Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm ra sao trong quá trình kiểm tra hoạt động giao dịch chứng khoán?

Ngày 25/01/2013, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư 13/2013/TT-BTC giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Thông tư này hướng dẫn việc giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán có tổ chức.

Theo đó, trách nhiệm của Sở giao dịch chứng khoán trong quá trình kiểm tra hoạt động giao dịch chứng khoán là một trong những nội dung trọng tâm và được quy định tại  Khoản 4 Điều 12 Thông tư 13/2013/TT-BTC. Cụ thể bao gồm:

a. Xử lý theo quy định tại các quy chế do SGDCK ban hành trong trường hợp phát hiện vi phạm các quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch;

b. Báo cáo UBCKNN về nội dung kiểm tra, kết luận kiểm tra và phương án xử lý trong vòng 05 ngày làm việc kể từ khi ra kết luận kiểm tra và xử lý;

c. Kiến nghị UBCKNN xử lý các hành vi vi phạm đối với thành viên giao dịch trong trường hợp vượt thẩm quyền của SGDCK.

Trên đây là nội dung tư vấn đối với thắc mắc của bạn về trách nhiệm của Sở giao dịch chứng khoán trong quá trình kiểm tra hoạt động giao dịch chứng khoán. Để hiểu chi tiết hơn vấn đề này, bạn vui lòng tham khảo thêm tại Thông tư 13/2013/TT-BTC.

Trân trọng!