|
BỘ TÀI CHÍNH
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
134/2017/TT-BTC
|
Hà Nội, ngày 19
tháng 12 năm 2017
|
THÔNG TƯ
HƯỚNG
DẪN GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Căn cứ Luật Chứng
khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật sửa đổi,
bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Luật Giao dịch
điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005;
Căn cứ Luật Công
nghệ thông tin ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật An
toàn thông tin mạng ngày 19 tháng 11 năm 2015;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP
ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành
một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng
khoán;
Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP
ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định
số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của
Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng
khoán;
Căn cứ Nghị định số 42/2015/NĐ-CP
ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường
chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Nghị định số 27/2007/NĐ-CP
ngày 23 tháng 02 năm 2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động
tài chính;
Căn cứ Nghị định số 156/2016/NĐ-CP
ngày 21 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định
số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007
của Chính phủ về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP
ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước;
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn
giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Thông tư này hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, hoạt động trao đổi thông tin
điện tử trên thị trường chứng khoán và
các hoạt động khác liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
Đối tượng áp dụng Thông tư này bao gồm:
1. Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung
tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
2. Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch và hoạt động
trên thị trường chứng khoán bằng phương
tiện điện tử, bao gồm:
a) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức
đăng ký giao dịch, công ty đại chúng;
b) Công ty chứng khoán,
công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;
c) Văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam; văn phòng đại diện,
chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;
d) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài là thành viên thị trường trái phiếu hoặc thị trường chứng khoán phái sinh, ngân hàng giám sát, thành viên
lưu ký, thành viên bù trừ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ;
đ) Nhà đầu tư;
e) Các tổ chức, cá nhân khác tham gia giao dịch và
hoạt động trên thị trường chứng khoán bằng
phương tiện điện tử.
Điều 3. Giải thích thuật ngữ
Trong Thông tư này, các thuật ngữ dưới đây được hiểu
như sau:
1. Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến
là hoạt động giao dịch chứng khoán được
thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin
và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mở khác, bao gồm:
Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và
các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến; giao dịch chứng khoán giữa
thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán;
giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa
thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
2. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến
là hệ thống phục vụ quản lý và thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, bao gồm: Trang thiết bị phần cứng,
phần mềm, cơ sở dữ liệu, hệ thống mạng viễn thông, mạng Internet, mạng máy
tính.
3. Chứng từ điện tử trong
lĩnh vực chứng khoán là thông điệp dữ liệu về hoạt động giao dịch điện tử
trên thị trường chứng khoán được tạo ra,
được gửi đi, được nhận và được lưu trữ bằng phương tiện điện tử.
4. Phiếu lệnh điện tử là thông điệp dữ liệu
ghi lại những thông tin nhà đầu tư đã đặt lệnh giao dịch qua hệ thống giao dịch
chứng khoán trực tuyến tại một thời điểm nhất
định mà chỉ có nhà đầu tư đó truy cập được vào hệ thống thông qua xác thực truy
cập và đặt lệnh.
5. Xác thực hai yếu tố là phương pháp xác thực
yêu cầu hai yếu tố để chứng minh tính đúng đắn của một danh tính. Xác thực hai
yếu tố dựa trên những thông tin mà người dùng biết như số PIN, mã khóa bí mật
cùng với những thông tin mà người dùng có như thẻ thông minh, thiết bị token,
điện thoại di động hoặc những dấu hiệu sinh trắc học của người dùng để xác minh
danh tính.
6. An toàn thông tin mạng là sự bảo vệ thông
tin, hệ thống thông tin trên mạng tránh bị truy nhập, sử dụng, tiết lộ, gián đoạn,
sửa đổi hoặc phá hoại trái phép nhằm bảo đảm tính nguyên vẹn, tính bảo mật và
tính khả dụng của thông tin.
7. Địa chỉ vật lý của thiết
bị đặt lệnh (còn gọi là địa chỉ MAC - Media Access Control) là mã duy nhất
được gán bởi nhà sản xuất dùng để nhận dạng thiết bị khi đặt, hủy lệnh trong hệ
thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
8. Số điện thoại đặt lệnh là số điện thoại của
nhà đầu tư đăng ký với tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực hiện đặt lệnh giao dịch
chứng khoán.
9. Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở
tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng
Internet hoặc điện thoại.
10. Tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối
chứng chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến.
11. Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt
Nam được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
và được Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt
Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.
12. Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài được thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.
13. Sự cố nghiêm trọng là các sự cố kỹ thuật
xảy ra đối với hệ thống giao dịch chứng khoán
trực tuyến gây hậu quả là hệ thống phải dừng hoặc tạm dừng hoạt
động.
Điều 4. Nguyên tắc giao dịch điện
tử trên thị trường chứng khoán
Giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc chính xác, công bằng,
công khai, minh bạch, an toàn, hiệu quả và phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng
dẫn thi hành và các quy định pháp luật khác có liên quan.
Chương II
HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN TRỰC TUYẾN
Mục 1. YÊU CẦU DỊCH VỤ, HẠ TẦNG
KỸ THUẬT, AN NINH BẢO MẬT VÀ LƯU TRỮ DỮ LIỆU
Điều 5. Yêu cầu về dịch vụ
1. Đối với Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam:
a) Xây dựng, ban hành quy định kết nối hệ thống
giao dịch chứng khoán trực tuyến, các quy
trình về xử lý sự cố, dự phòng hệ thống, kiểm soát rủi ro trong hoạt động giao
dịch chứng khoán trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng
dẫn thi hành và quy định tại Thông tư này;
b) Đảm bảo cung cấp hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến công khai, công bằng, minh bạch,
an toàn và hiệu quả cho các thành viên sử dụng cùng một loại dịch vụ.
2. Đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:
a) Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư;
b) Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã
đăng ký trên mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các chương trình, ứng dụng
dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến
phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này;
c) Ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch
chứng khoán trực tuyến bao gồm: Quy trình
vận hành theo dõi quản trị hàng ngày; quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ
giao dịch chứng khoán trực tuyến; quy
trình về xử lý sự cố; quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu; quy trình
kiểm soát rủi ro trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư và các quy trình
khác phù hợp Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng
dẫn thi hành và quy định của Thông tư này, trong đó phải nêu rõ trách nhiệm của
đối tượng tham gia quy trình;
d) Bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ
công nghệ thông tin về quản trị phần mềm,
quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giám sát các hoạt động của
hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến
đảm bảo liên tục và thông suốt;
đ) Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng
khoán trực tuyến với nhà đầu tư phải được
thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khoản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng
khoán, trong đó quy định cụ thể về phương
thức giao dịch chứng khoán trực tuyến, những
rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Thông
tư này, trách nhiệm bồi thường của mỗi bên khi xảy ra rủi ro và trách nhiệm
khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán
trực tuyến;
e) Ghi nhận thông tin về các yêu cầu giao dịch của
nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch chứng khoán
trực tuyến. Các thông tin này phải lưu trữ để tra cứu được theo thời gian,
phiên đăng nhập, kết quả thực hiện giao dịch, số dư phát sinh trước và sau giao
dịch đối với tài khoản của nhà đầu tư;
g) Thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho
nhà đầu tư ngay sau khi lệnh được khớp trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
3. Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ
quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại điểm a, b, c, đ, e và g khoản
2 Điều này.
Điều
6. Yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:
a) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tách biệt về mặt vật lý với
các hệ thống kinh doanh khác của công ty để đảm bảo an toàn thông tin mạng, giảm
thiểu rủi ro và tránh xung đột giữa các hệ thống;
b) Trang bị máy chủ chuyên dùng cho hệ thống giao dịch
chứng khoán trực tuyến, không sử dụng máy
tính cá nhân đóng vai trò máy chủ và không sử dụng chung với máy chủ của các
đơn vị hoặc công ty khác. Trang thiết bị công nghệ
thông tin chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có dự phòng;
c) Khu vực đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải bảo đảm các điều kiện an
ninh, môi trường và an toàn hệ thống: Khu vực riêng biệt, có hệ thống khóa từ
hoặc thiết bị tương đương kiểm soát vào ra, hệ thống ghi hình; hệ thống báo
cháy và chữa cháy chuyên dụng; hệ thống điều hòa không khí, theo dõi kiểm soát
nhiệt độ và độ ẩm; hệ thống lưu điện và máy phát điện dự phòng chuyên dụng; hệ
thống chống sét lan truyền;
d) Công ty có thể thuê chỗ đặt hệ thống giao dịch
chứng khoán trực tuyến tại các trung tâm dữ
liệu (Data Center). Các trung tâm dữ liệu này phải đảm bảo tuân thủ theo quy định
của pháp luật về hoạt động của Data Center. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đặt tại Data Center phải có các
giải pháp đảm bảo tránh truy cập và khai thác dữ liệu bất hợp pháp;
đ) Hệ thống giao dịch chứng
khoán trực tuyến phải tích hợp giải pháp có sử dụng chứng thư số, chữ ký số của
tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng và các giải pháp xác thực
khác (nếu có) theo quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều
8 Thông tư này;
e) Cung cấp phương thức giao dịch
qua điện thoại phải trang bị hệ thống tổng đài có chức năng ghi âm, quản lý,
tra cứu cuộc gọi và có dự phòng. Mọi cuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được
ghi âm lưu trữ đầy đủ và phải đảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu;
g) Áp dụng những biện pháp kỹ thuật hoặc quản lý để
thiết lập các mức giới hạn về mua bán chứng khoán
theo quy định của pháp luật cho nhà đầu tư tham gia dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các giới hạn này phải được
thông báo cho nhà đầu tư trên trang giao dịch chứng khoán trực tuyến và phải có quy trình phê duyệt đối với sự thay đổi
các mức giới hạn này.
2. Đối với công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng
chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại điểm a, b và e khoản 1 và
khoản 3 Điều này.
3. Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán
Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch
chứng khoán trực tuyến và cung cấp phương
thức giao dịch thay thế trong trường hợp hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố.
Điều 7. Quy định về an ninh bảo
mật thông tin và lưu trữ dữ liệu của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng
khoán trực tuyến
1. Trang thông tin điện tử, hệ thống thư điện tử của
tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến phải được xác thực bởi chứng thư số.
2. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được thiết lập để ngăn chặn
việc truy cập bất hợp pháp vào hệ thống kinh doanh nội bộ thông qua hoạt động
giao dịch trực tuyến và phải được phân quyền hệ thống giữa các bộ phận nghiệp vụ
có tiềm ẩn xung đột lợi ích theo quy trình kiểm soát nội bộ.
3. Hệ thống phần mềm ứng dụng trước khi đưa vào khai
thác, vận hành phải được rà soát, quét lỗ hổng bảo mật và có báo cáo đánh giá bằng
biên bản. Môi trường vận hành hệ thống phần mềm giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tách biệt với môi trường
kiểm thử, môi trường phát triển phần mềm. Định kỳ thực hiện đánh giá rủi ro an
toàn thông tin mạng của hệ thống giao dịch chứng khoán
trực tuyến một (01) năm một (01) lần.
4. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có các giải pháp kỹ thuật
đảm bảo an toàn thông tin mạng và bảo mật dữ liệu hệ thống.
5. Các chứng từ điện tử, phiếu lệnh điện tử, dữ liệu
điện tử và ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng, bao gồm cả lệnh hủy phải
được lưu trữ ít nhất mười (10) năm ở dạng nguyên bản.
6. Thông tin về khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch
trực tuyến, các lệnh giao dịch và thông tin trao đổi trên hệ thống phải được mã
hóa trên đường truyền và ở mức ứng dụng, được bảo mật theo quy định của pháp luật
trừ khi có yêu cầu từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
Điều 8. Quy định về xác thực
1. Các giải pháp xác thực áp dụng trong giao dịch
chứng khoán trực tuyến phải có độ an toàn
tối thiểu tương đương giải pháp xác thực hai yếu tố trở lên, bao gồm:
a) Giải pháp xác thực hai yếu tố;
b) Giải pháp xác thực sử dụng chứng thư số;
c) Các giải pháp xác thực khác được pháp luật cho
phép và phù hợp với các quy định của cơ quan có thẩm quyền.
2. Khi đặt lệnh qua điện thoại,
nhà đầu tư phải sử dụng số điện thoại đặt lệnh và cung cấp tối thiểu các thông
tin sau: số tài khoản giao dịch, thông tin xác thực theo quy định tại điểm a khoản
1 Điều này. Giao dịch chỉ được thực hiện khi thông tin nhà đầu tư cung cấp được
so khớp với thông tin nhà đầu tư đã đăng ký và lưu trong hệ thống giao dịch chứng
khoán trực tuyến.
3. Nhà đầu tư được lựa chọn giải pháp xác thực do tổ
chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến cung cấp khi đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và được đăng ký lại giải pháp
xác thực khi có nhu cầu.
Điều 9. Quy định về phiếu lệnh
điện tử
1. Phiếu lệnh điện tử phải có tối
thiểu các thông tin: số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức
giao dịch, mã chứng khoán hoặc tên chứng khoán, số lượng và giá giao dịch, thời
gian giao dịch (năm, tháng, ngày, giờ, phút), thiết bị đặt lệnh, địa chỉ vật lý
của thiết bị đặt lệnh hoặc thông tin nhận dạng khác đảm bảo tính duy nhất của
thiết bị đặt lệnh.
2. Phiếu lệnh hủy phải có thông tin về số hiệu lệnh,
khối lượng hủy và xác nhận lệnh hủy.
3. Phiếu lệnh điện tử phải được
ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợp một cách lô gíc với thông tin xác thực
của nhà đầu tư theo quy định tại Điều 8 Thông tư này trước khi được gửi vào hệ thống.
4. Phiếu lệnh điện tử trong giao dịch chứng chỉ quỹ
phải đảm bảo đầy đủ các thông tin theo quy định của pháp luật về giao dịch chứng
chỉ quỹ và đáp ứng quy định tại khoản 3 Điều này.
Mục 2. ĐĂNG KÝ, THU HỒI CHẤP THUẬN
CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Điều 10. Đối tượng đăng ký
cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng
khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch
của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc
trường hợp sau:
1. Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng
hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch
chứng khoán.
2. Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ
tục rút nghiệp vụ môi giới.
3. Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
4. Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo
quy định của pháp luật.
Điều 11. Hồ sơ đăng ký cung cấp
dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:
1. Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư này.
2. Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản
lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư này.
3. Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán
trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 03 ban
hành kèm theo Thông tư này.
4. Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên
bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán
trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối
với thành viên giao dịch.
Điều 12. Thủ tục chấp thuận cung
cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Công ty chứng khoán
lập hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này và lựa chọn
phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch
vụ bưu chính công ích.
1. Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày
nhận được hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này, trường
hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường
hợp hồ sơ chưa hợp lệ.
2. Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ
ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn
này nếu công ty chứng khoán không bổ sung
hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.
3. Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ
giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công
ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy
ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng
văn bản và nêu rõ lý do.
Điều 13. Thu hồi quyết định chấp
thuận, tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Trường hợp công ty chứng khoán bị tạm ngừng hoạt động hoặc bị đình chỉ hoạt
động môi giới chứng khoán hoặc bị đình chỉ
toàn bộ hoạt động, công ty chứng khoán phải
tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến cho đến khi khắc phục được các tình trạng này.
2. Công ty chứng khoán
bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trong các trường hợp sau:
a) Đã đăng ký rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán và đã được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước;
b) Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
c) Bị chấm dứt tư cách thành viên với các Sở giao dịch
chứng khoán;
d) Bị sáp nhập, bị chia, bị hợp nhất;
đ) Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi Giấy phép thành
lập và hoạt động;
e) Không duy trì, đáp ứng được các quy định tại khoản 2 Điều 5, khoản 1 và khoản 3 Điều 6, Điều 7, khoản 1 Điều 8 và khoản 3 Điều 9 Thông tư này;
g) Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin sai sự thật;
h) Các trường hợp khác do yêu cầu từ phía cơ quan
quản lý hoặc do công ty tự nguyện nộp đơn
xin ngừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến.
3. Công ty chứng khoán
bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại các điểm b,
c, e và g khoản 2 Điều này được đăng ký cung cấp lại dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
4. Công ty chứng khoán
bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 2 Điều này
phải duy trì và đảm bảo thời gian lưu trữ dữ liệu của hệ thống giao dịch chứng
khoán trực tuyến để thực hiện các nghĩa vụ
theo quy định của pháp luật.
5. Trình tự thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp
dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
của công ty chứng khoán được thực hiện
theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước.
Mục 3. BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG
TIN TRONG HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Điều 14. Quy định về báo cáo trong
hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Công ty chứng khoán
được chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến phải gửi Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước các báo cáo sau:
a) Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán
trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban
hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc
năm;
b) Báo cáo kèm theo các tài liệu liên quan khi có
nâng cấp, thay đổi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến: Thay đổi core hệ
thống, thay đổi phương thức giao dịch, thay đổi nhân sự công nghệ thông tin,
thay đổi địa điểm đặt hệ thống theo mẫu quy định tại Phụ
lục số 08 ban hành kèm theo Thông tư này. Thời hạn nộp báo cáo trong vòng bảy
(07) ngày làm việc sau khi công ty chứng khoán thực hiện nâng cấp hoặc thay đổi.
2. Sở giao dịch chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước các báo cáo sau:
a) Báo cáo năm về hệ thống giao dịch chứng khoán trực
tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 05 ban hành
kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm;
b) Báo cáo về các thay đổi quy định tiêu chuẩn công
nghệ đối với thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán. Thời hạn báo cáo trong vòng bảy (07) ngày
làm việc sau khi có thay đổi.
3. Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước báo cáo năm về tình hình giao dịch chứng khoán trực tuyến
theo mẫu quy định tại Phụ lục số 06 ban hành kèm
theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.
4. Trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi xảy
ra các sự cố nghiêm trọng liên quan đến hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến,
Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, công ty chứng
khoán phải gửi báo cáo theo mẫu quy định tại Phụ lục số
07 ban hành kèm theo Thông tư này.
5. Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ
quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tài liệu quy định tại khoản 3 Điều 11 Thông tư này tối thiểu năm (05) ngày làm việc
trước ngày triển khai hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư;
thực hiện báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu
quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông
tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.
6. Báo cáo phải được gửi bằng bản điện tử trên các
hệ thống trao đổi thông tin điện tử theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 15. Công bố thông tin
trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Trang thông tin điện tử chính thức và phần mềm ứng
dụng phục vụ giao dịch chứng khoán trực
tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán,
công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ phải công bố các quy định về
dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
và những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các rủi ro bao gồm:
a) Trong khi truyền tải qua mạng internet, lệnh
giao dịch có thể bị treo, bị ngừng, bị trì hoãn hoặc có lỗi dữ liệu;
b) Việc nhận dạng các tổ chức hoặc nhà đầu tư có thể
không chính xác, lỗi về bảo mật có thể xảy ra;
c) Giá cả thị trường và các thông tin chứng khoán khác có thể có lỗi hoặc sai lệch;
d) Những rủi ro có thể xảy ra của các phương thức
xác thực đặt lệnh cho nhà đầu tư;
đ) Những rủi ro khác mà các cơ quan quản lý nhà nước
có thẩm quyền, công ty chứng khoán, công
ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thấy cần thiết phải công bố.
2. Sở giao dịch chứng khoán công bố trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng
khoán quy định pháp luật liên quan đến
giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán
và các văn bản quy định về hoạt động giao dịch điện tử do Sở giao dịch chứng khoán ban hành.
3. Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam công bố trên trang thông tin điện tử của Trung tâm
lưu ký chứng khoán Việt Nam danh sách các
sản phẩm, dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến được phép cung cấp; quy định pháp luật liên quan đến giao dịch điện
tử trên thị trường chứng khoán và các văn
bản quy định về hoạt động giao dịch điện tử do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành.
4. Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước đăng tải trên cổng thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước danh sách công ty chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng
khoán trực tuyến, thủ tục, quy định về hồ
sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến, danh sách công ty chứng khoán
bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Chương III
HOẠT ĐỘNG TRAO ĐỔI THÔNG
TIN ĐIỆN TỬ
Điều 16. Quy định về hoạt động
trao đổi thông tin điện tử
1. Nội dung trao đổi thông tin điện tử bao gồm
thông tin trao đổi qua Internet hoặc mạng riêng liên quan đến các hoạt động
sau:
a) Chào bán chứng khoán
ra công chúng, đăng ký chứng khoán, lưu
ký chứng khoán, niêm yết, đăng ký giao dịch
và giao dịch chứng khoán;
b) Hoạt động quản lý các tổ chức, cá nhân theo quy
định tại khoản 2 Điều 2 Thông tư này;
c) Hoạt động công bố thông tin trên thị trường chứng
khoán;
d) Hoạt động khác liên quan đến thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật chứng khoán.
2. Tổ chức cung cấp dịch vụ trao đổi thông tin điện
tử có trách nhiệm:
a) Tạo lập trang thông tin điện tử trên mạng
Internet đóng vai trò như một cổng vào cho dịch vụ trao đổi thông tin điện tử;
b) Bảo mật thông tin cho các đối tượng đăng ký sử dụng
dịch vụ và đảm bảo an toàn thông tin cho hệ thống trao đổi thông tin điện tử;
c) Ban hành quy chế hướng dẫn về dịch vụ trao đổi
thông tin điện tử.
3. Đối tượng tham gia trao đổi thông tin điện tử
đăng ký sử dụng dịch vụ và thực hiện theo quy chế hướng dẫn của tổ chức cung cấp
dịch vụ trao đổi thông tin điện tử.
4. Việc sử dụng chứng thư số, chữ ký số trong hoạt
động trao đổi thông tin điện tử được thực hiện theo quy định của pháp luật về
giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính.
Chương IV
TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC CƠ
QUAN, TỔ CHỨC, CÁ NHÂN THAM GIA HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
Điều
17. Trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử
trên thị trường chứng khoán
1. Tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch chứng
khoán và thị trường chứng khoán.
2. Tuân thủ quy định về bảo vệ thông tin trong hoạt
động giao dịch điện tử và các quy định về an toàn bảo mật, về nhân sự, về hệ thống
dữ liệu.
3. Thực hiện lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ
liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán
trực tuyến của công ty; Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch
chứng khoán trực tuyến có thông tin chính
xác, thực hiện sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác
và không được bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định; Thực hiện lưu giữ thông
tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.
4. Công ty chứng khoán
không được cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến khi chưa được Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước chấp thuận hoặc khi quyết định chấp thuận bị thu hồi.
5. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn, báo cáo đầy đủ
nội dung theo quy định của pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Điều 18. Kiểm tra, giám sát hoạt
động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán
1. Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước có trách nhiệm giám sát, kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với Sở
giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký
chứng khoán Việt Nam, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng
chỉ quỹ và các tổ chức, cá nhân khác về thực hiện giao dịch điện tử trên thị
trường chứng khoán theo quy định hoặc khi
xảy ra sự cố ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư và sự an toàn của thị trường
chứng khoán.
2. Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán
Việt Nam có trách nhiệm phối hợp giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của tổ chức cung cấp dịch vụ
giao dịch chứng khoán trực tuyến và các tổ
chức, cá nhân có liên quan theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên
thị trường chứng khoán có trách nhiệm
cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, dữ liệu và các tài liệu liên quan đến hoạt
động giao dịch điện tử khi có yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.
Chương V
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Điều
19. Hiệu lực thi hành
Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01
tháng 03 năm 2018 và thay thế Thông tư số 87/2013/TT-BTC
ngày 28 tháng 6 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử
trên thị trường chứng khoán.
Điều 20. Tổ chức thực hiện
1. Trong vòng sáu (06) tháng kể từ ngày Thông tư này
có hiệu lực thi hành, các công ty chứng khoán
đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp
thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
trực tuyến trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành có trách nhiệm hoàn thiện
hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến,
đảm bảo đáp ứng yêu cầu về dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật, yêu cầu
về xác thực và lưu trữ dữ liệu theo quy định của Thông tư này.
2. Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước hướng dẫn, ban hành tiêu chuẩn kỹ thuật về ứng dụng công nghệ thông tin trong giao dịch điện tử trên thị
trường chứng khoán.
3. Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung
tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và các tổ
chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./.
|
Nơi nhận:
- Thủ tướng Chính phủ, các Phó thủ tướng
Chính phủ;
- Văn phòng Quốc hội;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chính phủ;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Văn phòng Ban chỉ đạo TW về phòng chống tham nhũng;
- Viện Kiểm sát nhân dân tối cao;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Kiểm toán Nhà nước;
- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;
- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc TW;
- Cơ quan Trung ương của các đoàn thể;
- Công báo;
- Cục kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp;
- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính;
- Website Chính phủ;
- Website Bộ Tài chính;
- Các Sở GDCK, TTLKCK;
- Lưu: VT, UBCK (400).
|
KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG
Trần Xuân Hà
|
Phụ lục số 01. Mẫu đơn
đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
… …, ngày... tháng
... năm ...
ĐƠN ĐĂNG KÝ CUNG
CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
Tên đầy đủ của công ty (ghi bằng chữ in hoa):
...................................................................
Tên viết tắt:
..........................................................................................................................
Được thành lập theo Giấy phép thành lập và hoạt
động số... ngày... do Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước cấp, đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng.
I. Các thông tin chung:
1. Địa điểm:
1.1. Trụ sở chính:
- Địa chỉ:
..............................................................................................................................
- Điện thoại:
…………………………………………Fax:........................................................
-
Website:…………………………………………….Email:....................................................
- Địa chỉ trang thông tin điện tử để truy nhập vào
dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
của công ty: ……………………………………………………………
1.2. Các chi nhánh, phòng giao dịch:
- Chi nhánh 1, Phòng giao dịch 1/Văn phòng đại diện
1: Tên, địa chỉ, điện thoại, Fax.
- Chi nhánh 2, Phòng giao dịch 2/Văn phòng đại diện
2: Tên, địa chỉ, điện thoại, Fax...
2. Các nghiệp vụ kinh doanh đã được cấp phép:
|
Môi giới chứng khoán
|
□
|
|
Tự doanh chứng khoán
|
□
|
|
Bảo lãnh phát hành chứng khoán
|
□
|
|
Tư vấn đầu tư chứng khoán
|
□
|
|
Lưu ký chứng khoán
|
□
|
Nghiệp vụ khác:
..................................................................................................................
II. Phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến:
|
1. Giao dịch qua Internet
|
□
|
|
2. Giao dịch qua điện thoại
|
□
|
3. Phương thức khác (ghi cụ thể phương thức, nếu
có): ....................................................
Chúng tôi xin cam đoan những lời khai trên đây là
chính xác, trung thực và cam kết tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật về chứng
khoán và thị trường chứng khoán, giao dịch điện tử. Nếu vi phạm chúng tôi
xin hoàn toàn chịu trách nhiệm.
|
|
Người đại diện theo
pháp luật
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Phụ lục số 02. Danh sách
tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực
tuyến
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
… …, ngày... tháng
... năm ...
DANH SÁCH ĐỘI NGŨ
NHÂN VIÊN CHUYÊN MÔN VỀ CÔNG NGHỆ THÔNG TIN QUẢN LÝ HỆ THỐNG DỊCH VỤ GIAO DỊCH
CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
|
STT
|
Họ và tên
|
Văn bằng, chứng
chỉ
|
Vị trí công việc
đảm nhận
|
|
Văn bằng(1)
|
Chứng chỉ(2)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
….
|
|
|
|
|
Ghi chú:
(1) Văn bằng (tốt nghiệp cao đẳng trở lên): Tiến
sỹ, Thạc sỹ, Cử nhân, Kỹ sư,...
(2) Chứng chỉ: Chứng chỉ chuyên môn liên quan đến
công nghệ thông tin.
Chúng tôi cam đoan hoàn toàn chịu trách nhiệm về
tính chính xác, trung thực những nội dung trên.
|
|
Người đại diện
theo pháp luật
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
LÝ LỊCH CHUYÊN
GIA CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
|
1) Họ và tên:
|
Giới tính: nam/nữ;
|
Ảnh chân dung 4x6
|
|
2) Ngày, tháng, năm sinh: ………………
|
Nơi sinh:……………
|
3) Quốc tịch:
4) Số chứng minh thư nhân dân/hộ chiếu (hoặc mã số
định danh cá nhân): …………… ngày cấp ………. nơi cấp …… ngày giá trị hiệu lực (đối với
hộ chiếu) …………..
5) Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: số nhà …… phường/xã....
quận/huyện ………… tỉnh/thành phố....
6) Chỗ ở hiện tại:
7) Trình độ văn hóa:
8) Trình độ chuyên môn cao nhất:
9) Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn liên quan
đến công nghệ thông tin(1):
|
Từ tháng, năm đến
tháng, năm
|
Chuyên ngành
đào tạo, bồi dưỡng
|
Hình thức đào tạo(2)
|
Văn bằng, chứng
chỉ
|
Tên cơ sở đào tạo
|
|
Văn bằng(3)
|
Chứng chỉ(4)
|
|
|
|
|
|
|
|
10) Kinh nghiệm làm việc (liệt kê tất cả các
công việc, dự án, sản phẩm đã tham gia phát triển, xây dựng)
|
Từ tháng, năm đến
tháng, năm
|
Tên công ty/dự án/sản
phẩm đã làm hoặc tham gia
|
Vị trí công việc
có liên quan
|
|
|
|
|
Tôi cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác,
trung thực các nội dung nói trên.
|
Xác nhận của
đơn vị công tác
|
Người khai
(Ký, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú:
(1) Tài liệu gửi kèm: Bằng tốt nghiệp, các chứng
chỉ liên quan (bản sao có xác nhận sao y
bản chính của đơn vị công tác, kèm theo bản dịch tiếng Việt nếu là văn bằng, chứng
chỉ nước ngoài). Lĩnh vực chuyên môn liên quan đến công nghệ thông tin bao gồm: khoa học máy tính và
thông tin, hệ điều hành, hệ thống mạng máy tính, truyền thông dữ liệu và an
toàn hệ thống, công nghệ thông tin và ứng
dụng,...
(2) Hình thức đào tạo: Chính quy, tại chức,
chuyên tu, bồi dưỡng, ....
(3) Văn bằng (tốt nghiệp cao đẳng trở lên): Tiến
sỹ, Thạc sỹ, Cử nhân, Kỹ sư,...
(4) Chứng chỉ: Chứng chỉ chuyên môn liên quan đến
công nghệ thông tin.
Phụ lục số 03. Báo cáo thiết
kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
..., ngày...
tháng... năm...
BÁO CÁO THIẾT KẾ
HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
Chúng tôi thay mặt các cổ đông sáng lập (hoặc các
thành viên sáng lập, chủ sở hữu công ty) báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng
khoán trực tuyến (GDTT) cho [Tên Công
ty (1)] như sau:
1. Tổng quan về hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến (GDTT)
1.1. Mô tả sơ lược quy trình hoạt động của hệ
thống GDTT của [Công ty]
1.2. Các quy trình giao dịch chứng khoán trực tuyến tại công ty
- Mô tả quy trình giao dịch chứng khoán qua Internet;
- Mô tả quy trình giao dịch chứng khoán qua điện thoại;
- Mô tả quy trình giao dịch chứng khoán trực tuyến qua các phương thức khác.
(Đính kèm các quy
trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đã ban hành của Công
ty).
1.3. Địa điểm đặt hệ thống GDTT:
2. Giải pháp xây dựng cơ sở hạ tầng hệ thống
GDTT
2.1 Giải pháp xây dựng hệ thống
- Kiến trúc hệ thống mạng:
+ Kiến trúc và mô hình tổng thể hệ thống mạng của công ty;
+ Kiến trúc và mô hình hệ thống mạng GDTT kèm theo
các thuyết minh chi tiết.
- Hệ thống máy chủ: Cách bố trí, cấu hình hệ thống
máy chủ đảm bảo tính bảo mật, tính dự phòng, sẵn sàng của hệ thống GDTT.
|
STT
|
Tên máy chủ
|
Số lượng
|
Mô tả chức năng
|
Nhà cung cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
|
- Đường truyền mạng: Cách bố trí, cấu hình đường truyền,
số lượng đường truyền và dung lượng đường truyền để duy trì sự liên tục của hệ
thống.
|
STT
|
Tên đường truyền
|
Mô tả chức năng
|
Nhà cung cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
- Thiết bị hệ thống mạng và hệ thống phụ trợ liên quan
đến hệ thống GDTT. Việc bố trí hệ thống và thiết bị dự phòng. Cách thiết lập hệ
thống để khắc phục các tình huống sự cố xảy ra và các quy trình xử lý liên
quan.
|
STT
|
Tên thiết bị
|
Số lượng
|
Mô tả chức năng
|
Nhà cung cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
|
- Hệ thống tổng đài điện thoại: mô tả hệ thống tổng
đài (tên hệ thống tổng đài, tên máy chủ cài đặt, tên phần mềm giao dịch qua điện
thoại, tên đường truyền tổng đài điện thoại), số lượng, tên nhà cung cấp.
|
STT
|
Mô tả hệ thống
tổng đài điện thoại
|
Số lượng
|
Mô tả chức năng
|
Nhà cung cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
|
2.2 Giải pháp an ninh bảo mật của hệ thống
- Giải pháp an ninh bảo mật cho hệ thống GDTT:
+ Thiết bị an ninh bảo mật và mô tả cách thức tổ chức
hệ thống để đảm bảo an toàn bảo mật.
+ Mô tả hệ thống phần mềm bảo mật, cấu hình và giải
pháp bảo mật cơ sở dữ liệu.
- Giải pháp an ninh bảo mật cho website giao dịch
trực tuyến: Xác thực website, mã hóa thông tin giao dịch trên đường truyền, chống
đột nhập, giả mạo qua giao diện Web...
- Quy định chính sách về an ninh bảo mật: Các chính
sách được thiết lập trên hệ thống; Chính
sách quy định trong nội bộ công ty và giữa công ty với khách hàng; Giải pháp kiểm
soát an ninh phòng máy chủ; Đánh giá rủi ro an toàn thông tin mạng của hệ thống
GDTT.
- Giải pháp xác thực trong giao dịch chứng khoán trực tuyến:
+ Mô tả các giải pháp xác thực lệnh đối với mỗi
phương thức đặt lệnh (Internet, điện thoại,...) do công ty sử dụng.
+ Giải pháp xác thực sử dụng chứng thư số: Tên nhà
cung cấp chứng thư số, số lượng chứng thư số được cung cấp và sử dụng, nội dung
áp dụng chứng thư số.
+ Xác thực hai yếu tố: Tên giải pháp (SMS, Matrix,
OTP,..), nhà cung cấp giải pháp;
+ Giải pháp xác thực khác (nếu có):
3. Giải pháp xây dựng phần mềm GDTT
- Thông tin về nhà cung cấp phần mềm, tên đầy đủ và
tên viết tắt của phần mềm.
- Công nghệ phát triển, nền tảng cơ sở dữ liệu, hệ điều
hành được lựa chọn.
- Các chức năng chính của phần mềm.
- Các giải pháp bảo mật của phần mềm: Bao gồm quản
trị hệ thống, phân quyền, việc kiểm soát vào ra hệ thống, khả năng cho phép
tích hợp các giải pháp an ninh bảo mật của các hãng khác.
(Đính kèm báo cáo hoặc biên bản đánh giá hệ thống
phần mềm GDTT).
4. Kế hoạch dự phòng, kiểm soát rủi ro hệ thống
- Giải pháp dự phòng dữ liệu: Bao gồm cách bố trí,
thiết lập cấu hình; các giải pháp lưu trữ, sao lưu dữ liệu và quy trình khôi phục
dữ liệu.
- Giải pháp thiết kế dự phòng cho hệ thống GDTT:
Phương án, cách thiết lập, cấu hình hệ thống dự phòng (bao gồm: Dự phòng cho hệ
thống máy chủ; Dự phòng hệ thống mạng, đường truyền; Dự phòng hệ thống tổng đài
điện thoại; Dự phòng hệ thống giao dịch; Dự phòng về nhân sự quản lý hệ thống
GDTT).
- Giải pháp hệ thống điện dự phòng: Hệ thống UPS, Hệ
thống máy phát điện dự phòng. Cách tổ chức, bố trí thiết lập khi có các tình huống
xấu xảy ra.
- Giải pháp hệ thống chống sét (chống sét lan truyền,
chống sét phòng máy chủ,..), hệ thống làm mát, hệ thống kiểm soát an ninh phòng
máy chủ, hệ thống phòng cháy chữa cháy,..
- Kế hoạch bảo trì, bảo dưỡng định kỳ hệ thống
GDTT.
Chúng tôi cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về
tính chính xác, trung thực những nội dung trên.
|
|
Người đại diện
theo pháp luật
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Ghi chú:
(1) Công ty: Công ty chứng khoán đối với trường hợp là Báo cáo của Công ty chứng
khoán; Công ty Quản lý quỹ đối với trường hợp là Báo cáo của Công ty Quản lý quỹ;
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đối với trường hợp là Báo cáo của Đại lý phân phối
chứng chỉ quỹ.
Phụ lục số 04. Báo cáo hoạt
động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm của công ty chứng khoán/công ty quản
lý quỹ/đại lý phân phối chứng chỉ quỹ
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
|
CÔNG TY....
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/BCGDTT
|
...., ngày...
tháng... năm...
|
BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
NĂM...
(Tính từ thời điểm
ngày 01/01 đến hết ngày 31/12 của năm báo cáo)
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
1. Phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho khách hàng:
1.1. Giao dịch qua
internet □
1.2. Giao dịch qua điện thoại
□
1.3. Phương thức khác (ghi cụ thể phương thức, nếu
có):................................................
2. Giải pháp xác thực:
- Chứng thư số
□
- Hai yếu tố
□ (Thẻ ma trận, Token key, Smart OTP,...)
- Xác thực khác
□ (Mô tả rõ phương thức xác thực)
3. Báo cáo chi tiết tình hình giao dịch chứng khoán trực tuyến trong năm
Tổng số lượng tài khoản: ………………………………..,
Tổng số tài khoản đăng ký giao dịch chứng khoán trực tuyến:…….
3.1. Các phương thức giao dịch được áp dụng
trong giao dịch chứng khoán trực tuyến
|
STT
|
Phương thức
giao dịch
|
Tổng số tài khoản
đăng ký
|
Tổng số tài khoản
giao dịch thực tế
|
Tổng số lệnh
giao dịch
|
Tổng số lệnh khớp
|
Tổng khối lượng
giao dịch
|
Tổng giá trị
giao dịch
|
|
1
|
Qua internet
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Qua điện thoại
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
Phương thức giao dịch
khác (nếu có)
|
|
|
|
|
|
|
|
TỔNG:
|
|
|
|
|
|
|
3.2. Các giải pháp xác thực trong giao dịch
chứng khoán trực tuyến
|
STT
|
Giải pháp xác
thực
|
Tổng số tài khoản
đăng ký
|
Tổng số tài khoản
giao dịch thực tế
|
Tổng số lệnh
giao dịch
|
Tổng số lệnh khớp
|
Tổng khối lượng
giao dịch
|
Tổng giá trị
giao dịch
|
|
1
|
Chứng thư số
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Xác thực hai yếu tố
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
Phương thức xác thực
khác (nếu có)
|
|
|
|
|
|
|
|
TỔNG:
|
|
|
|
|
|
|
4. Báo cáo những thay đổi hệ thống giao dịch chứng
khoán trực tuyến
4.1. Hệ thống, trang thiết bị
|
STT
|
Tên thiết bị
|
Số lượng
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
Nâng cấp (1)
|
Thay mới (2)
|
|
Máy chủ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thiết bị mạng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống tổng đài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thiết bị lưu điện
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống chống sét
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống phụ trợ khác (nếu có)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2. Đường truyền
|
STT
|
Tên đường truyền
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
Nâng cấp(1)
|
Thay mới(1)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
|
|
4.3. Hệ thống
phần mềm
|
STT
|
Tên phần mềm
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
Nâng cấp (1)
|
Thay mới(1)
|
|
1
|
Phần mềm giao dịch chứng khoán trực tuyến
|
|
|
|
|
|
2
|
Hệ điều hành
|
|
|
|
|
|
3
|
Cơ sở dữ liệu
|
|
|
|
|
|
4
|
Phần mềm khác (nếu có)
|
|
|
|
|
4.4. Chứng thư số
|
STT
|
Tên nhà cung cấp
|
Số lượng
|
Nội dung áp dụng
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
5. Báo cáo về đội ngũ tin học vận hành hệ thống
|
STT
|
Họ và tên
|
Chuyên ngành
đào tạo, bồi dưỡng(2)
|
Văn bằng, chứng
chỉ
|
Tên cơ sở đào tạo
|
Vị trí công việc(5)
|
|
Văn bằng(3)
|
Chứng chỉ(4)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
(1) Đánh dấu “X” nếu có nâng cấp hoặc thay mới hệ thống.
(2) Chuyên ngành đào tạo, bồi dưỡng liên quan đến
công nghệ thông tin bao gồm: khoa học máy
tính và thông tin, hệ điều hành, hệ thống mạng máy tính, truyền thông dữ liệu
và an toàn hệ thống, công nghệ thông tin
và ứng dụng,...
(3) Văn bằng (tốt nghiệp cao đẳng trở lên): Tiến
sỹ, Thạc sỹ, Cử nhân, Kỹ sư,...
(4) Chứng chỉ: Chứng chỉ chuyên môn liên quan đến
công nghệ thông tin.
(5) Vị trí công việc: quản trị phần mềm, quản trị
hệ thống, an ninh thông tin,... (Gửi kèm bản sao có xác nhận bằng cấp, chứng chỉ
chuyên môn của nhân viên mới)
_______________________________________________________________________
Thông tin về người lập báo cáo
Họ và tên:
............................................................................................................................
Địa chỉ Email: ………………………………………Điện thoại di động:..................................
|
|
Người đại diện
theo pháp luật
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Phụ lục số 05. Báo cáo hệ
thống giao dịch chứng khoán trực tuyến năm của Sở GDCK
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
|
BỘ TÀI CHÍNH
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/SGDCK…..
|
…….., ngày …..
tháng ……. năm……
|
BÁO CÁO TÌNH HÌNH
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
NĂM....
(Tính từ thời điểm
ngày 01/01 đến hết ngày 31/12 của năm báo cáo)
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
1. Các văn bản quy định liên quan đến hoạt động
giao dịch chứng khoán trực tuyến do Sở
GDCK ban hành
|
STT
|
Tên văn bản
|
Số văn bản
|
Ngày ban hành
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
Đính kèm các quy trình mới ban hành trong năm
báo cáo (nếu có).
2. Tình hình giao dịch chứng khoán trực tuyến trong năm
|
Loại chứng khoán
|
Tổng số lượng
chứng khoán giao dịch
|
Tổng giá trị giao
dịch
|
Tổng số lượng lệnh
giao dịch
|
|
Cổ phiếu
|
|
|
|
|
Trái phiếu
|
|
|
|
|
Chứng chỉ quỹ
|
|
|
|
|
Chứng khoán
phái sinh
|
|
|
|
3. Thành viên kết nối
Biểu 1: Thống kê thành viên giao dịch
|
Thị trường
|
Số thành viên đầu
kỳ
|
Số thành viên
được chấp thuận trong năm
|
Số thành viên bị
hủy bỏ tư cách
|
Số thành viên
cuối kỳ
|
|
Niêm yết
|
|
|
|
|
|
Upcom
|
|
|
|
|
Biểu 2: Hoạt động chấp thuận tư cách thành viên
|
Thị trường
|
Tên Thành viên
|
Ngày chấp thuận
|
|
Niêm yết
|
|
|
|
Upcom
|
|
|
Biểu 3: Hoạt động hủy bỏ tư cách thành viên
|
Thị trường
|
Tên Thành viên
|
Ngày hủy bỏ
|
|
Niêm yết
|
|
|
|
Upcom
|
|
|
Biểu 4: Danh sách thành viên hiện tại
|
Thị trường
|
Tên Thành viên
|
Ghi chú
|
|
Niêm yết
|
|
|
|
Upcom
|
|
|
4. Báo cáo hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến
4.1. Hệ thống, trang thiết bị
|
STT
|
Tên thiết bị
|
Số lượng
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
Nâng cấp(1)
|
Thay mới(1)
|
|
Máy chủ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thiết bị mạng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống bảo mật
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thiết bị lưu điện
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống chống sét
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống phụ trợ khác (nếu có)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2. Đường truyền
|
STT
|
Tên đường truyền
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
4.3. Hệ thống
phần mềm
|
STT
|
Tên phần mềm
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
Nâng cấp (1)
|
Thay đổi (1)
|
|
1
|
Phần mềm giao dịch chứng khoán trực tuyến
|
|
|
|
|
|
2
|
Hệ điều hành
|
|
|
|
|
|
3
|
Cơ sở dữ liệu
|
|
|
|
|
|
…
|
Các phần mềm khác (nếu có)
|
|
|
|
|
5. Danh sách đội ngũ nhân viên công nghệ thông tin
|
STT
|
Họ và tên
|
Chuyên ngành
đào tạo, bồi dưỡng(2)
|
Văn bằng, chứng
chỉ
|
Tên cơ sở đào tạo
|
Vị trí công việc(5)
|
|
Văn bằng(3)
|
Chứng chỉ(4)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
(1) Đánh dấu “X” nếu có nâng cấp hoặc thay đổi hệ
thống.
(2) Chuyên ngành đào tạo, bồi dưỡng liên quan đến
công nghệ thông tin bao gồm: khoa học máy
tính và thông tin, hệ điều hành, hệ thống mạng máy tính, truyền thông dữ liệu
và an toàn hệ thống, công nghệ thông tin
và ứng dụng,...
(3) Văn bằng (tốt nghiệp cao đẳng trở lên): Tiến
sỹ, Thạc sỹ, Cử nhân, Kỹ sư,...
(4) Chứng chỉ: Chứng chỉ chuyên môn liên quan đến
công nghệ thông tin.
(5) Vị trí công việc: quản trị phần mềm, quản trị
hệ thống, an ninh thông tin,...
_______________________________________________________________________
Thông tin của người lập báo cáo:
Họ và tên:
............................................................................................................................
Điện thoại:
………………………………………Email:...........................................................
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Phụ lục số 06. Báo cáo
tình hình giao dịch chứng khoán trực tuyến năm của Trung tâm lưu ký chứng khoán
Việt Nam
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
|
BỘ TÀI CHÍNH
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/TTLK
|
………, ngày …..
tháng …… năm ………
|
BÁO CÁO TÌNH HÌNH
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
NĂM...
(Tính từ thời điểm
ngày 01/01 đến hết ngày 31/12 của năm báo cáo)
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
1. Các văn bản quy định liên quan đến hoạt động
giao dịch chứng khoán trực tuyến do TTLK
ban hành
|
STT
|
Tên văn bản
|
Số văn bản
|
Ngày ban hành
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
Đính kèm các quy trình mới ban hành trong năm
báo cáo (nếu có).
2. Tình hình cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
2.1. Tài khoản khách hàng
|
Tổng số tài khoản
khách hàng đăng ký
|
Tổng giá trị giao dịch
|
Tổng số lượng lệnh
giao dịch
|
|
|
|
|
2.2. Tình hình cung cấp dịch vụ giao dịch chứng
khoán trực tuyến cho thành viên
|
STT
|
Tên dịch vụ
|
Số lượng thành
viên đăng ký
|
Số lượng thành
viên sử dụng dịch vụ
|
|
|
|
|
|
3. Quản lý thành viên lưu ký
3.1. Thành viên Lưu ký
Biểu 1: Thống kê thành viên lưu ký
|
Số thành viên đầu
kỳ
|
Số thành viên được
chấp thuận trong năm
|
Số thành viên bị
hủy bỏ tư cách
|
Số thành viên
cuối kỳ
|
|
|
|
|
|
Biểu 2: Hoạt động chấp thuận tư cách thành viên
|
STT
|
Tên Thành viên
|
Ngày chấp thuận
|
|
|
|
|
Biểu 3: Hoạt động hủy bỏ tư cách thành viên
|
STT
|
Tên Thành viên
|
Ngày hủy bỏ
|
|
|
|
|
Biểu 4: Danh sách thành viên hiện tại
|
STT
|
Tên Thành viên
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
3.2. Thành viên Bù trừ
Biểu 1: Thống kê thành viên bù trừ
|
Số thành viên đầu
kỳ
|
Số thành viên
được chấp thuận trong năm
|
Số thành viên bị
hủy bỏ tư cách
|
Số thành viên
cuối kỳ
|
|
|
|
|
|
Biểu 2: Hoạt động chấp thuận tư cách thành viên
|
STT
|
Tên Thành viên
|
Ngày chấp thuận
|
|
|
|
|
Biểu 3: Hoạt động hủy bỏ tư cách thành viên
|
STT
|
Tên Thành viên
|
Ngày hủy bỏ
|
|
|
|
|
Biểu 4: Danh sách thành viên hiện tại
|
STT
|
Tên Thành viên
|
Ghi chú
|
|
|
|
|
4. Báo cáo các thay đổi của hệ thống
4.1. Hệ thống, thiết bị phần cứng
|
STT
|
Tên thiết bị
|
Số lượng
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
Nâng cấp(1)
|
Thay mới(1)
|
|
Máy chủ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thiết bị mạng
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống tổng đài
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Thiết bị lưu điện
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống chống sét
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Hệ thống phụ trợ khác (nếu có)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2. Đường truyền
|
STT
|
Tên đường truyền
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
....
|
|
|
|
4.3. Hệ thống
phần mềm
|
STT
|
Tên phần mềm
|
Chức năng
|
Nhà cung cấp
|
Nâng cấp (1)
|
Thay đổi(1)
|
|
1
|
Phần mềm giao dịch chứng khoán trực tuyến
|
|
|
|
|
|
2
|
Hệ điều hành
|
|
|
|
|
|
3
|
Cơ sở dữ liệu
|
|
|
|
|
|
....
|
Các phần mềm khác (nếu có)
|
|
|
|
|
4.4. Chứng thư số
|
STT
|
Tên nhà cung cấp
|
Số lượng
|
Phạm vi áp dụng
|
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
5. Danh sách đội ngũ nhân viên công nghệ thông tin
|
STT
|
Họ và tên
|
Chuyên ngành đào
tạo, bồi dưỡng(2)
|
Văn bằng, chứng
chỉ
|
Tên cơ sở đào tạo
|
Vị trí công việc(5)
|
|
Văn bằng(3)
|
Chứng chỉ(4)
|
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
Ghi chú:
(1) Đánh dấu “X” nếu có nâng cấp/thay đổi hệ thống.
(2) Chuyên ngành đào tạo, bồi dưỡng liên quan đến
công nghệ thông tin bao gồm: khoa học máy
tính và thông tin, hệ điều hành, hệ thống mạng máy tính, truyền thông dữ liệu
và an toàn hệ thống, công nghệ thông tin
và ứng dụng,...
(3) Văn bằng (tốt nghiệp cao đẳng trở lên):
TSKH, TS, Ths, Cử nhân, Kỹ sư,...
(4) Chứng chỉ: Chứng chỉ chuyên môn liên quan đến
công nghệ thông tin.
(5) Vị trí công việc: quản trị phần mềm, quản trị
hệ thống, an ninh thông tin,... (Gửi kèm bản sao có
xác nhận bằng cấp, chứng chỉ chuyên môn của nhân viên mới).
______________________________________________________________________
Thông tin của người lập báo cáo:
Họ và tên:
..........................................................................................................................
Điện thoại:
……………………………………….Email:........................................................
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Phụ lục số 07. Báo cáo sự
cố giao dịch chứng khoán trực tuyến
(Ban hành kèm theo
Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
..., ngày...
tháng... năm...
BÁO CÁO SỰ CỐ
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
Tên (Tổ chức kinh doanh chứng khoán, Sở GDCK, Trung tâm LKCK):
.............................
Thông tin người phụ trách GDTT:
.......................................................................................
Họ và tên:
............................................................................................................................
Địa chỉ Email: ……………………………………Điện thoại:
..................................................
Báo cáo sự cố giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:
1. Thời gian, địa điểm phát sinh sự cố:.................................................................................
2. Mô tả sơ bộ về sự cố, tình trạng khi xảy ra sự cố:
..........................................................
3. Nguyên nhân sự cố:
........................................................................................................
4. Đánh giá rủi ro, ảnh hưởng đối với thị trường,
khách hàng, hệ thống GDTT và các hệ thống khác có liên quan:
5. Tình hình thiệt hại:
...........................................................................................................
6. Các biện pháp đã thực hiện để khắc phục sự cố,
ngăn chặn và phòng ngừa rủi ro: .......
7. Kết quả khắc
phục sự cố:
.................................................................................................
8. Kiến nghị, đề xuất (nếu có):
..............................................................................................
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|
Phụ lục số 08. Báo cáo
nâng cấp, thay đổi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng
khoán
(Ban hành kèm
theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19 tháng 12 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán)
|
CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN …..
-------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
/BCGDTT
|
……, ngày …
tháng … năm …
|
BÁO CÁO NÂNG CẤP,
THAY ĐỔI HỆ THỐNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Kính gửi: Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước
Công ty ………….. xin báo cáo các thay đổi nâng cấp
liên quan đến hệ thống giao dịch chứng khoán
trực tuyến của công ty như sau:
1. Hệ thống Core giao dịch chứng khoán trực tuyến (khi có nâng cấp, thay đổi):
- Mô tả mô hình hệ thống Core kèm thuyết minh chi
tiết hệ thống;
- Mô tả các nội dung nâng cấp, thay đổi hệ thống
Core chứng khoán của công ty: bao gồm máy
chủ, các thiết bị mạng, đường truyền, giải pháp an ninh bảo mật hệ thống, giải
pháp xây dựng phần mềm, giải pháp dự phòng và kiểm soát rủi ro đối với hệ thống.
- Thời gian vận hành chính thức sau khi thực hiện
nâng cấp, thay đổi.
2. Phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến (khi có nâng cấp, thay đổi):
- Tên phương thức giao dịch;
- Mô tả quy trình giao dịch chứng khoán trực tuyến của phương thức giao dịch khi
có thay đổi
- Mô tả giải pháp xác thực đối của phương thức giao
dịch
- Mô tả nhà cung cấp giải pháp.
3. Nhân sự công nghệ
thông tin quản lý hệ thống (nếu có thay đổi):
4. Địa điểm đặt hệ thống:
- Mô tả địa điểm đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến (khi có thay đổi).
5. Nội dung nâng cấp, thay đổi khác (nếu
có): ..............................................................
______________________________________________________________________
Thông tin của người lập báo cáo:
Họ và tên: ..........................................................................................................................
Điện thoại di động:
………………………………………Email:............................................
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
|