Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có được ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng hay không?

Nội dung chính

• Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có được ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng không?
• Quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam?

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có được ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng không?

Căn cứ Điều 14 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định về phạm vi hoạt động và nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau:

1. Phạm vi hoạt động

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Nội dung hoạt động

Nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam bao gồm việc cung cấp kết quả phân tích, báo cáo phân tích, đưa ra khuyến nghị cho khách hàng có thu phí hoặc không thu phí trong các trường hợp sau:

a) Cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư;

b) Cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư;

c) Ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Như vậy, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được phép ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng trong quá trình hoạt động thương mại của mình. Ngoài ra chi nhánh công ty nước ngoài còn được cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư, cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư.

Quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam?

Căn cứ Điều 15 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định về quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau:

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam có các quyền sau đây:

1. Được thu giá dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận với khách hàng và quy định của pháp luật.

2. Được mở tài khoản bằng ngoại tệ hoặc bằng đồng Việt Nam có gốc ngoại tệ tại ngân hàng thương mại được phép hoạt động kinh doanh ngoại hối tại Việt Nam và chỉ được sử dụng tài khoản này vào hoạt động của chi nhánh. Việc mở, sử dụng và đóng tài khoản của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định pháp luật có liên quan.

3. Được tuyển dụng người lao động Việt Nam và lao động nước ngoài vào làm việc tại chi nhánh theo quy định pháp luật có liên quan.

4. Có dấu riêng theo quy định của pháp luật Việt Nam và chỉ được sử dụng dấu này trong các văn bản giao dịch thuộc quyền hạn và chức năng của chi nhánh.

5. Các quyền khác theo quy định pháp luật có liên quan.

Trong trường hợp trên, chi nhánh của công ty chứng khoán C được phép ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng. Bên cạnh đó còn có thể cung cấp báo cáo kết quả phân tích tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán, cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư cho khách hàng.

Trân trọng!