DOANH NGHIỆP

Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023

Tham vấn bởi luật sư Nguyễn Thụy Hân

Chuyên viên pháp lý Ngọc Hân

22:11 04/08/23

Theo quy định hiện nay, việc quản lý và điều chỉnh thông tin đăng ký về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định như thế nào? – Hải Giang(Yên Bái).

>> Điều kiện đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

>> Danh sách văn bản Trung ương cập nhật ngày 03/08/2023

1. Quy định chung về điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Căn cứ Điều 15 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD ngày 03/7/2023 (sau đây viết tắt là Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ), quy định chung về điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cụ thể như sau:

- Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (gọi tắt là VSDC) thực hiện điều chỉnh thông tin theo đề nghị của tổ chức phát hành khi có sự thay đổi thông tin về trái phiếu đăng ký quy định tại Điều 5 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

- Hồ sơ điều chỉnh thông tin tổ chức phát hành gửi đến VSDC phải có đầy đủ chứng từ theo quy định. Trường hợp hồ sơ điều chỉnh thông tin được giao, nhận trực tiếp giữa tổ chức phát hành với VSDC hoặc chuyển bằng đường bưu điện, các tài liệu đính kèm phải được đóng dấu giáp lai/dấu treo của tổ chức phát hành hoặc là bản sao hợp lệ.

- Ngày VSDC nhận được hồ sơ điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành được quy định dưới đây:

Ngày VSDC nhận được hồ sơ của các bên liên quan được xác định như sau:

+ Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC.

+ Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện: Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSDC.

+ Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC: Là ngày thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và tổ chức phát hành xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử của VSDC.

Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn còn hiệu lực [Cập nhật ngày 04/8/2023]

Trái phiếu

Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023

(Ảnh minh hoạ - Nguồn từ Internet)

2. Điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành

Căn cứ Điều 16 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD ngày 03/7/2023, thực hiện điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành theo trình tự sau:

2.1. Trường hợp điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành

Tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành khi có sự thay đổi các thông tin sau:

- Tên tổ chức phát hành.

- Trụ sở chính.

- Mã số thuế.

- Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử.

- Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương khác.

- Thông tin về loại hình doanh nghiệp.

- Thông tin về lĩnh vực hoạt động.

- Người đại diện pháp luật.

2.2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành

Hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành bao gồm:

(1) Văn bản của tổ chức phát hành đề nghị VSDC điều chỉnh thông tin.

(2) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi hoặc các tài liệu tương đương khác liên quan đến việc thay đổi thông tin nêu trên của tổ chức phát hành (không áp dụng trường hợp điều chỉnh thông tin về loại hình doanh nghiệp, lĩnh vực hoạt động, địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử).

Trường hợp thay đổi tên tổ chức phát hành, tổ chức phát hành chuẩn bị hồ sơ theo quy định tại khoản 4 Điều 10 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

2.3. Trình tự, thủ tục điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành

Bước 1: Nộp hồ sơ

Tổ chức phát hành phải gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về tổ chức phát hành (nêu rại mục 2.2) cho VSDC khi có sự thay đổi các thông tin tại mục 2.1.

Bước 2: Xem xét và xử lý hồ sơ

VSDC xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin và thông báo cho tổ chức phát hành trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Điều 15. Đăng ký, lưu ký trái phiếu - Nghị định 153/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 12 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP)

1. Doanh nghiệp chào bán trái phiếu riêng lẻ phải đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong thời hạn sau:

a) 5 ngày làm việc kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo đã nhận được báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

b) 05 ngày làm việc kể từ ngày doanh nghiệp phát hành công bố thông tin về kết quả chào bán theo quy định tại Điều 20 Nghị định này đối với các trường hợp không thuộc quy định tại điểm a khoản này.

c) Khi đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, doanh nghiệp phát hành phải gửi kèm theo danh sách người sở hữu trái phiếu và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về việc danh sách người sở hữu trái phiếu đáp ứng đúng đối tượng mua trái phiếu doanh nghiệp theo quy định tại Nghị định này và quy định của pháp luật chứng khoán.

2. Trái phiếu phải được lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông qua thành viên lưu ký trước khi giao dịch, chuyển quyền sở hữu trừ trường hợp khác theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

3. Việc trái phiếu doanh nghiệp được đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện theo quy định tại Nghị định này và pháp luật chứng khoán, không hàm ý Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xác nhận và đảm bảo cho tính hợp pháp của đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp và việc thanh toán đầy đủ lãi, gốc của trái phiếu.

4. Việc chuyển quyền sở hữu trái phiếu đã đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được thực hiện đối với các trường hợp:

a) Giao dịch mua bán trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều 16 Nghị định này.

b) Thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật.

5. Bộ Tài chính hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các trường hợp chuyển quyền sở hữu trái phiếu không thực hiện qua hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán. Việc thanh toán giao dịch trái phiếu không áp dụng theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm.

Quý khách tiếp tục xem >> Quy định quản lý, điều chỉnh thông tin đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 2023 (Phần 2)

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.