Thuộc tính
Nội dung
Tiếng Anh (English)
Văn bản gốc/PDF
Lược đồ
Liên quan hiệu lực
Liên quan nội dung
Thuộc tính
Tải về
Các bản dự thảo

Đang tải văn bản...

Quyết định 197/QĐ-VSD 2017 Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán

Số hiệu:	197/QD-VSD	Loại văn bản:	Quyết định
Nơi ban hành:	Trung tâm Lưu ký Chứng khoán	Người ký:	Dương Văn Thanh
Ngày ban hành:	29/09/2017	Ngày hiệu lực:	Đã biết
Ngày công báo:	Đang cập nhật	Số công báo:	Đang cập nhật
		Tình trạng:	Đã biết

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 197/QĐ-VSD	Hà Nội, ngày 29 tháng 09 năm 2017

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN

TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Quyết định số 2280/QĐ-BTC ngày 22 tháng 11 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;

Căn cứ công văn số 6512/UBCK-PTTT ngày 28/09/2017 của UBCKNN về việc chấp thuận ban hành các quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán”.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 23/QĐ-VSD ngày 13/03/2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành về việc ban hành Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán.

Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- HĐQT (để b/cáo);
- Các SGDCK;
- Ban TGĐ;
- CN VSD;
- Lưu: VT, ĐK (22b).

TỔNG GIÁM ĐỐC

Dương Văn Thanh

QUY CHẾ

THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 197/QĐ-VSD ngày 29 tháng 09 năm 2017 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)

Chương I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này hướng dẫn các nội dung liên quan đến quy trình, thủ tục phối hợp thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết tắt là VSD), Tổ chức phát hành và Thành viên lưu ký, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp bao gồm:

- Thực hiện lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản, tham dự đại hội đồng cổ đông;

- Trả lãi, vốn gốc trái phiếu, vốn gốc tín phiếu và cổ tức, lợi tức bằng tiền;

- Trả cổ tức bằng cổ phiếu, trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu;

- Thực hiện quyền mua chứng khoán;

- Chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;

- Hoán đổi cổ phiếu, trái phiếu công ty, trái phiếu chính phủ;

- Thanh toán tiền cho cổ đông khi doanh nghiệp giải thể hoặc thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ;

- Thực hiện giảm vốn;

- Thực hiện mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu;

- Các quyền khác theo quy định của pháp luật;

Điều 2. Giải thích từ ngữ

1. Tổ chức phát hành (sau đây viết tắt là TCPH): là tổ chức có chứng khoán đã đăng ký tại VSD.

2. Thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là TVLK): là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau đây viết tắt là UBCKNN) cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được VSD chấp thuận trở thành TVLK.

3. Tổ chức mở tài khoản trực tiếp: là tổ chức mở tài khoản lưu ký chứng khoán trực tiếp tại VSD và sử dụng các dịch vụ lưu ký, thanh toán bù trừ của VSD trên cơ sở hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD.

4. Chữ ký số: là một dạng chữ ký điện tử được thiết kế theo quy định tại Nghị định 26/2007/NĐ-CP ngày 15/02/2007 của Chính phủ Quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số và Nghị định 106/2011/NĐ-CP ngày 23/11/2011, Nghị định số 170/2013/NĐ-CP ngày 13/11/2013 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 26/2007/NĐ-CP ngày 15/02/2007 mà người có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH sử dụng để xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.

5. Chứng từ điện tử: là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử theo quy định tại Nghị định 27/2007/NĐ-CP ngày 23/02/2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng giao tiếp trực tuyến hoặc thông qua internet bằng giao diện web-based của VSD và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH. Chứng từ điện tử trong Quy chế này bao gồm các loại sau:

- Báo cáo điện tử và giao dịch điện tử: là các báo cáo, giao dịch được tạo ra và thực hiện trên hệ thống của VSD thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD;

- Điện nghiệp vụ (điện MT) và FileAct: Là file dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSD.

- File dữ liệu chứa các thông tin thông báo hoạt động thực hiện quyền của TCPH gửi VSD thông qua internet bằng giao diện web-based của VSD.

6. Cổng giao tiếp điện tử: là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện tử một cách gián tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã được cài đặt phần mềm của VSD.

7. Cổng giao tiếp trực tuyến: là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông tin hoạt động nghiệp vụ dưới dạng điện MT, fileact trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và hệ thống của VSD.

Điều 3. Tổ chức thực hiện quyền

1. Căn cứ vào hiệu lực các bút toán ghi sổ được hạch toán từ các hoạt động gửi, rút, chuyển khoản, thanh toán bù trừ, chuyển quyền sở hữu…trên tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, khách hàng của TVLK đối với chứng khoán lưu ký và hiệu lực ghi trên sổ đăng ký chứng khoán tại VSD từ hoạt động điều chỉnh sở hữu, chuyển quyền sở hữu… của người sở hữu đối với chứng khoán chưa lưu ký, VSD lập Danh sách người sở hữu chứng khoán tại ngày đăng ký cuối cùng theo thông báo của TCPH và chỉ những người có tên trên Danh sách này mới được nhận các quyền phát sinh liên quan đến chứng khoán thực hiện quyền.

2. VSD thực hiện tính toán và phân bổ quyền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký và chưa lưu ký theo tỷ lệ thực hiện do TCPH thông báo.

3. Người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký thực hiện quyền trực tiếp tại TCPH. Trường hợp TCPH ủy quyền cho VSD thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký, việc thực hiện sẽ tuân theo quy định tại văn bản thỏa thuận hoặc hợp đồng cung cấp dịch vụ được ký kết giữa VSD và TCPH.

4. Người sở hữu chứng khoán đã lưu ký thực hiện quyền thông qua các TVLK nơi mở tài khoản lưu ký chứng khoán trừ các trường hợp sau:

- Trường hợp thanh toán cổ tức bằng tiền nhưng người sở hữu chứng khoán đã lưu ký là cán bộ nhân viên của TCPH hoặc là công ty mẹ, con hoặc tổ chức, cá nhân có liên quan với TCPH có văn bản đề nghị VSD được nhận tiền cổ tức trực tiếp tại TCPH và đã được TCPH xác nhận đồng ý;

- Trường hợp đặc biệt có ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư được UBCKNN chấp thuận.

5. Hoạt động thực hiện quyền thanh toán vốn gốc đối với tín phiếu và thanh toán lãi, vốn gốc đối với các trái phiếu giao dịch trên thị trường trái phiếu chính phủ chuyên biệt tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội được thực hiện theo văn bản thỏa thuận giữa TCPH và VSD và các quy định tại Quy chế này.

6. Việc thực hiện quyền cho các tổ chức đặc biệt mở tài khoản trực tiếp tại VSD được thực hiện theo văn bản thỏa thuận giữa VSD và tổ chức đặc biệt và các quy định tại Quy chế này.

7. VSD không chịu trách nhiệm về các thiệt hại của người sở hữu chứng khoán và các đối tượng khác có liên quan do TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, khách hàng của TVLK không thực hiện đúng các quy định của pháp luật và Quy chế này.

Điều 4. Xử lý hồ sơ thực hiện quyền

1. VSD thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán căn cứ vào bản chính, bản fax, chứng từ điện tử và file dữ liệu (theo định dạng do VSD quy định) các hồ sơ thực hiện quyền liên quan của TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và người sở hữu chứng khoán.

2. Hồ sơ thực hiện quyền phải có đầy đủ chứng từ theo quy định. Trường hợp hồ sơ thực hiện quyền được giao, nhận trực tiếp giữa TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp với VSD, VSD sẽ căn cứ vào ngày ký nhận trên sổ giao nhận công văn của VSD để xử lý. Trường hợp hồ sơ chuyển bằng đường bưu điện, VSD căn cứ vào ngày nhận theo dấu công văn để xử lý. Trường hợp hồ sơ gửi dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến/web-based hoặc gửi qua email, VSD căn cứ vào thời gian nhận được chứng từ điện tử hoặc email để xử lý.

3. Nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài có trụ sở tại nước ngoài có thể sử dụng chỉ thị bằng điện SWIFT gửi cho TVLK để thay thế cho các giấy tờ nhà đầu tư phải lập trong hồ sơ thực hiện quyền (ví dụ như Giấy đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi…) khi đáp ứng các điều kiện sau:

a. Nội dung trên điện SWIFT phải bao gồm đầy đủ các thông tin trên các mẫu biểu đối với hoạt động nghiệp vụ cụ thể quy định tại Quy chế này;

b. TVLK phải dịch và xác nhận về nội dung, tính xác thực của điện SWIFT.

Trường hợp nhà đầu tư là tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu, trên cơ sở thông tin nhận biết khách hàng quản lý tại TVLK, TVLK phải có văn bản gửi VSD nêu rõ việc tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu và xác nhận đã kiểm tra chữ ký trên hồ sơ thực hiện quyền là chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức nước ngoài đã đăng ký với TVLK.

4. VSD có quyền từ chối thực hiện thông báo của TCPH về thực hiện quyền nếu thông báo có nội dung không phù hợp với các quy định pháp luật; vi phạm quyền lợi của người sở hữu chứng khoán hoặc thông báo gửi đến VSD không đúng thời gian theo quy định.

5. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ thực hiện quyền đầy đủ và hợp lệ, VSD sẽ xem xét và xử lý theo quy định tại các Chương II, III Quy chế này. Trường hợp có sai sót, VSD sẽ thông báo bằng văn bản cho TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp để sửa đổi, bổ sung.

6. Các thông tin, danh sách thực hiện quyền áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được quy định chi tiết tại Phụ lục 01 đính kèm Quy chế này. Trong trường hợp cần thiết, VSD hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có thể chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu thực hiện quyền dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy. Chứng từ chuyển đổi có giá trị pháp lý khi bảo đảm các yêu cầu về tính vẹn toàn của thông tin trên chứng từ nguồn, ký hiệu riêng xác nhận đã được chuyển đổi và chữ ký, họ tên của người thực hiện chuyển đổi đã được quy định tại Phần IV Thông tư 78/2008/TT-BTC ngày 15/09/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn Nghị định 27/2007/NĐ-CP ngày 23/02/2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.

Các chứng từ điện tử của VSD khi chuyển đổi sang chứng từ giấy sẽ được đóng dấu có ký hiệu như sau:

TRUNG TÂM

LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

CHỨNG TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ

CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ

Họ và tên:

Chữ ký:

Thời gian thực hiện chuyển đổi

7. Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp không thể gửi, nhận các thông tin, danh sách thực hiện quyền dưới dạng chứng từ điện tử theo quy định tại Quy chế này do chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSD, việc gửi, nhận các thông tin, danh sách này sẽ thực hiện qua địa chỉ email có gắn chữ ký số thongbaoxacnhan@vsd.vn của VSD và địa chỉ email mà TVLK, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã đăng ký với VSD.

Điều 5. Trách nhiệm của TCPH

1. Gửi thông báo thực hiện quyền cho VSD theo đúng thời gian quy định hiện hành về công bố thông tin và thời gian quy định tại Quy chế này.

2. Chịu trách nhiệm về tính đầy đủ, chính xác, hợp lệ của các thông tin trong thông báo và hồ sơ tài liệu thực hiện quyền liên quan khác gửi cho VSD.

3. Trường hợp có thay đổi nội dung thông báo (không áp dụng đối với các nội dung liên quan đến tỷ lệ thực hiện và ngày đăng ký cuối cùng), TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD chậm nhất 05 ngày làm việc trước ngày thực hiện, trong đó nêu rõ lý do thay đổi. Trường hợp hủy không thực hiện các nội dung thông báo, TCPH phải có văn bản gửi VSD nêu rõ lý do hủy.

Trường hợp bổ sung mục đích sử dụng Danh sách người sở hữu chứng khoán để lấy ý kiến bằng văn bản, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD chậm nhất 10 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng.

4. Gửi văn bản xác nhận đối với các thông tin trong danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán thực hiện quyền do VSD cung cấp đúng thời gian quy định trong Quy chế này. Trường hợp TCPH không gửi văn bản xác nhận hoặc gửi chậm, VSD sẽ coi danh sách VSD gửi cho TCPH là chính xác và TCPH sẽ chịu trách nhiệm nếu có tranh chấp, khiếu kiện phát sinh có liên quan.

5. Trường hợp chi trả cổ tức bằng tiền, TCPH phải tự chịu trách nhiệm về nguồn tiền chi trả và đảm bảo cổ tức được thanh toán đầy đủ trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày kết thúc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên. Việc chi trả cổ tức phải đảm bảo phù hợp với tỷ lệ chi trả mà Đại hội đồng cổ đông đã thông qua và các quy định của Luật Doanh nghiệp. Trường hợp tạm ứng cổ tức trong kỳ, Hội đồng quản trị của TCPH phải tự cân đối nguồn tiền chi trả đảm bảo phù hợp với tỷ lệ theo kế hoạch mà Đại hội đồng cổ đông trước đó đã thông qua.

6. Chuyển tiền thanh toán cổ tức, lợi tức, lãi và vốn gốc trái phiếu, vốn gốc tín phiếu theo đúng thời gian quy định tại Chương II, III Quy chế này. Trường hợp không chuyển tiền đúng hạn, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán và chịu trách nhiệm đối với mọi thiệt hại, tranh chấp phát sinh liên quan đến việc chậm chuyển tiền.

Điều 7. Trách nhiệm của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp

1. Thông báo đầy đủ, kịp thời, chính xác các nội dung trong thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền và chứng khoán lưu ký sở hữu có liên quan đến đợt thực hiện quyền cho các nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại TVLK.

2. Kiểm tra và đối chiếu thông tin về người sở hữu chứng khoán lưu ký do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp quản lý với Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền do VSD cung cấp trong quá trình thực hiện quyền có liên quan.

3. Gửi Thông báo xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử đối với Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền cho VSD đúng thời gian quy định tại Chương II, Chương III Quy chế này. Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi Thông báo xác nhận chậm hoặc không gửi xác nhận theo quy định, VSD sẽ coi danh sách do VSD cung cấp cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp là chính xác và đã được TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh có liên quan.

4. Tuân thủ đúng các quy trình, thủ tục, thời gian thực hiện quyền được quy định chi tiết tại Chương II, Chương III Quy chế này. Trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý theo Quy chế Thành viên của VSD (đối với TVLK) hoặc theo hợp đồng giữa VSD và tổ chức mở tài khoản trực tiếp (đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp).

Chương II

THỰC HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU TRÁI PHIẾU CHÍNH PHỦ

Điều 8. Thực hiện thanh toán lãi và vốn gốc trái phiếu/thanh toán vốn gốc tín phiếu

1. VSD lập Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng (Mẫu 01/THQ) chậm nhất 06 ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối cùng và gửi Thông báo này cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) liên quan, TCPH, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử của VSD.

2. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 02A/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách.

Trường hợp không chấp thuận các thông tin trong danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp

4. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho TCPH các chứng từ sau:

a. Công văn đề nghị thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 04/THQ).

b. Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận lãi, gốc trái phiếu/nhận thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 05A/THQ).

5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi công văn thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận việc phân bổ tiền thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 06/THQ) cho nhà đầu tư.

6. Chậm nhất vào 11h sáng ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu cho người sở hữu chứng khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu, ngay trong ngày nêu trên, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan.

7. Vào ngày thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu, VSD chuyển tiền thanh toán vào tài khoản tiền của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan. Ngay trong ngày nhận được tiền thanh toán do VSD chuyển đến, TVLK có trách nhiệm phân bổ tiền cho nhà đầu tư sở hữu trái phiếu/tín phiếu lưu ký theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu.

8. Trường hợp thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu do đáo hạn, đối với các trái phiếu/tín phiếu đang lưu ký để thực hiện nghiệp vụ thị trường tiền tệ tại Ngân hàng Nhà nước, VSD sẽ thanh toán tiền lãi, gốc trái phiếu/gốc tín phiếu cho nhà đầu tư sở hữu trái phiếu/tín phiếu khi có xác nhận của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước về việc nhà đầu tư sở hữu trái phiếu/tín phiếu đó đã hoàn tất nghĩa vụ tại Ngân hàng Nhà nước hoặc thanh toán theo đề nghị của Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước căn cứ vào thỏa thuận giữa VSD và Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước.

Điều 9. Thực hiện quyền hoán đổi trái phiếu

1. VSD chỉ thực hiện quyền hoán đổi trái phiếu đối với các trường hợp trái phiếu Chính phủ thực hiện hoán đổi theo quy định tại Thông tư số 150/2011/TT-BTC ngày 09/11/2011 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoán đổi trái phiếu Chính phủ.

2. Chậm nhất 07 ngày làm việc trước ngày tổ chức đợt hoán đổi trái phiếu, Kho bạc Nhà nước gửi văn bản cho VSD thông báo về các thông tin liên quan đến đợt hoán đổi trái phiếu. Nội dung Thông báo thực hiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 8 Thông tư 150/2011/TT-BTC. Trong vòng 01 ngày làm việc sau từ ngày nhận được thông báo của Kho bạc Nhà nước, VSD lập và gửi Thông báo cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử của VSD.

3. Phong toả trái phiếu bị hoán đổi

3.1. Trong thời gian hoán đổi trái phiếu (kể từ thời điểm đăng ký hoán đổi trái phiếu đến khi kết thúc việc hoán đổi trái phiếu), các trái phiếu đang lưu hành được đăng ký hoán đổi sẽ được VSD phong toả trên tài khoản lưu ký của chủ sở hữu trái phiếu theo đề nghị của Kho bạc Nhà nước.

3.2. Trong vòng 01 ngày làm việc sau từ ngày nhận được văn bản đề nghị của Kho bạc Nhà nước, VSD thực hiện phong tỏa trái phiếu đăng ký hoán đổi và gửi văn bản xác nhận việc phong tỏa cho Kho bạc Nhà nước và TVLK nơi nhà đầu tư sở hữu trái phiếu lưu ký để TVLK thực hiện phong tỏa tương ứng tại TVLK.

4. Trường hợp hoán đổi thành công

4.1. Kho bạc Nhà nước gửi cho VSD văn bản thông báo chi tiết kết quả hoán đổi. Nội dung Thông báo thực hiện theo quy định tại Thông tư 150/2011/TT-BTC .

4.2. VSD thực hiện đăng ký, lưu ký đối với các trái phiếu được hoán đổi và hủy đăng ký, rút lưu ký đối với các trái phiếu bị hoán đổi. Trình tự, thủ tục thực hiện đăng ký, hủy đăng ký và gửi, rút các trái phiếu hoán đổi, trái phiếu bị hoán đổi thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán và Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

5. Trường hợp hoán đổi không thành công

5.1. Kho bạc Nhà nước gửi cho VSD văn bản ngừng phong tỏa số trái phiếu đăng ký hoán đổi trên tài khoản lưu ký của chủ sở hữu trái phiếu.

5.2. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày nhận được văn bản đề nghị của Kho bạc Nhà nước, VSD thực hiện giải tỏa trái phiếu đăng ký hoán đổi và gửi văn bản xác nhận việc giải tỏa cho Kho bạc Nhà nước và TVLK nơi nhà đầu tư sở hữu trái phiếu lưu ký để TVLK thực hiện giải tỏa tương ứng tại TVLK.

Chương III

THỰC HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CỔ PHIẾU, TRÁI PHIẾU CÔNG TY VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ

Điều 10. Thông báo thực hiện quyền

1. Quy định chung

1.1. TCPH phải gửi hồ sơ thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ đến VSD chậm nhất 07 ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối cùng, trong đó phải nêu rõ các thông tin cơ bản sau:

- Thông tin về ngày đăng ký cuối cùng

(Ngày đăng ký cuối cùng là ngày làm việc do TCPH hoặc VSD trên cơ sở ủy quyền của TCPH ấn định để xác định danh sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền phù hợp với thông báo của TCPH, VSD và quy định của pháp luật)

- Thông tin về ngày thanh toán đối với trường hợp thực hiện quyền trả cổ tức, lợi tức bằng tiền/trả lãi, gốc trái phiếu

(Ngày thanh toán là ngày làm việc do TCPH lựa chọn để trả cổ tức, lợi tức/lãi, gốc trái phiếu cho người sở hữu chứng khoán)

- Mục đích sử dụng danh sách

- Nội dung cụ thể về thông tin quyền thực hiện (tỷ lệ thực hiện, ngày thực hiện, địa điểm thực hiện…)

1.2.Trường hợp thanh toán cho cổ đông khi doanh nghiệp giải thể hoặc thanh toán cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ, tổ chức giải thể, công ty quản lý quỹ phải cam kết đã thanh toán hết các khoản nợ, bảo hiểm, thuế, phí và các chi phí giải thể doanh nghiệp, chi phí đóng quỹ và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật nếu có khiếu kiện phát sinh do chưa thanh toán các khoản nêu trên theo quy định.

2. Hồ sơ thông báo thực hiện quyền

TCPH gửi cho VSD hồ sơ thông báo thực hiện quyền, bao gồm:

2.1. Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng (Mẫu 07/THQ)

2.2. Các tài liệu kèm theo như sau:

a. Trường hợp thực hiện tham dự Đại hội đồng cổ đông, lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản

- Tài liệu chứng minh đã công bố thông tin về việc lập danh sách cổ đông có quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông tối thiểu 20 ngày trước ngày đăng ký cuối cùng.

- Các tài liệu liên quan đến nội dung họp Đại hội đồng cổ đông, lấy ý kiến bằng văn bản (bản cứng và file dữ liệu) (nếu có).

- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất thường do Hội đồng quản trị triệu tập: Nghị quyết của Hội đồng quản trị thông qua việc triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông bất thường.

- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất thường do Ban Kiểm soát triệu tập:

+ Văn bản của Ban Kiểm soát thông báo cho VSD về việc thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường kèm theo các tài liệu chứng minh Hội đồng quản trị không thực hiện đúng quy định của Luật doanh nghiệp về việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường;

+ Biên bản họp của Ban Kiểm soát về việc thống nhất thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường.

- Trường hợp Đại hội đồng cổ đông bất thường do cổ đông hoặc nhóm cổ đông có thẩm quyền triệu tập theo quy định của Luật Doanh nghiệp:

+ Văn bản của cổ đông hoặc nhóm cổ đông có thẩm quyền thông báo cho VSD về việc thay thế Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường kèm theo các tài liệu chứng minh Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát không thực hiện đúng quy định của Luật doanh nghiệp về việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường;

+ Tài liệu chứng minh cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng hoặc một tỷ lệ khác nhỏ hơn quy định tại Điều lệ công ty.

- Tài liệu liên quan khác (nếu có).

b. Trường hợp thực hiện quyền trả cổ tức, lợi tức bằng tiền

- Đối với trường hợp chi trả cổ tức, lợi tức năm:

+ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư trong đó có thông qua tỷ lệ trả cổ tức/lợi tức bằng tiền.

- Đối với trường hợp tạm ứng cổ tức, lợi tức trong kỳ:

+ Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư trước đó có thông qua kế hoạch chi trả cổ tức;

+ Nghị quyết Hội đồng quản trị/Ban đại diện quỹ về mức cổ tức/lợi tức tạm ứng.

c. Trường hợp trả cổ tức bằng cổ phiếu, trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư trong đó có thông qua phương án phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức bằng cổ phiếu/phát hành thêm chứng chỉ quỹ để trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu và phương án xử lý cổ phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ;

- Tài liệu chứng minh UBCKNN đã nhận đầy đủ hồ sơ phát hành thêm để trả cổ tức bằng cổ phiếu/trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/ phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu;

- Tài liệu liên quan khác (nếu có).

d. Trường hợp chào bán cổ phiếu/trái phiếu/trái phiếu chuyển đổi ra công chúng thông qua việc thực hiện quyền mua cho cổ đông hiện hữu

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành, phương án xử lý chứng khoán không được đặt mua hết, chứng khoán lẻ…;

- Bản sao Giấy chứng nhận chào bán ra công chúng do UBCKNN cấp;

- Bản sao Bản cáo bạch đã được UBCKNN phê duyệt;

- Tài liệu liên quan khác (nếu có).

đ. Trường hợp thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi

- Nghị quyết Đại hội cổ đông thông qua phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi kèm tài liệu liên quan đến phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi; tài liệu báo cáo về kết quả phát hành trái phiếu chuyển đổi;

- Nghị quyết Đại hội cổ đông/Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua việc chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi kèm theo phương án phát hành thêm cổ cổ phiếu để thực hiện chuyển đổi (nếu có);

- Tài liệu chứng minh UBCKNN thông báo đã nhận đầy đủ hồ sơ báo cáo về việc thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi.

e. Trường hợp hoán đổi cổ phiếu:

- Nghị quyết Đại hội cổ đông của TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi và Nghị quyết Đại hội cổ đông của TCPH phát hành thêm cổ phiếu để hoán đổi thông qua phương án hoán đổi cổ phiếu, phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu lẻ không được hoán đổi…;

- Quyết định hủy niêm yết/văn bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi đã niêm yết/đăng ký giao dịch);

- Bản sao Giấy chứng nhận chào bán ra công chúng để thực hiện hoán đổi cổ phiếu do UBCKNN cấp;

- Phương án phát hành thêm cổ phiếu để hoán đổi của TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi được cơ quan có thẩm quyền phê duyệt.

- Tài liệu liên quan khác (nếu có).

g. Trường hợp thanh toán tiền cho cổ đông khi doanh nghiệp giải thể

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua quyết định giải thể, phương án giải thể bao gồm các nội dung theo quy định của Luật Doanh nghiệp, trong đó nêu rõ nội dung về số tiền thanh toán cổ phần cho cổ đông và các đợt thanh toán tiền cổ phần cho cổ đông giải thể công ty (trường hợp tiền thanh toán cổ phần được chia thành nhiều đợt);

- Văn bản cam kết đã thanh toán hết các khoản nợ về thuế, phí, bảo hiểm xã hội cũng như chịu trách nhiệm giải quyết các quyền lợi cho người lao động;

- Giấy xác nhận của cơ quan thuế về việc đã hoàn thành các nghĩa vụ về thuế;

- Quyết định hủy niêm yết/văn bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng khoán đã niêm yết/đăng ký giao dịch)

- Quyết định của UBCKNN về việc chấp thuận cho Công ty cổ phần thực hiện thủ tục giải thể theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Luật chứng khoán (đối với trường hợp giải thể là công ty chứng khoán);

- Tài liệu liên quan khác (nếu có).

h. Trường hợp thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ

- Nghị quyết Đại hội nhà đầu tư thông qua quyết định đóng quỹ, phương án xử lý tài sản và thanh toán cho nhà đầu tư sở hữu chứng chỉ quỹ;

- Quyết định hủy niêm yết/văn bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng khoán đã niêm yết/đăng ký giao dịch);

- Tài liệu liên quan khác (nếu có).

i. Trường hợp TCPH thực hiện giảm vốn

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn điều lệ trong đó có nêu rõ phương án giảm vốn…;

- Tài liệu pháp lý liên quan đến việc giảm vốn của TCPH (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Sở Kế hoạch và Đầu tư, văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc giảm vốn..);

- Văn bản của UBCKNN thông báo về việc đã nhận được hồ sơ báo cáo về việc giảm vốn

- Văn bản của SGDCK thông báo về việc tạm ngừng giao dịch chứng khoán có liên quan do giảm vốn (trường hợp TCPH đã niêm yết/đăng ký giao dịch trên SGDCK)

- Tài liệu chứng minh việc TCPH có khả năng thanh toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác sau khi đã giảm vốn điều lệ;

- Tài liệu liên quan khác (nếu có).

k. Trường hợp TCPH thực hiện mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu

- Phương án mua lại cổ phiếu và công ty chứng khoán được chỉ định làm Đại lý thực hiện mua lại cổ phiếu (nếu có).

- Nghị quyết ĐHĐCĐ/NQHĐQT về việc thông qua phương án mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu;

- Bản sao văn bản của UBCKNN thông báo về việc đã nhận được đầy đủ hồ sơ mua lại cổ phiếu.

3. Trong vòng 01 ngày làm việc sau từ ngày nhận được hồ sơ Thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ của TCPH, VSD lập và gửi Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng (Mẫu 01/THQ) cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, SGDCK có liên quan, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử của VSD.

4. TVLK có trách nhiệm thông báo đầy đủ, chính xác nội dung thông báo về ngày đăng ký cuối cùng đến các nhà đầu tư sở hữu chứng khoán lưu ký có liên quan mở tài khoản lưu ký tại TVLK trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD.

Điều 11. Thực hiện quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông, lấy ý kiến bằng văn bản

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được phân bổ quyền bỏ phiếu (Mẫu 08/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp phân bổ quyền bỏ phiếu cho người sở hữu chứng khoán (Mẫu 09/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).

4. Trường hợp TCPH không chấp thuận thông tin trong Danh sách tổng hợp phân bổ quyền bỏ phiếu cho người sở hữu chứng khoán, trong vòng 08 ngày làm việc kể từ ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. Trường hợp TCPH ủy quyền VSD trong việc gửi thư mời hoặc làm đại lý thực hiện việc bỏ phiếu điện tử hoặc các công việc khác liên quan đến việc tổ chức đại hội cổ đông, lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản… việc tổ chức triển khai được thực hiện theo quy định tại thỏa thuận ký kết giữa VSD và TCPH.

Điều 12. Thực hiện quyền nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái phiếu công ty

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 10/THQ)/Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu công ty (Mẫu 02B/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 11/THQ)/Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 05B/THQ). (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).

4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 12/THQ) cho VSD trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày thanh toán ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không đồng ý với thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan xác nhận việc phân bổ cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái phiếu (Mẫu 06/THQ) cho nhà đầu tư.

6. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày thanh toán cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi, gốc trái phiếu, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan.

7. Tiền thanh toán cổ tức/lợi tức/lãi/gốc trái phiếu cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được VSD phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày thanh toán.

8. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, TCPH thực hiện thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

Điều 13. Thực hiện quyền mua chứng khoán

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 13/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu được phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 14/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).

4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 15/THQ) cho VSD trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày bắt đầu chuyển nhượng quyền mua ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho TVLK/tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận việc phân bổ quyền mua (Mẫu 16/THQ) cho nhà đầu tư tại Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền trên.

6. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của VSD, TVLK phải gửi cho người sở hữu chứng khoán lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán (Mẫu 17/THQ). TCPH gửi cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán.

7. Chuyển nhượng quyền mua chứng khoán lưu ký

a. Việc chuyển nhượng quyền mua chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện tại TVLK bên chuyển nhượng mở tài khoản lưu ký. TVLK bên chuyển nhượng chịu trách nhiệm kiểm tra tính chính xác về thông tin chuyển nhượng quyền mua của các bên. Trường hợp bên nhận chuyển nhượng chưa mở tài khoản lưu ký thì phải mở tài khoản lưu ký tại một TVLK;

b. Việc xác nhận chuyển nhượng quyền mua chứng khoán lưu ký giữa các khách hàng do VSD thực hiện;

c. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày nhận được Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán của khách hàng (03 liên) (Mẫu 18/THQ), TVLK bên chuyển nhượng phải xác nhận và gửi đến VSD Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán nêu trên (03 liên) đồng thời nhập giao dịch chuyển nhượng quyền mua của khách hàng dưới dạng chứng từ điện tử vào hệ thống của VSD;

d. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được hồ sơ chuyển nhượng quyền mua đầy đủ và hợp lệ, VSD xác nhận vào Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán và gửi cho TVLK liên quan, đồng thời xác nhận giao dịch chuyển nhượng quyền mua đã được thực hiện dưới dạng chứng từ điện tử.

8. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, thủ tục chuyển nhượng quyền mua và đăng ký đặt mua chứng khoán do TCPH trực tiếp thực hiện.

9. Người sở hữu chứng khoán không chuyển nhượng quyền mua thực hiện đăng ký đặt mua chứng khoán theo thông báo của TCPH và VSD.

10. Đăng ký đặt mua chứng khoán lưu ký

a. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày hết hạn đăng ký đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi cho VSD Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán (Mẫu 20/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử và Giấy đăng ký mua chứng khoán (Mẫu 19/THQ);

b. Trường hợp không có nhà đầu tư đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi công văn thông báo với VSD về việc không đặt mua chứng khoán phát hành thêm.

c. Trường hợp quá trình đăng ký và nộp tiền đặt mua chứng khoán được TCPH chia thành nhiều đợt, thủ tục nộp tiền đặt mua chứng khoán của các đợt được thực hiện tương tự như trên. Sau mỗi đợt nộp tiền đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi cho VSD Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán và chứng từ xác nhận chuyển tiền đặt mua chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD theo từng đợt.

11. Trong vòng 07 ngày làm việc sau ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, VSD gửi Danh sách tổng hợp nhà đầu tư đăng ký mua chứng khoán phát hành thêm đối với chứng khoán lưu ký cho TCPH (Mẫu 21/THQ) và chuyển tiền đặt mua vào tài khoản phong tỏa mà TCPH đã thông báo. (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).

12. Trong vòng 12 ngày làm việc sau ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành thêm, TCPH phải gửi cho VSD Thông báo xác nhận Danh sách người sở hữu đặt mua chứng khoán (Mẫu 22/THQ). Trường hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản trong đó nêu rõ lý do.

13. Trường hợp các chứng khoán đặt mua đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung chứng khoán theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

14. Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần chứng khoán phát hành thêm được phân bổ như sau:

a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, đồng thời gửi cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm kèm Danh sách nhà đầu tư được phân bổ chứng khoán phát hành thêm do đặt mua (Mẫu 23/THQ);

b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

Điều 14. Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi

A. Trường hợp đợt phát hành quy định toàn bộ trái phiếu chuyển đổi sẽ chuyển đổi 1 lần thành cổ phiếu khi đến hạn chuyển đổi

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 25/THQ)(File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).

4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi đến VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán do VSD cung cấp (Mẫu 26/THQ). Trường hợp không đồng ý với thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

6. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

7. Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:

a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;

b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

B. Trường hợp đợt phát hành quy định người sở hữu trái phiếu chuyển đổi có thể lựa chọn chuyển đổi thành cổ phiếu hoặc nhận tiền khi đến hạn chuyển đổi

1. Trường hợp việc thực hiện chuyển đổi trái phiếu được thực hiện qua VSD

1.1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu lưu ký trái phiếu chuyển đổi được quyền chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 27/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

1.2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

1.3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được quyền chuyển đổi (Mẫu 28/THQ)(File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).

1.4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu được quyền chuyển đổi do VSD cung cấp (Mẫu 15/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

1.5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho Thành viên xác nhận việc được thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 29/THQ).

1.6. Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Thông báo của VSD, Thành viên phải gửi cho người sở hữu chứng khoán lưu ký Thông báo về việc thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 30/THQ). TCPH gửi cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký Thông báo về việc thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi.

1.7. Đăng ký thực hiện quyền trái phiếu chuyển đổi

a. Nhà đầu tư gửi Giấy đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 31A/THQ) cho TVLK nơi lưu ký trái phiếu trong thời gian đăng ký chuyển đổi theo thông báo của TCPH;

b. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, Thành viên phải gửi Danh sách người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 32A/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử và Giấy tổng hợp đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 33A/THQ) đến VSD;

c. Đối với các trái phiếu chuyển đổi chưa lưu ký, người sở hữu trái phiếu đăng ký việc chuyển đổi với TCPH hoặc tổ chức được TCPH ủy quyền.

1.8. Trong vòng 05 ngày làm việc sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, VSD gửi cho TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 34A/THQ) trong đó nêu rõ số lượng trái phiếu đề nghị chuyển đổi thành cổ phiếu và số lượng trái phiếu đề nghị nhận lại bằng tiền.

1.9. Trong vòng 10 ngày làm việc sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, TCPH phải gửi cho VSD Thông báo xác nhận Danh sách nhà đầu tư chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 35/THQ). Trường hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản trong đó nêu rõ lý do.

1.10. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD sẽ gửi cho TVLK, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử.

1.11. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với các trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

1.12. Thanh toán tiền đối với trường hợp đăng ký nhận lại bằng tiền

a. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu trái phiếu chuyển đổi lưu ký đăng ký nhận lại bằng tiền vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho Thành viên liên quan;

b. Tiền thanh toán cho người sở hữu trái phiếu lưu ký được VSD phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày thanh toán theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử.

1.13. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

1.14. Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:

a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD phân bổ cổ phiếu phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu (Mẫu 36/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;

b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

2. Trường hợp TCPH tự thực hiện việc đăng ký chuyển đổi trái phiếu.

2.1. Thực hiện tương tự theo các bước từ Mục 1.1 đến Mục 1.6 Khoản 1 Phần B Điều 13 Quy chế này.

2.2. Việc thanh toán tiền đối với trái phiếu không thực hiện hiện chuyển đổi đề nghị nhận lại bằng tiền do TCPH chịu trách nhiệm thực hiện.

2.3. Việc phân bổ cổ phiếu được nhận do chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và hủy đăng ký đối với trái phiếu chuyển đổi được thực hiện tương tự theo Mục 1.11, 1.13 và Mục 1.14 Khoản 1 Phần B Điều 13 Quy chế này.

C. Trường hợp đợt phát hành quy định trái phiếu có thể chuyển đổi một phần theo nhiều đợt khác nhau

1. Thực hiện tương tự theo các bước từ Mục 1.1 đến Mục 1.6 Khoản 1 Phần B Điều 13 Quy chế này

2. Đăng ký chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu

2.1. Các trái phiếu mà nhà đầu tư đăng ký chuyển đổi thành cổ phiếu sẽ bị phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển đổi.

2.2. Quy trình đăng ký chuyển đổi

a. Nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị phong tỏa và đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 31B/THQ) cho TVLK nơi lưu ký trái phiếu trong thời gian đăng ký chuyển đổi theo thông báo của TCPH;

b. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi Danh sách người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 32A/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử và Giấy tổng hợp đề nghị phong tỏa và đăng ký chuyển đổi trái phiếu đến VSD (Mẫu 33B/THQ);

c. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD thực hiện phong toả trái phiếu và gửi Thông báo xác nhận việc phong tỏa (Mẫu 32B/THQ) cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan;

d. Trường hợp không có nhà đầu tư chuyển đổi trái phiếu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi công văn thông báo với VSD về việc không có nhà đầu tư đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi;

đ. Đối với các trái phiếu chuyển đổi chưa lưu ký, người sở hữu trái phiếu đăng ký việc chuyển đổi với TCPH hoặc tổ chức được TCPH ủy quyền. TCPH có trách nhiệm thu giữ Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu của người sở hữu trái phiếu đăng ký chuyển đổi để làm các thủ tục chuyển đổi.

3. Trong vòng 05 ngày làm việc sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi, VSD gửi cho TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu lưu ký đăng ký phong tỏa và thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 34B/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).

4. Trong vòng 10 ngày làm việc sau ngày hết hạn đăng ký chuyển đổi trái phiếu, TCPH phải gửi cho VSD Thông báo xác nhận Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi đăng ký thực hiện chuyển đổi (Mẫu 35/THQ). Trường hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản trong đó nêu rõ lý do.

5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD sẽ gửi cho TVLK, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử.

6. TCPH nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với các trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

7. Trường hợp cổ phiếu phát sinh do chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

8. Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như sau:

b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

Điều 15. Thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/ nhận cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu (Mẫu 37, 38/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu (Mẫu 39, 40/THQ)(File dữ liệu Danh sách sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email mà TCPH đã đăng ký với VSD).

4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu do VSD cung cấp (Mẫu 26/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

6. Sau khi TCPH đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu/chứng chỉ quỹ phát hành thêm được phân bổ như sau:

a. Đối với chứng khoán lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/nhận cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu (Mẫu 37, 38/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;

b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền chi trả cổ phiếu lẻ (nếu có) cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

7. Đối với tiền thanh toán cổ phiếu lẻ cho các chứng khoán lưu ký (nếu có), khi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung, TCPH phải chuyển đủ tiền thanh toán vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Vào ngày làm việc liền trước ngày phân bổ chứng khoán lưu ký phát hành thêm, VSD chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan. TVLK có trách nhiệm chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của khách hàng vào ngày phân bổ cổ phiếu phát hành thêm.

Điều 16. Hoán đổi cổ phiếu

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi Danh sách tổng hợp người sở hữu hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 42/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).

4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối, TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu hoán đổi cổ phiếu do VSD cung cấp (Mẫu 43/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. Việc hủy đăng ký đối với cổ phiếu bị hoán đổi thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

6. Trường hợp cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi đã đăng ký tập trung tại VSD, TCPH phát hành thêm cổ phiếu để hoán đổi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung cổ phiếu phát hành thêm theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

7. Sau khi TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi đã được VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm để hoán đổi được phân bổ như sau:

a. VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ) VSD đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;

b. Đối với chứng khoán chưa lưu ký: TCPH phát hành cổ phiếu để hoán đổi chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền cổ phiếu lẻ (nếu có) cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

8. Đối với tiền thanh toán cổ phiếu lẻ cho các chứng khoán lưu ký (nếu có), khi nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung, TCPH phải chuyển đủ tiền thanh toán vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Vào ngày làm việc liền trước ngày phân bổ chứng khoán lưu ký phát hành thêm, VSD chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan. TVLK có trách nhiệm chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của khách hàng vào ngày phân bổ cổ phiếu phát hành thêm.

Điều 17. Thanh toán tiền cho cổ đông trong trường hợp doanh nghiệp giải thể/thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ trong trường hợp đóng quỹ

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 44/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 45/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD gửi vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).

4. TCPH phải gửi Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán (Mẫu 46/THQ) cho VSD trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày thanh toán ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận việc phân bổ quyền nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ cho người sở hữu chứng khoán (Mẫu 06/THQ).

6. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD.

Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền trong vòng 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan.

7. Tiền thanh toán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được VSD phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày thanh toán.

8. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, TCPH thực hiện thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

Điều 18. TCPH mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được bán cổ phiếu (Mẫu 47/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử/chứng từ giấy cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử/chứng từ giấy theo yêu cầu của VSD chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu được bán chứng khoán (Mẫu 48 /THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).

4. TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu bán chứng khoán do VSD cung cấp (Mẫu 49/THQ) trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng và trước ngày nhà đầu tư bắt đầu đăng ký đặt bán ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không đồng ý với thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. Quy trình, thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán và chuyển tiền cho các bên liên quan được thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành

Điều 19. TCPH thực hiện giảm vốn

1. Trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký liên quan đến thực hiện giảm vốn (Mẫu 50/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử/chứng từ giấy cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận (Mẫu 03/THQ) dưới dạng chứng từ điện tử/chứng từ giấy theo yêu cầu của VSD chậm nhất vào 11h30 ngày làm việc thứ hai sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD sẽ cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

3. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh sách tổng hợp người sở hữu liên quan đến thực hiện giảm vốn (Mẫu 51/THQ) (File dữ liệu Danh sách trên sẽ được VSD vào địa chỉ email TCPH đã đăng ký với VSD).

4. Trong vòng 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối, TCPH phải gửi VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu liên quan đến thực hiện giảm vốn do VSD cung cấp (Mẫu 52/THQ). Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do.

5. Trong vòng 02 ngày làm việc sau ngày nhận được Thông báo xác nhận của TCPH, VSD gửi văn bản thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan xác nhận việc thanh toán tiền (Mẫu 06/THQ) cho nhà đầu tư.

6. Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCPH phải thông báo bằng văn bản cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCPH, VSD sẽ thông báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan.

8. Đối với chứng khoán chưa lưu ký, TCPH thực hiện thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

9. Việc hủy đăng ký chứng khoán do TCPH giảm vốn điều lệ do thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành

Chương IV

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 20. Điều khoản thi hành

1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.

2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN.

PHỤ LỤC 01

DANH MỤC CÁC THÔNG TIN, DANH SÁCH THỰC HIỆN QUYỀN ĐƯỢC ÁP DỤNG DƯỚI DẠNG CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ
(Ban hành kèm theo Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán)

Stt	Thông tin, Danh sách thực hiện quyền	Gửi qua cổng giao tiếp điện tử		Gửi qua cổng giao tiếp trực tuyến
Stt	Thông tin, Danh sách thực hiện quyền	*Báo cáo điện tử*	*Giao dịch điện tử*	*Điện MT*	*FileAct*
1	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc trái phiếu/thanh toán gốc tín phiếu (Mẫu 02A/THQ)	X			X
2	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu công ty (Mẫu 02B/THQ)	X			X
3	Thông báo của TVLK xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền (Mẫu 03/THQ)		X	X
4	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận phân bổ quyền bỏ phiếu (Mẫu 08/THQ)	X			X
5	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền (Mẫu 10/THQ)	X			X
6	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận phân bổ quyền mua chứng khoán (Mẫu 13THQ)	X			X
7	Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán cho khách hàng của TVLK (Mẫu 20/THQ)	X			X
8	Danh sách người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu (Mẫu 24/THQ)	X			X
9	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được quyền chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 27/THQ)	X			X
10	Danh sách người sở hữu lưu ký đăng ký chuyển đổi trái phiếu (Mẫu 32/THQ)	X			X
11	Danh sách người sở hữu lưu ký được thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi (Mẫu 36/THQ)	X			X
12	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ tức bằng cổ phiếu/lợi tức bằng chứng chỉ quỹ (Mẫu 37/THQ)	X			X
13	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ phiếu thưởng (Mẫu 38/THQ)	X			X
14	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký hoán đổi cổ phiếu (Mẫu 41/THQ)	X			X
15	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được nhận tiền do doanh nghiệp giải thể/đóng quỹ (Mẫu 44/THQ)	X			X
16	Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán của khách hàng		X	X
17	Xác nhận của VSD về đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng quyền mua		X	X
18	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký được bán cổ phiếu (Mẫu 47/THQ)	X			X
19	Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận hoàn trả vốn góp (Mẫu 50/THQ)	X			X

FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN

VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY --------	SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence – Freedom – Happiness --------------
No.: 197/QD-VSD	Hanoi, September 29, 2017

DECISION

PROMULGATING REGULATIONS ON PERFORMANCE OF CORPORATE ACTIONS FOR SECURITIES HOLDERS

CHIEF EXECUTIVE OFFICER OF
VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY (“VSD”)

Pursuant to the Law on securities dated June 29, 2006 and the Law on amendments to the Law on securities dated November 24, 2010;

Pursuant to the Decision No.171/2008/QD-TTg dated December 18, 2008 of the Prime Minister on the establishment of Vietnam Securities Depository;

Pursuant to the Decision No.2280/QD-BTC dated November 22, 2013 of the Minister of Finance on promulgation of the Charter on organization and operation of Vietnam Securities Depository;

Pursuant to the Circular No. 05/2015/TT-BTC dated January 15, 2015 of the Minister of Finance providing guidelines for registration, depository, clearing and settlement of securities transactions;

Pursuant to the Official Dispatch No. 6512/UBCK-PTTT dated September 28, 2017 of the State Security Commission of Vietnam on approval for promulgation of operational regulations of Vietnam Securities Depository;

...

Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN.

Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66

HEREBY DECIDES:

Article 1. “Regulations on performance of corporate actions for securities holders” is enclosed with this Decision.

Article 2. This Decision comes into force from the day on which it is signed and supersedes the Decision No. 23/QD-VSD dated March 13, 2015 of the Chief Executive Officer of Vietnam Securities Depository promulgating “Regulations on performance of corporate actions for securities holders”.

Article 3. Director of Vest’s Ho Chi Minh City Branch, Head of Administration Division, Head of Securities Registration Division, heads of other divisions of VSD, and relevant individuals shall implement this Decision./.

CHIEF EXECUTIVE OFFICER

Duong Van Thanh

REGULATIONS

...

Chapter I

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope

This document provides guidelines for orders and procedures for cooperation in performing corporate actions for securities holders between Vietnam Securities Depository (“VSD”), issuers and depository members/direct account holders, including:

- Get shareholders’ written opinions and attend general meetings of shareholders;

- Pay bond interest and principal, principal of treasury bills and yields/dividends in cash;

- Pay stock dividends, pay fund certificate incomes, and issue shares to raise share capital from the owner's equity;

- Exercise the rights issue;

- Convert convertible bonds;

...

- Make payment to shareholders or holders of fund certificates upon corporate dissolution or fund closure;

- Make capital reduction;

- Redeem shares from existing shareholders;

- Exercise other rights as prescribed by laws;

Article 2. Interpretation of terms

1. Issuer: an organization that have securities registered at VSD.

2. Depository member: a securities company or commercial bank that operates in Vietnam, has the Certificate of registration of securities depository by the State Securities Commission of Vietnam (“SSC") and has obtained an approval from VSD for becoming a depository member.

3. Direct account holder: an organization that directly opens a depository account at VSD and uses Vest’s depository, clearing and settlement services under terms and conditions of the service contract signed with VSD.

- Electronic reports and electronic transactions: reports and transactions that are created and executed on Vest’s system through Vest’s electronic portal;

...

- The data file contains information relating to notification of corporate actions of issuers sent to VSD via internet on Vest’s web-based interface.

6. Electronic portal: an application software environment that allows depository members, direct account holders and VSD to exchange operational information in the form of electronic reports, electronic transactions in an indirect manner through servers which are placed at head offices or branches of depository members/direct account holders and on which Vest’s software has been installed.

7. Online portal: an application software environment that allows depository members, direct account holders and VSD to exchange operational information in the form of MT message, fileact directly between the operational system of depository member/direct account holder and Vest’s system.

Article 3. Corporate actions processing

1. VSD shall, based on the effectiveness of book-entries resulting from the acts of depository, withdrawal, transfer, clearing, settlement and ownership transfer of securities, etc. on depository accounts of depository members, direct account holders and clients of depository members, for securities which have been deposited (hereinafter referred to as “deposited securities”), or based on the effectiveness on securities registration book kept at VSD from change or transfer of ownership, etc. of holders of securities which have not been deposited (hereinafter referred to as “non-deposited securities”), make the list of securities holders on the record date mentioned in the notice of issuers and only listed holders are entitled to rights attaching to such securities.

2. VSD shall calculate and allocate rights to holders of deposited securities and holders of non-deposited securities according to the execution rate announced by issuers.

3. Holders of non-deposited securities shall exercise their rights directly at issuers. If an issuer authorizes VSD to exercise rights for its holders of non-deposited securities, the exercise of rights shall be subject to written agreements or service contracts signed between VSD and that issuer.

4. Holders of deposited securities shall exercise rights at depository members where they open depository accounts, except the following cases:

- In case dividends are paid in cash but holders of deposited securities who are officers or employees of the issuer or its parent company or subsidiary, or related organizations or individuals have requested VSD in writing to receive dividends directly at the issuer and their requests have been approved by the issuer;

...

5. Payment of principal of treasury bills and payment of interest and principal of bonds traded on specialized government bond market of Hanoi Stock Exchange shall be subject to written agreements made between issuers and VSD and the provisions herein.

6. Corporate actions for special organizations that directly open accounts at VSD shall be performed according to written agreements made between VSD and such special organizations and the provisions herein.

7. VSD shall not assume responsibility for any losses of securities holders and affiliated persons in case issuers, depository members or their clients, or direct account holders fail to comply with law regulations and the provisions herein.

Article 4. Processing of corporate action dossiers

1. VSD shall exercise rights for securities holders based on the originals, faxed copies, electronic documents and data files (in the format prescribed by VSD) of corporate action dossiers of issuers, depository members, direct account holders and securities holders.

2. A corporate action dossier must include all necessary documents as regulated. VSD shall process corporate action dossiers which are delivered and received directly between issuers, depository members, or direct account holders and VSD according to the dates of receipt specified on Vest’s document receipt book. If a corporate action dossier is sent by post, it shall be processed by VSD based on the receipt date on the document stamp. In case a dossier is sent in the form of electronic documents via Vest’s electronic portal/ online portal/ web-based interface or via email, VSD shall process the received dossier based on the receipt time of such electronic documents or email.

3. Investors that are foreign institutions and have their head offices located abroad may send their orders in the form of SWIFT messages to depository members to replace the documents which they are required to prepare for completing their corporate action dossiers (e.g. application for conversion of convertible bonds, etc.) provided that they must all of the following requirements:

a. SWIFT messages must include sufficient information stated on the forms for specific operations as prescribed herein;

b. Depository members shall translate and confirm the authentication of SWIFT messages.

...

4. VSD is entitled to refuse to implement an issuer's notice of corporate actions if that notice is found inconsistent with the law or damage interests of securities holders or the notice is not sent to VSD within the prescribed time limits.

5. Within 01 business day from the receipt of sufficient and valid corporate action dossier, VSD shall consider and process the received dossier in accordance with the provisions in Chapter II and Chapter III hereof. VSD shall request issuers, depository members and direct account holders in writing to modify their dossiers, if any errors are found.

6. Lists and information relating to corporate actions in electronic form as prescribed herein are elaborated in Appendix 01 enclosed herewith. Where necessary, VSD or depository member/direct account holder may convert electronic documents included in the relevant corporate action dossier into hard copies. Vest’s hard copies of electronic documents shall bear the following seal:

VIETNAM SECURITIES DEPOSITORY

DOCUMENT CONVERTED FROM AN ELECTRONIC DOCUMENT

Full name:

Signature:

Time of conversion:

7. If depository members/direct account holders cannot send or receive lists and information relating to corporate actions in electronic form as prescribed herein because they have not completed the connection to Vest’s electronic portal/online portal or where the connection has been interrupted, such lists and information shall be sent and received via the email attached with Vest’s digital signature, i.e. thongbaoxacnhan@vsd.vn, and the email which has been registered with VSD by the depository member or direct account holder.

...

Each issuer shall:

1. Send the notice of corporate actions to VSD within the time limit required by current law regulations on information disclosure and the provisions herein.

2. Assume responsibility for the adequacy, accuracy and validity of information provided in the notice and other documents included in corporate action dossiers sent to VSD.

3. Send a written notice, if there is any change in the contents of the notice of corporate actions (except changes in the execution rate and the record date), to VSD at least 05 business days before the execution date. Such notice must also include reasons for such change. If the issuer wishes to cancel the sent notice of corporate actions, it shall send a document which must specify reasons for such cancellation to VSD.

If the purpose of the list of securities holders which will be used for seeking written opinions is supplemented, the issuer shall inform VSD in writing within 10 business days after the record date.

4. Provide written confirmation of the information specified in the list of securities holders requiring corporate actions received from VSD within the time limit prescribed herein. If the issuer fails to provide confirmation or provides confirmation after the prescribed time limit, VSD is entitled to deem the list of securities holders sent to the issuer accurate and in this case, the issuer shall be responsible for any arising disputes or claims.

5. Assume responsibility for sources of funding in case dividends are paid in cash and ensure the payment of dividends must be fully made within 06 months from the end of the annual general meeting of shareholders. The payment of dividends must be consistent with the dividend payout ratio approved by the general meeting of shareholders and provisions of the Law on enterprises. In case of payment of advance dividends, the Board of Directors of the issuer shall itself balance sources of funding to ensure the planned dividend payout ratio approved by the general meeting of shareholders.

6. Transfer money for paying dividends, yields, bond interest and principal, and principal of treasury bills within the time limits prescribed in Chapter II and Chapter III hereof. If the issuer fails to make transfer of money within the prescribed time limit, it must inform VSD in writing of such late transfer at least 01 business day before the payment date and shall take responsibility for any losses or disputes caused by its late transfer of money.

Article 7. Responsibilities of depository members and direct account holders

...

2. Check and compare information about holders of deposited securities managed by depository members or direct account holders with the list of holders of deposited securities provided by VSD in the course of performing relevant corporate actions.

3. Provide the Notice of confirmation of the list of holders of deposited securities requiring corporate actions in electronic form for VSD within the time limits prescribed in Chapter II and Chapter III hereof. If a depository member or direct account holder fails to provide the Notice of confirmation or provides the Notice of confirmation after the prescribed time limit, VSD is entitled to deem the list of securities holders sent to them accurate and to be confirmed by the depository member or direct account holder. In this case, the depository member or direct account holder shall be responsible for any arising disputes or losses suffered by securities holders.

4. Comply with procedures, orders and time limits for performing corporate actions as provided for in Chapter II and Chapter III hereof. Any violation shall be settled in accordance with Regulations on membership of VSD (if the violation is committed by a depository member) or the contract signed between VSD and direct account holder (if the violation is committed by a direct account holder).

Chapter II

EXERCISE OF RIGHTS FOR HOLDERS OF GOVERNMENT BONDS

Article 8. Payment of bond interest and principal and principal of treasury bills

1. At least 06 business days before the record date, VSD shall prepare and send the Notice of record date (Form 01/THQ) to depository members, direct account holders, relevant Stock Exchanges and issuers, and publish it on its website.

2. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders receiving payments of bond interest and principal/principal of treasury bills (Form 02A/THQ) in electronic form to depository members/direct account holders.

3. Depository members/direct account holders shall check and compare information about securities holders on the List provided by VSD with their managed information and provide VSD with the Notice of confirmation (Form 03/THQ) in electronic form by 11:30 AM of the second business day after the record date.

...

4. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the relevant issuer with the following documents:

a. The written request for transfer of money to make payments of bond interest and principal/principal of treasury bills (Form 04/THQ).

b. The list of holders receiving payments of bond interest and principal/principal of treasury bills (Form 05A/THQ).

5. Within 02 business days after the record date, VSD shall send the notice to the relevant depository member/direct account holder to confirm the payment of bond interest and principal/principal of treasury bills (Form 06/THQ) to investors.

6. No later than 11:00 AM on the payment date, the relevant issuer must fully transfer the requested amount of money for paying bond interest and principal/principal of treasury bills to eligible securities holders to the bank account notified by VSD. In case of late transfer of money, the issuer must send a written notice stating reasons of its late transfer to VSD within the abovementioned date. Based on the issuer’s notice, VSD shall inform relevant depository members/direct account holders of such late transfer of money.

7. On the date of payment of bond interest and principal/principal of treasury bills, VSD shall transfer money to cash accounts of relevant depository members/direct account holders. Immediately when receiving money transferred by VSD, the relevant depository member shall distribute money to holders of deposited bonds/treasury bills whose names are on the List of securities holders receiving payments of bond interest and principal/principal of treasury bills.

8. In case of payment of bond interest and principal/principal of treasury bills due to maturity, for those bonds/treasury bills being deposited for open market operations at the State Bank (SBV), VSD shall pay bond interest and principal/principal of treasury bills to holders upon receipt of confirmation from the SBV’s Operations Center that the holder has fulfilled obligations with the SBV or at the request of the SBV’s Operations Center according to agreements between VSD and the SBV’s Operations Center.

Article 9. Bond swap

1. VSD shall only exercise the rights to swap bonds in case of swap of government bonds as regulated in the Circular No. 150/2011/TT-BTC dated November 09, 2011 of the Minister of Finance providing guidelines for swap of government bonds.

...

3. Blockade of bonds to be sold out

3.1. During the bond swap (from the time of registration of bond swap to the time of completion of the bond swap), outstanding bonds registered for swap shall be blockaded on depository accounts of bond holders by VSD at the request of the State Treasury.

3.2. Within 01 business day from the receipt of the written request from the State Treasury, VSD shall blockade the bonds registered for swap and send written confirmation of the blockade to the State Treasury and the relevant depository member where the bonds to be swapped are deposited so that this depository member shall make corresponding blockade of bonds.

4. In case of successful swap:

4.1. The State Treasury shall send a written notice of swap results to VSD. The notice of swap results shall be made according to the Circular No. 150/2011/TT-BTC.

4.2. VSD shall carry out the registration and depository of purchased bonds and deregistration or withdrawal of sold bonds. Order and procedures for registration/ deregistration and depository/withdrawal of purchased bonds and sold bonds shall comply with regulations on registration and transfer of ownership of securities and regulations on securities depository issued by the Chief Executive Officer of VSD.

5. In case of unsuccessful swap:

5.1. The State Treasury shall send a written request to VSD for termination of blockade of securities registered for swap on depository accounts of relevant securities holders.

5.2. Within 01 business day from the receipt of the written request from the State Treasury, VSD shall release the bonds registered for swap and send written confirmation of such release to the State Treasury and the relevant depository member where the bonds are deposited so that this depository member shall make corresponding release of bonds.

...

EXERCISE OF RIGHTS FOR HOLDERS OF SHARES, CORPORATE BONDS AND FUND CERTIFICATES

Article 10. Notice of corporate actions

1. General provisions:

1.1. Each issuer shall send the notice of corporate actions, which must contain adequate and valid documents, to VSD at least 07 business days before the record date. Such notice must, inter alia, include the following information:

- Information relating to the record date

(The record date is a business day which is chosen by the issuer or VSD under the issuer's authorization to prepare the list of securities holders qualified to exercise rights according to the issuer’s notice, Vest’s regulations and law regulations).

- Information relating to the payment date in case of payment of dividends or yields in cash/payment of bond interest and principal.

(The payment date is a business day which is chosen by the issuer to pay dividends or yields/bond interest and principal to securities holders)

- The purpose of the list of securities holders

...

1.2. In case of payment to shareholders upon the corporate dissolution or payment to fund certificate holders upon the fund closure, the entity to be dissolved or the fund management company shall commit to fully pay debts, outstanding insurance premiums, taxes, fees and expenses arising from the dissolution or fund closure and take legal responsibility for any claims arising from failure to make the said payments as regulated.

2. Notice of corporate actions:

Each issuer shall send a notice of corporate action which includes the following documents to VSD:

2.1. The notice of the record date (Form 07/THQ)

2.2. Documents attached to the notice, including:

a. For attending general meetings of shareholders or getting shareholders’ written opinions:

- Documents proving the disclosure of information relating to the preparation of the list of shareholders entitled to attend the general meeting of shareholders which has been made at least 20 days before the record date.

- Documents relating to the agenda for the general meeting of shareholders and matters about which written opinions are required (hard copies and soft copies) (if any).

- If an extraordinary general meeting of shareholders is convened by the Board of Directors: The resolution of the Board of Directors approving the convention of the extraordinary general meeting of shareholders.

...

+ The notification which is sent by the Board of Supervisors to VSD notifying its convention of the extraordinary general meeting of shareholders in replacement of the Board of Directors and enclosed with documents proving that the Board of Directors fails to comply with the Law on enterprises regarding convention of extraordinary general meetings of shareholders;

+ The minutes of meeting of the Board of Supervisors on approval for convention of extraordinary general meeting of shareholders in replacement of the Board of Directors.

- If an extraordinary general meeting of shareholders is convened by a shareholder or a group of shareholders in accordance with the Law on enterprises:

+ The notification which is sent by the shareholder or group of shareholders to VSD notifying its convention of the extraordinary general meeting of shareholders in replacement of the Board of Directors/ Board of Supervisors and enclosed with documents proving that the Board of Directors/ Board of Supervisors fails to comply with the Law on enterprises regarding convention of extraordinary general meetings of shareholders;

+ Documents proving the shareholder’s or the group of shareholders’ holding of more than 10% of total ordinary shares for a continuous period of at least six months or another smaller amount as prescribed in the Charter.

- Other relevant documents (if any).

b. For paying dividends/yields in cash

- In case of annual payment of dividends/yields:

+ The resolution of the general meeting of shareholders/general meeting of investors giving approval for the payment rate of cash dividend/yield.

...

+ The resolution of the general meeting of shareholders/general meeting of investors giving approval for the dividend payment plan;

+ The resolution of the Board of Directors/ Board of representatives of the Fund on advance dividend/yield.

c. Paying stock dividends, pay yields by fund certificates, and issuing shares to raise share capital from the owner's equity

- The resolution of the general meeting of shareholders/general meeting of investors giving approval for issuance of additional shares for paying stock dividends/issuance of additional fund certificates for paying yields/issuance of shares for raising share capital from the owner’s equity and the plan for handling of fractional shares/fund certificates;

- Documents proving that SSC has received adequate documents concerning the issuance of additional shares or fund certificates;

- Other relevant documents (if any).

d. For public offering of shares/bonds/convertible bonds via rights issue:

- The resolution of general meeting of shareholders/resolution of the Board of Directors on approval for the issuance plan and plans for handling of un-purchased and fractional securities, etc.;

- The copy of the certificate of public offering issued by SSC;

...

- Other relevant documents (if any).

dd. For converting convertible bonds

- The resolution of general meeting of shareholders on approval for the plan for issuance of convertible bonds and documents enclosed with the plan; reports on results of convertible bond issuance;

- The resolution of general meeting of shareholders/ resolution of the Board of Directors on approval for the conversion of convertible bonds, enclosed with the plan for issuance of additional shares for conversion purpose (if any);

- Documents proving that SSC has received adequate reports on the conversion of convertible bonds.

e. For stock swap:

- The resolution of general meeting of shareholders of the issuer that has shares to be sold out and that of the issuer offering additional shares for swapping on approval for the plans for stock swap, rounding, handling of fractional shares which are not swapped, etc.;

- The decision on delisting/ written notice of cancellation of trading registration issued by the Stock Exchange (in case the shares to be sold out have been listed/registered for trading);

- The copy of the certificate of public offering for stock swap purpose issued by SSC;

...

- Other relevant documents (if any).

g. For making cash payment to shareholders upon corporate dissolution

- The resolution of the general meeting of shareholders on approval for the dissolution decision, dissolution plan, which must include contents as prescribed by the Law on enterprises and clearly specify the amounts paid to shareholders and specific payment times (in case of multiple payments);

- The written commitment on full payment of outstanding taxes, fees, social insurance premiums and other benefits of employees;

- The written confirmation of fulfillment of tax obligations issued by the relevant tax authority;

- The decision on delisting/ written notice of cancellation of trading registration issued by the Stock Exchange (in case securities have been listed/registered for trading);

- SSC’s decision on approval for a joint stock company’s following of dissolution procedures as regulated in the Law on enterprises and the Law on securities (if a securities company is dissolved);

- Other relevant documents (if any).

h. For making cash payment to fund certificate holders upon a fund closure

...

- The decision on delisting/ written notice of cancellation of trading registration issued by the Stock Exchange (in case securities have been listed/registered for trading);

- Other relevant documents (if any).

i. For issuer’s capital reduction

- The resolution of the general meeting of shareholders on approval for reduction of charter capital which must specify the capital reduction plan, etc.;

- Legal documents relating to the issuer’s capital reduction (enterprise registration certificate issued by the Provincial Department of Planning and Investment, documents certifying capital reduction issued by competent authorities, etc.);

- SSC’s confirmation of receipt of reports on capital reduction;

- The Stock Exchange’s notice of suspension of trading of related securities due to capital reduction (if the issuer’s securities have been listed/registered for trading on the Stock Exchange);

- Documents proving the issuer’s capacity to pay all debts and other asset-related obligations after its capital reduction;

- Other relevant documents (if any).

...

- The plan for redemption of shares and information relating to the securities company that is designated as an agent to buy back shares (if any).

- The resolution of general meeting of shareholders/ resolution of the Board of Directors on approval for the plan for redemption of shares from existing shareholders;

- The copy of the SSC’s confirmation of receipt of adequate documents concerning the share redemption.

3. Within 01 business day from the receipt of the notice of corporate action, including adequate and valid required documents, from the issuer, VSD shall prepare and send the notice of the record date (Form 01/THQ) to relevant depository members, direct account holders and Stock Exchanges, and post the same on its website.

4. Depository members shall fully and exactly inform the record date to holders of relevant securities deposited with them within 03 business days from the date specified in Vest’s notice.

Article 11. Rights to attend general meetings of shareholders and get shareholders’ written opinions

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders entitled to voting rights (Form 08/THQ) in electronic form to depository members/direct account holders.

2. Depository members/direct account holders shall check and compare information about securities holders on the List provided by VSD with their managed information and provide VSD with the Notice of confirmation (Form 03/THQ) in electronic form by 11:30 AM of the second business day after the record date. If the depository member or direct account holder does not accept the list due to any false information or discrepancies in figures found, it must provide VSD with a document stating such false information or discrepancies and cooperate with VSD in modifying the list. After modification, VSD shall provide the depository member or direct account holder with the modified list of securities holders in electronic form.

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the relevant issuer with the List of securities holders allocated with voting right (Form 09/THQ) (the soft copy of the said list will be sent to the issuer's email registered with VSD).

...

5. If the issuer authorizes VSD to send invitation letters or act as an agent performing electronic voting or other tasks related to the convention of general meeting of shareholders, or get written opinions from shareholders, etc., the authorized tasks shall be performed according to the agreement signed between VSD and the issuer.

Article 12. Rights to receive cash dividend/yield and corporate bond interest/principal

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders receiving cash dividend/yield (Form 10/THQ)/ List of deposited securities holders receiving payments of corporate bond interest/ principal (Form 02B/THQ) in electronic form to depository members/direct account holders.

3. Within 02 business day after the record date, VSD shall provide issuers with the List of deposited securities holders receiving cash dividend/yield (Form 11/THQ)/ List of deposited securities holders receiving payments of bond interest/ principal (Form 05B/THQ) in electronic form. (VSD shall also send soft copies of the said lists to the issuer’s email registered with VSD).

4. The relevant issuer shall provide the Notice of confirmation of the list of securities holders (Form 12/THQ) for VSD within 08 business days after the record date but at least 02 business days before the payment date. If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. Within 02 business days from the receipt of the Notice of confirmation from the issuer, VSD shall send the notice to relevant depository members/ direct account holders to confirm the payment of cash dividend/yield or bond interest/principal (Form 06/THQ) to investors.

6. At least 02 business days before the payment date, the relevant issuer must fully transfer the requested amount of money to the bank account notified by VSD for making payments of cash dividend/yield or bond interest/principal to eligible securities holders. In case of late transfer of money, the issuer must, at least 01 business day before the payment date, send a written notice stating reasons of its late transfer to VSD. Based on the issuer’s notice, VSD shall inform relevant depository members/direct account holders of such late transfer of money.

7. VSD shall transfer money for making payments of dividend/yield/bond interest/principal to holders of deposited securities to accounts of relevant depository members/direct account holders within the business day before the payment date. Depository members shall transfer money to their clients who hold deposited securities on the payment date.

...

Article 13. Rights issue

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders entitled to the rights issue (Form 13/THQ) in electronic form to depository members/direct account holders.

2. Depository members/direct account holders shall check and compare information about securities holders on the List provided by VSD with their managed information and provide VSD with written confirmation (Form 03/THQ) in electronic form by 11:30 AM of the second business day after the record date. If the depository member or direct account holder does not accept the list due to any false information or discrepancies in figures found, it must provide VSD with a document stating such false information or discrepancies and cooperate with VSD in modifying the list. After modification, VSD shall provide the depository member or direct account holder with the modified list of securities holders in electronic form.

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the relevant issuer with the List of securities holders allocated with the rights issue (Form 14/THQ) (the soft copy of the said list will be sent by VSD to the issuer's email registered with VSD).

4. The relevant issuer shall provide the Notice of confirmation of the list of securities holders (Form 15/THQ) for VSD within 08 business days after the record date but at least 02 business days before the date of grant of the rights issue. If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. Within 02 business days from the receipt of the Notice of confirmation from the issuer, VSD shall send the notice to relevant depository members/direct account holders to confirm the grant of rights issue (Form 16/THQ) to investors whose names are on the said list of securities holders.

6. Within 02 business days from the receipt of Vest’s notice, relevant depository members shall send the notice of rights issue to the listed holders of deposited securities (Form 17/THQ). Issuers shall send notice of rights issue directly to holders of non-deposited securities.

7. Transfer of rights to buy deposited securities

a. The rights to buy securities of a holder of deposited securities shall be transferred through the depository member where the transferor’s depository account is opened. The depository member where the transferor’s depository account is opened shall check the accuracy of information relating to the transfer of rights to buy securities between the parties. If the transferee's depository account is not available, the transferee shall open a depository account at a depository member;

...

c. Within 01 business day from the receipt of the client’s written request for transfer of rights to buy securities (including 03 copies) (Form 18/THQ), the depository member where the transferor’s depository account is opened shall verify and send all 03 copies of the written request to VSD, and also enter the request on Vest’s system;

d. Within 02 business days from the receipt of the sufficient and valid request for transfer of rights, VSD shall make certification on the request and send it to relevant depository member, and also confirm the request on its system.

8. With regard to non-deposited securities, the issuer shall directly take charge of procedures for transfer of rights and subscription of securities.

9. Securities holders who do not transfer their rights to buy securities shall subscribe to securities according to the notices of the issuer and VSD.

10. Registration of purchase of deposited securities

Within 02 business days after the end of the subscription period, the relevant depository member/ direct account holder shall provide VSD with the list of subscribers (Form 20/THQ) in electronic form and the subscription application form (Form 19/THQ);

b. The depository member/direct account holder is required to inform VSD in writing of the case where there is no subscriber.

c. In case the subscription and payment for securities purchase are made according to tranches decided by the issuer, the abovementioned procedures shall be followed when making payment for securities purchased in each tranche. Upon the completion of payment for securities purchased in a tranche, the depository member/direct account holder shall provide VSD with the list of subscribers and proofs of payment made to the cash account notified by VSD in each tranche.

11. Within 07 business days after the end of the subscription period, VSD shall provided the issuer with the list of subscribers for additionally issued securities (Form 21/THQ) and transfer total amount of money paid by subscribers to the escrow account notified by the issuer. (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer’s email registered with VSD).

...

13. In case subscribed securities are centrally registered at VSD, the issuer shall submit an application for adjustment of the certificate of securities registration due to registration of additionally issued securities as prescribed in regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

14. After the issuer’s application for registration of additionally issued securities has been approved by VSD, such additionally issued securities shall be allotted as follows:

a. For deposited securities: VSD shall allot additionally issued securities to depository accounts of relevant depository members/direct account holders and provide them with the notice of confirmation of depository of additional securities enclosed with the list of investors receiving additional securities due to their subscription (Form 23/THQ);

b. For non-deposited securities: The issuer shall issue securities ownership certificate/book to holders of non-deposited securities.

Article 14. Rights to convert convertible bonds

A. In case where all convertible bonds must be converted into shares at once on the maturity date

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of convertible bondholders to be allocated shares (Form 24/THQ) in electronic form to the relevant depository member/direct account holder.

2. The depository member/direct account holder shall check and compare information about securities holders on the List provided by VSD with their managed information and provide VSD with the notice of confirmation (Form 03/THQ) in electronic form by 11:30 AM of the second business day after the record date. If the depository member or direct account holder does not accept the list due to any false information or discrepancies in figures found, it must provide VSD with a document stating such false information or discrepancies and cooperate with VSD in modifying the list. After modification, VSD shall provide the depository member or direct account holder with the modified list of securities holders in electronic form.

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the issuer with the List of convertible bondholders to be allocated shares (Form 25/THQ) (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer's email registered with VSD).

...

5. The issuer shall submit an application for deregistration of convertible bonds in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

6. With respect to the amount of shares arising from the conversion of bonds which are centrally registered at VSD, the issuer shall submit an application for adjustment of certificate of share registration in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

7. After the issuer’s application for registration of additional shares has been approved by VSD, such additionally issued shares shall be allocated as follows:

a. For deposited securities: VSD shall allocate additionally issued securities to depository accounts of relevant depository members/direct account holders according to the list of convertible bondholders to be allocated shares (Form 24/THQ), which has been electronically provided by VSD, and provide them with the notice of confirmation of depository of additionally issued securities;

b. For non-deposited securities: The issuer shall issue securities ownership certificate/book to holders of non-deposited securities.

B. In case where holders of convertible bonds can either convert bonds into shares or receive cash on the maturity date

1. In case the conversion of bonds is made through VSD:

1.1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of convertible bondholders entitled to convert bonds into shares (Form 27/THQ) in electronic form to the relevant depository member/direct account holder.

1.2. The depository member/direct account holder shall check and compare information about securities holders on the List provided by VSD with their managed information and provide VSD with the notice of confirmation (Form 03/THQ) in electronic form by 11:30 AM of the second business day after the record date. If the depository member or direct account holder does not accept the list due to any false information or discrepancies in figures found, it must provide VSD with a document stating such false information or discrepancies and cooperate with VSD in modifying the list. After modification, VSD shall provide the depository member or direct account holder with the modified list of securities holders in electronic form.

...

1.4. Within 08 business days after the record date, the issuer shall provide VSD with the Notice of confirmation of the List of convertible bondholders entitled to convert bonds into shares received from VSD (Form 15/THQ). If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

1.5. Within 02 business days from the receipt of the Notice of confirmation from the issuer, VSD shall send the notice to the relevant depository member to confirm the conversion of convertible bonds (Form 29/THQ).

1.6. Within 02 business days from the receipt of Vest’s notice, the depository member shall send the notice of the conversion of convertible bonds (Form 30/THQ) to relevant holders of deposited securities. The issuer shall send the notice of the conversion of convertible bonds directly to holders of non-deposited securities.

1.7. Registration of conversion of convertible bonds

a. Each investor shall send the application form for conversion of convertible bonds (Form 31A/THQ) to the depository member where his/her bonds are deposited within the period for bond conversion registration announced by the issuer;

b. Within 02 business days after the end of the period for bond conversion registration, the depository member shall send the List of bondholders applying for conversion of convertible bonds (Form 32A/THQ) in electronic form and the summary of applications for conversion of convertible bonds (Form 33A/THQ) to VSD;

c. Holders of convertible bonds which have been not yet deposited shall apply for the bond conversion to the issuer or its authorized entity.

1.8. Within 05 business days after the end of the period for bond conversion registration, VSD shall provide the issuer with the List of bondholders applying for conversion of convertible bonds (Form 34A/THQ), in which the number of bonds to be converted into shares and that to be reversed in cash must be specified.

1.9. Within 10 business days after the end of the period for bond conversion registration, the issuer must send the Notice of confirmation of the list of investors converting bonds into shares (Form 35/THQ) to VSD. If the issuer does not accept the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

...

1.11. The issuer shall submit an application for deregistration of convertible bonds in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

1.12. Cash payment for convertible bonds

a. At least 02 business days before the payment date, the issuer must transfer the full amount of money used for making payments to convertible bondholders who apply for cash payment to the bank account notified by VSD. In case of late transfer of money, the issuer must, at least 01 business day before the payment date, send a written notice stating reasons of its late transfer to VSD. Based on the issuer’s notice, VSD shall send notification to relevant depository members;

b. VSD shall transfer money used for making payments to deposited securities holders to accounts of relevant depository members/direct account holders within the business day before the payment date. The depository member shall transfer money to holders of deposited securities on the payment date according to the List of deposited securities holders entitled to bond conversion (Form 36/THQ) provided by VSD in electronic form.

1.13. With respect to the amount of shares arising from the conversion of bonds which are centrally registered at VSD, the issuer shall submit an application for adjustment of certificate of share registration in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

1.14. After the issuer’s application for registration of additional shares has been approved by VSD, such additionally issued shares shall be allocated as follows:

a. For deposited securities: VSD shall allocate additionally issued shares to depository accounts of relevant depository members/direct account holders according to the list of deposited securities holders converting bonds into shares (Form 36/THQ), which has been electronically provided by VSD, and provide them with the notice of confirmation of depository of additionally issued securities;

b. For non-deposited securities: The issuer shall issue securities ownership certificate/book to holders of non-deposited securities.

2. In case the registration of bond conversion is carried out by the issuer itself:

...

2.2. The issuer shall assume responsibility to pay for bonds which are not converted into shares and the holders of which request for cash payments.

2.3. The allocation of shares converted from convertible bonds and deregistration of convertible bonds shall comply with provisions in Sections 1.11, 1.13 and 1.14 Clause 1 Party B Article 13 hereof.

C. In case where the conversion of convertible bonds can be done at certain times

1. The conversion of convertible bonds in this case shall follow the guidelines provided in Section 1.1 through 1.6 Clause 1 Party B Article 13 hereof.

2. Registration of conversion of bonds into shares

2.1. The bonds to be converted into shares as requested by the investor shall be blockaded until the conversion procedures are completed.

2.2. Registration of bond conversion

a. The investor shall send the request for blockade and registration of conversion of convertible bonds (Form 31B/THQ) to the depository member where his/her/its bonds are deposited within the period for bond conversion registration announced by the issuer;

b. Within 02 business days after the end of the period for bond conversion registration, the depository member/ direct account holder shall send the List of deposited securities holders requesting for conversion of convertible bonds (Form 32A/THQ) in electronic form and the summary of requests for blockade and registration of conversion of convertible bonds (Form 33B/THQ) to VSD;

...

d. The depository member/direct account holder shall inform VSD in writing of the case where there is no investor requesting for conversion of convertible bonds;

dd. Holders of convertible bonds which have been not yet deposited shall submit their requests for bond conversion directly to the issuer or its authorized entity. The issuer shall receive and keep bond ownership certificates/books of bondholders for completing conversion procedures.

3. Within 05 business days after the end of the period for bond conversion registration, VSD shall provide the issuer with the List of bondholders requesting for conversion of convertible bonds (Form 34B/THQ) (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer's email registered with VSD).

4. Within 10 business days after the end of the period for bond conversion registration, the issuer must send the Notice of confirmation of the list of bondholders requesting for conversion of convertible bonds (Form 35/THQ) to VSD. If the issuer does not accept the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. Within 02 business days from the receipt of the issuer’s notice of confirmation, VSD shall send the List of holders of deposited securities requesting for conversion of convertible bonds (Form 36/THQ) in electronic form to the relevant depository member/direct account holder.

6. The issuer shall submit an application for deregistration of convertible bonds in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

7. With respect to the amount of shares arising from the conversion of bonds which are centrally registered at VSD, the issuer shall submit an application for adjustment of certificate of share registration in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

8. After the issuer’s application for registration of additional shares has been approved by VSD, such additionally issued shares shall be allocated as follows:

...

Article 15. Rights to receive stock dividends, yields by fund certificates and shares issued to raise share capital from owner's equity

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders receiving stock dividend/ yield by fund certificate/shares issued to raise share capital from the equity's owner (Form 37/THQ or Form 38/THQ) in electronic form to the relevant depository member/direct account holder.

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the issuer with the List of deposited securities holders receiving stock dividend/yield by fund certificate/shares issued to raise share capital from the equity's owner (Form 39/THQ or Form 40/THQ) (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer's email registered with VSD).

4. Within 08 business days after the record date, the issuer shall provide VSD with the Notice of confirmation of the list of securities holders received from VSD (Form 26/THQ). If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. The issuer shall submit an application for adjustment of securities registration certificate due to registration of additional shares in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

6. After the issuer’s application for registration of additional shares/fund certificates has been approved by VSD, such additionally issued shares/ fund certificates shall be allocated as follows:

a. For deposited securities: VSD shall allocate additionally issued securities to depository accounts of relevant depository members/direct account holders according to the List of deposited securities holders receiving stock dividend/ yield by fund certificate/shares issued to raise share capital from the equity's owner (Form 37/THQ or Form 38/THQ), which has been electronically provided by VSD, and provide them with the notice of confirmation of depository of additionally issued securities;

b. For non-deposited securities: The issuer shall issue securities ownership certificate/book and make payments of fractional shares (if any) to holders of non-deposited securities.

...

Article 16. Stock swap

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders engaging in stock swap (Form 41/THQ) in electronic form to the relevant depository member/direct account holder.

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the issuer that has shares to be swapped with the List of securities holders engaging in stock swap (Form 42/THQ) (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer's email registered with VSD).

4. Within 08 business days after the record date, the issuer that has shares to be swapped shall provide VSD with the Notice of confirmation of the list of securities holders engaging in stock swap received from VSD (Form 43/THQ). If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. The issuer shall submit an application for deregistration of shares to be sold out in the stock swap in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

6. In case shares additionally issued for swapping are centrally registered at VSD, the issuer shall submit an application for adjustment of the certificate of securities registration due to registration of additionally issued shares as prescribed in regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

7. After the application for registration of additional shares submitted by the issuer that issues additional shares for swapping has been approved by VSD, such additionally issued shares shall be allocated as follows:

a. VSD shall allocate additionally issued securities to depository accounts of relevant depository members/direct account holders according to the list of securities holders engaging in stock swap (Form 41/THQ), which has been electronically provided by VSD, and provide them with the notice of confirmation of depository of additionally issued securities;

...

8. With regard to the payment for fractional shares to holders of deposited securities (if any), the issuer shall, when submitting application for adjustment of securities registration certificate due to registration of additional securities, make full payment to the cash account notified by VSD. Within the business day before the date of allocation of additionally issued securities, VSD shall transfer money used for paying for fractional shares to relevant depository members/direct account holders. The depository member shall be responsible for making payment for fractional shares to the client's account within the date of allocation of additionally issued shares.

Article 17. Cash payments made to shareholders/fund certificate holders upon corporate dissolution/fund closure

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders receiving cash payments upon corporate dissolution/fund closure (Form 44/THQ) in electronic form to the relevant depository member/direct account holder.

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the relevant issuer with the List of securities holders receiving cash payments upon corporate dissolution/fund closure (Form 45/THQ) (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer's email registered with VSD).

4. The issuer shall provide the Notice of confirmation of the list of securities holders (Form 46/THQ) for VSD within 08 business days after the record date but at least 02 business days before the payment date. If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. Within 02 business days from the receipt of the Notice of confirmation from the issuer, VSD shall send the notice to relevant depository members/direct account holders to confirm cash payments made to securities holders upon corporate dissolution/fund closure (Form 06/THQ).

In case of late transfer of money, the issuer must, at least 01 business day before the payment date, send a written notice stating reasons of its late transfer to VSD. Based on the issuer’s notice, VSD shall inform relevant depository members/direct account holders of such late transfer of money.

...

8. Payments to holders of non-deposited securities shall be made by issuers.

Article 18. Issuer’s redemption of shares from existing shareholders

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders entitled to sell shares (Form 47/THQ) in electronic/ paper form to the relevant depository member/direct account holder.

2. The depository member/direct account holder shall check and compare information about securities holders on the List provided by VSD with their managed information and provide VSD with the notice of confirmation (Form 03/THQ) in electronic/ paper form by 11:30 AM of the second business day after the record date. If the depository member or direct account holder does not accept the list due to any false information or discrepancies in figures found, it must provide VSD with a document stating such false information or discrepancies and cooperate with VSD in modifying the list. After modification, VSD shall provide the depository member or direct account holder with the modified list of securities holders in electronic form.

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the issuer with the List of securities holders entitled to sell securities (Form 48/THQ) (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer's email registered with VSD).

4. The issuer shall provide the Notice of confirmation of the list of securities holders entitled to sell shares (Form 49/THQ) for VSD within 08 business days after the record date but at least 02 business days before the date on which investors start registering the sale of shares. If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. Procedures for transfer of ownership of securities and payments between relevant parties shall comply with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

Article 19. Issuer’s capital reduction

1. Within 01 business day after the record date, VSD shall send the List of deposited securities holders related to capital reduction (Form 50/THQ) in electronic/paper form to the relevant depository member/direct account holder.

...

3. Within 02 business days after the record date, VSD shall provide the issuer with the List of securities holders related to capital reduction (Form 51/THQ) (VSD shall also send the soft copy of the said list to the issuer's email registered with VSD).

4. Within 08 business days after the record date, the issuer shall provide VSD with the Notice of confirmation of the list of securities holders related to capital reduction received from VSD (Form 52/THQ). If the issuer disagrees with any information on the List, it must send a document stating reasons thereof to VSD.

5. Within 02 business days from the receipt of the Notice of confirmation from the issuer, VSD shall send the notice to the relevant depository member/ direct account holder to confirm cash payments made to investors (Form 06/THQ).

6. At least 02 business days before the payment date, the issuer must fully transfer the requested amount of money to the bank account notified by VSD for making payments to relevant deposited securities holders. In case of late transfer of money, the issuer must, at least 01 business day before the payment date, send a written notice stating reasons of its late transfer to VSD. Based on the issuer’s notice, VSD shall inform relevant depository members/direct account holders of such late transfer of money.

7. VSD shall transfer money used for making payments to deposited securities holders to accounts of relevant depository members/direct account holders within the business day before the payment date. Depository members shall transfer money to their clients who hold deposited securities on the payment date.

8. Payments to holders of non-deposited securities shall be made by issuers.

9. The issuer that makes capital reduction shall submit an application for deregistration of securities in accordance with current regulations on registration and transfer of ownership of securities issued by the Chief Executive Officer of VSD.

Chapter IV

IMPLEMENTATION

...

1. Difficulties that arise during the implementation of this document should be reported to VSD for consideration.

2. Any amendments to this document shall be decided by Vest’s Chief Executive Officer with the approval of SSC.

Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!

Vì chưa Đăng Nhập nên Bạn chỉ xem được Thuộc tính của văn bản.
Bạn chưa xem được Hiệu lực của Văn bản, Văn bản liên quan, Văn bản thay thế, Văn bản gốc, Văn bản tiếng Anh,...

Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây

Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!

Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây

Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!

Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây

Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!

Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây

Decision No. 197/QD-VSD dated September 29, 2017 promulgating regulations on performance of corporate actions for securities holders

Tải Văn bản tiếng Việt

Tải Văn bản tiếng Anh (Download English translation)

Bạn Chưa Đăng Nhập Thành Viên!

Nếu chưa là Thành Viên, mời Bạn Đăng ký Thành viên tại đây

197/QD-VSD, Quyết định 197/QD-VSD

594

Góp Ý Cho THƯ VIỆN PHÁP LUẬT
Họ & Tên:
Email:
Điện thoại:
Nội dung:

Góp Ý Cho Văn bản Pháp Luật
Họ & Tên:
Email:
Điện thoại:
Nội dung: