Mẫu báo cáo giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng

Mẫu báo cáo giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng được quy định tại Phụ lục 07, Phụ lục 08 ban hành kèm theo Thông tư 14/2020/TT-NHNN (Có hiệu lực từ 01/01/2021).

1. Mẫu báo cáo thực hiện giám định tháng (Phụ lục 07)

BÁO CÁO VỀ VIỆC THỰC HIỆN GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP THÁNG……… NĂM ………
(Từ ngày 15 tháng trước đến ngày 14 tháng sau)

Kính gửi: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng

1. Tiến độ thực hiện giám định

2. Khó khăn, vướng mắc, đề xuất, kiến nghị

(1) Tên đơn vị được giao thực hiện giám định tư pháp/đơn vị có thành viên được giao làm đầu mối của Tổ giám định tư pháp/đơn vị có thành viên là Chủ tịch Hội đồng giám định

(2) Ghi rõ số, ngày tháng năm, cơ quan trưng cầu giám định của quyết định trưng cầu giám định, quyết định trưng cầu giám định bổ sung, quyết định trưng cầu giám định lại.

(3) Báo cáo rõ thời gian tạm dừng giám định, lý do (nếu có).

(4) Báo cáo rõ tiến độ, kết quả thực hiện giám định theo tiến độ được ghi tại văn bản ghi nhận quá trình thực hiện giám định của kỳ báo cáo.

2. Mẫu báo cáo thực hiện giám định năm (Phụ lục 08)

BÁO CÁO

Kết quả thực hiện công tác giám định tư pháp năm ………
(Từ ngày 15/12 năm trước kỳ báo cáo đến ngày 14/12 của kỳ báo cáo)

Kính gửi: Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng

I. VỀ KẾT QUẢ THỰC HIỆN GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP

1. Bổ nhiệm, miễn nhiệm giám định viên tư pháp, cấp và thu hồi thẻ giám định viên tư pháp; công nhận, hủy bỏ công nhận danh sách người giám định tư pháp theo vụ việc; thay đổi thông tin người giám định tư pháp

1.1. Bổ nhiệm, miễn nhiệm giám định viên tư pháp

- Bổ nhiệm giám định viên tư pháp: ………người.

- Miễn nhiệm giám định viên tư pháp: ………người.

1.2. Cấp, thu hồi thẻ giám định viên tư pháp

- Cấp thẻ giám định viên tư pháp: ………người. Trong đó:

+ Cấp mới thẻ giám định viên tư pháp: ………người.

+ Cấp lại thẻ giám định viên tư pháp: ………người.

- Thu hồi thẻ giám định viên tư pháp: ………người.

1.3. Công nhận, hủy bỏ công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc

- Công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc: ………người.

- Hủy bỏ công nhận người giám định tư pháp theo vụ việc: ………người.

1.4. Thay đổi thông tin người giám định tư pháp: ... người

Thay đổi thông tin người giám định tư pháp: ... người. Trong đó:

- Giám định viên tư pháp: ………người.

- Người giám định tư pháp theo vụ việc: ………người.

2. Tổ chức đào tạo, tập huấn kiến thức về giám định tư pháp (1)

Tổng số khóa đào tạo, tập huấn về công tác giám định tư pháp: ………khóa, trong đó:

- Số lượng công chức tham dự: ………người/khóa.

- Nội dung đào tạo, tập huấn:...

3. Về kết quả tổ chức thực hiện giám định tư pháp

3.1. Về việc thực hiện quyết định trưng cầu giám định

a) Tổng số quyết định trưng cầu giám định đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo: ………quyết định. Trong đó:

- Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

b) Tổng số quyết định trưng cầu giám định đã từ chối (nêu rõ lý do từ chối): ………quyết định (nếu có). Trong đó:

- Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ………

- Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ………

- Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ………

c) Tổng số quyết định trưng cầu giám định đã triển khai thực hiện:...., trong đó:

- Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ………

- Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ………

- Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ………

d) Tổng số quyết định trưng cầu giám định đã ban hành kết luận giám định: ………quyết định. Trong đó:

- Tổng số quyết định trưng cầu giám định đã hoàn thành và ban hành kết luận giám định trong kỳ báo cáo: ………quyết định, trong đó:

+ Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

- Tổng số quyết định trưng cầu giám định từ kỳ trước chuyển sang và ban hành kết luận giám định trong kỳ báo cáo: ………quyết định, trong đó:

+ Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ………quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ………quyết định

e) Tổng số quyết định trưng cầu giám định tạm dừng: ………quyết định, (nêu rõ lý do tạm dừng) (nếu có).

- Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

g) Tổng số quyết định trưng cầu giám định đang thực hiện: ……… quyết định, trong đó:

- Tổng số quyết định trưng cầu giám định đang thực hiện trong kỳ báo cáo: ……… quyết định, trong đó:

+ Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

- Tổng số quyết định trưng cầu giám định đang thực hiện từ kỳ trước chuyển sang kỳ báo cáo: ………quyết định, trong đó:

+ Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

- Báo cáo cụ thể tiến độ thực hiện đối với các quyết định trưng cầu giám định đang thực hiện.

3.2. Về việc thực hiện quyết định trưng cầu trực tiếp người giám định tư pháp của Ngân hàng Nhà nước (nếu có)

Tổng số quyết định trưng cầu giám định đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo: ………, trong đó:

a) Số quyết định trưng cầu giám định đã từ chối (nêu rõ lý do từ chối): ……… (nếu có), trong đó:

- Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

b) Số quyết định trưng cầu giám định đã triển khai thực hiện: ………, trong đó:

- Số quyết định trưng cầu giám định đã ban hành kết luận giám định: ……… trong đó:

+ Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định tạm dừng: .... (nêu rõ lý do tạm dừng), trong đó:

+ Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

- Số quyết định trưng cầu giám định đang thực hiện: ……… quyết định, trong đó:

+ Số quyết định trưng cầu giám định lần đầu: ……… quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định bổ sung: quyết định

+ Số quyết định trưng cầu giám định lại lần đầu: ……… quyết định

4. Đánh giá chung

4.1. Mặt được

4.2. Hạn chế

II. NHỮNG KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC TRONG QUÁ TRÌNH TRIỂN KHAI, THỰC HIỆN GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP

1. Khó khăn, vướng mắc về pháp lý

2. Khó khăn, vướng mắc trong sự phối hợp giữa Cơ quan trưng cầu giám định và Cơ quan thực hiện giám định tư pháp

3. Khó khăn, vướng mắc khác

III. KIẾN NGHỊ, ĐỀ XUẤT

_______________

(1) Trường Bồi dưỡng cán bộ ngân hàng báo cáo số liệu tập huấn, đào tạo của Ngân hàng Nhà nước.

Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước báo cáo số liệu: (i) tham dự khóa đào tạo, tập huấn của Ngân hàng Nhà nước; (ii) tự đào tạo, tập huấn (nếu có).

Trân trọng!