1 Điều 21 Nghị định này;

b) Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật;

c) Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư;

d) Không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị, hệ thống máy tính, hạ tầng công nghệ thông tin với các tổ chức kinh tế khác; không tách biệt về cơ sở dữ liệu giữa các bộ phận nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty;

đ) Không cung cấp thông tin kịp thời, đầy đủ, trung thực cho ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ theo quy định; không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ đáp ứng điều kiện theo quy định; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng hoặc giữa công ty quản lý quỹ, người hành nghề chứng khoán và khách hàng theo quy định pháp luật;

b) Vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty quản lý quỹ trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán; thực hiện hành vi bị cấm trong nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán;

c) Không thực hiện đúng quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao dịch khi thực hiện giao dịch cho quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác và cho công ty;

d) Là đối tác mua, bán trong giao dịch tài sản ủy thác đầu tư trái quy định pháp luật;

đ) Không tuân thủ tỷ lệ đầu tư hoặc không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư theo quy định pháp luật;

e) Không thực hiện đúng quy định về ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ;

g) Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ; thỏa thuận, đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng; quyết định đầu tư thay cho khách hàng, trừ trường hợp được pháp luật quy định.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại các Điểm b, d và e Khoản 3 Điều 21 Nghị định này;

b) Không thực hiện đúng quy trình, định giá sai giá của chứng chỉ quỹ, giá trị tài sản ròng, giá trị danh mục đầu tư của quỹ, của công ty đầu tư chứng khoán, của nhà đầu tư ủy thác;

c) Vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ, người có liên quan của công ty quản lý quỹ và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ; vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán; vi phạm quy định về quỹ đầu tư bất động sản;

d) Không đảm bảo việc đầu tư tài sản của khách hàng ủy thác là cá nhân, tổ chức nước ngoài tuân thủ quy định pháp luật về quản lý ngoại hối, về tỷ lệ sở hữu tại các doanh nghiệp Việt Nam.

4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Thực hiện hành vi trốn tránh nghĩa vụ pháp lý, hạn chế phạm vi bồi thường và trách nhiệm tài chính của công ty quản lý quỹ, chuyển rủi ro từ công ty quản lý quỹ sang nhà đầu tư hoặc buộc nhà đầu tư thực hiện nghĩa vụ bồi thường không công bằng;

b) Sử dụng tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán đó hoặc quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán khác thành lập và hoạt động tại Việt Nam hoặc góp vốn liên doanh, liên kết hoặc đầu tư tài chính vào chính công ty quản lý quỹ và người có liên quan của công ty quản lý quỹ;

c) Đầu tư tài chính, mua cổ phần, phần vốn góp, trái phiếu, tham gia góp vốn thành lập doanh nghiệp, nắm giữ cổ phần trái quy định;

d) Thực hiện việc đi vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán trái quy định pháp luật;

đ) Sử dụng tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán, tài sản ủy thác để thanh toán nghĩa vụ nợ, cho vay hoặc bảo lãnh bất kỳ khoản vay nào của công ty, người có liên quan của công ty hoặc bất kỳ đối tác nào;

e) Thực hiện việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân trái quy định pháp luật;

g) Cho khách hàng vay, mượn chứng khoán hoặc các tài sản khác; môi giới giao dịch giữa khách hàng và bên thứ ba;

h) Không lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý; không tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính công ty;

i) Sử dụng vốn của khách hàng ủy thác để đầu tư trái quy định pháp luật;

k) Thông đồng với công ty chứng khoán thực hiện giao dịch quá mức đối với các chứng khoán trong danh mục đầu tư của một quỹ do công ty quản lý quỹ quản lý để công ty chứng khoán thu lợi từ phí môi giới.

5. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Vi phạm quy định về huy động và quản lý quỹ, tài sản tại Việt Nam;

b) Vi phạm quy định về quản lý ngoại hối, tỷ lệ sở hữu tại các doanh nghiệp Việt Nam;

c) Sử dụng tài sản ủy thác trái quy định pháp luật;

d) Chào bán, phát hành chứng khoán để huy động vốn cho chính mình tại Việt Nam;

đ) Chuyển lợi nhuận ra nước ngoài trái quy định pháp luật;

e) Không lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán do chi nhánh quản lý; không tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính chi nhánh.

6. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty quản lý quỹ trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 3 và các Điểm đ, e, h, i Khoản 4 Điều này;

b) Đình chỉ hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều này.

7. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2, Khoản 3, Khoản 4 và Khoản 5 Điều này;

b) Buộc lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán do công ty hoặc chi nhánh quản lý; buộc quản lý tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính công ty hoặc chi nhánh trong thời hạn 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm h Khoản 4 và Điểm e Khoản 5 Điều này.

Điều 23. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp;

b) Không ban hành quy trình định giá giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng khoán hoặc không xác định giá trị tài sản ròng hoặc định giá sai giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng khoán.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Tham gia xây dựng, triển khai và phát triển dự án bất động sản;

b) Vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán;

c) Thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật; thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật.

3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn lập, xác nhận hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này.

Điều 24. Vi phạm quy định về văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không thực hiện thủ tục điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung, cấp lại giấy chứng nhận đăng ký hoạt động, chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện một trong các hành vi sau:

a) Hoạt động văn phòng đại diện khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đăng ký hoạt động văn phòng đại diện theo quy định pháp luật hoặc hoạt động văn phòng đại diện khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện;

b) Làm đại diện cho tổ chức khác; thực hiện chuyển nhượng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện cho cá nhân, tổ chức khác;

c) Tẩy xóa, sửa chữa nội dung trong giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện.

3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với Trưởng đại diện văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện hoạt động kinh doanh tại Việt Nam hoặc hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc thực hiện hoạt động quản lý vốn, tài sản cho nhà đầu tư, cho tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài trái quy định pháp luật.

4. Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện một trong các hành vi sau:

a) Lập, xác nhận hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện có thông tin sai sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng;

b) Hoạt động văn phòng đại diện sai mục đích hoặc hoạt động không đúng nội dung trong giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện.

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a và b Khoản 2 Điều này;

b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2, Khoản 3 và Khoản 4 Điều này.

Điều 25. Vi phạm quy định về thành lập quỹ thành viên

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ thành lập quỹ thành viên khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Sử dụng phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn, thăm dò thị trường trong quá trình thành lập quỹ thành viên;

b) Thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không báo cáo về việc thành lập quỹ thành viên theo quy định pháp luật hoặc thành lập quỹ thành viên khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

b) Không báo cáo hoặc báo cáo không kịp thời về rủi ro, tổn thất tài sản quỹ.

4. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ thành lập quỹ thành viên có thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này.

Điều 26. Vi phạm quy định về quản lý người hành nghề chứng khoán và hành nghề chứng khoán

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không báo cáo, báo cáo không kịp thời khi thay đổi người hành nghề chứng khoán;

b) Không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định; bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

b) Không thay đổi hoặc không thuyên chuyển công tác khỏi vị trí chuyên môn nghiệp vụ đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

c) Không báo cáo, báo cáo không kịp thời khi phát hiện người hành nghề chứng khoán thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này.

3. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với người hành nghề chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau, trừ trường hợp pháp luật quy định khác:

a) Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán. Công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc;

b) Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác;

c) Đồng thời làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết;

d) Đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác.

4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

b) Tẩy xóa, sửa chữa chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

5. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Thay đổi thứ tự ưu tiên đối với lệnh đặt của khách hàng; lợi dụng việc tiếp cận với thông tin về lệnh đặt của khách hàng khi chưa được nhập vào hệ thống giao dịch để đặt lệnh cho mình hoặc cá nhân, tổ chức khác trên cơ sở dự kiến thông tin trong lệnh giao dịch của khách hàng có khả năng tác động đáng kể đến giá của chứng khoán nhằm kiếm lợi từ thay đổi của giá chứng khoán;

b) Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán;

c) Thực hiện mua, bán chứng khoán trên tài khoản giao dịch ủy thác vượt quá phạm vi được ủy thác, giá trị tài sản ủy thác và mục tiêu đầu tư của khách hàng ủy thác.

6. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Chiếm dụng chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng hoặc tạm giữ chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng theo hình thức lưu ký dưới tên công ty chứng khoán;

b) Cho mượn tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng;

c) Sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố;

d) Sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản;

đ) Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán hoặc cho khách hàng vay chứng khoán, trừ trường hợp pháp luật quy định khác.

7. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 4, Khoản 5 và Khoản 6 Điều này;

b) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với trường hợp vi phạm quy định tại Khoản 5 và Khoản 6 Điều này.

8. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b, c và d Khoản 6 Điều này.

MỤC 11. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Điều 27. Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ, nhà đầu tư nội bộ của quỹ đại chúng dạng đóng, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng dạng đóng, người được ủy quyền công bố thông tin và người có liên quan

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng, người phụ trách tài chính, người phụ trách kế toán và người quản lý khác trong bộ máy quản lý công ty đại chúng thực hiện mua và bán hoặc bán và mua chứng khoán của công ty đại chúng không đúng thời hạn quy định.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn quy định cho công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sgiao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ.

3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn theo quy định trước khi thực hiện giao dịch; không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch hoặc về lý do không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khi lượng đăng ký;

b) Không thực hiện giao dịch đúng thời gian giao dịch đã đăng ký hoặc thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng nội dung đăng ký hoặc không đúng quy định pháp luật.

4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán;

b) Báo cáo về sở hữu không đầy đủ hoặc không chính xác các nội dung theo quy định pháp luật;

c) Không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn cho công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cphiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn hoặc không còn là nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng dạng đóng;

d) Thực hiện chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp trong thời gian hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được cho công ty đại chúng do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều này.

Điều 28. Vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài; vi phạm quy định về hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;

b) Vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ;

c) Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, giao dịch ký quỹ chứng khoán, tài khoản giao dịch ủy quyền;

d) Vi phạm quy định về giao dịch trong ngày giao dịch.

2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều này;

b) Buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a và b Khoản 1 Điều này.

Điều 29. Vi phạm quy định về giao dịch bị cấm

1. Phạt tiền từ 800.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng đối với hành vi giao dịch nội bộ.

2. Phạt tiền từ 1.200.000.000 đồng đến 1.400.000.000 đồng đối với hành vi gian lận hoặc tạo dựng, công bố thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán.

3. Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.200.000.000 đồng đối với hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.

4. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoặc tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1, Khoản 2 và Khoản 3 Điều này.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1, Khoản 2 và Khoản 3 Điều này;

b) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều này.

MỤC 12. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, NGÂN HÀNG LƯU KÝ

Điều 30. Vi phạm quy định về đăng ký hoạt động lưu ký

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại không thực hiện đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký và hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn quy định.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán khi chưa đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định pháp luật; hoạt động lưu ký chứng khoán khi chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hoặc khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại lập hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, chi nhánh hoạt động lưu ký có thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

4. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều này;

b) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này.

Điều 31. Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán, ngân hàng thanh toán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Tổ chức thực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán khi chưa đáp ứng điều kiện cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định pháp luật;

b) Không cung cấp đầy đủ, kịp thời, chính xác danh sách người sở hữu, cổ đông và các tài liệu liên quan theo yêu cầu hợp lệ và phù hợp với quy định pháp luật hiện hành của công ty đại chúng; không thông báo kịp thời, đầy đủ các quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán lưu ký của khách hàng.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán vi phạm quy định về bảo quản, lưu giữ chứng khoán; vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán và phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng đối với nhân viên của thành viên lưu ký chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Vi phạm quy định về hạch toán trên tài khoản lưu ký chứng khoán, về thời gian thanh toán, về chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán;

b) Thực hiện giao dịch chứng khoán khi chưa được Trung tâm lưu ký chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, trừ trường hợp pháp luật quy định khác;

c) Không bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định;

d) Vi phạm quy định về bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng;

đ) Không lưu ký và không quản lý tách biệt chứng khoán của khách hàng lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký với tài sản của Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký; không mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng và quản lý tách biệt tài sản cho từng khách hàng.

4. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký không đúng quy định;

b) Sử dụng chứng khoán của khách hàng vì lợi ích của cá nhân, tổ chức khác hoặc vì lợi ích của chính Trung tâm lưu ký chứng khoán.

5. Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán và phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với nhân viên của thành viên lưu ký chứng khoán thực hiện hành vi sửa chữa, giả mạo, làm thất lạc chứng từ trong thanh toán, chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán.

6. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với thành viên lưu ký vi phạm quy định tại các Điểm a, b, c và d Khoản 3 Điều này;

b) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với thành viên lưu ký vi phạm quy định tại Điểm đ Khoản 3 và Khoản 5 Điều này;

c) Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều này.

7. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc quản lý tách biệt chứng khoán của khách hàng lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký với tài sản của Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký; buộc phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng và quản lý tách biệt tài sản cho từng khách hàng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều này trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành;

b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3, Khoản 4 và Khoản 5 Điều này.

Điều 32. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không thực hiện đúng và đầy đủ nghĩa vụ của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký theo quy định tại hợp đồng giám sát, hợp đồng lưu ký, điều lệ quỹ và theo quy định pháp luật;

b) Không lập, lưu giữ hồ sơ, chứng từ theo quy định; hồ sơ, chứng từ lưu giữ không phản ánh chính xác, chi tiết các giao dịch của công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư, nhà đầu tư ủy thác, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định pháp luật;

c) Không cung cấp kịp thời, đầy đủ và chính xác thông tin cho công ty quản lý quỹ, tổ chức kiểm toán theo quy định pháp luật;

d) Không đảm bảo bộ phận cung cấp dịch vụ xác định giá trị tài sản ròng có nhân viên có    chứng chỉ hành nghề kiểm toán hoặc kế toán theo quy định pháp luật;

đ) Chưa xây dựng quy trình hoạt động, quản lý rủi ro để đảm bảo thực hiện đầy đủ nghĩa vụ theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Thực hiện hoạt động thu, chi, thanh toán và chuyển giao tiền, chứng khoán không kịp thời, chính xác theo quy định pháp luật;

b) Thực hiện việc thanh toán cho các giao dịch không phù hợp với điều lệ quỹ, hợp đồng ủy thác và hợp đồng lưu ký chứng khoán;

c) Không thực hiện đúng, đầy đủ và kịp thời lệnh hoặc chỉ thị hợp pháp khác của công ty quản lý quỹ, của ngân hàng giám sát và các quyền phát sinh trong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ liên quan đến quyền sở hữu tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán và của nhà đầu tư ủy thác;

d) Không thực hiện đầy đủ, chính xác, kịp thời quy định về việc thanh lý tài sản, phương án xử lý các tài sản còn lại và thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin cần thiết có liên quan đến việc giải thể quỹ đầu tư.

3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với ngân hàng giám sát và phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, nhân viên nghiệp vụ của ngân hàng giám sát thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Là người có liên quan hoặc tham gia điều hành, quản trị công ty quản lý quỹ hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và ngược lại;

b) Là đối tác trong giao dịch tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán;

c) Không giám sát hoạt động, hạn chế đầu tư của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ thực hiện;

d) Không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc báo cáo không kịp thời khi phát hiện sai sót, vi phạm của công ty quản lý quỹ;

đ) Không thông báo kịp thời đến cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về việc ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên nghiệp vụ là người có liên quan hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và ngược lại;

e) Không tách biệt về hoạt động, hệ thống công nghệ thông tin, hệ thống báo cáo giữa bộ phận cung cấp dịch vụ xác định giá trị tài sản ròng, bộ phận thực hiện chức năng giám sát, bộ phận chịu trách nhiệm lập, lưu trữ và cập nhật Sổ đăng ký nhà đầu tư;

g) Không thực hiện đầy đủ trách nhiệm của ngân hàng giám sát tại các báo cáo liên quan đến tài sản và hoạt động của quỹ đầu tư do công ty quản lý quỹ lập; xác nhận báo cáo tài sản quỹ đại chúng, tài sản công ty đầu tư chứng khoán, báo cáo xác định giá trị tài sản ròng do công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán lập không chính xác hoặc sai lệch.

4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không lưu ký và không tách biệt tài sản của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán, của từng khách hàng ủy thác và tài sản của ngân hàng theo quy định pháp luật;

b) Sử dụng tiền và tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán, của nhà đầu tư ủy thác sai mục đích, không đúng quy định tại điều lệ quỹ, hợp đồng lưu ký và quy định pháp luật.

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán, của từng khách hàng ủy thác và tài sản của ngân hàng theo quy định pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều này trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành;

b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều này.

MỤC 13. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO

Điều 33. Vi phạm quy định về công bố thông tin

1. Cảnh cáo đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không thực hiện đăng ký người được ủy quyền công bố thông tin; không thông báo, thông báo không đúng thời hạn về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin theo quy định pháp luật;

b) Không thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán về địa chỉ trang thông tin điện tử và mọi thay đổi liên quan đến địa chỉ này theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin;

b) Không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong những hành vi vi phạm sau:

a) Không lập trang thông tin điện tử theo quy định pháp luật;

b) Không công bố thông tin theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

c) Không xác nhận hoặc đính chính thông tin hoặc xác nhận, đính chính thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật khi có thông tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán hoặc khi nhận được yêu cầu xác nhận, đính chính thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

d) Công bố thông tin có nội dung không chính xác.

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm c và d Khoản 4 Điều này.

Điều 34. Vi phạm quy định về báo cáo

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không báo cáo theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

b) Báo cáo có nội dung không chính xác.

4. Hình thức xử phạt bổ sung:

Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều này.

MỤC 14. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG QUY MÔ LỚN, TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG, CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, QUỸ VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

Điều 35. Vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và các công ty quản lý quỹ

1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với tổ chức kiểm toán được chấp thuận không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thay đổi tên gọi, trụ sở hoặc lĩnh vực hành nghề theo quy định.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức kiểm toán được chấp thuận và phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng đối với kiểm toán viên hành nghề được, chấp thuận thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không thông báo cho đơn vị được kiểm toán khi phát hiện hành vi không tuân thủ pháp luật và quy định liên quan đến việc lập, trình bày báo cáo tài chính được kiểm toán hoặc không kiến nghị đơn vị được kiểm toán có biện pháp ngăn ngừa, sửa chữa, xử lý sai phạm hoặc không ghi ý kiến vào báo cáo kiểm toán hoặc thư quản lý theo quy định của chuẩn mực kiểm toán trong trường hợp đơn vị được kiểm toán không sửa chữa, xử lý sai phạm;

b) Không thông báo, thông báo không kịp thời bằng văn bản cho đơn vị được kiểm toán hoặc cho người thứ ba hoặc cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi có nghi ngờ hoặc phát hiện đơn vị được kiểm toán có sai phạm trọng yếu do không tuân thủ pháp luật và các quy định có liên quan đến báo cáo tài chính đã được kiểm toán;

c) Không giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán hoặc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán không kịp thời, đầy đủ, chính xác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Giao một phần hoặc toàn bộ công việc kiểm toán công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và các công ty quản lý quỹ cho tổ chức kiểm toán không được chấp thuận thực hiện, trừ trường hợp được pháp luật quy định;

b) Không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thay đổi danh sách kiểm toán viên hành nghề và các thay đổi dẫn đến việc không còn đủ điều kiện được chấp thuận kiểm toán.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc giải trình, cung cấp thông tin, sliệu liên quan đến hoạt động kiểm toán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều này trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

MỤC 15. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN

Điều 36. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử hoặc cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử không đầy đủ, kịp thời cho đoàn thanh tra, kiểm tra hoặc người có thẩm quyền;

b) Cản trở, gây khó khăn hoặc trốn tránh việc thanh tra, kiểm tra của người có thẩm quyền;

c) Cố ý trì hoãn, trốn tránh, không thi hành quyết định hành chính của người có thẩm quyền; không thực hiện các yêu cầu, kết luận, quyết định của đoàn thanh tra, kiểm tra.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong những hành vi vi phạm sau:

a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách, dữ liệu điện tử hoặc làm thay đổi tang vật trong khi đang bị thanh tra, kiểm tra;

b) Tự ý tháo bỏ, tẩu tán hoặc có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khoán, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán hoặc các tang vật, phương tiện bị niêm phong khác.

3. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoặc tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều này;

b) Tịch thu chứng từ, tài liệu, sổ sách, dữ liệu điện tử đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều này.

Chương 3.

THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ

Điều 37. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính

1. Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định tại Khoản 3 Điều 3 Nghị định này.

2. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tiền tối đa đến 2.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.000.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Phạt tiền tối đa đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 5 và phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều 6 và Khoản 2 Điều 16 Nghị định này;

d) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều 3 Nghị định này.

Điều 38. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính

1. Các chức danh nêu tại Điều 37 Nghị định này khi phát hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quyền lập biên bản vi phạm hành chính theo quy định.

2. Công chức, viên chức thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang thi hành nhiệm vụ, công vụ khi phát hiện vi phạm hành chính thuộc lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phải kịp thời lập biên bản vi phạm hành chính và chuyển biên bản vi phạm hành chính đến người có thm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt.

Điều 39. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán

1. Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán quy định tại Khoản 3 Điều 16, Khoản 8 Điều 20 và Khoản 5 Điều 21, Điểm a Khoản 6 Điều 22, Điểm b Khoản 7 Điều 26, Khoản 4 Điều 29, Điểm b Khoản 6 Điều 31, Khoản 5 Điều 33, Khoản 4 Điều 34, Điểm a Khoản 3 Điều 36 Nghị định này, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền ra quyết định đình chỉ có thi hạn một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán của tổ chức vi phạm.

2. Trường hợp chỉ ra quyết định đình chỉ có thời hạn một hoặc một số nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thì Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải ghi rõ trong quyết định xử phạt về nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán bị đình chỉ và thời hạn đình chỉ.

3. Trường hợp bị đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, tổ chức vi phạm phải đình chỉ ngay một phần hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoặc các hoạt động khác được ghi trong quyết định xử phạt.

Điều 40. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán

1. Quyết định áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán quy định tại Khoản 5 Điều 14 Nghị định này phải được đồng thời gửi cho Sở giao dịch chứng khoán.

2. Việc đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán thực hiện theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Điều 41. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán

1. Quyết định áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Khoản 4 Điều 30, Điểm a Khoản 6 Điều 31 và Khoản 5 Điều 32 Nghị định này phải được đồng thời gửi cho Trung tâm lưu ký chứng khoán.

2. Việc đình chỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán thực hiện theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Điều 42. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả

1. Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi nhận được quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin, cá nhân, tổ chức vi phạm phải công bố về việc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin trên 01 tờ báo trung ương trong 03 số liên tiếp và trên trang thông tin điện tử của công ty. Cá nhân, tổ chức vi phạm khi thực hiện hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán về thông tin hủy bỏ và thông tin được cải chính.

2. Thời hạn thực hiện biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 60 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Đối với số lợi thuộc sở hữu của cá nhân, tổ chức không sung vào ngân sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm phải trả lại cá nhân, tổ chức đó.

3. Thời hạn thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Khoản 3 Điều 3 Nghị định này là 30 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả có hiệu lực thi hành, trừ các trường hợp quy định tại các Điểm a và b Khoản 4 Điều 4, các Điểm a và b Khoản 4 Điều 5, Khoản 7 Điều 6, Điểm b Khoản 3 Điều 8, Điểm c Khoản 6 Điều 13, Điểm b Khoản 7 Điều 22, Khoản 8 Điều 26, Điểm b Khoản 3 Điều 28, Điểm a Khoản 7 Điều 31, Điểm a Khoản 6 Điều 32, Khoản 4 Điều 35, Khoản 1 và Khoản 2 Điều 42 Nghị định này.

Chương 4.

ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Điều 43. Hiệu lực thi hành

Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013 và thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Điều 44. Điều khoản chuyển tiếp

1. Đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán xảy ra trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định này có hiệu lực thi hành mà sau đó mới bị phát hiện hoặc đang trong quá trình xem xét, giải quyết thì vẫn áp dụng các quy định tại Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán để xử phạt, trừ trường hợp các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong Nghị định này có lợi cho cá nhân, tổ chức vi phạm thì áp dụng các quy định của Nghị định này để xử phạt.

2. Đi với quyết định xử phạt vi phạm hành chính đã được ban hành hoặc đã được thi hành xong trưc thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định này có hiệu lực thi hành mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt còn khiếu nại thì áp dụng Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán để giải quyết.

Điều 45. Trách nhiệm thi hành

1. Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra và giám sát việc thi hành Nghị định này.

2. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch y ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này.

 

 

Nơi nhận:
- Ban Bí thư Trung ương Đảng;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc CP;
- HĐND, UBND các tỉnh, TP trực thuộc TW;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;
- Văn phòng Quốc hội;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Kiểm toán Nhà nước;
- Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia;
- Ngân hàng Chính sách xã hội;
- Ngân hàng Phát triển Việt Nam;
- UBTW Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;
- Cơ quan Trung ương của các đoàn thể;
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTCP, cổng TTĐT, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo;
- Lưu: Văn thư, KTTH (3b).

TM. CHÍNH PHỦ
THỦ TƯỚNG




Nguyễn Tấn Dũng

 

THE GOVERNMENT
-------

SOCIALIST REPUBLIC OF VIET NAM
Independence - Freedom – Happiness
---------

No. 108/2013/ND-CP

Hanoi, September 23, 2013

 

DECREE

PROVIDING FOR THE SANCTIONING OF ADMINISTRATIVE VIOLATIONS IN THE DOMAINS OF SECURITIES AND SECURITIES MARKET

Pursuant to the Law on organization of Government dated December 25, 2001;

Pursuant to the Law on sanctioning administrative violations dated June 20, 2012;

Pursuant to Law on securities dated June 29, 2006; and Law amending and supplementing a Number of Articles of Law on securities dated November 24, 2010;

Pursuant to the Law on enterprises dated November 29, 2005;

At the request of Minister of Finance;

Government promulgate the Decree providing for the sanctioning of administrative violations in the domains of securities and securities market,

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope of regulation

This Decree provides for acts of administrative violations, sanctioning forms and levels, remedial measures; sanctioning competence and application of the additional sanction forms and remedial measures in the domains of securities and securities market.

Article 2. The subjects sanctioned administratively

Domestic and foreign individuals and organizations (hereinafter collectively referred to as individuals and organizations) committing violations of the law on securities and securities market shall be administratively sanctioned under this Decree.

Organizations sanctioned administratively, within 30 days after complying with decision on sanctioning administrative violations, must define individuals who mistake in causing administrative violations for defining legal liability and financial obligation of such persons as prescribed by law, concurrently inform State Securities Commission about defining individuals who mistake in causing administrative violations.  

Article 3. Forms of sanctioning administrative violations and remedial measures

1. The main sanctioning forms:

For each administrative violation in the domain of securities and securities market, the infringing individuals and organizations must suffer one of the following main sanctions:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Caution shall be imposed for minor administrative violations or those committed for the first time or involving extenuating circumstances.

b) Fine;

The maximum fine level in the domain of securities and securities market, for the infringing organizations shall be VND 2,000,000,000 and for the infringing individuals shall be VND 1,000,000,000. 

The maximum fine level for organizations committing violation specified in Clause 3 Article 5 of this Decree shall be 5% of total amount mobilized illegally. The maximum fine level for organizations committing violation specified in Clause 5 Article 6 and Clause 2 Article 16 of this Decree shall be five times of the illegal revenue.

The fine levels specified in Chapter II of this Decree is applied to organizations; individuals committing a same violation shall be fined ½ the fine level applied to organizations. 

The fine level specified in Clause 2 and Clause 3 Article 11, Clause 3 Article 24 and Clause 1 Article 27 of this Decree shall be applied to sanction on individuals.

c) Deprivation of the right to use certificate of register for activities of representative offices, certificate of securities practice for a defined time of between over 03 months and 24 months.

2. The main sanctioning forms:

a) Suspension with a defined term for activities of listing securities, activities of registering for securities transaction; suspension with a defined term for a public bid; suspension with a defined term for activities of trading and supplying securities services; suspension with a defined term for activities of branches of foreign fund management companies in Vietnam; suspension with a defined term for activities of representative offices; suspension with a defined term for activities of securities depository or suspension with a defined term for other activities stated in the sanction decision;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

c) Confiscation of exhibits of administrative violations and means used for committing administrative violations.

3. Remedial measures:

a) Forcible recall of securities conducted sale offer, issue and returning the amounts of securities purchase to investors; forcible recall of shares issued additionally;

b) Forcible return of securities, amount possessed by clients;

c) Forcible cancellation of information, correction of information;

d) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations;

dd) Forcible public bid according to the registered plan;

e) Forcible further purchase of the remaining shares or closed fund certificates after conducting public bid;

g) Forcible abandon of the right to vote directly or through authorized representatives on the share quantity obtaining from violation;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

i) Forcible approval of General Meeting of Shareholders for change of purpose and plan on using capital obtaining from sale offer of securities;

k) Forcible depository, separate management of assets, capital and securities; 

l) Forcible provision of explanation, supply of information and figures involving audit activities.

Chapter 2

ADMINISTRATIVE VIOLATIONS, SANCTIONING FORMS AND REMEDIAL MEASURES

SECTION 1. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON SALE OFFER OF INDIVIDUAL STOCKS IN VIETNAM OF PUBLIC COMPANY AND VIOLATIONS ON THE REGULATIONS ON ISSUING INDIVIDUAL STOCKS IN VIETNAM 

Article 4. Violations of the regulations on sale offer of individual stocks in Vietnam of public company and violations on the regulations on issuing individual stocks in Vietnam

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to implement or implement improperly with regulations on notification of bond issue;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

2. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to amend and supplement dossier of registration for sale offer of individual stocks, dossier of issuing individual bonds when detecting that information is incorrect or important contents required by regulations to be included in these dossiers are omitted or when arising important information involving the dossier already filed;

b) Conducting sale offer of individual stocks inconsistently with the registered plan; issuing individual stocks inconsistently with the accepted plan; 

c) Certifying the transfer of stocks, bonds which are made sale offer, separate issues in restrained time for transfer, unless otherwise provided by law;

d) Change of purpose or plan to use capital gained from sale offer of individual stocks but failing to be approved by Shareholder’s General Assembly or failing to have authorization of Shareholder’s General Assembly. 

3. A fine of between VND 80,000,000 and 120,000,000 for any of the following violations:

a) Making, certifying the dossier of registration for sale offer of individual stocks, dossier of issuing individual bonds with untrue information or hiding truth, or seriously-misleading information;

b) Conducting sale offer of individual stocks, issue of individual bonds when not satisfying full conditions as prescribed by law;

c) Conducting sale offer of individual stocks without registration with State Securities Commission or not yet been informed by State Securities Commission to let organization register and announce on website about sale offer of individual stocks by the registering organization; conducting the issue of convertible bonds, bonds enclosed with the right certificate but failing to register with State Securities Commission;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

4. Remedial measures:

a) Organizations committing violations specified in Clause 3 of this Article must revoke stocks, bonds which have been offered for sale, issued and must return amounts to investors which are used to buy stocks, bonds or advance security money (if any) added interest calculated according to the interest rate stated on bonds or interest of deposit with undefined term of bank where the infringing organizations open account to collect amounts for purchase of stocks, or advance security money at time when decision of applying this measure takes effect and within 15 days after receiving request of investors. Deadline for investors to send request will be 60 days after the effective day of decision on application of this measure;

b) Forcibly having the approval of the nearest Shareholder’s General Assembly for change of purpose or plan to use capital gained from sale offer of individual stocks for violation specified in point d Clause 2 of this Article;

c) Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in point a Clause 3 of this Article.

SECTION 2. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON PUBBLIC OFFERING OF SECURITIES IN VIETNAM

Article 5. Violations of the regulations on dossier of registration for public offering of securities in Vietnam

1. A fine of between VND 80,000,000 and 120.000.000 shall be imposed on act of failing to modify dossiers of registration for public offering of securities upon detecting inaccurate information or omitted important contents required by regulations to be included in these dossiers or when arising important information involving dossiers of registration for public offering of securities;

2. A fine of between VND 300.000,000 and 400.000,000 shall be imposed on act of certifying dossiers of registration for public offering of securities containing untrue information or hiding the truth or having been seriously falsified;

3. A fine equal to between 1% and 5% of the total raised-illegally money amount shall be imposed on organizations that make or certify dossiers for registration of public offering of securities containing forgeries under Clause 1, Article 121 of the Law on Securities.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Individuals and organizations committing violations specified in Clause 1 and Clause 2 of this Article must withdraw securities they have offered and refund to investors with securities purchase payments or deposits (if any) plus interests calculated at demand deposit interest rates applied by banks at which the infringing individuals and organizations open accounts for securities purchase payments or deposits at the time when decision on application of this measure takes effect, within 15 days after receiving requests of these investors.  Deadline for investors to send request will be 60 days after the effective day of decision on application of this measure;

b) Organizations committing violations specified in Clause 3 of this Article must withdraw securities they have offered and refund to investors with securities purchase payments or deposits (if any) plus interests calculated at demand deposit interest rates applied by banks at which the infringing organizations open the accounts for securities purchase payments or deposits, at the time when decision on application of this measure takes effect.  Deadline for withdrawing securities, returning the collected amounts to the investors will be 60 days after the effective day of decision on application of this measure;

c) Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in Clause 2 and Clause 3 of this Article.

Article 6. Violations of the regulations on conducting public offer of securities in Vietnam

1. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Using information outside prospectuses or falsified information in comparison with information in prospectus to conduct a market survey before being permitted to conduct a public offering of securities; conducting a market survey in the mass media;

b) Failing to strictly comply with regulations on remittance of the amounts collected from the offering into a frozen account or failing to strictly comply with regulations on release of the amounts collected from the offering.

2. A fine of between VND 100,000,000 and 150.000.000 shall be imposed on failing to put securities made public offering into transaction on systematic market within 01 year from the day ending of the offering, unless of failing to be eligible for the listing of securities or registering securities transactions as prescribed by law.

3. A fine of between VND 150,000,000 and 200,000,000 for any of the following violations:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

c) Changing purpose or plan on using capital gained from sale offer without approval of Shareholder’s General Assembly or authorization of Shareholder’s General Assembly.

4. A fine of between VND 300,000,000 and 400,000,000 for any of the following violations:

b) Conducting a public offering of securities without fully satisfying the specified conditions;

b) Conducting a public offering of securities to found an enterprise, except cases permitted by law;

c) Conducting a public offering of securities without having registered it with the State Securities Commission.

5. A fine equal to between one to five times the illegal earning amounts shall be imposed on organizations conducting a public offering of securities when they have not yet had certificate of public offering of securities as prescribed in Clause 3 Article 121 of the Securities Law.

6. A fine of between VND 500,000,000 and 600.000.000 shall be imposed on foreign organizations conducting a public offering of securities in Vietnam which infringe the commitment of not remitting the mobilized capital to foreign countries or infringe commitment of not drawing the counterpart own capital in duration of projects granted permit.

7. Remedial measures:

a) Individuals and organizations infringing provisions in Clause 2, point a Clause 3, Clause 4, Clause 5 and Clause 6 of this Article must withdraw securities they have offered and refund to investors with securities purchase payments or deposits (if any) plus interests calculated at demand deposit interest rates applied by banks at which the infringing individuals and organizations open accounts for securities purchase payments or deposits at the time decision on application of this measure takes effect, within 15 days after receiving requests of these investors.  Deadline for investors to send request will be 60 days after the effective day of decision on application of this measure;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

SECTION 3. VIOLATIONS OF REGULATIONS ON ISSUING BONDS TO INTERNATIONAL MARKET, OFFERING OF SECURITIES IN FOREIGN COUNTRIES AND ISSUING NEW SECURITIES SERVING AS BASIS FOR OFFERING OF SECURITIES DEPOSITORY CERTIFICATES IN FOREIGN COUNTRIES, OR SUPPORTING FOR THE ISSUE OF SECURITIES DEPOSITORY CERTIFICATES IN FOREIGN COUNTRIES, ON BASIS OF STOCKS WHICH HAVE BEEN ISSUED IN VIETNAM

Article 7. Violations of regulations on issuing bonds to international market, offering of securities in foreign countries and issuing new securities serving as basis for offering of securities depository certificates in foreign countries, or supporting for the issue of securities depository certificates in foreign countries, on basis of stocks which have been issued in Vietnam

1. A fine of between VND 80,000,000 and 120,000,000 for failing to amend and supplement dossiers, documents on issuing bonds to international market, offering of securities in foreign countries and issuing new securities serving as basis for offering of securities depository certificates in foreign countries, or supporting for the issue of securities depository certificates in foreign countries, on basis of stocks which have been issued in Vietnam when detecting information is not exact or miss important content required by regulations to be included in these dossiers, documents, or when arising important information involving the submitted dossiers or documents.

2. A fine of between VND 300,000,000 and 400,000,000 for any of the following violations:

a) Conducting the issue of bonds to international market, offering of securities in foreign countries, the issue of new securities serving as basis for offering of securities depository certificates in foreign countries, or supporting for the issue of securities depository certificates in foreign countries, on basis of stocks which have been issued in Vietnam when not satisfying full conditions as prescribed by law;

b) Conducting the issue of bonds to international market, offering of securities in foreign countries, the issue of new securities serving as basis for offering of securities depository certificates in foreign countries, or supporting for the issue of securities depository certificates in foreign countries, on basis of stocks which have been issued in Vietnam when have not yet registered with competent state agencies or have not yet been appraised, approved or replied in writing by competent agencies or organizations.

3. A fine of between VND 400,000,000 and 500,000,000 for making, certifying on dossiers, documents on issuing bonds to international market, offering of securities in foreign countries and issuing new securities serving as basis for offering of securities depository certificates in foreign countries, or supporting for the issue of securities depository certificates in foreign countries, on basis of stocks which have been issued in Vietnam, which have false information or are hidden the truth, or falsified seriously.

4. Remedial measures:

Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in Clause 3 of this Article.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Article 8. Violations of the regulations on the additional issue of shares

1. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to amend and supplement dossiers, documents of the additional issue of shares when detecting that information is incorrect or miss important content which must be stated in dossiers, documents according to regulations or when arising important information involving the dossiers or documents already filed;

b) Conducting the additional issue of shares inconsistently with plan already reported or registered with State Securities Commission.

2. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 for any of the following violations:

a) Making, certifying the dossiers or documents in reports of the additional issue of shares with untrue information or hiding truth, or seriously-misleading information;

b) Conducting the additional issue of shares without reporting to the State Securities Commission or having reported but not yet had the written notice on receiving full reports on the additional issue of shares from the State Securities Commission;

c) Conducting the additional issue of shares without registration with the State Securities Commission or having registered but not yet been approved by the State Securities Commission;

d) Conducting the additional issue of shares when not satisfying full conditions as prescribed by law.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in point a Clause 2 of this Article;

b) Forcible recall of shares issued additionally within 60 days from the effective day of decision on application of this measure, for violations specified in point b Clause 1 and Clause 2 of this Article.

SECTION 5. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON OBLIGATIONS OF PUBLIC COMPANY

Article 9. Violations of regulations on dossiers for registration of public companies

1. A warning for submitting dossier for registration of public company one month behind the prescribed deadline.

2. A fine of between VND 5,000,000 and 10,000,000 for submitting dossier for registration of public company between over one month and 12 months behind the prescribed deadline.

3. A fine of between VND 30,000,000 and 50,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to submit a registration dossier or submitting a registration dossier of public company over 12 months behind the prescribed deadline;

b) Declaring untruthful information about structure of shareholders, financial statements in the latest year, in registration dossier of public company.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

1. A warning for failing to notify or notify after the prescribed deadline to the State Securities Commission when no longer satisfy conditions of public company as prescribed in Article 25 of the securities Law.

2. A fine of between VND 30,000,000 and 50,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to conduct securities registration or centralized depository at the Center of securities depository;

b) Infringing regulations on conducting rights, securities registration and depository at the Center of securities depository

Article 11. Violations of regulations on administration of the public companies

1. A warning for failing to formulate the internal regulations on administering company as prescribed by law.

2. A fine of between VND 30,000,000 and 50,000,000 shall be imposed on members of Board of Directors, members of Control Board, Directors or General Directors, Persons authorized for disclosure of information of public companies, who infringe regulations on providing information for shareholders and Control Board.

3. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on members of Board of Directors, members of Control Board, Directors or General Directors, and other managers of public companies, who fail to comply with full duties and obligations involving administration of their companies as prescribed by law; infringing regulations on prevention of conflicts on benefits and in trading with parties with rights and benefits related to their companies.

4. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for infringing law on administering their companies, including the rights of shareholders, election, dismiss for members of Board of Directors, members of Control Board, summoning and organization of meetings, and approval for decisions of the Shareholder General Assembly, Board of Directors, or Control Board.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 3 of this Article to their public companies.

SECTION 6. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON REDEMPTION OF STOCKS OR SALE OF TREASURY STOCKS

Article 12. Violations of the regulations on redemption of stocks or sale of treasury stocks

1. A fine of between VND 30,000,000 and 50,000,000 for failing to comply with regulations on redemption sources and interval between the latest purchase of stocks and the latest sale of treasury stocks.

2. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Redeeming stocks or selling treasury stocks without reporting to the State Securities Commission as prescribed by law or having reported but not yet had the written notice of the State Securities Commission, on receiving full documents of reports thereon;

b) Redeeming stocks or selling treasury stocks when not satisfying full conditions as prescribed by law;

c) Redeeming stocks in cases in which redemption is banned by law;

d) Changing the intention or plan on redemption of stocks or sale of treasury stocks in contravention of law;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

3. Remedial measures:

Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 2 of this Article.

SECTION 7. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON PUBLIC BIDS

Article 13. Violations of the regulations on public bids

1. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 for any of the following violations:

a) Directly or indirectly purchasing or pledging to purchase stocks, right to buy shares and convertible bonds of target companies or fund certificates of target investment funds, right to buy fund certificate of target investment funds currently bid for outside a bidding;

b) Selling or pledging to sell stocks, fund certificates they are bidding for public purchase;

c) Unfairly treating owners of the same type of stocks, right to buy shares and convertible bonds, or opened fund certificates currently bid;

d) Providing information only to a certain number of shareholders or investors, or providing information to different shareholders or investors at different extents and different points of time;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

e) Refusing to purchase stocks from any shareholders of target companies or fund certificates of investors of target investment funds during the public bid;

g) Purchasing stocks of target companies or fund certificates of target investment funds under terms different from those stated in the public bid registration;

h) Failing to conduct or conduct the further purchase of the remaining stocks or closed fund certificates after the public bid in contravention of  regulation on duration or conduct with conditions on prices and payment method which are not similar to those in public bid;

i) Failing to conduct reports, disclosure of information about public bid or conduct reports and disclosure of information about public bid in contravention of law.

2. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 shall be imposed on securities companies as public bid agent conducting one of the following violations:

a) Failing to guide individuals, organizations to conduct public bid in accordance with regulations, letting individuals, organizations to conduct public bid infringing provision in Clause 1 of this Article;

b) Failing to ensure that individuals and organizations conduct public bid have enough money to conduct public bid at the official time of public bid as registered.

3. A fine of between VND 200,000,000 and 300,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to register public bid in accordance with law;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

c) To withdraw offer of public bid without acceptance of the State Securities Commission.

4. A fine of between VND 300,000,000 and 400,000,000 for misusing the obtained information of public bid to purchase or sale for themselves or provide information, entice, tempt other persons to purchase or sell securities before official time of public bid.

5. The additional sanctioning forms:

Suspension of public bid in 02 months for violation specified in points a, b, c and d Clause 1 of this Article.

6. Remedial measures:

a) Forcible public bid according to the registered plan for violation specified in points e, g Clause 1 and point c Clause 3 of this Article;

b) Forcible purchase of the remaining number of stocks or closed fund certificates public bid after conducting public bid for violation specified in point h Clause 1 of this Article;

c) Forcible abandonment of the right to vote directly or through authorized representatives on the share quantity obtaining from violations specified in points a, b Clause 3 of this Article and transfer of such share quantity so as to reduce the holding rate down less than 25% of the circulating stocks of a public company in a duration of 06 months maximally;

d) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in points a, b clause 3 and Clause 4 of this Article.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Article 14. Violations of regulations on securities listing, register for securities trading

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70.000.000 for failing to do procedures for changing registration for securities listing, registration for securities trading or conducting the securities listing, registration for securities trading under additional procedures improperly with deadline as prescribed by law.

2. A fine of between VND 80,000,000 and 120.000.000 shall be imposed on failing to modify, supplement dossiers of registration for securities listing or registration for securities trading upon detecting inaccurate information or omitted important contents required by regulations to be included in these dossiers or when arising important information involving the dossiers already filed.

3. A fine of between VND 300.000,000 and 400.000,000 shall be imposed on act of making, certifying dossiers of registration for securities listing or registration for securities trading containing untrue information or hiding the truth or having been seriously falsified;

4. A fine of between VND 1,800.000,000 and 2,000.000,000 shall be imposed on act of making, certifying the falsified dossiers for securities listing or registration for securities trading.

5. The additional sanctioning forms:

Suspension of activities of securities listing or registration for securities trading for duration of 01-03 months for violations specified in Clause 3 and Clause 4 of this Article.

6. Remedial measures:

a) Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in Clause 3 and Clause 4 of this Article;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Article 15. Violations of regulations on securities listing of the Vietnamese issuers at the foreign Stock Exchange

1. A fine of between VND 80,000,000 and 120.000.000 shall be imposed on failing to modify, supplement dossiers of registration for securities listing at foreign Stock Exchange upon detecting inaccurate information or omitted important contents required by regulations to be included in these dossiers or when arising important information involving the dossiers already filed.

2. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 shall be imposed on the securities issuing organizations which have just set up new facilities for public bid of securities depository certificates abroad without report to be sent to State Securities Commission, about registration for listing of depository certificates at the foreign Stock Exchange.

3. A fine of between VND 300,000,000 and 400,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to submit dossiers of registering the securities listing at foreign Stock Exchange, to the State Securities Commission in accordance with law;

b) Conducting the securities listing at foreign Stock Exchange while they have not yet been accepted by the State Securities Commission.

4. A fine of between VND 400.000,000 and 500.000,000 shall be imposed on act of making, certifying dossiers of registration for securities listing at foreign Stock Exchange containing untrue information or hiding the truth or having been seriously falsified;

5. Remedial measures:

Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in Clause 4 of this Article.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Article 16. Violations of the regulations on organization of the securities trading market

1. A fine of between VND 1,800,000,000 and 2,000.000.000 shall be imposed on organizations conducting act of organization of the securities trading market in contravention of law in case there is no illegal revenue.

2. A fine equal to between one to five times the illegal earning amounts as prescribed in Clause 1 Article 124 of the securities Law shall be imposed on organizations conducting act of organization of the securities trading market in contravention of law in case of having illegal revenues but not less than the maximum fine specified in Clause 1 of this Article.

3. The additional sanctioning forms:

Suspension of business and provision of securities services for duration of 01-03 months for violations of regulations on organization of securities trading market.

4. Remedial measures:

Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 2 of this Article.

Article 17. Violations of regulations on listing management of the Stock Exchange

1. A fine of between VND 200,000,000 and 300.000.000 shall be imposed on the Stock Exchange failing to timely handle cases which the listing organizations fail to maintain full conditions for listing in accordance with regulations.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Article 18. Violations of regulations on member management of the Stock Exchange

1. A fine of between VND 200.000.000 and 300,000,000 shall be imposed on the Stock Exchange for failing to timely handle in case where trading members fail to maintain all the conditions on members or fail to strictly comply with regulations on member obligations of the Stock Exchange.

2. A fine of between VND 300,000,000 and 400,000,000 shall be imposed on a stock exchange for recognizing or denying the membership of a securities company in contravention of regulations.

Article 19. Violations of regulations on trading and supervision of the Stock Exchange

1. A fine of between VND 200,000,000 and 300,000,000 shall be imposed on the Stock Exchange conducting any of the following violations:

a) Organizing the trading of securities of a new type, changing or applying new trading methods, or commissioning a new trading system without approval of the State Securities Commission;

b) Failing to promptly handle violations of trading regulations or failing to comply with the prescribed process of supervising trading activities, thus letting violations occur.

2. A fine of between VND 300.000.000 and 400,000,000 shall be imposed on the Stock Exchange for failing to temporarily stopping, terminating or cancelling the securities trading under the trading regulations of the Stock Exchange in necessary cases for protecting investors.

SECTION 10. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON SECURITIES BUSINESS AND SECURITIES PRACTICING

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

1. A fine of between VND 5,000.000 and 10.000.000 shall be imposed on a securities company, fund management company or securities investment company; a Vietnam-based branch of a foreign securities company or fund management company which uses the name of the company, branch, representative office or transaction bureau; or renames of company, branch, representative office or transaction bureau in contravention of regulations.

2. A fine of between VND 10,000,000 and 30,000,000 shall be imposed on Vietnam-based branch of a foreign securities company or fund management company which fails to conduct procedures for adjusting permit of establishment and operation of branch in accordance with law.

3. A fine of between VND 50,000.000 and 70.000.000 shall be imposed on a securities company, fund management company or securities investment company; a Vietnam-based branch of a foreign securities company or fund management company which fails to revise, supplement dossier of requesting for grant, adjustment of permit of establishment and operation when detect incorrect information or omitted important content required by regulations to be included in dossier or when arising important information involving dossier already filed.

4. A fine of between VND 70,000.000 and 100.000.000 shall be imposed on a securities company, fund Management Company or securities investment company; a Vietnam-based branch of a foreign securities company or fund management company which conducts any of following violations:

a) Setting up or shutting down a branch, representative office or transaction bureau based in Vietnam or foreign country or investing abroad without approval of State Securities Commission;

b) Conducting its separation, splitting up, merger, consolidation or transformation or dissolving itself before schedule or suspends its operation without approval of the State Securities Commission, unless otherwise provided for by law.

5. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 for any of the following violations:

a) Erasing, modifying the permit;

b) Borrowing, hiring permit, receiving the permit transfer or lending, leasing, transferring its permit;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

d) Conducting securities business or providing securities services while failing to meet all conditions as prescribed by law.

6. A fine of between VND 200,000,000 and 300,000,000 for any of the following violations:

a) Conducting securities business or providing securities services without license or approval of the State Securities Commission, providing securities services, financial services without written opinion of the State Securities Commission or without guiding regulations of competent state agencies;

b) Operating not in compliance with its license.

7. A fine of between VND 200.000,000 and 300.000,000 shall be imposed on act of compiling or certifying a dossier of application for an establishment and operation license or its supplementation, which contains misleading information, hiding the truth or having been seriously falsified.

8. The additional sanctioning forms:

Suspension of activities of securities business, securities services for duration of 01-03 months for violations specified in points b, c, d Clause 5, Clause 6 and Clause 7 of this Article.

9. Remedial measures:

Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 4, Clause 5 and Clause 6 of this Article.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on securities companies conducting any of the following violations:

a) Failing to promulgate sufficient internal processes, professional processes, internal control and risk governance processes, rules of professional ethic conforming with business operation of company; failing to comply with processes, rules of professional  ethic;

b) Failing to comply with the securities law, enterprise law and other law in administration and running of company;

c) Compiling or certifying a dossier of registration for providing service of online securities transaction containing the inaccuracy information or failing to modify, supplement when detecting incorrect information or omitted important contents required by regulations to be included in dossier;

d) Failing to collect, update sufficient information of customers, unless these customers fail to provide sufficient information; failing to supply sufficient and truthful information to its customers;

dd) Failing to separate working rooms, human, data system, report among professional division; failing to set up division for information and communication with customers and solving complaints of customers.

2. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 shall be imposed on securities companies conducting any of the following violations:

a) Failing to archive sufficient dossiers, documents, vouchers involving activities of company; the archived dossiers, documents and vouchers fail to record in detail and accurately its and its customers' transactions;

b) Opening accounts of securities transaction for customers, taking orders of customers and performing transaction orders of customers in contravention of law;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

d) Accepting entrustment for managing accounts in securities transaction of investors being individuals in contravention of law;

dd) Failing to set up or maintain a system of internal audit, internal control and risk management in accordance with law; failing to supervise and prevent conflicts of interests within customers, or between the company, securities practitioners and customers in accordance with law;

e) Anticipating or guaranteeing its customers of a ratio of earnings or profits to their investments or securing its customers of no loss incurred, unless customers invest in securities with fixed earnings.

3. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 shall be imposed on Securities Company conducting any of the following violations:

a) Conducting act which makes its customers and investors misunderstanding about securities prices;

b) Agreeing or giving a specific interest or sharing profit or loss with customers to entice customers in participating in transaction;

c) Paying transaction with other person not being person named on transaction account without authorization in writing of person named on account;

d) Disclosing customer information, unless it is so provided for by law or requested by state management agencies; failing to supply or supplying insufficient and untruthful information of customers, improperly with deadline, at the request of State Securities Commission;

dd) Infringing provisions on operation of self-trading in securities; infringing the regulations on conditions, limitations of guarantee for securities issue; infringing the regulations on investment limitation of the securities company;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

g) Infringing the regulations on securities escrow transaction;

h) Buying or letting its customers buy securities when these customers do not possess sufficient money as required by law, unless otherwise provided for by law.

4. A fine of between VND 150,000,000 and 200,000,000 shall be imposed on securities companies conducting any of the following violations:

a) Failing to set up a system of separate management for money of customers or failing to separately manage deposit for securities transaction of each customer or failing to separately manage money of customers from its own money; receiving and paying securities transaction money directly from its customers; accepting authorization of customers to conduct internal money transfer among accounts of customers;

b) Infringing the regulations on managing securities of customers;

c) Infringing the regulations on limitation of borrowing or limitation of loaning;

d) Using its capital or assets to provide loans in contravention of law.

5. The additional sanctioning forms:

Suspension of activities of securities business, securities services of securities company for duration of 01-03 months for violations specified in points c, dd, g Clause 3 and Clause 4 of this Article.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on fund management companies conducting any of the following violations:

a) Conducting violations specified in points a, b and d clause 1 Article 21 of this Decree;

b) Failing to sign contract in writing with customers when provide service for customers or contract have insufficient content as prescribed by law;

c) Failing to comply with its charter or investment portfolio management contracts;

d) Failing to separate head office, equipment, computer system, information technology infrastructure from other economic organizations; failing to separate the database among professional division with potential conflicts on benefits in company;

dd) Failing to supply timely, sufficient and honest information to depository bank, supervisory bank as prescribed by law.

2. A fine of between VND 70,000.000 and 100.000.000 shall be imposed on a fund management company or a Vietnam-based branch of a fund management company which conducts any of following violations:

a) Failing to set up a system of internal control, division of internal control, internal audit in accordance with regulations; failing to ensure personal structure at divisions of internal control, internal audit to meet conditions in accordance with regulations; failing to supervise and prevent conflicts of interests within customers, or between the company, securities practitioners and customers in accordance with law;

b) Violating regulations on liability of fund management company in performing the professional operations of securities investment advisory; conducting banned acts in professional operations of securities investment advisory;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

d) Acting as a buying or selling partner in a transaction in assets for trusted investment in contravention of law;

dd) Failing to keep the prescribed investment ratio or failing to readjust the investment portfolio under law;

e) Failing to conduct in accordance with regulations on authorized operation of fund Management Company;

g) Anticipating or guaranteeing its customers of a ratio of earnings or profits to their investments or securing its customers of no loss incurred; agreeing or giving a specific interest or sharing profit or loss with customers; deciding on investments on its customers' behalf, unless it is so provided by law.

3. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 shall be imposed on a fund management company conducting any of the following violations:

a) Conducting violations specified in points b, d and e clause 3 Article 21 of this Decree;

b) Failing to comply with the prescribed pricing process or wrongly pricing fund certificates, or wrongly valuating the net assets or investment portfolio of a fund, securities investment company, or trusting investor;

c) Infringing regulations on limitations on operation of fund management companies, their affiliated persons and staff; infringing regulations on limitations on operation of securities investment companies; infringing regulations on investment funds for real estate;

d) Failing to ensure that investment in assets of the entrusting customers being foreign individuals or organizations complies with law on foreign exchange management and ratio of ownership in Vietnamese enterprises.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Shirking its legal obligations, limiting the scope of its compensation and financial liability, transferring risks from it to investors or unfairly forcing investors to pay compensations;

b) Using assets of an investment fund or securities investment company to invest in such investment fund or securities investment company or other investment funds or securities investment companies established and operating in Vietnam or to contribute capital to a joint venture or association or to make financial investments in itself and its affiliated persons;

c) Making financial investments, buying shares, contributed capital, bonds, participating in capital contribution to establish enterprises; holding shares in contravention of regulations;

d) Borrowing loans to finance operation of an investment fund, securities Investment Company in contravention of law;

dd) Using assets of an investment fund or securities investment company or trusted assets to pay debts, provide loans or guarantee any loan of the company, its affiliated persons or any partner;

e) Providing loans or consigning its capital to institutions or individuals in contravention of law;

g) Agreeing customers to borrow its securities or other assets; broking transaction between customers and the third party;

h) Failing to put into the depository and separately manage assets and capital of each entrusting investor, investment fund or securities investment company managed by it; failing to separate entrusted assets, assets of investment fund, securities Investment Company from its assets;

i) Using capital of entrusting customers for investment in contravention of law;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

5. A fine of between VND 150,000.000 and 200.000.000 shall be imposed on a Vietnam-based branch of a fund management company which conducts any of following violations:

a) Infringing regulations on raising and managing funds and assets in Vietnam;

b) Infringing the regulations on foreign exchange management, ratio of ownership in Vietnamese enterprises;

c) Using the entrusted assets in contravention of law;

d) Conducting sale offer, issue of securities to raise capital for itself in Vietnam;

dd) Remitting profits to foreign country in contravention of law;

e) Failing to put into the depository and separately manage assets and capital of each entrusting investor, investment fund or securities investment company managed by it; failing to separate entrusted assets, assets of investment fund, securities Investment Company from its assets;

6. The additional sanctioning forms:

a) Suspension of activities of securities business, securities services of fund management company for duration of 01-03 months for violations specified in points c Clause 3 and points dd, e, h, I Clause 4 of this Article;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

7. Remedial measures:

a) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in clause 2, Clause 3, Clause 4 and Clause 5 of this Article;

b) Forcibly putting into the depository and separately manage assets and capital of each entrusting investor, investment fund or securities investment company managed by company or branch; forcibly separately managing the entrusted assets, assets of investment fund, securities investment company from assets of company or branch within 06 months for violations specified in point h, Clause 4 and point e Clause 5 of this Article;

Article 23. Violations of regulations on operation of separate securities investment companies which self-manage capital

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on a separate securities investment company which self manages its capital conducting any of the following violations:

a) Failing to modify, supplement dossiers of registration for establishment of separate securities investment company self managing its capital, upon detecting inaccurate information or omitted important contents required by regulations to be included in these dossiers or when arising important information involving the dossiers already filed;

b) Failing to promulgate process of evaluating net assets of securities Investment Company or failing to valuate net assets or wrongly valuating the net assets of a securities investment company.

2. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 shall be imposed on a separate securities investment company which self manages its capital conducting any of the following violations:

a) Participating in elaboration, implementation and development of a project on real estate;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

c) Conducting transactions which result a change in its share or contributed capital ownership in contravention of law; increasing or reducing its charter capital in contravention of law.

3. A fine of between VND 200.000,000 and 300.000,000 shall be imposed on a separate securities investment company self manage its capital which makes, certifies dossiers of registration for establishment of a separate securities investment company self manage its capital containing untrue information or hiding the truth or having been seriously falsified.

4. Remedial measures:

Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in Clause 3 of this Article.

Article 24. Violations of the regulations on representative offices of securities business institutions

1. A fine of between VND 10,000,000 and 30,000,000 shall be imposed on securities business organizations failing to conduct procedures for adjusting, amending and supplementing, re-granting certificate of operation registration, operation suspension of representative office in accordance with law. 

2. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on securities business organizations conducting any of the following violations:

a) Commencing the operation of a representative office without having fully satisfied prescribed conditions or failing to make operation registration under regulations, or operating without obtaining a representative office operation registration certificate;

b) Acting as representative for another organizations; transferring its representative office operation registration certificate to other individual or organization;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

3. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 shall be imposed on head of representative office of securities business organization conducting activities of business in Vietnam or business in securities or management of capitals, assets for foreign investors or securities trading organizations in contravention of law.

4. Deprivation of the right to use representative office operation registration certificate for duration of 18-24 months shall be imposed on a securities trading organization conducting any of the following violations:

a) Making, certifying the dossiers requesting for grant of representative office operation registration certificate containing untrue information or seriously-misleading information;

b) Operating for improper purposes or at variance with the operation registration certificate.

5. The additional sanctioning forms:

a) Suspension of activities of representative offices for duration of 01-03 months for violations specified in points a and b, c Clause 2 of this Article;

b) Deprivation of the right to use certificate of representative offices operation registration for duration of 01-03 months for violations specified in Clause 3 of this Article.

6. Remedial measures:

Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 2, Clause 3 and Clause 4 of this Article.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70.000.000 shall be imposed on failing to modify, supplement dossiers of establishing member fund upon detecting inaccurate information or omitted important contents required by regulations to be included in these dossiers or when arising important information involving the dossiers already filed.

2. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Using the mass media to advertise, call for capital contribution or probe the market in the process of setting up a member fund;

b) Increasing or reducing its charter capital in contravention of law.

3. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to report on the setting up of a member fund under regulations or setting up a member fund without satisfying prescribed requirements;

a) Failing to report or to promptly report on risks or fund asset losses.

4. A fine of between VND 200.000,000 and 300.000,000 shall be imposed on act of compiling or certifying a dossier of application for establishment of member fund, which contains untrue information, hides the truth or is seriously falsified.

5. Remedial measures:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Article 26. Violations of the regulations on managing securities practitioners and securities practice

1. A fine of between VND 30,000,000 and 50,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to report or to promptly report on change of its securities practitioners;

b) Failing to employ sufficient securities practitioners for each business operation under regulations; employing persons possessing securities practice certificates to perform operations incompatible with their practice certificates in accordance with law.

2. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 for any of the following violations:

a) Employing persons possessing no securities practice certificate to perform operations which require securities practice certificates under law;

b) Failing to change or remove from professional positions for persons possessing securities practice certificates who have their practice certificates revoked;

c) Failing to report or to promptly report on practitioners detected to have committed violations specified in Clauses 3 and 4 of this Article.

3. Deprivation of the right to use securities practice certificates for duration of 06-12 months shall be imposed on a securities practitioner conducting any of the following violations, unless otherwise provided by law:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

b) Concurrently working for another securities company or fund management company;

c) Concurrently acting as the director or director general of an institution making a public offering of securities or an issuing institution;

d) Concurrently opening a securities trading account at another securities company.

4. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 for any of the following violations:

a) Borrowing, renting securities practice certificate or lending, leasing securities practice certificate;

b) Erasing, modifying securities practice certificate.

5. A fine of between VND 150,000,000 and 200,000,000 for any of the following violations:

a) Changing the priority order of orders of customers; misusing the access with information of orders of customers which have not yet entered into the transaction system so as to make an order for himself/herself or another individual or organization on the basis of anticipating that information in the transaction orders of customers able to impact appreciably on price of securities, with the aim to earn benefit from change of securities prices;

b) Using name or account of a customer to register, make securities transactions;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

6. A fine of between VND 200,000,000 and 300,000,000 for any of the following violations:

a) Appropriating securities, money under the possession of customers or temporarily keeping securities, money under the possession of customers in form of depository under name of Securities Company;

b) Lending money, securities on accounts of customers;

c) Using securities of customers for pledge;

d) Using a customer's account or money or securities on such account without authorization of Securities Company according to written entrustment of this customer to Securities Company;

dd) Buying or letting its customers buy securities when these customers do not possess securities or letting its customers borrow securities, unless otherwise provided for by law.

7. The additional sanctioning forms:

a) Depriving the right to use of securities practice certificate for duration of 01-03 months for violations specified in point a Clause 4, Clause 5 and Clause 6 of this Article;

b) Suspension of activities of securities business, securities services of Securities Company, fund Management Company for duration of 01-03 months for violations specified in Clause 5 and Clause 6 of this Article.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Forcible recall of securities, money under the possession of customers within 60 days from the effective day of decision on application of this measure, for violations specified in points a, b, c and d Clause 6 of this Article.

Section 11. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON SECURITIES TRANSACTION

Article 27. Violations on regulations on transactions of founding shareholders, internal shareholders, internal investors of public fund in closed form, major shareholders, investors holding 5% or more of fund certificates of a public fund in closed form, persons authorized to disclose information, and affiliated persons

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on members of Board of Directors, Directors or General Directors, Deputy Directors or Deputy General Directors, Chief accountant, persons in charge of finance or accounting and other managers in the management apparatus of public companies, who buy and sell or sell and buy securities of public companies not within the prescribed time limit.

2. A fine of between VND 50,000,000 and 70.000.000 for failing to report or reporting not within the prescribed time limit to the public company, fund management company, the State Securities Commission and the stock exchange when having changes of quantity of held shares or fund certificates in excess of 1% of shares or fund certificates.

3. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to report or to report adequately and accurately or to report within the prescribed time limit before conducting a transaction; failing to report or to report within the prescribed time limit on transaction results or on the failure to conduct a transaction or to conduct all registered transactions;

b) Failing to conduct a transaction within the registered transaction time or conduct a securities transaction at variance with the registered content or in contravention with law.

4. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 for any of the following violations:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

b) Reporting about possession with inadequate or inaccurate contents as prescribed by law;

c) Failing to report or report within the prescribed time limit to the public company, to the fund management company, the State Securities Commission and the stock exchange upon having the first change in the quantity of held stocks, resulting a major shareholder or investor owning 5% or more of fund certificate of a public fund in closed form is no longer;

d) Transferring shares, contributed capital in the time of limitation for transfer as prescribed by law.

5. Remedial measures:

Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 1 of this Article to public companies.

Article 28. Violations of regulations on trading and holding securities of investors

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 for any of the following violations:

a) Breaching the prescribed stockholding rate applicable to foreign investors; violating the regulation on operation of foreign investors on the Vietnamese securities market;

b) Violating regulations on the rate of ownership of equity capital or contributed capital of securities companies and fund management companies;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

d) Violating of the regulations on securities transaction in transaction day.

2. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 for conducting one or some transactions with the aim to hide the actual ownership on a securities for shirking obligation of information disclosure in accordance with regulations.

3. Remedial measures:

a) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 1 of this Article;

b) Forcible transfer of shares within 60 days so as to reduce ratio of stockholding in accordance with regulations, for violations specified in points a and b Clause 1 of this Article.

Article 29. Violations of the regulations on banned transactions

1. A fine of between VND 800,000,000 and 1,000,000,000 for conducting internal transaction.

2. A fine of between VND 1,200,000,000 and 1,400,000,000, for fraud or creating, disclosure of untrue information so as to entice, induce securities purchase and sale.

3. A fine of between VND 1,000,000,000 and 1,200,000,000 for conducting transactions manipulating securities market.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Suspension of securities business and service or deprivation of the right to use of securities practice certificate for duration of 01-03 months for violations specified in Clause 1, Clause 2 and Clause 3 of this Article.

5. Remedial measures:

a) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 1, clause 2, and Clause 3 of this Article;

b) Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in Clause 2 of this Article.

SECTION 12. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON SECURITIES REGISTRATION, DEPOSITORY, CLEARING AND PAYMENT, ON SUPERVISORY BANKS AND DEPOSITORY BANKS

Article 30. Violations of regulations on registration of depository operation

1. A fine of between VND 30,000,000 and 50,000,000 shall be imposed on a securities company or commercial bank which fails to carry out registration of a depository member or a depository member's branch and securities depository operation within the prescribed time limit.

2. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on a securities company or commercial bank which conducts securities depository operation without fully meeting the specified conditions or obtaining a securities depository operation registration certificate or an approval of the State Securities Commission.

3. A fine of between VND 100.000,000 and 120.000,000 shall be imposed on a securities company or commercial bank who makes dossier of registration for securities depository operation, branch operating depository containing untrue information or hiding the truth or being seriously falsified;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Suspension of securities depository operation for duration of 01-03 months for violations specified in Clause 3 of this Article.

5. Remedial measures:

a) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 2 of this Article;

b) Forcibly canceling information, correcting information for violations specified in Clause 3 of this Article.

Article 31. Violations of regulations on securities registration, depository, clearing and payment

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on Stock Depository Center, depository member, payment bank which conduct any of the following violations:

a) Organizing securities registration, depository, clearing and payment without satisfying specified conditions on physical and technical foundations for securities registration, depository, clearing and payment activities in accordance with law;

b) Failing to supply adequate, timely and accurate lists of owners and shareholders and relevant documents upon valid requests of public companies and in compliance with current regulations; failing to promptly and adequately notify benefits arising from deposited securities of customers.

2. A fine of between VND 70,000,000 and 10,000,000 shall be imposed on Stock Depository Center, depository member violating regulations on securities preservation and keeping or regulations on securities registration, depository, clearing and payment.    

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Violating regulations on accounting on securities depository accounts, time limit for securities payment or ownership transfer;

b) Conducting a transaction in securities which have not been accounted by the Securities Depositary Center into a member's securities trading account, unless otherwise provided for by law;

c) Failing to protect the database and keep original documents on securities registration, depository, clearing and payment under regulations;

d) Infringing the regulations on confidentiality of information involving the securities ownership of customers;

dd) Failing to conduct depository and failing to manage securities deposited by customers at the Securities Depositary Center or a depository member separately from assets of the Center or depository member; failing to open a detailed securities depository account for each customer and to manage separately assets of each customer.

4. A fine of between VND 300,000,000 and 400,000,000 shall be imposed on Stock Depository Center conducting any of the following violations:

a) Accepting or canceling a depository membership in contravention of regulations;

b) Using securities of customers in interest of other institutions and individuals or for its own benefit.

5. A fine of between VND 400,000,000 and 500,000,000 shall be imposed on Stock Depository Center, depository member, and a fine of between VND 200,000,000 and 250,000,000 shall be imposed on staff of securities depository member, modifying, forging, or causing loss of vouchers during payment, transfer of securities ownership.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Suspension of securities depository operation for duration of 01-03 months shall be imposed on depository member violation regulations in points a, b, c, and d Clause 3 of this Article;

b) Suspension of activities of securities business, securities services for duration of 01-03 months for depository member violating regulations in point dd Clause 3, and Clause 5 of this Article;

c) Depriving the right to use of securities practice certificate for duration of 01-03 months for securities practitioners violating regulations in Clause 5 of this Article.

7. Remedial measures:

a) Forcibly managing the securities deposited by customers at the Securities Depositary Center or a depository member separately from assets of the Center or depository member; forcibly opening a detailed securities depository account for each customer and managing separately assets of each customer, for violations specified in point dd Clause 3 of this Article for a duration of 06 months from the effective day of decision on application of this measure;

b) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in Clause 3, Clause 4 and Clause 5 of this Article.

Article 32. Violations of regulations on responsibilities of Supervisory bank, depository bank

1. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on Supervisory bank, depository bank conducting any of the following violations:

a) Failing to properly and fully perform its obligations as prescribed in the supervision or depository contract, the fund charter and by law;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

c) Failing to supply timely, sufficient and accurate information to fund Management Company, audit organization as prescribed by law;

d) Failing to ensure that division of providing services for valuating net assets employs staff possessing the audit or accounting practice certificates in accordance with law;

dd) Failing to formulate process of operation and risk control to ensure fulfilling obligations as prescribed by law.

2. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 shall be imposed on depository bank conducting any of the following violations:

a) Failing to conduct timely and accurate collection, payment, settlement and transfer of money and securities under regulations;

b) Paying for transactions not in accordance with the fund charter, entrustment contract and depository contract;

c) Failing to properly, adequately and promptly execute orders or other lawful instructions of the fund management company and supervisory bank and to exercise rights arising in exercising rights and performing obligations related to the ownership of assets of the investment fund, securities investment company or trusting investor;

d) Failing to adequately, accurately and promptly implement regulations on asset liquidation and plans on handling of remaining assets; failing to report to the State Securities Commission on necessary information relating to investment fund dissolution.

3. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 shall be imposed on supervisory bank, and a fine of between VND 35,000,000 and 50,000,000 shall be imposed on a member of the Board of Directors, a director or director general, a deputy director or deputy director general, or a professional staff of supervisory bank who commits any of the following violations:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

b) Being a partner in asset transactions of an investment fund or securities investment company;

c) Failing to supervise operation or limit investment of an investment fund, securities Investment Company made by a fund management company;

d) Failing to report or to promptly report to the State Securities Commission on an error or a violation of a fund management company upon detecting it;

dd) Failing to promptly notify a functional state management agency of the fact that supervisory bank , member of Board of Directors, manager or professional staff is an affiliated person or has an ownership, capital contribution, share holding, borrowing or lending relation with a fund management company or securities investment company and vice versa;

e) Failing to separate the section providing the service of determining net asset values from the supervisory section and the section in charge of making, archiving and updating the investor register in terms of operation, information technology system and reporting system;

g) Failing to fully discharge the responsibility of a supervisory bank in reports on assets and operation of an investment fund made by a fund management company; certifying an inaccurate or erroneous asset report of a public fund or securities investment company or a report on determination of net asset values made by a fund management company or securities investment company.

4. A fine of between VND 100,000,000 and 150,000,000 shall be imposed on depository bank conducting any of the following violations:

a) Failing to put into the depository and separate assets of each investment fund or securities investment company, of each entrusting customers from assets of bank in accordance with law;

b) Using money and assets of investment fund, securities Investment Company, or entrusting investor for improper purpose, in contravention with fund’s charter, depository contract and law.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Suspension of securities depository operation for duration of 01-03 months for violations specified in Clause 4 of this Article.

6. Remedial measures:

a) Forcibly putting into the depository and separately managing assets of each investment fund or securities investment company, of each entrusting customer from assets of bank in accordance with law, for violations specified in point a Clause 4 of this Article within 06 months from the effective date of decision on application of this measure;

b) Forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations specified in point b Clause 4 of this Article.

SECTION 13. VIOLATIONS OF THE REGULATIONS ON INFORMATION DISCLOSURE AND REPORTING

Article 33. Violations of the regulations on information disclosure

1. A warning for any of the following violations:

a) Failing to register the person authorized to disclose information; failing to notify or to notify within the prescribed lime limit the change of this person under regulations;

b) Failing to notify the State Securities Commission, the Stock Exchange about address of website and all changes involving this address in accordance with law.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Failing to comply with full law on means and forms of information disclosure;

b) Failing to archive disclosed information under law.

3. A fine of between VND 50,000,000 and 70.000.000 for disclosing information not within the prescribed time limit, not adequate content in accordance with law or at the request of the State Securities Commission.

4. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to build a website under law;

b) Failing to disclose information in accordance with law or at the request of the State Securities Commission;

c) Failing to certify or correct information or failing to do so within the prescribed time limit upon receiving information affecting securities prices or upon receiving a request of the State Securities Commission for information certification or correction;

d) Disclosing inaccurate information.

5. The additional sanctioning forms:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

6. Remedial measures:

Forcibly canceling information, or correcting information for violations specified in points c and d Clause 4 of this Article.

Article 34. Violations of the regulations on reporting

1. A fine of between VND 10,000,000 and 30,000,000 for failing to archive reported information under law.

2. A fine of between VND 50,000,000 and 70.000.000 for reporting not within the prescribed time limit, not adequate content in accordance with law or at the request of the State Securities Commission.

3. A fine of between VND 70,000,000 and 100,000,000 for any of the following violations:

a) Failing to report in accordance with law or at the request of the State Securities Commission;

b) Inaccurately reporting.

4. The additional sanctioning forms:

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

5. Remedial measures:

Forcibly correcting information for violations specified in point b Clause 3 of this Article.

SECTION 14. VIOLATIONS OF REGULATIONS ON AUDIT OF LARGE-SIZED PUBLIC COMPANIES, LISTING INSTITUTIONS, ORGANIZATIONS CONDUCTING PUBLIC BID OF SECURITIES, SECURITIES COMPANIES, INVESTMENT SECURITIES COMPANIES, FUNDS AND FUND MANAGEMENT COMPANIES

Article 35. Violations of regulations on audit of large-sized public companies, listing institutions, organizations conducting public bid of securities, securities companies, investment securities companies, funds and fund management companies

1. A fine of between VND 5,000,000 and 10.000.000 shall be imposed on an accepted audit institution which fails to report, to report within the prescribed time limit to the State Securities Commission upon changing its name, head office or practice field in accordance with regulations.

2. A fine of between VND 50,000,000 and 70,000,000 shall be imposed on an accepted audit institution and a fine of between VND 25,000,000 and 35,000,000 shall be imposed on an accepted practicing auditor upon conducting any of the following violations:

a) Failing to notify the audited unit upon detection of failure to comply with law and regulations concerning formulation, presentation of audited financial statements, or failure to request this unit to take measures to prevent or remedy its violation, or failure to record opinion on audit report or management letter in accordance with regulations on audit standard in case where this unit fails to repair, handle its violation;

b) Failing to notify or to promptly notify the audited unit, or a third party, or the State Securities Commission upon suspicion or detection of a material error or violation caused by the audited institution's failure to comply with law and regulations concerning audited financial statements;

c) Failing to provide for explanations, information, and data involving the audit operation, or failing to provide timey, adequate, accurate explanations, information, and data involving the audit operation at the request of the State Securities Commission.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) Assigning partly or entirely audit affair of large-sized public company, listing institutions, organizations conducting pubic bid of securities, securities companies, securities investment companies, funds and fund management companies to a audit institution not been accepted for implementation, unless otherwise provided for by law;

b) Failing to report or to report within the prescribed time limit to the State Securities Commission upon changing list of the practice auditors and changes which result no-eligibility for approval for audit.

4. Remedial measures:

Forcible provision of explanations, information, data involving audit operation to the State Securities Commission, for violations specified in point c Clause 2 of this Article, within 03 days from the effective day of decision on application of this measure.

SECTION 15. VIOLATIONS OF REGULATIONS ON INSPECTION AND EXAMINATION OF COMPETENT STATE AGENCIES 

Article 36. Acts of obstructing inspection or examination

1. A fine of between VND 10,000,000 and 30,000,000 for any of the following violations:

a) Refusing to provide information, documents, and e-data; or supplying inadequate and untimely information, documents and e-data to an inspection or examination team or competent person;

b) Obstructing, causing difficulties for or shirking inspection or examination by competent persons;

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

2. A fine of between VND 30,000,000 and 40,000,000 for any of the following violations:

a) Hiding or modifying vouchers, documents, books and e-data or altering material evidence while under inspection or examination;

b) Removing, dispersing or otherwise arbitrarily changing the sealing condition of money, securities, books, dossiers and accounting documents or other sealed material evidence and means.

3. The additional sanctioning forms:

a) Suspension of securities business and service or deprivation of the right to use of securities practice certificate, for duration of 01-03 months, for violations specified in Clause 1 and Clause 2 of this Article;

b) Confiscation of vouchers, documents, books, and e-data for violations specified in point a Clause 2 of this Article.

Chapter 3.

SANCTIONING COMPETENCE, COMPETENCE TO MAKE MINUTES OF ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AND APPLICATION OF ADDITIONAL SANCTIONING FORMS, REMEDIAL MEASURES

Article 37. Sanctioning competence of administrative violations

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

a) To impose a warning;

b) To impose fines of up to VND 100,000,000 on organizations and fines of up to VND 50,000,000 on individuals maximally;

c) Applying remedial measures as prescribed in clause 3 Article 3 of this Decree.

2. The Chairman of the State Securities Commission has rights:

a) To impose a warning;

b) To impose fines of up to VND 2,000,000,000 on organizations and fines of up to VND 1,000,000,000 on individuals maximally;

c) To impose fines of up to 5% of total amount raised illegally for violation specified in Clause 3 Article 5 and fines of up to 05 times illegal revenues for violation specified in Clause 5 Article 6 and Clause 2 Article 16 of this Decree;

a) Applying form of additional sanction and remedial measures as prescribed in Clause 2 and clause 3 Article 3 of this Decree.

Article 38. Competence of administrative violations

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

2. Civil servants and public employee under State Securities Commission while doing their duty, detecting administrative violations in the domain of securities and securities market, must timely make minutes of administrative violations and send minutes to persons competent to sanction for carrying out sanction.

Article 39. Application of suspension with a defined duration of activities involving securities business and services

1. When applying the additional sanctioning form of suspension with a defined duration of activities involving securities business and service specified in Clause 3 Article 16, Clause 8 Article 20 and Clause 5 Article 21, point a Clause 3 Article 22, point b Clause 7 Article 26, Clause 4 Article 29, point b Clause 6 Article 31, Clause 5 Article 33, Clause 4 Article 34, point a Clause 3 Article 36 of this Decree, the Chairman of the State Securities Commission is entitled to issue decision on suspension with a defined duration for one or some or all professional operations involving securities business and service of the infringing organizations.    

2. In case of suspension with a defined duration for one or some professional operations involving securities business and service, the Chairman of the State Securities Commission must clearly state in the sanctioning decision on professional operations involving securities business and service which are suspended and duration of suspension.

3. When an infringing organization is suspended with a defined duration for activities of securities business and service, it must immediately suspend partly or entirely professional operations involving securities business and service or other activities as stated in the sanctioning decision.

Article 40. Application of suspension with a defined duration of activities involving securities listing, registration for securities transaction

1. Decision on application of suspension with a defined duration of activities involving securities listing, registration for securities transaction specified in Clause 5 Article 14 of this Decree must be concurrently sent to the Stock Exchange.

2. Suspension with a defined duration of activities involving securities listing, registration for securities transactions shall comply with regulation of the Stock Exchange.

Article 41. Application of suspension with a defined duration of securities depository operation

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

2. Suspension with a defined duration of securities depository operation shall comply with regulation of the securities depository center.

Article 42. Application of remedial measures

1. Within 24 hours, after receiving decision on application of remedial measure which is forcible cancelation of information, correction of information, the infringing individual or organization must announce cancelation of information, correction of information on a central newspaper for 03 consecutive issues and on the company’s website. When the infringing individuals and organizations cancel information, correct information, they must concurrently report to the State Securities Commission, the Stock Exchange about the cancelled information and corrected information. 

2. The time limit for executing the measure of forcible remittance of illicit earnings from the commission of violations will be 60 days, from the effective date of decision on application of this measure. For benefits under the possession of individuals and organizations not submit into state budget, the infringing individuals and organizations shall be forced to repay to such individuals and organizations. 

3. The time limit for executing the remedial measures specified in Clause 3 Article 3 of this Decree will be 60 days, from the effective date of decision on application of remedial measures, except for cases specified in points a and b Clause 4 Article 4, points a and b Clause 4 Article 5, Clause 7 Article 6, point b Clause 3 Article 8, point c Clause 6 Article 13, point b Clause 7 Article 22, Clause 8 Article 26, point b Clause 3 Article 28, point a Clause 7 Article 31, point a Clause 6 Article 32, Clause 4 Article 35, Clause 1 and Clause 2 Article 42 of this Decree.

Chapter 4.

PROVISIONS OF IMPLEMENTATION

Article 43. Effect

This Decree takes effect on November 15, 2013 and replaces the Government’s Decree No. 85/2010/ND-CP dated August 02, 2010, on sanctioning of administrative violations in the domain of securities and securities market.

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

1. For violations in the domain of securities and securities market happened before the effective date of Law on handling of administrative violations, this Decree, then detected or currently being considered and handled, provisions in the Government’s Decree No. 85/2010/ND-CP dated August 02, 2010, on sanctioning of administrative violations in the domain of securities and securities market are still applied for sanction, unless provisions on handling of administrative violations in this Decree are beneficial for infringing organizations and individuals, in this case, provisions of this Decree will be applied for sanction.

2. For decisions on handling of administrative violations already promulgated or executed before the effective date of Law on handling of administrative violations, this Decree, on which the sanctioned individuals and organizations complaint, the Ordinance on handling administrative violations and the Government’s Decree No. 85/2010/ND-CP dated August 02, 2010, on sanctioning of administrative violations in the domain of securities and securities market are applied for settlement.

Article 45. Responsibilities for implementation

1. The Minister of Finance shall guide, examine and supervise implementation of this Decree.

2. Ministers, heads of ministerial-level agencies, heads of government-attached agencies, and chairpersons of provincial-level People's Committees shall implement this Decree.

 

 

 

ON BEHALF OF THE GOVERNMENT
PRIME MINISTER





Nguyen Tan Dung 

...

...

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!


Vì chưa Đăng Nhập nên Bạn chỉ xem được Thuộc tính của văn bản.
Bạn chưa xem được Hiệu lực của Văn bản, Văn bản liên quan, Văn bản thay thế, Văn bản gốc, Văn bản tiếng Anh,...


Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây


Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!


Vì chưa Đăng Nhập nên Bạn chỉ xem được Thuộc tính của văn bản.
Bạn chưa xem được Hiệu lực của Văn bản, Văn bản liên quan, Văn bản thay thế, Văn bản gốc, Văn bản tiếng Anh,...


Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây


Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!


Vì chưa Đăng Nhập nên Bạn chỉ xem được Thuộc tính của văn bản.
Bạn chưa xem được Hiệu lực của Văn bản, Văn bản liên quan, Văn bản thay thế, Văn bản gốc, Văn bản tiếng Anh,...


Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây


Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!


Vì chưa Đăng Nhập nên Bạn chỉ xem được Thuộc tính của văn bản.
Bạn chưa xem được Hiệu lực của Văn bản, Văn bản liên quan, Văn bản thay thế, Văn bản gốc, Văn bản tiếng Anh,...


Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây


Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!


Vì chưa Đăng Nhập nên Bạn chỉ xem được Thuộc tính của văn bản.
Bạn chưa xem được Hiệu lực của Văn bản, Văn bản liên quan, Văn bản thay thế, Văn bản gốc, Văn bản tiếng Anh,...


Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây


96.175

DMCA.com Protection Status
IP: 3.225.221.130