Tra cứu hỏi đáp Ủy ban Chứng khoán

Liên quan đến quy định của pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán cho hỏi: Theo quy định thì Ban kiểm soát, kiểm toán nội bộ của công ty chứng khoán được quy định ra sao? Văn bản nào quy định?

Quản lý tiền của khách hàng tại công ty chứng khoán được quy định ra sao? Mong sớm nhận hồi đáp.

Cổ đông, thành viên của công ty chứng khoán được quy định ra sao? Văn bản nào quy định? Mong sớm nhận hồi đáp.

Liên quan đến quy định của pháp luật về chứng khoán. Cho hỏi: Theo quy định thì điều lệ công ty chứng khoán được quy định ra sao?

Điều kiện nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh? Xin được hỏi.

Có phải công ty chứng khoán nào cũng được kinh doanh chứng khoán phái sinh phải không? 

Hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh được gửi theo hình thức nào?

Xin hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?

Có phải đăng ký thành viên giao dịch sau khi được cấp giấy chứng nhận đủ điều kinh doanh chứng khoán phái sinh? Trường hợp công ty chứng khoán được hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh ạ.

Xin hỏi, những trường hợp nào bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh?

Khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì phải làm gì?

Xin được hỏi trong thời gian bị đình chỉ hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có những trách nhiệm gì?

Đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh muốn tự nguyện chấm dứt hoạt động thì phải chuẩn bị hồ sơ như thế nào?

Đơn vị mình muốn tự nguyện chấm dứt kinh doanh chứng khoán phái sinh phải gửi hồ sơ tới đâu cơ quan nào? Nhờ admin hỗ trợ.

Công ty mình muốn nộp hồ sơ tự nguyện chấm dứt kinh doanh chứng khoán phái sinh qua online có được không?

Bên mình có nhận hồ sơ chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, giờ có nhận được văn bản cho phép thì làm gì tiếp theo?

Trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động thì tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm gì?

Trong quy định về đăng ký lưu ký bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán thì giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là gì?