Công ty quản lý đầu tư chứng khoán bị thu hồi giấy phép thì xử lý các giao dịch, hợp đồng đang thực hiện thế nào?

Căn cứ Khoản 2 Điều 95 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định:

Đối với trường hợp thu hồi giấy phép quy định tại điểm c và điểm d khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền chỉ định công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của công ty bị thu hồi giấy phép; trong trường hợp này, quan hệ ủy quyền mặc nhiên được xác lập giữa hai công ty.

Tại Điểm c Khoản 1 Điều 95 Luật này thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ hoạt động quy định tại điểm b, điểm d khoản 1 Điều 94 của Luật này trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;

=> Như vậy, trường hợp công ty quản lý đầu tư chứng khoán bị thu hồi giấy phép do không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ hoạt động, thì UBCKNN sẽ chỉ định công ty quản lý quỹ đầu tư khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng còn lại.

Trên đây là nội dung hỗ trợ!

Trân trọng!