Giao dịch chứng khoán qua điện thoại có phải giao dịch chứng khoán trực tuyến không?

Nội dung chính

• Giao dịch chứng khoán qua điện thoại có phải giao dịch chứng khoán trực tuyến không?
• Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm những giấy tờ gì?
• Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định thế nào?

Giao dịch chứng khoán qua điện thoại có phải giao dịch chứng khoán trực tuyến không?

Căn cứ Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC được sửa đổi bổ sung bởi khoản 1 Điều 1 Thông tư 73/2020/TT-BTC quy định như sau:

Điều 3. Giải thích thuật ngữ

Trong Thông tư này, các thuật ngữ dưới đây được hiểu như sau:

[...]

8. Số điện thoại đặt lệnh là số điện thoại của nhà đầu tư đăng ký với tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán.

9. Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại.

10. Tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối chứng chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

[...]

Theo quy định trên, giao dịch chứng khoán trực tuyến là giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch

Do vậy, giao dịch chứng khoán qua điện thoại thông qua dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối chứng chỉ quỹ cung cấp là một loại giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Giao dịch chứng khoán qua điện thoại có phải giao dịch chứng khoán trực tuyến không? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm những giấy tờ gì?

Căn cứ Điều 11 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

- Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Tải về

- Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến

Tải về

- Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến

Tải về

- Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.

Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định thế nào?

Căn cứ Điều 12 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:

Điều 12. Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Công ty chứng khoán lập hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưu chính công ích.

1. Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.

2. Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn này nếu công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.

3. Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Như vậy, thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như sau:

Bước 1: Công ty chứng khoán lập hồ sơ và nộp hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo 01 trong các phương thức sau:

- Thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Nộp trực tiếp

- Thông qua dịch vụ bưu chính công ích

Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầua bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ mà xét thấy chưa hợp lệ

Bước 3: Trong thời hạn 10 ngày làm việc công ty chứng khoán hoàn thiện hồ sơ kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Bước 4: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.

Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.