DOANH NGHIỆP

Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 2)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Văn Tài

16:41 03/08/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục trình bày quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 qua bài viết sau đây:

>> Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 9)

>> Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 8)

4. Xử lý hồ sơ đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ lần đầu

Căn cứ Điều 7 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023, việc xử lý hồ sơ đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ lần đầu được quy định như sau:

(i) Trong thời hạn 03 tháng kể từ khi hệ thống đăng ký, lưu ký trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chính thức vận hành, thời gian Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ lần đầu là trong thời hạn 12 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Sau thời hạn 03 tháng kể từ khi hệ thống đăng ký, lưu ký trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam chính thức vận hành, thời gian Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ lần đầu là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Ngày Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được được xác định như sau:

- Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

- Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện: Là ngày nhận theo dấu công văn đến của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

- Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam: Là ngày thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và tổ chức phát hành xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

(ii) Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu (Mẫu 06C/ĐKCK - Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam) cho tổ chức phát hành và gửi thông báo chấp thuận đăng ký trái phiếu cho tổ chức phát hành, HNX và các thành viên lưu ký (Mẫu 07/ĐKCK - Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam).

Mã trái phiếu được Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam do Tổng Giám đốc Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành.

(iii) Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi văn bản thông báo cho tổ chức phát hành đề nghị bổ sung, giải trình hoặc nêu rõ lý do chưa thực hiện đăng ký trái phiếu.

Luật Chứng khoán 2019 và các văn bản hướng dẫn mới nhất (còn hiệu lực)

Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023

Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023

(Ảnh minh họa - Nguồn từ Internet)

5. Trách nhiệm của tổ chức phát hành trong quá trình làm thủ tục đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Căn cứ Điều 8 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023, trách nhiệm của tổ chức phát hành trong quá trình làm thủ tục đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định như sau:

- Kể từ ngày gửi hồ sơ đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, việc chuyển quyền sở hữu trái phiếu chỉ được thực hiện khi được sự chấp thuận của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để đảm bảo tính thống nhất về thông tin người sở hữu trái phiếu theo dõi tại tổ chức phát hành và thông tin đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

- Trong quá trình nộp hồ sơ đăng ký, trường hợp thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân là người sở hữu trái phiếu của tổ chức phát hành trùng với thông tin đã có trong hệ thống của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam nhưng có sự khác biệt về họ tên, loại hình, quốc tịch của người sở hữu, tổ chức phát hành có trách nhiệm thực hiện xác nhận thông tin theo nguyên tắc quy định tại khoản 1.3 Điều 17 Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023.

- Sau khi đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, tổ chức phát hành phải thực hiện theo đúng quy định về quản lý, thay đổi, điều chỉnh thông tin và chuyển quyền sở hữu quy định tại Chương III và Chương IV Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023.

- Tổ chức phát hành nộp tiền giá dịch vụ đăng ký trái phiếu cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định của Bộ Tài chính về giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Sở giao dịch chứng khoán và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

6. Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Căn cứ Điều 9 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong các trường hợp sau:

- Tổ chức phát hành đăng ký bổ sung trái phiếu;

- Tổ chức phát hành điều chỉnh giảm số lượng trái phiếu đăng ký;

- Tổ chức phát hành thay đổi điều kiện, điều khoản của trái phiếu (thay đổi lãi suất danh nghĩa trái phiếu, kéo dài kỳ hạn trái phiếu, phương thức thanh toán gốc, lãi trái phiếu);

- Tổ chức phát hành thay đổi tên.

Quý khách hàng xem tiếp >> Quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ năm 2023 (Phần 3)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email khoinghiep@thuvienphapluat.vn.

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.