CHỨNG KHOÁN

Cách xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp từ 11/9/2025

Chuyên viên pháp lý Thanh Phương

09:56 18/09/25

Cách xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp từ 11/9/2025. Thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Các tổ chức xếp hạng tín nhiệm độc lập.

>> Siết chặt điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng từ 11/9/2025

>> Rút ngắn thời gian đăng ký chào mua công khai cổ phiếu 2025

1. Cách xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp từ 11/9/2025

Căn cứ Điều 5 Nghị định 155/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 2 Điều 1, khoản 1 Điều 2 Nghị định 245/2025/NĐ-CP), việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp từ 11/9/2025 được xác định dựa trên các tài liệu sau đây:

STT	Trường hợp	Tài liệu
1	Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan	Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ tương đương khác.
2	Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch	- Đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch: quyết định chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch - Đối với các tổ chức khác không phải tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương khác; báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán, hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét, hoặc bảng cân đối kế toán gần nhất được kiểm toán đối với trường hợp xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trong năm hoàn thành việc chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp.
3	Cá nhân là người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán	- Căn cước hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng. - Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.
4	Cá nhân là cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp	- Căn cước hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; - Xác nhận của các công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
5	Cá nhân là cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.	- Căn cước hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng - Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả trong năm gần nhất trước thời điểm xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
6	Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân	Văn bản xác nhận mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư hoặc Hộ chiếu còn hiệu lực hoặc giấy tờ xác thực cá nhân hợp pháp khác có thông tin về quốc tịch nước ngoài.
7	Nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức	*Là một trong các tài liệu sau:* - Văn bản xác nhận mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư - Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương xác nhận đã hoàn tất việc đăng ký kinh doanh do cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài cấp - Giấy đăng ký thuế của cơ quan thuế nước nơi tổ chức đó thành lập hoặc đăng ký kinh doanh; - Tài liệu về tổ chức từ hệ thống cơ sở dữ liệu của cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài, trong đó xác định tổ chức được thành lập tại nước đó; - Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầu tư hoặc xác nhận việc đăng ký thành lập hoặc tài liệu tương đương do cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài cấp (nếu có) hoặc Điều lệ hoặc Bản cáo bạch hoặc hợp đồng tín thác hoặc biên bản thỏa thuận góp vốn hoặc các văn bản tương đương trong trường hợp cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài không cấp hoặc không xác nhận việc đăng ký thành lập quỹ đầu tư theo quy định của pháp luật nước ngoài.
8	Nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức thuộc Chính phủ nước ngoài hoặc tổ chức tài chính quốc tế	Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầu tư hoặc xác nhận việc đăng ký thành lập hoặc tài liệu tương đương do cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài cấp (nếu có) hoặc Điều lệ hoặc Bản cáo bạch hoặc hợp đồng tín thác hoặc biên bản thỏa thuận góp vốn hoặc các văn bản tương đương trong trường hợp cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài không cấp hoặc không xác nhận việc đăng ký thành lập quỹ đầu tư theo quy định của pháp luật nước ngoài; trong đó quy định tổ chức là tổ chức trực thuộc Chính phủ hoặc tổ chức tài chính quốc tế

File word phụ lục Nghị định 245/2025/NĐ-CP

Cách xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp từ 11/9/2025

Cách xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp từ 11/9/2025

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Theo Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là:

- Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi chào bán chứng khoán riêng lẻ, lập quỹ thành viên; hoặc có thể ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện.

- Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, thì công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch phải xác định tư cách trước khi giao dịch.

- Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, thì tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.

Lưu ý:

- Trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên.

- Nhà đầu tư đã mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên không phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện bán các chứng khoán đã mua.

3. Các tổ chức xếp hạng tín nhiệm độc lập trong chứng khoán

Xem chi tiết tại: >> Tổ chức xếp hạng tín nhiệm độc lập gồm những tổ chức nào?

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.