Hồ sơ về đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho nhiều đợt chào bán

Căn cứ Điều 29 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho nhiều đợt chào bán như sau:

- Hồ sơ công ty đại chúng đăng ký chào bán thêm cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng; tổ chức phát hành đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng theo quy định tại Nghị định này, trong đó Bản cáo bạch phải nêu rõ các nội dung sau:

+ Dự án hoặc kế hoạch sử dụng vốn làm nhiều đợt;

+ Kế hoạch chào bán trong đó nêu rõ đối tượng, số lượng, thời gian dự kiến chào bán của từng đợt.

- Trước mỗi đợt chào bán, tổ chức phát hành phải bổ sung các tài liệu sau:

+ Tài liệu về tình hình công ty nếu có thay đổi và Bản thông tin cập nhật Bản cáo bạch theo Mẫu số 09 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này cập nhật các thông tin thay đổi (nếu có);

+ Báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trước được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận trong trường hợp đợt chào bán sau cách ngày kết thúc đợt chào bán trước từ 06 tháng trở lên.

Trân trọng!