Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam là gì?

Nội dung chính

• Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam là gì?
• Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như thế nào?
• Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam là gì?

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam là gì?

Tại Điều 5 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như sau:

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;

b. Nhận các dịch vụ từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp các dịch vụ theo quy định pháp luật cho khách hàng;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD theo quy định của VSD;

đ. Thu giá dịch vụ theo quy định;

e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ và quy định liên quan khác do VSD ban hành;

b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện các nghiệp vụ, dịch vụ theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

d. Nộp giá dịch vụ theo quy định;

đ. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Theo đó, các thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam có quyền và nghĩa vụ như được nêu trên.

Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (Hình từ Internet)

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như thế nào?

Tại Điều 6 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như sau:

Chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký

1. VSD chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.

2. Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phải làm thủ tục chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh với VSD trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày có văn bản của cơ quan có thẩm quyền.

3. Hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh bao gồm:

a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này);

b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh (đối với thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu hoặc quyết định của cơ quan có thẩm quyền).

4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản cho thành viên lưu ký về việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký.

5. Thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán với VSD, khách hàng và các đơn vị có liên quan.

Theo đó, việc chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán của chi nhánh thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam được thực hiện như trên.

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam là gì?

Tại Điều 7 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký

1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD:

a. Nhắc nhở bằng văn bản;

b. Khiển trách;

c. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;

đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;

e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

2. Hình thức xử lý tại các điểm b, c, d, đ, e khoản 1 Điều này được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên lưu ký.

3. Việc xử lý vi phạm không áp dụng đối với các thành viên lưu ký đang trong quá trình xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

Theo đó, trường hợp thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam vi phạm thì sẽ áp dụng các hình thức xử phạt trên tùy thuộc vào mức độ hành vi vi phạm.

Trân trọng!