Nghĩa vụ của thành viên giao dịch, thành viên lưu ký trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán

Theo quy định tại Điều 26 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì nghĩa vụ của thành viên giao dịch, thành viên lưu ký trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được quy định cụ thể như sau:

- Nghĩa vụ phối hợp triển khai công tác giám sát của thành viên giao dịch, TVBT:

+ Phối hợp với Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán trong việc thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán khi được yêu cầu;

+ Phối hợp với Ủy ban chứng khoán nhà nước trong việc mời Nhà đầu tư đến làm việc với các đoàn kiểm tra của Ủy ban chứng khoán nhà nước liên quan đến các giao dịch có dấu hiệu bất thường;

+ Trường hợp phát hiện giao dịch vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán có trách nhiệm báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước.

- Nghĩa vụ báo cáo của thành viên giao dịch

+ thành viên giao dịch có trách nhiệm thực hiện chế độ báo cáo phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán trong phạm vi chức năng của mình gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán gồm:

++ Báo cáo định kỳ tháng: Trong vòng 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng, thành viên giao dịch có trách nhiệm gửi Sở giao dịch chứng khoán báo cáo định kỳ hàng tháng theo mẫu tại Phụ lục III Thông tư 115/2017/TT-BTC.

++ Báo cáo bất thường: thành viên giao dịch có trách nhiệm báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi phát hiện các giao dịch có dấu hiệu là các giao dịch bị cấm quy định tại Điều 9 Luật Chứng khoán.

++ Báo cáo theo yêu cầu: thành viên giao dịch có trách nhiệm gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán báo cáo theo yêu cầu khi nhận được yêu cầu bằng văn bản của Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán. thành viên giao dịch có nghĩa vụ báo cáo đầy đủ, chính xác và kịp thời theo đúng nội dung và thời hạn được yêu cầu bằng văn bản của Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán.

+ Báo cáo định kỳ, bất thường và theo yêu cầu quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Thông tư 115/2017/TT-BTC được thể hiện dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử (trong trường hợp cần thiết).

Trên đây là nội dung tư vấn về nghĩa vụ của thành viên giao dịch, thành viên lưu ký trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!