DOANH NGHIỆP

Quy định về chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 2)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Ngọc Hân

23:12 04/08/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục trình bày quy định về chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 qua bài viết sau đây:

>> Quy định về chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023

>> Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 4)

4. Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phát sinh khi TCPH thanh toán đầy đủ, đúng hạn gốc, lãi trái phiếu

Căn cứ Điều 24 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD ngày 03/7/2023 (sau đây viết tắt là Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ), chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phát sinh khi tổ chức phát hành thực hiện theo quy định tại Điều 1 Nghị định 08/2023/NĐ-CP:

(1) Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu của các bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 10A/ĐK-TPRL ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên.

(2) Tài liệu chứng minh người sở hữu trái phiếu chấp thuận về việc tổ chức phát hành thanh toán gốc, lãi trái phiếu đến hạn bằng tài sản khác là trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

(3) Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán theo Mẫu 21/LK Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSDC ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD ngày 23/8/2021 (03 bản đối với trường hợp khác thành viên lưu ký, 02 bản đối với trường hợp cùng thành viên lưu ký) và Văn bản của thành viên lưu ký bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSDC xác nhận về số dư trái phiếu lưu ký bên chuyển quyền sở hữu và cam kết phong tỏa trong quá trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu.

(4) Tài liệu chứng minh đã công bố thông tin về việc sử dụng tài sản khác là trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ để thanh toán gốc, lãi trái phiếu theo quy định tại Điều 1 Nghị định 08/2023/NĐ-CP.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Sở hữu trái phiếu

Quy định về chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 2)

(Ảnh minh hoạ - Nguồn từ Internet)

5. Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phát hành trước 01/01/2021

Căn cứ Điều 25 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD ngày 03/7/2023, chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phát hành trước ngày 01/01/2021 còn dư nợ đã đăng ký trái phiếu tại VSDC và chưa thực hiện đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (gọi tắt là HNX).

Quy định này thay thế quy định tại Điều 56 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD ngày 20/8/2021 của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (gọi tắt là VSD).

5.1. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu trái phiếu đối với các trường hợp không quy định tại mục (ii) bên dưới

Hồ sơ bao gồm:

- Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu trái phiếu (Mẫu 10B/ĐKCK ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD ngày 20/08/2021).

- Bản sao hợp lệ hoặc bản sao có đóng dấu treo của thành viên lưu ký các giấy tờ về thông tin nhận diện của các bên. Trường hợp ủy quyền phải có tài liệu ủy quyền theo đúng quy định của pháp luật.

5.2. Hồ sơ đối với các trường hợp chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khác

Hồ sơ đối với các trường hợp chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ sau đây được thực hiện theo mục 4 và mục 6 Phần 3 bài viết này:

- Tặng cho, thừa kế trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định của Bộ luật Dân sự 2015.

- Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp; tổ chức lại các đơn vị sự nghiệp công lập; giải thể doanh nghiệp, giải thể hộ kinh doanh theo quy định của Luật Doanh nghiệp 2020 và quy định pháp luật khác có liên quan.

- Chuyển quyền sở hữu theo bản án, quyết định của tòa án, quyết định của trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án.

- Chuyển quyền sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm là trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đã đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và thực hiện phong tỏa theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 23 Thông tư 119/2020/TT-BTC.

- Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ do phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân theo quy định của Luật Hôn nhân và gia đình 2014.

- Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ; tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; quỹ trả bằng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong hoạt động mua bán lại của quỹ mở.

- Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phát sinh khi doanh nghiệp phát hành thực hiện theo quy định tại Điều 1 Nghị định 08/2023/NĐ-CP.

Quý khách tiếp tục xem >> Quy định về chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 3)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.