Chế độ kiểm tra đối với thành viên giao dịch của của Sở giao dịch chứng khoán

Theo quy định tại Điều 12 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì chế độ kiểm tra đối với thành viên giao dịch của của Sở giao dịch chứng khoán được quy định cụ thể như sau:

- Kiểm tra việc tuân thủ các quy chế, quy định, quy trình liên quan đến giao dịch chứng khoán, quy chế thành viên do Sở giao dịch chứng khoán ban hành.

- Kiểm tra việc tuân thủ các quy định về niêm yết và công bố thông tin, giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch là tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán.

- Căn cứ kết quả kiểm tra theo các quy định tại khoản 1, 2 Điều 12 Thông tư 115/2017/TT-BTC, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm:

+ Xử lý theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp phát hiện vi phạm các quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch;

+ Báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước về kết quả kiểm tra và xử lý;

+ Kiến nghị Ủy ban chứng khoán nhà nước xử lý các hành vi vi phạm đối với thành viên giao dịch trong trường hợp vượt thẩm quyền của Sở giao dịch chứng khoán.

Trên đây là nội dung tư vấn về chế độ kiểm tra đối với thành viên giao dịch của của Sở giao dịch chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!