Tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, những trường hợp nào cổ phiếu, trái phiếu bị cảnh báo?

Nội dung chính

• Những trường hợp nào cổ phiếu, trái phiếu bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM?
• Những trường hợp nào chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty chứng khoán bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM?
• Những trường hợp nào chứng chỉ quỹ ETF bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM?

Những trường hợp nào cổ phiếu, trái phiếu bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM?

Tại điểm 1.1 khoản 1 Điều 22 Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 có quy định về những trường hợp cổ phiếu, trái phiếu bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM như sau:

1. Các trường hợp chứng khoán bị cảnh báo:

1.1 Đối với cổ phiếu, trái phiếu:

a) Vốn điều lệ đã góp của tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu niêm yết giảm xuống dưới một trăm hai mươi (120) tỷ đồng Việt Nam tính theo giá trị ghi trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất;

b) Lợi nhuận sau thuế của năm tài chính trên báo cáo tài chính kiểm toán năm của công ty là số âm (có tính đến ảnh hưởng của ý kiến ngoại trừ của đơn vị kiểm toán). Trường hợp tổ chức niêm yết là đơn vị kế toán cấp trên có các đơn vị kế toán trực thuộc thì lợi nhuận sau thuế căn cứ trên báo cáo tài chính tổng hợp. Trường hợp tổ chức niêm yết có công ty con thì lợi nhuận sau thuế căn cứ vào lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹ trên báo cáo tài chính hợp nhất;

c) Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối trên báo cáo tài chính kiểm toán năm của công ty là số âm (lỗ lũy kế) (có tính đến ảnh hưởng của ý kiến ngoại trừ của đơn vị kiểm toán). Trường hợp tổ chức niêm yết là đơn vị kế toán cấp trên có các đơn vị kế toán trực thuộc thì lỗ lũy kế căn cứ trên báo cáo tài chính tổng hợp. Trường hợp tổ chức niêm yết có công ty con thì lỗ lũy kế căn cứ trên báo cáo tài chính hợp nhất;

d) Tổ chức niêm yết ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động sản xuất kinh doanh chính từ ba (03) tháng trở lên;

e) Tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét quá mười lăm (15) ngày làm việc kể từ ngày hết hạn công bố thông tin theo quy định hiện hành.

f) Tổ chức niêm yết vi phạm quy định công bố thông tin từ bốn (04) lần trở lên trong vòng một (01) năm;

g) Cổ phiếu không có giao dịch trong vòng sáu (06) tháng;

h) Trong trường hợp SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Cổ phiếu, trái phiếu bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM khi:

+ Vốn điều lệ đã góp của tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu niêm yết giảm xuống dưới một trăm hai mươi tỷ đồng Việt Nam; Lợi nhuận sau thuế của năm tài chính trên báo cáo tài chính kiểm toán năm của công ty là số âm. Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối trên báo cáo tài chính kiểm toán năm của công ty là số âm.

+ Tổ chức niêm yết ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động sản xuất kinh doanh chính từ ba tháng trở lên; chậm nộp báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên được soát xét quá mười lăm ngày làm việc kể từ ngày hết hạn công bố thông tin theo quy định hiện hành. Tổ chức niêm yết vi phạm quy định công bố thông tin từ bốn lần trở lên trong vòng một năm;

+ Cổ phiếu không có giao dịch trong vòng sáu tháng; SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, những trường hợp nào cổ phiếu, trái phiếu bị cảnh báo? (Hình từ Internet)

Những trường hợp nào chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty chứng khoán bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM?

Tại điểm 1.2 khoản 1 Điều 22 Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 có quy định về những trường hợp chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty chứng khoán bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM như sau:

1.2 Đối với chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán:

a) Công ty quản lý quỹ/công ty đầu tư chứng khoán vi phạm quy định công bố thông tin từ bốn (04) lần trở lên trong vòng một (01) năm;

b) Cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán không có giao dịch trong vòng sáu (06) tháng;

c) Trong trường hợp SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Chứng chỉ quỹ đóng, cổ phiếu của công ty chứng khoán bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM khi công ty quản lý quỹ/công ty đầu tư chứng khoán vi phạm quy định công bố thông tin từ bốn lần trở lên trong vòng một năm; Cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán không có giao dịch trong vòng sáu tháng; SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Những trường hợp nào chứng chỉ quỹ ETF bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM?

Tại điểm 1.3 khoản 1 Điều 22 Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 có quy định về những trường hợp chứng chỉ quỹ ETF bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM như sau:

1.3 Đối với chứng chỉ quỹ ETF:

a) Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu của quỹ ETF (Tracking error - TE) vượt mức 80% so với mức sai lệch tối đa theo quy định của SGDCK (nhưng không vượt quá mức sai lệch tối đa theo quy định của SGDCK) liên tiếp trong vòng ba (03) tháng.

b) Công ty quản lý quỹ vi phạm quy định công bố thông tin từ bốn (04) lần trở lên trong vòng một (01) năm.

c) Giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống thấp hơn mười (10) tỷ đồng liên tiếp trong vòng một (01) tháng;

d) Số lượng thành viên lập quỹ không đáp ứng điều kiện “có tối thiểu hai (02) thành viên lập quỹ trong đó có ít nhất một (01) thành viên là thành viên giao dịch thuộc SGDCK” liên tiếp trong vòng một (01) tháng;

e) Trong trường hợp SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi các nhà đầu tư sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN;

f) Công ty quản lý quỹ của quỹ ETF bị giải thể, phá sản hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động nhưng ban đại diện quỹ chưa xác lập được Công ty quản lý quỹ thay thế;

g) Ngân hàng giám sát của quỹ ETF bị giải thể, phá sản, đơn phương chấm dứt hợp đồng giám sát hoặc bị Công ty quản lý quỹ chấm dứt hợp đồng giám sát; hoặc giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi nhưng Công ty quản lý quỹ chưa xác lập được ngân hàng giám sát thay thế;

h) Trong trường hợp SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Chứng chỉ quỹ ETF bị cảnh báo tại Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM khi mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu của quỹ ETF vượt mức 80% so với mức sai lệch tối đa theo quy định của SGDCK liên tiếp trong vòng ba tháng. Công ty quản lý quỹ vi phạm quy định công bố thông tin từ bốn lần trở lên trong vòng một năm.

+ Giá trị tài sản ròng của quỹ giảm xuống thấp hơn mười tỷ đồng liên tiếp trong vòng một tháng; Số lượng thành viên lập quỹ không đáp ứng điều kiện “có tối thiểu hai thành viên lập quỹ trong đó có ít nhất một thành viên là thành viên giao dịch thuộc SGDCK” liên tiếp trong vòng một tháng;

+ SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi các nhà đầu tư sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN; Công ty quản lý quỹ của quỹ ETF bị giải thể, phá sản hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động nhưng ban đại diện quỹ chưa xác lập được Công ty quản lý quỹ thay thế;

+ Ngân hàng giám sát của quỹ ETF bị giải thể, phá sản, đơn phương chấm dứt hợp đồng giám sát hoặc bị Công ty quản lý quỹ chấm dứt hợp đồng giám sát; hoặc giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán bị thu hồi nhưng Công ty quản lý quỹ chưa xác lập được ngân hàng giám sát thay thế; SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư sau khi được UBCKNN chấp thuận.

Trân trọng!