CHỨNG KHOÁN

Các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp

Chuyên viên pháp lý Trúc Anh

07:55 29/05/25

Quy định về các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp. Hồ sơ mở tài khoản đầu tư gián tiếp theo quy định tại Thông tư 03/2025/TT/NHNN.

>> Mẫu giấy đề nghị hủy đăng ký chứng chỉ quỹ ETF mới nhất năm 2025

>> Cập nhật lịch VCG chia cổ tức 2025 mới nhất

1. Các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp

Căn cứ theo Điều 4 Thông tư 03/2025/TT/NHNN quy định về các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp như sau:

Điều 4. Các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp

Các giao dịch đầu tư gián tiếp nước ngoài tại Việt Nam sau đây phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp theo quy định tại Thông tư này:

1. Mua, bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam và mua, bán các giấy tờ có giá khác.

2. Góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp vào doanh nghiệp chưa niêm yết không thuộc đối tượng mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp theo quy định tại Thông tư số 06/2019/TT-NHNN ngày 26 tháng 6 năm 2019 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài vào Việt Nam và các văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế (nếu có).

3. Ủy thác đầu tư bằng đồng Việt Nam thông qua công ty quản lý quỹ và các tổ chức được phép thực hiện nghiệp vụ nhận ủy thác đầu tư khác theo quy định của pháp luật.

4. Mua, bán các loại chứng khoán khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Theo đó, các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp là các giao dịch đầu tư gián tiếp nước ngoài tại Việt Nam sau đây:

- Mua, bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam và mua, bán các giấy tờ có giá khác.

- Góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp vào doanh nghiệp chưa niêm yết không thuộc đối tượng mở tài khoản vốn đầu tư trực tiếp theo quy định tại Thông tư số 06/2019/TT-NHNN.

- Ủy thác đầu tư bằng đồng Việt Nam thông qua công ty quản lý quỹ và các tổ chức được phép thực hiện nghiệp vụ nhận ủy thác đầu tư khác theo quy định của pháp luật.

- Mua, bán các loại chứng khoán khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Trên đây là các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp theo quy định.

File Word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất [cập nhật ngày 18/03/2025]

Các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp

Các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp

(Ảnh minh họa – Nguồn từ Internet)

2. Hồ sơ mở tài khoản đầu tư gián tiếp theo quy định

Căn cứ theo khoản 4 Điều 5 Thông tư 03/2025/TT/NHNN quy định về các giao dịch phải thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp như sau:

Hồ sơ mở tài khoản đầu tư gián tiếp theo Thông tư 03/2025/TT/NHNN

Trường hợp các tài liệu, thông tin, dữ liệu bằng tiếng nước ngoài, tài liệu do cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp

- Tài liệu phải được công chứng, chứng thực phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam hoặc pháp luật nước ngoài trong vòng 12 tháng tính đến ngày ngân hàng được phép nhận hồ sơ.

- Ngân hàng được phép được thỏa thuận với khách hàng về việc dịch hoặc không dịch ra tiếng Việt nhưng phải đảm bảo các nguyên tắc sau:

+ Ngân hàng được phép phải kiểm tra, kiểm soát và chịu trách nhiệm xác nhận về nội dung của các tài liệu, thông tin, dữ liệu bằng tiếng nước ngoài đảm bảo đáp ứng đủ các thông tin yêu cầu cung cấp tại Thông tư 03/2025/TT/NHNN.

+ Các tài liệu, thông tin, dữ liệu bằng tiếng nước ngoài phải được dịch khi có yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền; bản dịch phải có xác nhận của người có thẩm quyền của ngân hàng được phép hoặc phải được công chứng hoặc chứng thực.

3. Quy định về nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài

Căn cứ theo Điều 8 Thông tư 03/2025/TT/NHNN quy định về nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài như sau:

Điều 8. Nghĩa vụ của nhà đầu tư nước ngoài

1. Tuân thủ các quy định tại Thông tư này, quy định pháp luật Việt Nam về đầu tư, chứng khoán, phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt và các quy định của pháp luật có liên quan.

2. Kê khai trung thực, đầy đủ nội dung giao dịch liên quan đến hoạt động đầu tư gián tiếp nước ngoài vào Việt Nam. Cung cấp hồ sơ, tài liệu, thông tin, dữ liệu theo quy định của ngân hàng được phép khi thực hiện mở và sử dụng tài khoản đầu tư gián tiếp. Chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam về tính xác thực, hợp lệ và hợp pháp của hồ sơ, tài liệu, thông tin, dữ liệu cung cấp cho ngân hàng được phép.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.