Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán

Theo quy định tại Điều 8 Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành có hiệu lực từ ngày 08/12/2017 thì trong giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán thực hiện giám sát các nội dung sau đây sau đây:

- Sở giao dịch chứng khoán thực hiện giám sát nhằm ngăn ngừa, phát hiện các giao dịch và hành vi vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán, bao gồm:

+ Hành vi giao dịch nội bộ;

+ Hành vi giao dịch thao túng trung tâm chứng khoán;

+ Hành vi giao dịch quy định tại khoản 3 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP;

+ Hành vi vi phạm khác về giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Giám sát việc giao dịch, công bố thông tin và báo cáo liên quan đến giao dịch chứng khoán được niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán của các tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, TVGD, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng dạng đóng, người nội bộ của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, người nội bộ của quỹ đại chúng niêm yết dạng đóng và người có liên quan, người được ủy quyền công bố thông tin và NĐT theo đúng quy định hiện hành.

Trên đây là nội dung tư vấn về nội dung giám sát giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn nên tham khảo thêm tại Thông tư 115/2017/TT-BTC.

Trân trọng!