Những hành vi người hành nghề chứng khoán không được làm?
Căn cứ Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:
- Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;
- Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
- Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.
Chúng tôi phản hồi thông tin đến bạn.
Trân trọng!
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Hồ sơ thanh toán hợp đồng xây dựng trọn gói gồm những tài liệu gì?
- Năm 2024, hồ sơ đề nghị thành lập cơ sở đào tạo tôn giáo gồm những giấy tờ gì?
- Người không quốc tịch cư trú tại Việt Nam có được xuất cảnh hay không?
- Mẫu giấy đề nghị xét thưởng hợp đồng gói thầu xây lắp các dự án giao thông mới nhất 2024?
- Thời điểm nào thực hiện việc tuyển dụng quân nhân chuyên nghiệp?