Người hành nghề chứng khoán phải có trách nhiệm thế nào?

Nội dung chính

• Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán?
• Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào?
• Công ty chứng khoán phải làm gì khi bị thu hồi giấy phép?

Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán?

Tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán theo quy định mới, ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì trong quá trình hoạt động chứng khoán? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán như sau:

- Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

- Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

+ Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

+ Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

+ Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

- Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.

Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào?

Cho tôi hỏi theo luật chứng khoán mới được Quốc hội thông qua thì người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

- Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

- Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

- Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.

Công ty chứng khoán phải làm gì khi bị thu hồi giấy phép?

Chào ban biên tập, cho tôi hỏi theo quy định mới điều chỉnh về lĩnh vực chứng khoán, thì công ty chứng khoán phải làm gì khi bị thu hồi giấy phép? Xin cảm ơn!

Trả lời: Căn cứ Khoản 3 Điều 95 Luật Chứng khoán 2019 quy định khi bị thu hồi giấy phép, công ty chứng khoán phải thực hiện theo các quy định sau đây:

- Chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong giấy phép và thông báo trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp;

- Thực hiện việc tất toán tài sản của khách hàng do công ty chứng khoán tiếp nhận và quản lý, tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

- Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau khi hoàn thành nghĩa vụ tất toán tài sản của khách hàng.

Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.

Trân trọng!