Người thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán có thuộc chủ thể tội Cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán Điều 209 BLHS 2015 hay không?

Nội dung chính

• Người thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán có thuộc chủ thể tội Cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán Điều 209 BLHS 2015 hay không?
• Hiện nay có các loại chứng khoán nào được giao dịch mua bán trên thị trường chứng khoán?
• Công ty chứng khoán muốn cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng điều kiện gì?

Người thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán có thuộc chủ thể tội Cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán Điều 209 BLHS 2015 hay không?

Căn cứ theo quy định tại Tiểu mục 6 Mục 1 Công văn 196/TANDTC-PC năm 2023 có hướng dẫn như sau:

6. Chủ thể của tội “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán” quy định tại Điều 209 của Bộ luật Hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) có bao gồm đối tượng là người thực hiện giao dịch mua, bán chứng khoán không?

Tại khoản 1 Điều 209 của Bộ luật Hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) quy định: “Người nào cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì...”.

Như vậy, chủ thể của tội phạm này là những người có trách nhiệm trong việc công bố thông tin về chứng khoán hoặc pháp nhân thương mại có trách nhiệm công bố thông tin về chứng khoán. Do đó, những người tham gia giao dịch mua, bán chứng khoán không phải là chủ thể của tội phạm này.

Bên cạnh đó, theo quy định Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015 được bổ sung bởi điểm h, điểm i khoản 1 Điều 2 Luật Sửa đổi Bộ luật Hình sự 2017 quy định về tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán như:

Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán

1. Người nào cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm hoặc phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm:

......

Thông qua các căn cứ trên, đối với tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, chủ thể tội phạm được quy định là người cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán.

Có nghĩa rằng, chủ thể của tội phạm Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015 là những người thuộc đối tượng như sau:

- Người có trách nhiệm trong việc công bố thông tin về chứng khoán

- Pháp nhân thương mại có trách nhiệm công bố thông tin về chứng khoán.

Chính vì vậy, người thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán sẽ không thuộc chủ thể của Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015.

Người thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán có thuộc chủ thể tội Cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán Điều 209 BLHS 2015 hay không? (Hình từ Internet)

Hiện nay có các loại chứng khoán nào được giao dịch mua bán trên thị trường chứng khoán?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, hiện nay trên thị trường chứng khoán, các loại chứng khoán được giao dịch mua bán bao gồm:

- Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ.

- Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký.

- Chứng khoán phái sinh.

- Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định.

Công ty chứng khoán muốn cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng điều kiện gì?

Theo quy định tại Điều 201 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty chứng khoán muốn cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần đáp ứng điều kiện như sau:

- Công ty chứng khoán phải là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán

- Được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc thực hiện cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến.

- Có nhân sự vận hành hệ thống, có hệ thống giao dịch, giải pháp kỹ thuật đảm bảo an toàn hệ thống, hệ thống lưu trữ dữ liệu dự phòng và khắc phục sự cố theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

- Không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản.

- Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.

Trân trọng!