|
THỦ
TƯỚNG CHÍNH PHỦ
-----
|
CỘNG
HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
-------
|
|
Số:
20/2008/CT-TTg
|
Hà
Nội, ngày 23 tháng 06 năm 2008
|
CHỈ THỊ
VỀ TĂNG CƯỜNG QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Trong thời gian qua,
thị trường chứng khoán đã có bước phát triển nhanh; tuy nhiên, hoạt động của thị
trường cho thấy vẫn chưa thực sự ổn định, nhiều doanh nghiệp không thực hiện đầy
đủ các nghĩa vụ của mình đối với nhà đầu tư, đặc biệt là vấn đề công bố thông
tin. Mặt khác, thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung hình thành tự
phát, sôi động, nhưng tiềm ẩn nhiều rủi ro cho nhà đầu tư. Điều này có thể gây
thiệt hại đến quyền lợi của nhà đầu tư, gây ảnh hưởng xấu đến môi trường đầu
tư. Từ tình hình trên đây các cơ quan chức năng phải có biện pháp cấp bách để
quản lý thị trường nhằm ngăn ngừa nguy cơ lừa đảo, đổ vỡ và ảnh hưởng đến thị
trường nói chung, gây mất lòng tin của các nhà đầu tư trong nước và nước ngoài.
Để đảm bảo tăng cường
quản lý và phát triển bền vững thị trường chứng khoán, Thủ tướng Chính phủ chỉ
thị:
1. Đối với tổ chức chào bán chứng khoán:
a) Việc chào bán chứng khoán ra công chúng phải
đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà nước theo quy định của pháp luật về chứng
khoán. Các tổ chức chưa đáp ứng điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng
theo quy định tại Điều 12 Luật Chứng khoán không được phép
thực hiện chào bán chứng khoan ra công chúng. Mọi trường hợp chào bán chứng
khoán vi phạm pháp luật phải bị đình chỉ và xử phạt theo quy định Nghị định số
36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh
vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
b) Việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải tuân
thủ theo quy định của Luật Doanh nghiệp và các văn bản hướng dẫn có liên quan.
Tổ chức phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn phải làm thủ tục đăng ký với cơ
quan đăng ký kinh doanh hoặc cơ quan quản lý cấp phép hoạt động về phát hành
thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ, cụ thể:
- Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với các ngân hàng thương mại cổ
phần, các công ty tài chính cổ phần;
- Bộ Tài chính quản
lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với các công ty cổ phần bảo hiểm; Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với các công ty đại chúng
và công ty cổ phần chứng khoán;
- Cơ quan đăng ký
kinh doanh (Sở Kế hoạch và Đần tư) quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với
các doanh nghiệp do Sở Kế hoạch và Đầu tư cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh
doanh.
c) Các doanh nghiệp
không phải là pháp nhân Việt Nam không được chào bán chứng khoán trên lãnh thổ
nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, trừ trường hợp thực hiện theo lộ trình
cam kết quốc tế mà Việt Nam đã ký kết.
2. Đối với công ty cổ phần đại chúng:
a) Các công ty cổ phần
đủ tiêu chuẩn trở thành công ty cổ phần đại chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước. Công ty cổ phần đại chúng không thực hiện đăng ký sẽ bị xử phạt
theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 10 Nghị định sồ
36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2007 về xử phạt hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán và thị trường chứng khoán;
b) Các công ty cổ
phần đại chúng, bao gồm cả các công ty niêm yết thực hiện chế độ kiểm toán,
công bố thông tin, quản trị công ty theo quy định của Luật Chứng khoán và các
văn bản hướng dẫn có liên quan.
3. Đối với Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán:
a) Sở Giao dịch chứng
khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán bảo đảm an
toàn, công bằng, công khai, minh bạch theo quy định của pháp luật về chứng
khoán và quy chế giao dịch được cơ quan có thẩm quyền phê duyệt;
b) Bộ Tài chính chỉ
đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xây dựng đề án tổ chức giao dịch chứng khoán
cho các công ty cổ phần đại chúng trong năm 2008 nhằm mở rộng thị trường chứng
khoán có tổ chức;
c) Nghiêm cấm các
tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán bất hợp pháp. Các hoạt
động cung cấp thông tin, nhu cầu mua, bán, giá cả chứng khoán trên các phương
tiện thông tin đại chúng phải tuân thủ đúng quy định của pháp luật. Người đứng
đầu các phương tiện thông tin này phải đảm bảo sự chính xác, minh bạch về nguồn
thông tin đã đăng tải.
4. Đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán:
a) Tổ chức kinh
doanh chứng khoán phải đảm bảo duy trì các điều kiện theo quy định tại Luật Chứng
khoán và Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 quy định chi tiết
thi hành một số điều của Luật Chứng khoán trong suốt quá trình hoạt động;
b) Bộ Tài chính chỉ
đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đánh giá lại tình hình cấp phép thành lập và hoạt
động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời gian qua và trình Chính
phủ sửa đổi, bổ sung điều kiện cấp phép cho phù hợp với tình hình thị trường hiện
nay.
5 . Đối với các tổ chức đầu tư chứng khoán:
a) Các doanh nghiệp
không có chức năng đầu tư tài chính, ngoại trừ ngân hàng hoặc công ty tài
chính, không được chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động vốn đầu tư chứng
khoán;
b) Các doanh nghiệp
nhà nước không được sử dụng vốn đầu tư của chủ sở hữu, quỹ đầu tư phát triển và
nguồn vốn xây dựng cơ bản để tham gia góp vốn thành lập, nua cổ phần của các quỹ
đần tư chứng khoán (kể cả các quỹ đầu tư mạo hiểm), công ty đầu tư chứng khoán.
Việc sử dụng vốn của doanh nghiệp nhà nước để đầu tư tài chính, đầu tư vào thị
trường chứng khoán phải không làm ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất, kinh doanh
của doanh nghiệp được Nhà nước giao. Đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh
này nghiệp quyết định mức độ đầu tư tài chính, đảm bảo an toàn và hiệu quả tiền
vốn của Nhà nước.
6. Đối với các Bộ, ngành:
a) Bộ Tài chính:
- Khẩn trương
trình Chính phủ ban hành Nghị định về phát hành chứng khoán riêng lẻ; rà soát lại
các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, có kế
hoạch bổ sung, hoàn chỉnh trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành;
- Chỉ đạo Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước thực hiện quản lý phát hành chứng khoán ra công chúng,
đăng ký công ty cổ phần đại chúng, thẩm định cấp phép các hồ sơ thành lập và hoạt
động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, quản lý giám sát thị trường chứng
khoán tập trung, thành lập thị trường giao dịch chứng khoán cho các công ty đại
chúng;
- Xây dựng kế hoạch
tổng mức chào bán hàng tháng theo tín hiệu thị trường (bao gồm việc chào bán của
các công ty đại chúng đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và việc chào bán
cổ phiếu lần đầu ra công chúng của các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá) để đảm
bảo cân đối cung cầu trên thị trường. Đối với việc cổ phần hoá các doanh nghiệp
nhà nước, Bộ Tài chính sớm trình Chính phủ ban hành quy định về phương thức
chào bán thoả thuận và bảo lãnh phát hành, đồng thời quy định chi tiết hơn vấn
đề định giá và công bố thông tin để nâng cao tính linh hoạt, thúc đẩy tiến
trình cổ phần hoá các doanh nghiệp nhà nước;
- Phối hợp với các
Bộ, ngành liên quan thực hiện công tác đấu tranh phòng, chống vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán.
b) Ngân hàng Nhà
nước Việt Nam:
- Quản lý phát
hành chứng khoán riêng lẻ của các ngân hàng thương mại cổ phần; chỉ đạo các
ngân hàng thương mại cổ phần đủ tiêu chuẩn đăng ký công ty đại chúng;
- Giám sát luồng
ngoại tệ vào, ra của các nhà đầu tư nước ngoài theo quy định về quản lý ngoại hối;
- Quản lý, giám
sát việc cho vay đầu tư chứng khoán của các tổ chức tín dụng nhằm hỗ trợ nhu cầu
đầu tư nhưng phải đảm bảo an toàn.
c) Bộ Kế hoạch và
Đầu tư:
- Chỉ đạo các cơ
quan đăng ký kinh doanh tăng cường giám sát việc phát hành thêm cổ phiếu để
tăng vốn điều lệ;
- Hướng dẫn trình
tự, thủ tục thực hiện việc chuyển đổi các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài
là pháp nhân Việt Nam thành công ty cổ phần.
d) Ủy ban nhân dân
các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương phối hợp với Bộ Kế hoạch và Đầu tư chỉ
đạo cơ quan đăng ký kinh doanh (Sở Kế hoạch và Đầu tư) trong việc quản lý phát
hành chứng khoán riêng lẻ;
đ) Các cơ quan
thông tấn, báo chí ở trung ương và địa phương phối hợp với Bộ Tài chính, các Bộ,
ngành liên quan trong việc tuyên truyền, phổ biến giáo dục pháp luật về chứng
khoán và thị trường chứng khoán. Thủ trưởng các cơ quan thông tấn báo chí phải
chịu trách nhiệm về những nội dung, số liệu và những thông tin về thị trường chứng
khoán đã đăng tải.
Bộ Tài chính chịu trách nhiệm theo dõi và đôn đốc thực hiện Chỉ thị
này, định kỳ hàng quý báo cáo Thủ tướng Chính phủ về tiến độ, kết quả và những
vướng mắc trong quá trình thực hiện, kiến nghị biện pháp xử lý./.
|
|
THỦ
TƯỚNG
Nguyễn Tấn Dũng
|