Quản lý Quỹ bù trừ

Quản lý Quỹ bù trừ được quy định tại Điều 6 Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 97/QĐ-VSD năm 2017 như sau:

1. Tài sản đóng góp vào Quỹ bù trừ là tài sản thuộc sở hữu của TVBT và được VSD theo dõi và quản lý theo từng TVBT. Chậm nhất vào ngày làm việc thứ 2 của tháng tiếp theo, VSD sẽ gửi thông báo các thông tin liên quan đến Quỹ bù trừ đến từng TVBT (bao gồm lãi tiền gửi, tiền lãi sử dụng được phân bổ, nghĩa vụ đóng góp, giá trị tài sản hiện có tại Quỹ và số thiếu cần nộp bổ sung/số thừa có thể rút). Trường hợp phát hiện sai lệch, TVBT có trách nhiệm thông báo cho VSD vào ngày làm việc tiếp theo.

Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày thông báo của VSD, TVBT có trách nhiệm hoàn tất việc đóng góp bổ sung (nếu có). TVBT chậm nộp khoản đóng góp Quỹ bù trừ sẽ bị xử lý theo quy định tại Quy chế Thành viên bù trừ của VSD.

2. VSD mở tài khoản quản lý tiền, chứng khoán của TVBT đóng góp vào Quỹ bù trừ theo quy định tại Điều 23, Thông tư 11.

3. Các quyền phát sinh liên quan tới chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ của TVBT sẽ được VSD tổng hợp chung vào danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền được lập tại ngày đăng ký cuối cùng theo quy định tại Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán của VSD.

4. TVBT được rút phần tài sản đóng góp Quỹ bù trừ trong phạm vi số thừa có thể rút theo thông báo của VSD. Trường hợp rút tài sản đóng góp Quỹ, TVBT gửi VSD giấy đề nghị rút tài sản Quỹ bù trừ (Mẫu 03/QBT của Quy chế này) trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày VSD thông báo.

5. Ngoài trường hợp rút chứng khoán trong phạm vi số thừa theo quy định tại Khoản 4 Điều này, TVBT được quyền thay thế chứng khoán đóng góp với điều kiện chứng khoán thay thế phải đáp ứng quy định tại Khoản 2 Điều 3 Quy chế này.

6. TVBT buộc phải thay thế chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ trong trường hợp Trái phiếu Chính phủ/trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh đến thời hạn đáo hạn.

VSD sẽ gửi văn bản yêu cầu thay thế tài sản đóng góp Quỹ bù trừ (Mẫu 01/QBT của Quy chế này) bằng fax cho TVBT. Trong vòng hai (02) ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản của VSD, TVBT thực hiện quy trình thay thế bằng cách nộp tài sản đóng góp Quỹ bù trừ mới, sau đó rút tài sản đóng góp Quỹ bù trừ cần thay thế.

7. Quy trình nộp, rút tài sản đóng góp Quỹ bù trừ thực hiện theo quy định tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quy chế này.

Trên đây là nội dung quy định về việc quản lý Quỹ bù trừ. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 97/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!