Giấy phép, GCN liên quan đến hoạt động về chứng khoán, thị trường chứng khoán được quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Giấy phép, GCN liên quan đến hoạt động về chứng khoán, thị trường chứng khoán được quy định ra sao?
• Thẩm quyền xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch UBND tỉnh
• Thẩm quyền xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Giấy phép, GCN liên quan đến hoạt động về chứng khoán, thị trường chứng khoán được quy định ra sao?

Được biết đã có quy định mới về xử phạtvi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, vậy cho hỏi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán là gì?

Trả lời:

Căn cứ Khoản 4 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP thì nội dung trên được quy định như sau:

“Giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán” là các loại giấy phép, giấy chứng nhận được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền cấp theo quy định của pháp luật chứng khoán cho tổ chức, cá nhân để thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thẩm quyền xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch UBND tỉnh

Thẩm quyền xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch UBND cấp tỉnh thế nào? Nhờ tư vấn.

Trả lời:

Khoản 3 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP có quy định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, cụ thể như sau:

- Phạt cảnh cáo;

- Phạt tiền tối đa đến 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với Tổ chức và phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân có hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 35 và khoản 1 Điều 36 Nghị định này;

- Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán;

- Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng; tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng;

- Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 4 Nghị định này.

Thẩm quyền xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Theo quy định hiện hành thì thẩm quyền xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như thế nào?

Trả lời:

Khoản 2 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP có quy định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cụ thể như sau:

- Phạt cảnh cáo;

- Phạt tiền tối đa đến 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với cá nhân có hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 35 và khoản 1 Điều 36 Nghị định này;

- Phạt tiền tối đa đến 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân có các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán;

- Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng; tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng;

- Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 4 Nghị định này.

Trân trọng!