Thủ tục đăng ký đối với chứng khoán chuyển sàn giao dịch

Theo quy định tại Điều 15 Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017 thì:

1. Trường hợp chuyển sàn giao dịch từ đăng ký giao dịch sang niêm yết trên SGDCK Hà Nội/SGDCK TP Hồ Chí Minh hoặc niêm yết trên SGDCK Hà Nội sang niêm yết trên SGDCK TP Hồ Chí Minh và ngược lại.

1.1. TCPH có trách nhiệm lựa chọn ngày giao dịch đầu tiên tại sàn giao dịch chuyển đến cách ngày giao dịch cuối cùng tại sàn giao dịch chuyển đi ít nhất 3 ngày làm việc.

1.2. Trong vòng 03 ngày làm việc trước ngày giao dịch cuối cùng tại SGDCK chuyển đi, TCPH chuyển sàn giao dịch phải nộp cho VSD các tài liệu sau:

a. Văn bản thông báo cho VSD về việc chuyển sàn giao dịch trong đó nêu rõ thông tin về ngày hủy giao dịch/niêm yết, ngày giao dịch cuối cùng tại SGDCK chuyển đi, ngày dự kiến giao dịch đầu tiên tại SGDCK chuyển đến và đề nghị VSD thực hiện các thủ tục đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ có liên quan đến việc chuyển sàn;

b. Bản sao Quyết định chấp thuận hủy đăng ký niêm yết/văn bản thông báo về việc hủy đăng ký giao dịch và Thông báo về ngày hủy niêm yết/đăng ký giao dịch, ngày giao dịch cuối cùng của SGDCK chuyển đi;

c. Bản sao Quyết định chấp thuận niêm yết/văn bản thông báo về việc đăng ký giao dịch của SGDCK chuyển đến và Thông báo về ngày giao dịch chính thức đầu tiên tại SGDCK chuyển đến;

d. Các tài liệu quy định tại Điểm c Mục 1.4 Khoản 1 Điều 6 Quy chế này (trường hợp TCPH chuyển sàn giao dịch từ thị trường UPCOM lên thị trường niêm yết tại các SGDCK);

đ. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).

2. Trường hợp công ty đại chúng chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch thực hiện đăng ký niêm yết, đăng ký giao dịch trên các SGDCK

2.1. TCPH gửi công văn thông báo cho VSD về việc nộp hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch tại các SGDCK và ngày dừng thực hiện việc chuyển quyền sở hữu và ngày chốt danh sách cổ đông để lập Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán phục vụ cho việc nộp hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch chứng khoán tại SGDCK chậm nhất 07 ngày làm việc trước ngày chốt nêu trên.

2.2. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày SGDCK có quyết định chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch chính thức, TCPH phải gửi đến VSD văn bản thông báo về việc thực hiện đăng ký giao dịch/niêm yết trên SGDCK kèm theo các tài liệu sau:

a. Các tài liệu quy định tại điểm b Mục 1.3 Khoản 1 Điều 6 Quy chế này (trường hợp đăng ký giao dịch trên thị trường UpCOM);

b. Văn bản điều chỉnh loại chứng khoán đối với các thành viên ban quản lý điều hành (Mẫu 14/ĐKCK) và tài liệu quy định tại điểm c Mục 1.4 Khoản 1 Điều 6 Quy chế này (trường hợp niêm yết trên các SGDCK).

3. Trường hợp chuyển sàn từ niêm yết trên các SGDCK sang đăng ký giao dịch trên SGDCK Hà Nội

Việc chuyển sàn giao dịch sẽ được VSD thực hiện sau khi nhận được Quyết định chấp thuận việc hủy niêm yết và Thông báo về việc hủy niêm yết, từ SGDCK có liên quan.

4. Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSD (trường hợp nộp trực tiếp) hoặc theo dấu bưu điện (trường hợp chuyển qua đường bưu điện) hoặc theo thời gian nhận được chứng từ điện tử (trường hợp chuyển dưới dạng chứng từ điện tử), VSD sẽ xử lý hồ sơ và gửi thông báo xác nhận cho TCPH và các TVLK.

Trên đây là nội dung quy định về thủ tục đăng ký đối với chứng khoán chuyển sàn giao dịch. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 196/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!