Thủ tục cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Căn cứ pháp lý: Luật Chứng khoán 2006; Thông tư 272/2016/TT-BTC;

1. Điều kiện:

- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Toà án cấm hành nghề kinh doanh;

- Có trình độ đại học; có trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức; đối với người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài thì chỉ cần thi sát hạch pháp luật về chứng khoán của Việt Nam.

2. Hồ sơ đề nghị cấp:

- Đối với người Việt Nam:

+ Giấy đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

+ Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan chính quyền địa phương nơi cá nhân đó cư trú;

+ Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chuyên môn.

- Đối với người nước ngoài:

+ Giấy đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

+ Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của nước mà người đó mang quốc tịch kèm theo bản sao Hộ chiếu;

+ Bản sao chứng chỉ chuyên môn hoặc tài liệu chứng minh đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài.

3. Quy trình cấp

- Người có nhu cầu nộp hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

- Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời và nêu rõ lý do bằng văn bản.

4. Thẩm quyền cấp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

5. Thời gian giải quyết: 07 ngày;

6. Lệ phí cấp: 01 triệu đồng/lần cấp

Trên đây là nội dung trả lời về thủ tục cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trân trọng!