(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến mới nhất hiện nay?
Đối tượng nào sẽ được đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến?
Căn cứ theo Điều 10 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:
Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau:
1. Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.
2. Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.
3. Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
4. Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.
Theo đó, đối tượng được đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc các trường hợp không được đăng ký theo quy định pháp luật.
Lưu ý: Các đối tượng sau đây không được đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:
- Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.
- Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.
- Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
- Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.
Mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến mới nhất hiện nay? (Hình từ Internet)
Mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến mới nhất hiện nay?
Sau đây là mẫu Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán sau khi đã được chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán:
Tải về Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán tại đây tải về
Lưu ý: Công ty chứng khoán phải nộp Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.
Trách nhiệm của người tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán quy định như thế nào?
Căn cứ theo Điều 17 và Điều 18 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về trách nhiệm của người tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán như sau:
Khi tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán thì những chủ thể tham gia có trách nhiệm quy định như sau:
Trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán (được quy định tại Điều 17 Thông tư 134/2017/TT-BTC) | - Tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch chứng khoán và thị trường chứng khoán. - Tuân thủ quy định về bảo vệ thông tin trong hoạt động giao dịch điện tử và các quy định về an toàn bảo mật, về nhân sự, về hệ thống dữ liệu. - Thực hiện lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty; - Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin chính xác, thực hiện sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác và không được bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định; - Thực hiện lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật. - Công ty chứng khoán không được cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận hoặc khi quyết định chấp thuận bị thu hồi. - Thực hiện báo cáo đúng thời hạn, báo cáo đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
Kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán (được quy định tại Điều 18 Thông tư 134/2017/TT-BTC) | - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm giám sát, kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ và các tổ chức, cá nhân khác về thực hiện giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định hoặc khi xảy ra sự cố ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư và sự an toàn của thị trường chứng khoán. - Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm phối hợp giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và các tổ chức, cá nhân có liên quan theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. - Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán có trách nhiệm cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, dữ liệu và các tài liệu liên quan đến hoạt động giao dịch điện tử khi có yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền. |
Trân trọng!
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
