DOANH NGHIỆP

Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 3)

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Ngọc Hân

22:13 04/08/23

PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP tiếp tục trình bày quy định về quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 qua bài viết sau đây:

>> Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 2)

>> Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023

3. Quản lý và điều chỉnh thông tin về người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chưa lưu ký

Quản lý và điều chỉnh thông tin về người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chưa lưu ký được quy định tại Điều 17 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD ngày 03/7/2023 (sau đây viết tắt là Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ) như sau:

...

3.2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Trường hợp có sai sót thông tin về người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại Điều 5 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, tổ chức phát hành chuẩn bị một bộ hồ sơ như sau:

(1) Văn bản của tổ chức phát hành đề nghị điều chỉnh thông tin về người sở hữu trái phiếu (Mẫu 09A/ĐK-TPRL) ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD (02 bản) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân có liên quan (bản sao giấy tờ nêu trên không áp dụng trong trường hợp điều chỉnh thông tin về loại hình doanh nghiệp, lĩnh vực hoạt động, địa chỉ liên hệ, điện thoại).

(2) Văn bản của người sở hữu trái phiếu gửi tổ chức phát hành và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (gọi tắt là VSCD) thông báo về việc lựa chọn quốc tịch Việt Nam trong đó có cam kết không sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) và không còn chứng minh nhân dân/căn cước công dân, đề nghị sử dụng hộ chiếu làm thông tin đăng ký (trường hợp người sở hữu trái phiếu đề nghị thay đổi sang quốc tịch Việt Nam theo đoạn (iii) của mục 3.1.4 Phần 2 bài viết này).

(3) Văn bản của người sở hữu trái phiếu gửi tổ chức phát hành và VSDC thông báo về việc lựa chọn quốc tịch nước ngoài trong đó có cam kết không sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) (trường hợp người sở hữu trái phiếu đề nghị thay đổi sang quốc tịch nước ngoài theo đoạn (iv) của mục 3.1.4 Phần 2 bài viết này).

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Trái phiếu

Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 3)

(Ảnh minh hoạ - Nguồn từ Internet)

3.3. Thủ tục điều chỉnh thông tin người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Bước 1: Nộp hồ sơ

Trường hợp có sai sót thông tin về người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mục 3.2, tổ chức phát hành gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về người sở hữu trái phiếu (nêu tại mục 3.2) cho VSDC.

Bước 2: Xem xét và xử lý hồ sơ

Thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ là trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành (gọi tắt là TCPH).Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, VSDC gửi văn bản xác nhận cho tổ chức phát hành.

Trường hợp thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân của người sở hữu trái phiếu do tổ chức phát hành đề nghị điều chỉnh thông tin cung cấp trùng với thông tin nhận diện của người sở hữu trái phiếu tại các tổ chức phát hành và thành viên lưu ký khác trên hệ thống của VSDC nhưng khác thông tin về họ tên, loại hình hoặc quốc tịch, VSDC thực hiện gửi thông báo về việc kiểm tra thông tin của nhà đầu tư tới các tổ chức phát hành có liên quan (trường hợp trái phiếu chưa lưu ký) và thành viên lưu ký nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký trái phiếu (trường hợp trái phiếu đã lưu ký) có thông tin xung đột.

Trường hợp hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin người sở hữu trái phiếu có từ 100 nhà đầu tư trở lên, thời gian VSDC xử lý tối đa không quá 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

4. Điều chỉnh thông tin về loại trái phiếu

Căn cứ theo quy định Điều 18 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD ngày 03/7/2023, việc điều chỉnh thông tin về loại trái phiếu được quy định như sau:

- Hồ sơ điều chỉnh thông tin về loại trái phiếu bao gồm:

+ Văn bản của tổ chức phát hành (gọi tắt là TCPH) đề nghị điều chỉnh loại chứng khoán (Mẫu 14/ĐKCK ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD ngày 20/8/2021).

+ Bản sao Quyết định của cấp có thẩm quyền thông qua điều kiện hạn chế chuyển nhượng (trong trường hợp thay đổi điều kiện hạn chế chuyển nhượng so với thông tin đăng ký ban đầu).

- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (gọi tắt là VSD) xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán và gửi văn bản xác nhận cho tổ chức phát hành và thành viên lưu ký (gọi tắt là TVLK) liên quan (Mẫu 15/ĐKCK ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD ngày 20/8/2021).

Trường hợp hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin loại chứng khoán có từ 300 nhà đầu tư trở lên, thời gian VSD xử lý tối đa không quá 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ của TCPH.

Quý khách tiếp tục xem >> Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 4)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.