Người hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi nào?

Các trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, trong những trường hợp nào, người hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều! Vũ Duy Tâm (tamvu***@gmail.com)

Các trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán được định nghĩa tại Khoản 1 Điều 6 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành. Theo đó:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 80 Luật Chứng khoán. Cụ thể bao gồm:

a) Không còn đáp ứng điều kiện cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại điểm a khoản 1 Điều 79 của Luật này;

b) Vi phạm các quy định tại Điều 9, khoản 1 và khoản 3 Điều 81 của Luật này;

c) Không hành nghề chứng khoán trong ba năm liên tục.

Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về các trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Để hiểu rõ hơn vấn đề này, bạn vui lòng tham khảo thêm tại Thông tư 197/2015/TT-BTC.

Trân trọng!

Theo dõi THƯ VIỆN PHÁP LUẬT trên Google News

Chứng khoán

Xem chi tiết

Hỏi đáp mới nhất về Chứng khoán

Đối tượng sử dụng dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán theo Thông tư 83 là ai?

Lịch nghỉ giao dịch chứng khoán Tết Âm lịch 2025 sàn HOSE?

Lịch nghỉ giao dịch chứng khoán Tết Âm lịch 2025 sàn HNX?

Thủ tục, hồ sơ kê khai nộp thuế TNCN từ chuyển nhượng chứng khoán năm 2024?

Ngày Truyền thống ngành Chứng khoán Việt Nam là ngày nào?

Chỉ số PAR INDEX là chỉ số gì? Theo Nghị quyết 76/NQ-CP ngày 15/7/2021 của Chính phủ, mục tiêu cải cách thủ tục hành chính đến năm 2030 là gì?

Tổng hợp các văn bản hướng dẫn Luật Chứng khoán hiện nay?

Mẫu Giấy đề nghị tạm ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán mới nhất 2024?

Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nào thì được phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán?

Hợp đồng mở tài khoản chứng khoán cần có những nội dung cơ bản nào?

Xem thêm...

Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tra cứu hỏi đáp về Chứng khoán

Thư Viện Pháp Luật

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected];

- Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc;

- Mọi ý kiến thắc mắc về bản quyền của bài viết vui lòng liên hệ qua địa chỉ mail [email protected];

Hỏi đáp pháp luật mới nhất

(028) 3930 3279	Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66	0838 22 99 66

Địa chỉ:	17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại:	(028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail:	inf[email protected]

Thông báo