Áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam trong các trường hợp nào?

Nội dung chính

• Áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam trong các trường hợp nào?
• Khi nào Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký?
• Quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam khi nào?

Áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam trong các trường hợp nào?

Tại Điều 8 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về các trường hợp áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như sau:

Nhắc nhở bằng văn bản

VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

1. Chậm nộp báo cáo hoặc nộp không đầy đủ báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này mà không có lý do xác đáng;

2. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán đúng thời hạn theo thông báo của VSD;

3. Không hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ theo quy định của Quy chế quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán;

4. Có 03 lần trong 01 tháng sửa lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;

5. Không vay được chứng khoán qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán của VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán;

6. Dưới 03 lần không xác nhận tiền thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

7. Có 03 lần trong 01 tháng gửi VSD báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư chậm hơn thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

8. Thành viên lưu ký là bên mua đối ứng trong giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán chuyển thiếu hoặc không chuyển đủ tiền phong tỏa theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

9. Không gửi VSD báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

10. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh toán, thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ thanh toán của thành viên khác);

11. Có từ 05 lần trở lên trong 01 tháng không nộp đúng thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền theo quy định tại Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD;

12. Có 03 lần trong 01 tháng không gửi đúng thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

13. Không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

14. Vi phạm quy định kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD theo quy định của VSD nhưng chưa gây ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSD;

15. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD đúng thời hạn theo thông báo của VSD;

16. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;

17. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

Theo đó, trường hợp các thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam thuộc các trường hợp được nêu trên thì sẽ bị áp dụng hình thức xử phạt nhắc nhở bằng văn bản.

Áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam trong các trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Khi nào Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký?

Tại Điều 9 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về các trường hợp Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký như sau:

Khiển trách

VSD ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

1. Có 03 lần trong 01 tháng bị VSD nhắc nhở bằng văn bản do các vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ;

2. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD nhắc nhở bằng văn bản do vi phạm các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ;

3. Có 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo hoặc 01 tháng không nộp báo cáo theo quy định tại Điều 14 Quy chế này;

4. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng sửa lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán;

5. Thành viên lưu ký là Công ty chứng khoán nhập sai lệnh tự doanh dẫn tới phải áp dụng các cơ chế hỗ trợ thanh toán;

6. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng không gửi đúng thời hạn hoặc không gửi đầy đủ các thông báo xác nhận kết quả giao dịch theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

7. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng không thực hiện xác nhận tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;

8. Có 02 lần trong 01 tháng không gửi VSD báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

9. Có từ 04 lần trở lên trong 01 tháng gửi báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD chậm hơn thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

10. Không xác nhận hoặc xác nhận đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán nhưng đến thời điểm chốt số dư bị mất khả năng thanh toán tiền dẫn đến phải áp dụng cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;

11. Có 02 lần trong 01 tháng bị tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt không vượt quá số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán và được sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc thiếu hụt thanh toán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán hoặc ngân hàng thanh toán do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ không thanh toán của thành viên khác);

12. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không vay được chứng khoán dẫn tới bị lùi thời hạn thanh toán;

13. Đến thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán để xác định khả năng thanh toán, thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán với số tiền thiếu hụt lớn hơn số tiền đóng góp hoặc số tiền đóng góp còn lại của chính thành viên lưu ký đó trong Quỹ hỗ trợ thanh toán được sử dụng cơ chế vay tiền từ Quỹ hỗ trợ thanh toán (không áp dụng đối với trường hợp thành viên lưu ký sử dụng cơ chế hỗ trợ tiền do phải điều chỉnh thông báo thực hiện kết quả bù trừ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán và loại bỏ thanh toán của thành viên khác);

14. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng bị tạm thời mất khả năng thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phải vay tiền từ ngân hàng thanh toán;

15. Thành viên lưu ký thiếu tiền dẫn đến bị lùi thời hạn thanh toán;

16. Thành viên lưu ký không thực hiện đúng quy định dẫn đến bị loại bỏ không thanh toán giao dịch theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán với số lượng dưới 30.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm và ảnh hưởng đến quyền lợi của dưới 30 tài khoản có giao dịch khớp lệnh đối ứng hoặc với số lượng dưới 3.000.000 trái phiếu;

17. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;

18. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

19. Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán của VSD;

20. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp trực tuyến với hệ thống khác của thành viên lưu ký khi chưa được sự chấp thuận của VSD;

21. Sử dụng phần mềm khác ngoài các phần mềm theo quy định của VSD trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử hoặc tự ý thay đổi, sửa chữa phần mềm trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử mà không có sự chấp thuận của VSD;

22. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký cho VSD sau 20 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

23. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD sau 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

24. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;

25. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

Trên đây là các trường hợp Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách đối với thành viên lưu ký.

Quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam khi nào?

Tại Điều 10 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như sau:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký

1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:

a. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do sửa lỗi giao dịch;

b. Có 02 lần trong thời hạn 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do tạm thời mất khả năng thanh toán tiền;

c. Có 02 lần trong thời hạn 03 tháng liên tiếp bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán;

d. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không xác nhận tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong vòng 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không gửi báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD;

e. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do gửi báo cáo kết quả phân bổ tiền, chứng khoán cho VSD chậm hơn thời hạn quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

g. Không thực hiện phân bổ tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán;

h. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không cập nhật thông tin nhà đầu tư vào hệ thống VSD trong thời gian quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD;

i. Có giao dịch bị loại bỏ không thanh toán trừ trường hợp quy định tại khoản 16 Điều 9 Quy chế này.

k. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không xác nhận hoặc xác nhận đủ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán nhưng đến thời điểm chốt số dư vẫn bị mất khả năng thanh toán tiền dẫn đến phải áp dụng cơ chế hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán.

l. Có từ 03 lần trở lên trong 01 tháng hoặc trong vòng 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do bị loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán.

m. Không hoàn trả đủ tiền vay sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 20 ngày kể từ ngày sử dụng Quỹ;

n. Không nộp đủ tiền đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán sau 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

o. Cung cấp, xác nhận không đúng thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư gây thiệt hại cho nhà đầu tư hoặc các tổ chức liên quan;

p. Thường xuyên vi phạm Quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD, để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng;

q. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký cho VSD sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

r. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD sau 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD.

2. Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.

3. Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký quy định tại khoản 2 Điều này bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của thành viên lưu ký, trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.

Như vậy, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp trên.

Trân trọng!